發(fā)文機(jī)關(guān)安徽省人民檢察院
發(fā)文日期2022年08月05日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年08月05日
效力級(jí)別地方司法文件
目錄
1． 宣城市朱某某等4人侵犯商業(yè)秘密案
2． 宿州市李某某偽造公司印章上訴案
3． 蕪湖市水某某、李某買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件案
4． 合肥市曹某某等5人虛假訴訟案
5． 淮南市某設(shè)備制造公司瞿某某、耿某虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票案
6． 蕪湖市李某某挪用資金撤案監(jiān)督案
7． 阜陽(yáng)市高某等4人虛假訴訟依職權(quán)監(jiān)督及審判人員枉法裁判案
案例一：宣城市朱某某等4人侵犯商業(yè)秘密案
【關(guān)鍵詞】
高端裝備制造新興產(chǎn)業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 民企法治訴求
【要旨】
在開(kāi)放與競(jìng)爭(zhēng)并存的市場(chǎng)環(huán)境下商業(yè)秘密是企業(yè)“核心財(cái)富”，泄露商業(yè)秘密導(dǎo)致企業(yè)喪失優(yōu)勢(shì)，甚至面臨倒閉情況屢見(jiàn)不鮮。檢察機(jī)關(guān)辦理侵犯商業(yè)秘密犯罪案件，應(yīng)堅(jiān)持依法嚴(yán)厲打擊與全面支持保護(hù)并重，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密主體的各項(xiàng)權(quán)利、關(guān)鍵核心技術(shù)的法律保護(hù)，特別是要充分了解受害企業(yè)法治訴求，精準(zhǔn)適用刑事司法政策，積極回應(yīng)企業(yè)合理法治訴求，體現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)主體權(quán)益保障的全面性、有效性。
【基本案情】
安徽某數(shù)控科技有限公司系專(zhuān)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售高端工業(yè)自動(dòng)化裝備的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，擁有多項(xiàng)發(fā)明、實(shí)用新型和軟件著作權(quán)。朱某某、鄭某某、王某曾分別擔(dān)任該公司中層主管；王某某系該公司在職技術(shù)骨干，與前3人有共事經(jīng)歷。2019年6月，離職后的朱某某等3人（與該公司均簽訂有保密、競(jìng)業(yè)禁止等協(xié)議）共同注冊(cè)成立公司，通過(guò)王某某非法獲取“老東家”技術(shù)資料及客戶(hù)信息，組裝“盜版”生產(chǎn)線，低價(jià)向“老東家”客戶(hù)供貨，給該公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重破壞公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序。
【檢察履職情況】
2021年8月，公安機(jī)關(guān)以4人涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪立案?jìng)刹椋⑾驒z察機(jī)關(guān)移送審查起訴。檢察機(jī)關(guān)受理案件后，重點(diǎn)開(kāi)展了以下工作：
一是深入了解受害企業(yè)情況。通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)涉案的王某某系重要技術(shù)骨干，正承擔(dān)多項(xiàng)國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目的技術(shù)攻關(guān)，若被判刑將嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)展，也會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展。同時(shí)，該企業(yè)負(fù)責(zé)人出具了書(shū)面諒解書(shū)，明確表示希望對(duì)王某某作出輕緩處理。
二是對(duì)案件作出分案處理。立足涉案人員的犯罪事實(shí)、情節(jié)及主觀惡性，對(duì)朱某某等3人繼續(xù)采取羈押手段，引導(dǎo)調(diào)查取證后，先行提起公訴；對(duì)王某某繼續(xù)采取取保候?qū)彺胧?，依法開(kāi)展調(diào)查，加強(qiáng)認(rèn)罪悔過(guò)教育。
三是組織不公開(kāi)聽(tīng)證。主動(dòng)邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員，組織偵查機(jī)關(guān)、被害單位代表參加聽(tīng)證，聚焦事實(shí)和證據(jù)充分討論、評(píng)議擬作出不起訴的理由和法律依據(jù)，充分征求各方意見(jiàn)建議，依法作出決定。
2022年1月，宣城市中級(jí)法院以侵犯商業(yè)秘密罪依法判處朱某某等人八個(gè)月至七個(gè)月不等有期徒刑，分別判處罰金十萬(wàn)元，三人均當(dāng)庭認(rèn)罰服判。同年3月，宣城市檢察院依法對(duì)王某某作出不起訴決定。
【典型意義】
（一）依法保障被害企業(yè)的知情權(quán)參與權(quán)。在辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)刑事案件時(shí)，主動(dòng)告知相關(guān)權(quán)利人的訴訟權(quán)利義務(wù)，有利于及時(shí)補(bǔ)充權(quán)利證明、經(jīng)濟(jì)損失等證據(jù)，提高被害人訴訟參與度與獲得感。本案中，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)深入走訪被害企業(yè)，進(jìn)一步延伸訴訟權(quán)利告知義務(wù)，全面掌握侵權(quán)犯罪行為對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、科技迭代創(chuàng)新造成的實(shí)際影響，直觀了解受害企業(yè)的法治訴求，有效提高了刑事司法政策適用精準(zhǔn)性。
（二）統(tǒng)籌兼顧打擊與保護(hù)的平衡問(wèn)題。民營(yíng)企業(yè)人才流動(dòng)性強(qiáng)，極易發(fā)生“內(nèi)外勾聯(lián)”共同實(shí)施侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。對(duì)相關(guān)涉案人員應(yīng)審慎考慮、嚴(yán)謹(jǐn)司法，有利于用最小的法治手段實(shí)現(xiàn)最大的法益保護(hù)效果。本案中，檢察機(jī)關(guān)在依法從嚴(yán)打擊侵權(quán)犯罪的同時(shí)，綜合考慮了受害企業(yè)達(dá)成諒解、強(qiáng)烈希望對(duì)王某某依法作出寬緩處理的主觀意愿，以及王某某系礙于情面并未獲取實(shí)際非法利益，主觀惡性及在共同犯罪中的地位作用相對(duì)較小等實(shí)際情況，對(duì)4名涉案人員采取分類(lèi)、分案處理，有效解決了打擊與保護(hù)的兼顧性問(wèn)題，提高了訴訟效率。
（三）充分挖掘刑事司法政策的實(shí)踐價(jià)值。通過(guò)刑事司法政策的靈活運(yùn)用，幫助企業(yè)及時(shí)挽損、止損，將檢察辦案對(duì)企業(yè)的影響降到最低程度。本案中，檢察機(jī)關(guān)對(duì)罔顧法律、背棄承諾的朱某某等3人強(qiáng)化侵權(quán)賠償釋法說(shuō)理，最大努力降低企業(yè)后續(xù)維權(quán)成本。對(duì)王某某依法作出不起訴決定，讓其全身心投入科研生產(chǎn)一線，為企業(yè)繼續(xù)創(chuàng)造價(jià)值，有效釋放了司法善意，充分體現(xiàn)了司法辦案“三個(gè)效果”的有機(jī)統(tǒng)一。
案例二：宿州市李某某偽造公司印章上訴案
【關(guān)鍵詞】
偽造公司印章 訟累 人大監(jiān)督與法律監(jiān)督銜接轉(zhuǎn)化 能動(dòng)履職
【要旨】
印章使用管理混亂是民營(yíng)企業(yè)存在的普遍性風(fēng)險(xiǎn)，極易引發(fā)各類(lèi)法律糾紛。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)高度關(guān)注此類(lèi)案件，特別是應(yīng)加強(qiáng)與人大監(jiān)督的有機(jī)銜接，充分挖掘各級(jí)人大代表的案源“渠道”作用，通過(guò)個(gè)案辦理具體化人大司法監(jiān)督，踐行監(jiān)督辦案的全過(guò)程民主，當(dāng)好企業(yè)“貼心人”，共同為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展?fàn)I造法治化營(yíng)商環(huán)境。
【基本案情】
安徽省某工程科技有限公司系一家具有國(guó)家一級(jí)資質(zhì)的大型綜合性防腐保溫專(zhuān)業(yè)施工企業(yè)，有1800余名員工，長(zhǎng)期從事耐酸、耐堿、絕緣等新材料、新工藝的研發(fā)和應(yīng)用。2012年至2017年期間，李某某使用偽造的該公司印章，冒用其名義承攬項(xiàng)目，后在一次施工過(guò)程中因技術(shù)性問(wèn)題造成爆炸事故，進(jìn)而引發(fā)訴訟，致使該公司被法院判決背負(fù)近600萬(wàn)元債務(wù)。李某某還使用偽造的該公司印章與其雇傭工人補(bǔ)簽用工合同，并授意工人起訴公司索賠醫(yī)藥費(fèi)等費(fèi)用近30萬(wàn)元。該公司受該起爆炸事故影響，相關(guān)技術(shù)合作被緊急叫停，公司面臨巨大的資金鏈斷裂危機(jī)，后公司無(wú)奈選擇向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。2017年8月，公安機(jī)關(guān)以李某某涉嫌偽造公司印章罪移送至檢察機(jī)關(guān)審查起訴，案件經(jīng)一審、二審上訴發(fā)回重審后，被告人李某某仍不服重審一審法院有罪判決，上訴請(qǐng)求宣告無(wú)罪。
【檢察履職情況】
該案耗時(shí)2年之久仍未審結(jié)，導(dǎo)致受害公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)遭受?chē)?yán)重影響，上千名工人生活無(wú)以為繼，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。2020年5月，7位人大代表就該案聯(lián)名向人大機(jī)關(guān)提交了“司法機(jī)關(guān)依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展”的建議。檢察機(jī)關(guān)對(duì)辦理該建議高度重視，重點(diǎn)開(kāi)展了以下工作：
一是傾聽(tīng)被害企業(yè)訴求。通過(guò)檢察長(zhǎng)主動(dòng)約見(jiàn)公司負(fù)責(zé)人，耐心紓解其焦慮情緒，積極協(xié)調(diào)幫助解決訴訟程序性難題，關(guān)注案件進(jìn)展，隨時(shí)反饋情況。
二是核實(shí)相關(guān)證據(jù)，讓事實(shí)回歸真相。從行業(yè)偽造印章普遍性做法、受害公司經(jīng)營(yíng)管理漏洞、是否實(shí)際受益等視角核實(shí)證據(jù)，幫助合議庭排除證據(jù)疑點(diǎn)。
三是列席審委會(huì)發(fā)表意見(jiàn)。重審二審期間，檢察長(zhǎng)主動(dòng)列席審委會(huì)發(fā)表意見(jiàn)，堅(jiān)持認(rèn)為本案犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，已排除對(duì)疑點(diǎn)證據(jù)的合理懷疑，應(yīng)依法作出有罪判決，得到審委會(huì)支持。
2020年7月，宿州市中級(jí)法院裁定駁回被告人李某某上訴，維持有罪判決，以偽造公司印章罪，判處其有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元。2021年初，受害公司據(jù)此刑事判決，成功向法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)解凍，并獲相關(guān)民事案件勝訴。
【典型意義】
【典型意義】
（一）能動(dòng)履職破解企業(yè)訟累。漫長(zhǎng)的訴訟過(guò)程可能會(huì)“拖垮”“拖瘦”一個(gè)企業(yè)，讓技術(shù)創(chuàng)新受到阻礙。本案中，一起簡(jiǎn)單案件，歷經(jīng)4次庭審，引發(fā)民事訴訟達(dá)4起，既讓企業(yè)疲于應(yīng)訴，也導(dǎo)致企業(yè)財(cái)產(chǎn)被長(zhǎng)期凍結(jié)、銀行貸款業(yè)務(wù)被終止、技術(shù)創(chuàng)新成果遭受質(zhì)疑。檢察機(jī)關(guān)在依法辦案的同時(shí)，通過(guò)法檢聯(lián)席會(huì)、“兩長(zhǎng)”會(huì)商等多種能動(dòng)履職手段，為實(shí)現(xiàn)公正“提檔加速”。被告人依法受到刑事責(zé)任追究，有效維護(hù)了行業(yè)經(jīng)營(yíng)秩序，也間接幫助受害企業(yè)及時(shí)止損、挽回聲譽(yù)，為疫情中艱難發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)提供了精準(zhǔn)法治護(hù)航。
（二）積極溝通凝聚司法共識(shí)。構(gòu)建檢察機(jī)關(guān)與審判機(jī)關(guān)之間的良性、互動(dòng)關(guān)系，有利于實(shí)現(xiàn)“雙贏多贏共贏”，提高司法公信力。本案中，檢察機(jī)關(guān)從追求公正角度出發(fā)，主動(dòng)開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作，協(xié)助審判機(jī)關(guān)核實(shí)相關(guān)證據(jù)。檢察長(zhǎng)列席審委會(huì)，辨析疑點(diǎn)、闡述觀點(diǎn)、傳遞理念，在“換位思考”中打破了案件辦理僵局，達(dá)成法律適用共識(shí)，節(jié)約了司法資源，為打造一流法治化營(yíng)商環(huán)境貢獻(xiàn)了檢察力量和智慧。
（三）案件化辦理人大監(jiān)督事項(xiàng)。辦理代表建議既是檢察履職實(shí)現(xiàn)全過(guò)程人民民主的重要途徑，也是推進(jìn)人大監(jiān)督與法律監(jiān)督銜接轉(zhuǎn)化的重要渠道。本案中，檢察機(jī)關(guān)緊盯個(gè)案“治標(biāo)”，通過(guò)積極履職促使被告人受到應(yīng)有的法律制裁，為企業(yè)“真解憂”；聚焦訴源“治本”，通過(guò)司法活動(dòng)的導(dǎo)向功能，對(duì)行業(yè)“潛規(guī)則”督促矯正，引導(dǎo)各類(lèi)市場(chǎng)主體守法經(jīng)營(yíng)、依法維權(quán)。
案例三：蕪湖市水某某、李某買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件案
【關(guān)鍵詞】
安全生產(chǎn) 不起訴 兩法銜接 能動(dòng)履職 檢察服務(wù)產(chǎn)品
【要旨】
民營(yíng)企業(yè)特種作業(yè)崗位雇員普遍文化水平較低，全員持證上崗難度較大，極易誘發(fā)購(gòu)買(mǎi)偽造特種作業(yè)操作證的不法行為。檢察機(jī)關(guān)在辦理此類(lèi)案件時(shí)，應(yīng)將打擊的重點(diǎn)聚焦在“賣(mài)”的行為；對(duì)一時(shí)情急“買(mǎi)”的行為，宜綜合研判實(shí)際情況，依法適用刑事司法政策，并做好與應(yīng)急管理部門(mén)的工作銜接，切實(shí)推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，消除安全隱患。
【基本案情】
2020年，蕪湖市繁昌區(qū)應(yīng)急管理局通知要求，所有特種作業(yè)企業(yè)均要為作業(yè)員工辦理特種作業(yè)操作證，繁昌縣某機(jī)械有限公司法定代表人水某某、某機(jī)械制造有限公司法定代表人李某分別以每張500元的價(jià)格從龐某某與陳某某（均另案處理）處購(gòu)買(mǎi)無(wú)效特種作業(yè)操作證23本，后案發(fā)被公安機(jī)關(guān)立案查處。
【檢察履職情況】
2021年9月，公安機(jī)關(guān)以水某某、李某等人涉嫌買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪，向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴。被取保候?qū)彽乃衬骋驌?dān)心遭受刑罰處罰后企業(yè)經(jīng)營(yíng)難以維系，遂約見(jiàn)了檢察長(zhǎng)，當(dāng)面反映情況。約訪之后，檢察機(jī)關(guān)重點(diǎn)做了以下工作：
一是走訪調(diào)查，了解企業(yè)實(shí)際情況。通過(guò)深入走訪調(diào)查，發(fā)現(xiàn)中小型特種行業(yè)操作類(lèi)企業(yè)，部分特殊工種“招工難、用工荒”問(wèn)題比較突出，且員工普遍年齡較大、學(xué)歷水平低、考證難度大，如安排相關(guān)從業(yè)員工脫崗培訓(xùn)、考試，公司將面臨停產(chǎn)，故鋌而走險(xiǎn)辦假證。
二是召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，依法作出不起訴決定。舉行公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，邀請(qǐng)代表委員、行業(yè)主管部門(mén)等相關(guān)人員開(kāi)展公開(kāi)聽(tīng)證，就案件定性、法律運(yùn)用等問(wèn)題進(jìn)行充分闡釋?zhuān)?tīng)取各方意見(jiàn)，依法作出不起訴處理。
三是聚焦“八號(hào)檢察建議”落實(shí)，以“我管”促“都管”。向應(yīng)急管理部門(mén)發(fā)出《檢察意見(jiàn)書(shū)》，建議對(duì)水某某、李某作出相應(yīng)行政處罰。針對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)與政府監(jiān)管部門(mén)溝通協(xié)商，安排特種作業(yè)人員統(tǒng)一培訓(xùn)、集體考試，并共同跟蹤回訪，核實(shí)特種作業(yè)人員持證上崗情況。
2021年11月，經(jīng)公開(kāi)聽(tīng)證，檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)水某某、李某作出不起訴決定。2022年初，兩涉案企業(yè)特種作業(yè)人員通過(guò)考試并持證上崗人員超過(guò)90%，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)回暖向好，產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)效益明顯提升。
【典型意義】
【典型意義】
（一）暢通檢企溝通交流渠道。“民營(yíng)企業(yè)家約見(jiàn)檢察長(zhǎng)”制度是安徽檢察機(jī)關(guān)服務(wù)民企的十大舉措之一，也是了解民企法治需求的有效途徑。本案中，涉案企業(yè)觸犯法律紅線，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不確定性增大，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者心理造成了巨大沖擊。檢察長(zhǎng)通過(guò)“面對(duì)面”傾聽(tīng)交流、答疑解惑，既紓解了企業(yè)負(fù)責(zé)人焦慮情緒，主動(dòng)配合司法辦案，也有助于深入了解案情，準(zhǔn)確適用法律。
（二）傳遞司法善意與溫度。在辦理涉民企案件中，落實(shí)少捕慎訴慎押刑事司法政策，能夠有效減少司法活動(dòng)對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。本案中，水某某、李某的犯罪行為系為保證企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)營(yíng)的應(yīng)急之舉，主觀惡性較小，犯罪情節(jié)較輕，未產(chǎn)生重大不良影響，且二人具有自首情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，作不起訴處理，最大限度實(shí)現(xiàn)了司法辦案“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一。
（三）無(wú)縫對(duì)接刑事司法與行政處罰。企業(yè)安全生產(chǎn)事關(guān)人民福祉、事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。刑事責(zé)任的免除并不意味著行政處罰和安全生產(chǎn)責(zé)任的免除。本案中，檢察機(jī)關(guān)在對(duì)水某某、李某作出不起訴處理后，及時(shí)推進(jìn)“刑”轉(zhuǎn)“行”閉環(huán)工作銜接，督促行政處罰及時(shí)跟進(jìn)，充分體現(xiàn)了厚愛(ài)不縱容的價(jià)值導(dǎo)向，也提升了執(zhí)法司法的權(quán)威性，促進(jìn)企業(yè)保持自我警醒，依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。
（四）提供精準(zhǔn)檢察服務(wù)產(chǎn)品。案子辦完不等于事情了結(jié)，如何幫助陷于困境的企業(yè)解決問(wèn)題、恢復(fù)生產(chǎn)是檢驗(yàn)檢察辦案質(zhì)效的標(biāo)準(zhǔn)之一。本案中，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)主動(dòng)與應(yīng)急管理部門(mén)溝通協(xié)商，開(kāi)通便企服務(wù)“綠色通道”，徹底消除企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，做到了標(biāo)本兼治，較好實(shí)現(xiàn)了“辦一案、助一企、防一片”的檢察履職要求。
案例四：合肥市曹某某等5人虛假訴訟案
【關(guān)鍵詞】
跨省民企權(quán)益保護(hù) 刑事民事檢察一體化 四級(jí)聯(lián)動(dòng)監(jiān)督辦案
【要旨】
區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展一體化背景下，少數(shù)市場(chǎng)主體通過(guò)虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)、民間借貸、以物抵債、公司分立合并、企業(yè)破產(chǎn)等手段，惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，坑害外省合作伙伴企業(yè)的違法犯罪案件時(shí)有發(fā)生。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分發(fā)揮職能，強(qiáng)化監(jiān)督辦案同城化保護(hù)，努力構(gòu)建“一視同仁”綜合保護(hù)格局，積極促進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)。
【基本案情】
2015年，浙江某公司向曹某某實(shí)際控制的安徽某能源科技公司注資近5700萬(wàn)元，占股51%，由曹某某實(shí)際控制的安徽某汽車(chē)零部件公司、某自動(dòng)化工程公司對(duì)該投資提供擔(dān)保，后經(jīng)營(yíng)不善，資金耗盡。為轉(zhuǎn)移擔(dān)保財(cái)產(chǎn)，曹某某伙同趙某某、邵某某、李某、潘某某虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系提起訴訟，騙取法院判決，領(lǐng)取執(zhí)行標(biāo)的款近1300萬(wàn)元。對(duì)此，浙江某公司多次向法院起訴、申訴，均被駁回。因權(quán)利救濟(jì)無(wú)果，浙江某公司通過(guò)浙江團(tuán)全國(guó)人大代表向最高檢舉報(bào)了該起虛假訴訟案件線索。
【檢察履職情況】
2020年4月，最高檢將該案線索轉(zhuǎn)給安徽省檢察院核查，安徽檢察機(jī)關(guān)重點(diǎn)做了以下工作：
一是上下聯(lián)動(dòng)，刑事民事同步開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。最高檢安排專(zhuān)人統(tǒng)籌，抽調(diào)省市區(qū)三級(jí)檢察院民事和刑事檢察部門(mén)業(yè)務(wù)骨干，聚焦刑事、民事兩個(gè)領(lǐng)域同步開(kāi)展調(diào)查核實(shí)，查實(shí)了原審訴訟中存在當(dāng)事人提交的銀行流水交易不正常、當(dāng)事人身份關(guān)聯(lián)、執(zhí)行案款異常轉(zhuǎn)賬等情況，并專(zhuān)程赴浙江某公司了解情況、調(diào)取了新證據(jù)。
二是商請(qǐng)掛牌督辦，偵破虛假訴訟刑事犯罪案件。根據(jù)前期核查情況，趙某某、潘某某兩起借貸糾紛案件可能涉嫌虛假訴訟刑事犯罪，遂向公安機(jī)關(guān)移送此案犯罪線索，并商請(qǐng)共同掛牌督辦。2020年10月，曹某某等3人被批準(zhǔn)逮捕，另2人被取保候?qū)彙?/p>
三是強(qiáng)化糾錯(cuò)糾偏，維護(hù)民事審判工作公正和權(quán)威。針對(duì)趙某某民間借貸糾紛案再審檢察建議無(wú)故不予采納的情形，從維護(hù)司法公平正義角度出發(fā)，由上級(jí)檢察機(jī)關(guān)接力跟進(jìn)監(jiān)督，監(jiān)督意見(jiàn)最終得到采納。針對(duì)潘某某借貸糾紛案審判機(jī)關(guān)采納監(jiān)督意見(jiàn)后、再審適用法律有明顯錯(cuò)誤的情形，從助力提升審判質(zhì)效的角度，依法進(jìn)行再行糾偏，最終得到審判機(jī)關(guān)充分認(rèn)可。
2021年4月，包河區(qū)法院就以曹某某等5人犯虛假訴訟罪，分別判處有期徒刑二年十個(gè)月至六個(gè)月不等，全部適用緩刑，并處5萬(wàn)元至5000元不等的罰金。5名被告人均認(rèn)罪認(rèn)罰，通過(guò)虛假訴訟所得款項(xiàng)全部退繳。2021年8月，包河區(qū)法院判決撤銷(xiāo)原民事調(diào)解書(shū)，并駁回趙某某的訴訟請(qǐng)求。目前，另一起涉虛假訴訟民事案件也采納了監(jiān)督意見(jiàn)，正在審理中。
【典型意義】
【典型意義】
（一）注重發(fā)揮法律監(jiān)督整體效能。檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展縱向聯(lián)動(dòng)、橫向協(xié)同的一體化履職，有利于跨省涉民營(yíng)企業(yè)權(quán)益的綜合司法保護(hù)，在實(shí)際工作中取得較好效果。本案中，檢察機(jī)關(guān)采取四級(jí)聯(lián)動(dòng)、民刑并行的監(jiān)督辦案方式，一方面，加快了刑事案件偵破進(jìn)度，強(qiáng)化了民事監(jiān)督事項(xiàng)的“親歷性”調(diào)查，實(shí)現(xiàn)了高效打擊刑事犯罪與民事領(lǐng)域精準(zhǔn)監(jiān)督的雙向合一。另一方面，通過(guò)法律監(jiān)督履職，有利于促進(jìn)區(qū)域法律適用標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，對(duì)有效解決跨區(qū)域民營(yíng)企業(yè)權(quán)益保護(hù)難題，起到了良好推動(dòng)作用。
（二）通過(guò)跟進(jìn)監(jiān)督提升法律監(jiān)督剛性。在民商事審判與執(zhí)行領(lǐng)域，跟進(jìn)監(jiān)督手段是提升監(jiān)督剛性的重要手段，是依法保障跨區(qū)域法律統(tǒng)一正確實(shí)施，體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)對(duì)權(quán)力制約和對(duì)企業(yè)權(quán)益救濟(jì)雙重效果的重要方式。本案中，檢察機(jī)關(guān)本著最大限度修復(fù)司法公信力的原則，一方面，對(duì)無(wú)正當(dāng)理由不采納再審檢察建議的行為，依法采取抗訴手段予以監(jiān)督糾正，進(jìn)而維護(hù)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督剛性。另一方面，對(duì)法律適用錯(cuò)誤，背離立法原意的裁判結(jié)果，堅(jiān)決采取抗訴手段予以糾偏，有力促進(jìn)了從實(shí)體上對(duì)虛假訴訟行為進(jìn)行全面否定，這對(duì)遏制涉民企虛假訴訟有很好的警示、教育意義。
案例五：淮南市某設(shè)備制造有限公司瞿某某、耿某虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票案
【關(guān)鍵詞】
小微企業(yè) 特種裝備制造 合規(guī)建設(shè) 不起訴
【要旨】
小微企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)上不少存在先天缺陷，在經(jīng)營(yíng)、融資、管理等方面明顯處于弱勢(shì)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)容易觸碰法律底線。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)高度關(guān)注小微企業(yè)易發(fā)多發(fā)的違法犯罪問(wèn)題，探索對(duì)小微企業(yè)適用合規(guī)不起訴制度，從經(jīng)濟(jì)最基層開(kāi)始，通過(guò)涉案小微企業(yè)的有效治理和改造，努力凈化法治化營(yíng)商環(huán)境。
【基本案情】
淮南某設(shè)備制造有限公司系一家以生產(chǎn)機(jī)電、礦山、冶金設(shè)備為主的小微企業(yè)。2013年至2015年期間，該企業(yè)負(fù)責(zé)人耿某經(jīng)代賬會(huì)計(jì)陶某某（另案處理）介紹，在沒(méi)有真實(shí)交易情況下，先后接受河北省唐山市五家單位開(kāi)出的增值稅專(zhuān)用發(fā)票21份，造成稅款損失32萬(wàn)元，所有增值稅專(zhuān)用發(fā)票均于當(dāng)年完成抵扣。后瞿某某（企業(yè)法人代表）與其夫耿某二人被公安機(jī)關(guān)電話通知到案后，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并于審查起訴前將涉案的稅款及滯納金全部補(bǔ)繳完畢。
【檢察履職情況】
2021年3月，公安機(jī)關(guān)以淮南某裝備制造有限公司、瞿某某、耿某涉嫌虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，檢察機(jī)關(guān)重點(diǎn)做了以下工作：
一是啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)工作。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為，該企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)及發(fā)展前景良好，在同類(lèi)型企業(yè)中屬于納稅大戶(hù)，解決幾十名群眾就業(yè)問(wèn)題，且有強(qiáng)烈的合規(guī)建設(shè)意愿，具備啟動(dòng)第三方監(jiān)管機(jī)制基本條件。后經(jīng)涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人提交書(shū)面申請(qǐng)等材料，當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)層報(bào)省檢察院審核批準(zhǔn)，啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)程序。
二是開(kāi)展第三方監(jiān)督評(píng)估。因此案發(fā)生在涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)階段，省內(nèi)也未有先例，當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)主動(dòng)探索，與工商聯(lián)、司法行政部門(mén)等8家單位會(huì)簽涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制實(shí)施意見(jiàn)，建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)，牽頭組織成立了企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估工作組，對(duì)該涉案企業(yè)開(kāi)展為期3個(gè)月的合規(guī)考察。
三是依法作出不起訴決定?？疾炱跐M(mǎn)，檢察機(jī)關(guān)組織由代表委員、人民監(jiān)督員、公安機(jī)關(guān)和行政監(jiān)管部門(mén)、工商聯(lián)以及第三方組織相關(guān)代表參加的聽(tīng)證會(huì)，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估案情、企業(yè)合規(guī)整改情況，一致同意檢察機(jī)關(guān)處理意見(jiàn)。2021年12月，經(jīng)合規(guī)第三方監(jiān)管組織評(píng)估驗(yàn)收、公開(kāi)聽(tīng)證，檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)涉案企業(yè)及其人員依法作出不起訴決定。
【典型意義】
【典型意義】
（一）能動(dòng)履職真心關(guān)愛(ài)民營(yíng)企業(yè)。在常態(tài)化疫情防控背景下，如何踐行能動(dòng)司法理念，深度服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六?！?，體現(xiàn)出檢察辦案的政治站位。本案中，檢察機(jī)關(guān)未拘泥于案件本身，而是將案件的辦理上升到保障就業(yè)、助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的高度去看待，將訴與不訴的決定與護(hù)航民營(yíng)企業(yè)、打造一流法治化營(yíng)商環(huán)境工作貫通起來(lái)，堅(jiān)持圍繞讓民營(yíng)企業(yè)“活下來(lái)”“好起來(lái)”的目標(biāo)，依法能動(dòng)履職。
（二）送“策”上門(mén)力求實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治。小微企業(yè)經(jīng)營(yíng)者因自身法治意識(shí)淡薄，僅關(guān)注生產(chǎn)效益，容易在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中暴露出違法犯罪現(xiàn)象，如何推動(dòng)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是檢察履職的重點(diǎn)。本案中，檢察機(jī)關(guān)以作出“不起訴”決定為契機(jī)，主動(dòng)教育引導(dǎo)涉案企業(yè)健全完善內(nèi)控管理機(jī)制，有利于企業(yè)從訴源上減少違法犯罪現(xiàn)象、防范法律風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到標(biāo)本兼治目的。
（三）加強(qiáng)監(jiān)管防止“紙面合規(guī)”“形式合規(guī)”。如何確保企業(yè)“真”合規(guī)，做到“真嚴(yán)管、真厚愛(ài)”，是開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)工作的核心要義。本案中，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)建立行業(yè)主管部門(mén)、工商聯(lián)等多家單位共同參與的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)，提升了對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的精準(zhǔn)指導(dǎo)力度、綜合監(jiān)管考察效果，確保了涉案企業(yè)“真整改”“改到位”。
案例六：蕪湖市李某某挪用資金撤案監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
資金使用混同 掛案清理 監(jiān)督撤案
【要旨】
企業(yè)資金和個(gè)人財(cái)產(chǎn)混同管理使用，是少數(shù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中常有現(xiàn)象，嚴(yán)重時(shí)極易出現(xiàn)違法犯罪現(xiàn)象。檢察機(jī)關(guān)在辦理此類(lèi)案件時(shí)，應(yīng)立足于社會(huì)一般認(rèn)知心理，從實(shí)質(zhì)上審查是否侵害了刑法保護(hù)的法益，綜合考慮社會(huì)公眾接受度，準(zhǔn)確把握罪與非罪的合理界限，堅(jiān)決防止就案辦案、機(jī)械司法。
【基本案情】
2009年5月，蕪湖市某縣政府、縣民辦中學(xué)校長(zhǎng)戴某某、蕪湖某民營(yíng)企業(yè)法定代表人李某某三方簽訂《招商引資項(xiàng)目投資合同》，共同興建中學(xué)新校區(qū)。2012年5月，該縣民政局準(zhǔn)予該中學(xué)成立登記。同年，戴某某將所有的股份以880萬(wàn)元對(duì)價(jià)有償轉(zhuǎn)讓給李某某，其中504萬(wàn)元系李某某從中學(xué)賬戶(hù)中支出，后又全額補(bǔ)回。2012至2016年期間，該中學(xué)大額資金流轉(zhuǎn)較多，財(cái)務(wù)管理存在不規(guī)范問(wèn)題。后因案外第三人舉報(bào)導(dǎo)致案發(fā)。2017年3月，該縣公安機(jī)關(guān)以李某某涉嫌挪用資金罪對(duì)其立案?jìng)刹?，后此案因證據(jù)不足久偵不結(jié)，從而形成“掛案”。因案件久拖不決，李某某名下企業(yè)商譽(yù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響。
【檢察履職情況】
2020年9月，李某某向當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督申請(qǐng)，請(qǐng)求監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)案件。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)調(diào)查核實(shí)發(fā)現(xiàn)，作為中學(xué)實(shí)際控制人的李某某，雖然在個(gè)人財(cái)產(chǎn)與學(xué)校資金使用上存在混同，違反了財(cái)務(wù)管理制度，但學(xué)校、投資人的利益未受到明顯減損。后經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)，該中學(xué)尚欠李某某個(gè)人墊付的工程建設(shè)、日常開(kāi)支等款項(xiàng)達(dá)8500余萬(wàn)元，個(gè)人財(cái)產(chǎn)損失較大，也不具有挪用資金的主觀故意。且該學(xué)校的建設(shè)，當(dāng)?shù)乜h政府并未劃撥投資資金，僅有政策獎(jiǎng)勵(lì)和扶持，學(xué)校性質(zhì)為民辦非企業(yè)單位。本著罪刑法定，檢察機(jī)關(guān)依法向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《通知撤銷(xiāo)案件書(shū)》，2020年12月，公安機(jī)關(guān)依法對(duì)該“掛案”作出撤銷(xiāo)案件決定。2022年7月，檢察機(jī)關(guān)在開(kāi)展案件回訪時(shí)了解到，該民辦中學(xué)股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰確定且無(wú)債權(quán)債務(wù)糾紛，在李某某的管理決策下，辦學(xué)質(zhì)量逐年提升，2021年、2022年連續(xù)兩屆升學(xué)率位居全縣初級(jí)中學(xué)第一。
【典型意義】
【典型意義】
（一）堅(jiān)持謙抑審慎司法理念。立而不偵、久偵不結(jié)的涉民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)犯罪案件普遍存在罪與非罪不清的“癥結(jié)”，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)承擔(dān)指控證明犯罪的主導(dǎo)責(zé)任，依法監(jiān)督、協(xié)助公安機(jī)關(guān)處理案件。本案中，李某某雖客觀上具備挪用資金罪的部分構(gòu)成要件，但在案證據(jù)不足以認(rèn)定其主觀故意性，也未實(shí)際侵犯到挪用資金罪保護(hù)的法益，不具有刑法意義上的社會(huì)危害性。檢察機(jī)關(guān)及時(shí)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)案件，充分體現(xiàn)了謙抑司法理念，有力有效幫助企業(yè)家順利“脫困”。
（二）做到跟進(jìn)監(jiān)督不放松。對(duì)偵查機(jī)關(guān)長(zhǎng)期懸而未決的涉民營(yíng)企業(yè)“掛案”，不能一發(fā)《通知撤銷(xiāo)案件書(shū)》了之，必須跟進(jìn)監(jiān)督，實(shí)時(shí)了解撤案進(jìn)展，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)督剛性。本案中，公安機(jī)關(guān)在收到《通知撤銷(xiāo)案件書(shū)》后，在到期未回復(fù)情況下，檢察長(zhǎng)主動(dòng)出面溝通協(xié)調(diào)，努力打通辦案“堵點(diǎn)”，有效攻克了撤案監(jiān)督“最后一公里”。
（三）依法監(jiān)督助力民營(yíng)企業(yè)脫困。幫助市場(chǎng)主體渡難關(guān)、增信心、促發(fā)展，本身就是穩(wěn)經(jīng)濟(jì)、促增長(zhǎng)，也是保護(hù)社會(huì)生產(chǎn)力。本案中，李某某持續(xù)投入數(shù)千萬(wàn)元自有資金興辦教育，對(duì)其采取立案?jìng)刹榇胧?，既影響企業(yè)家的投資興業(yè)熱情，也不利于營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)依法履職清理“掛案”，有利于企業(yè)家放下經(jīng)濟(jì)和思想包袱，積極投身于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
案例七：阜陽(yáng)市高某等4人虛假訴訟依職權(quán)監(jiān)督及審判人員枉法裁判案
【關(guān)鍵詞】
涉民企虛假訴訟 監(jiān)檢配合 檢察偵查 枉法裁判
【要旨】
良好的營(yíng)商環(huán)境離不開(kāi)公平公正的司法環(huán)境，司法工作人員參與涉民企虛假訴訟，使司法權(quán)威蒙羞，讓司法公信蒙塵。檢察機(jī)關(guān)在辦案虛假訴訟罪案件過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)加大對(duì)案件背后司法工作人員涉嫌枉法裁判等瀆職行為線索挖掘力度，加強(qiáng)監(jiān)檢銜接配合，共同做好調(diào)查、偵查等工作，依法追究相關(guān)人員刑事責(zé)任。
【基本案情】
2012年5月，合肥某建設(shè)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建設(shè)工程公司”）中標(biāo)臨泉縣道路工程，轉(zhuǎn)包給高某組織施工。在施工期間，高某因?qū)ν馀e債過(guò)多無(wú)法償還，遂伙同律師韓某（另案處理），與債權(quán)人趙某甲、李某某、趙某乙惡意串通，通過(guò)偽造書(shū)證、指使他人作偽證等形式，捏造建設(shè)工程公司、高某拖欠趙某甲等人材料款、借款及利息近450萬(wàn)元的事實(shí)。2016年至2018年間，趙某甲等人分別起訴高某和建設(shè)工程公司，請(qǐng)求償還款項(xiàng)及利息，均獲得一審法院支持。此后，建設(shè)工程公司長(zhǎng)期陷于訴訟之中，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響。
【檢察履職情況】
2019年9月，阜陽(yáng)某縣公安機(jī)關(guān)以高某等人涉嫌虛假訴訟等罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，檢察機(jī)關(guān)重點(diǎn)做了以下工作：
一是強(qiáng)化內(nèi)部辦案協(xié)同。檢察機(jī)關(guān)刑事檢察部門(mén)在審查起訴階段，同步將虛假訴訟、枉法裁判監(jiān)督線索分別移交民事、刑事執(zhí)行檢察部門(mén)，對(duì)符合條件的三起民事案件依職權(quán)啟動(dòng)監(jiān)督程序，對(duì)審判人員相關(guān)職務(wù)犯罪線索進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
二是強(qiáng)化外部銜接配合。主動(dòng)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行對(duì)接，抽調(diào)民事檢察骨干全程參與了對(duì)相關(guān)審判人員違法違紀(jì)問(wèn)題的調(diào)查工作。在審判人員違紀(jì)行為查實(shí)后，及時(shí)商請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)將相關(guān)審判人員涉嫌職務(wù)犯罪線索移至檢察機(jī)關(guān)辦理。
三是強(qiáng)化檢察一體化辦案。組建檢察偵查專(zhuān)案組，對(duì)一審承辦法官臧某某、二審承辦法官許某某以涉嫌民事枉法裁判立案?jìng)刹?，充分發(fā)揮民事檢察干警專(zhuān)業(yè)性?xún)?yōu)勢(shì)，全程參與訊問(wèn)工作，擺事實(shí)、講法律、講道理，取得審判人員關(guān)鍵口供，最終調(diào)查核實(shí)兩審承辦法官枉法裁判的事實(shí)。
2020年1月，阜陽(yáng)市中級(jí)法院作出終審裁定，高某等人犯虛假訴訟等罪分別判處七年六個(gè)月不等有期徒刑及三十六萬(wàn)元不等罰金，并追繳相關(guān)贓款、違法所得。2021年10月，法院作出終審裁定，三起虛假訴訟案件原一審、二審承辦法官臧某某、許某某犯民事枉法裁判罪分別判處有期徒刑兩年。相關(guān)涉案民事判決均得到依法糾正。
【典型意義】
【典型意義】
（一）找準(zhǔn)定位，增強(qiáng)依職權(quán)監(jiān)督能力。虛假訴訟不僅侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益，更破壞法治化營(yíng)商環(huán)境，嚴(yán)重?fù)p害司法權(quán)威和司法公信力。本案中，有的案件雖未達(dá)到由被害企業(yè)還款的目的，但是法院作出裁判系采信偽造證據(jù)，損害實(shí)體公正；有的案件因偽造證據(jù)造成案件事實(shí)爭(zhēng)議較大，不排除存在簡(jiǎn)易程序與普通程序適用錯(cuò)誤的情況，損害程序公正，均需要檢察機(jī)關(guān)通過(guò)依職權(quán)監(jiān)督糾偏、糾錯(cuò)。
（二）由案及人，增強(qiáng)深層次監(jiān)督能力。保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益不能止步于糾偏、糾錯(cuò)，需要不斷深化監(jiān)督層次，加大對(duì)案件背后司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪線索調(diào)查核實(shí)力度。本案中，檢察機(jī)關(guān)在從實(shí)體違法監(jiān)督向程序違法監(jiān)督拓展的同時(shí)，更注重深挖虛假訴訟背后的審判人員違法犯罪線索，通過(guò)檢察偵查的“剛性”監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)了民事糾錯(cuò)和刑事追責(zé)的“雙管齊下”。
（三）監(jiān)檢配合，增強(qiáng)協(xié)同監(jiān)督能力。檢察機(jī)關(guān)在打造一流法治化營(yíng)商環(huán)境工作中，對(duì)于司法領(lǐng)域職務(wù)犯罪行為具有偵查便利和優(yōu)勢(shì)，在辦理此類(lèi)案件中，應(yīng)注重加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作配合。本案中，檢察機(jī)關(guān)始終保持與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通協(xié)作，最大化地實(shí)現(xiàn)了信息互通、業(yè)務(wù)互促，檢察偵查的專(zhuān)業(yè)能力得到了紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)可，促進(jìn)了監(jiān)檢銜接配合的良性循環(huán)，形成了打造親清政商關(guān)系的工作合力。
