案??由 挪用資金罪
案??號(hào) （2015）延刑初字第786號(hào)
發(fā)布日期 2017-03-24
吉林省延吉市人民法院刑事判決書(shū)
公訴機(jī)關(guān)指控，2010年6月29日，被告人黃某某利用其任源昌（延邊）實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)源昌公司）法定代表人的職務(wù)之便，以源昌公司購(gòu)買(mǎi)設(shè)備借款為由，從延吉經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)財(cái)政審計(jì)局將本公司繳納的土地款等資金中的500萬(wàn)元轉(zhuǎn)到延吉市吉發(fā)扭鋼廠賬戶(hù)。2010年7月1日、2日，黃某某分兩次將500萬(wàn)元轉(zhuǎn)到吉林磐石宏盛物流運(yùn)輸有限公司賬戶(hù)后，又將500萬(wàn)元轉(zhuǎn)到黨某某個(gè)人賬戶(hù)中。2010年7月2日，被告人黃某某將上述500萬(wàn)元用于吉林磐石富輝表業(yè)公司的注冊(cè)驗(yàn)資。
在開(kāi)庭審理過(guò)程中，公訴機(jī)關(guān)向本院提供了相關(guān)證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人黃某某利用身為源昌公司法定代表人的職務(wù)之便，挪用本單位資金進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十二條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以挪用資金罪追究其刑事責(zé)任。
被告人黃某某的辯護(hù)人賈士杰辯稱(chēng)，
1、公訴機(jī)關(guān)指控的罪名不成立，因?yàn)閺墓ど套?cè)登記上看，被告人是企業(yè)的法定代表人及唯一的出資人，被告人黃某某有權(quán)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)企業(yè)。2、夏某甲出資注冊(cè)源昌實(shí)業(yè)有限公司的證據(jù)不足。3、被告人黃某某與夏某甲之間誰(shuí)是源昌公司的實(shí)際出資人之爭(zhēng)以及被告人黃某某是否占有了夏某甲的錢(qián)財(cái)?shù)葐?wèn)題不是本案公訴機(jī)關(guān)指控挪用資金罪所涉及的問(wèn)題。
經(jīng)審理查明，被告人黃某某于2008年2月22日成立源昌公司，企業(yè)類(lèi)型是有限責(zé)任公司（臺(tái)港澳自然人獨(dú)資），法定代表人是黃某某，實(shí)繳出資額為140.09萬(wàn)美元。2010年6月29日，被告人黃某某以源昌公司購(gòu)買(mǎi)設(shè)備借款為由，從延吉經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)財(cái)政審計(jì)局以借款形式將該公司繳納的土地款等資金中的500萬(wàn)元轉(zhuǎn)到延吉市吉發(fā)扭鋼廠賬戶(hù)。2010年7月1日、2日，黃某某分兩次將500萬(wàn)元轉(zhuǎn)到吉林磐石宏盛物流運(yùn)輸有限公司賬戶(hù)后，又將500萬(wàn)元轉(zhuǎn)到黨某某個(gè)人賬戶(hù)中。2010年7月2日，被告人黃某某將上述500萬(wàn)元用于吉林磐石富輝表業(yè)公司的注冊(cè)驗(yàn)資。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證明：
1、接受刑事案件登記表證明，2012年11月21日對(duì)本案予以立案。
2、破案經(jīng)過(guò)證明，被告人黃某某沒(méi)有自首、立功情節(jié)。
3、案件來(lái)源證明，2012年11月14日接到夏某甲報(bào)案并進(jìn)行偵查。
4、驗(yàn)資報(bào)告、源昌公司注冊(cè)資金匯入單據(jù)證明，源昌公司股東黃某某，注冊(cè)資本140.09萬(wàn)美元，出資比例100%，至2008年4月24日，繳納全部注冊(cè)資本金。
5、源昌公司企業(yè)機(jī)讀檔案登記材料及企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照證明，企業(yè)類(lèi)型是有限責(zé)任公司（臺(tái)港澳自然人獨(dú)資），所屬行業(yè)：紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，成立日期：2008年2月22日，法定代表人：黃某某，實(shí)繳出資額140.09萬(wàn)美元比例100%。
6、吉林富輝表業(yè)有限公司公司檔案材料證明，法定代表人黨某某，注冊(cè)資本500萬(wàn)人民幣，100%出資，2010年7月2日申請(qǐng)公司設(shè)立。
7、吉林盈科服飾有限公司檔案證明，吉林盈科服飾有限公司于2010年8月5日成立，股東黨某某、黨小霞。2010年8月29日磐石經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)（甲方）與吉林盈科服飾有限公司（乙方）就服裝生產(chǎn)項(xiàng)目簽訂合同書(shū)，合同書(shū)上吉林盈科服飾有限公司代表人簽字為：黃某某。
8、吉林盈科服飾有限公司經(jīng)管人員一覽表及固定資產(chǎn)明細(xì)分類(lèi)賬及發(fā)票證明，吉林盈科服飾有限公司購(gòu)買(mǎi)繡花機(jī)賬目，2010年11月11日5張票據(jù)，共402萬(wàn)。
9、源昌（延邊）實(shí)業(yè)有限公司交付土地款明細(xì)表證明，2010年7月1日從開(kāi)發(fā)區(qū)政府借款500萬(wàn)元。
10、入駐開(kāi)發(fā)區(qū)項(xiàng)目合同書(shū)證明，2008年5月22日與開(kāi)發(fā)區(qū)簽訂合同。
11、刻制印章批準(zhǔn)書(shū)證明，2008年2月25日刻制源昌（延邊）實(shí)業(yè)有限公司印章，2012年11月9日變更。
12、銀行查詢(xún)情況證明，500萬(wàn)元的銀行流轉(zhuǎn)情況。即2010年6月29日延吉市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)財(cái)政審計(jì)局向延吉市吉發(fā)扭鋼廠轉(zhuǎn)賬500萬(wàn)；2010年7月1日延吉市吉發(fā)扭鋼廠向磐石宏盛物流運(yùn)輸有限公司轉(zhuǎn)賬300萬(wàn)，7月2日轉(zhuǎn)賬200萬(wàn)；2010年7月2日磐石宏盛物流運(yùn)輸有限公司現(xiàn)金支票500萬(wàn)，后將500萬(wàn)電匯至黨某某賬戶(hù)，分兩次240萬(wàn)和260萬(wàn)取現(xiàn)。2010年7月12日存入富輝表業(yè)有限公司500.048萬(wàn)元。
13、2008年6月1日夏某甲與黃某某之間的聘用合同證明，黃某某自愿接受夏某甲的聘請(qǐng)，擔(dān)任《源昌（延邊）實(shí)業(yè)有限公司》的法定代表人，年薪暫定為30萬(wàn)元?！对床ㄑ舆叄?shí)業(yè)有限公司》所有資產(chǎn)均屬夏某甲所有，所有工作上的相關(guān)事宜黃某某均服從夏某甲的安排。雙方協(xié)商后，無(wú)其他異議，特立此協(xié)議，雙方簽字生效。如發(fā)生爭(zhēng)議，須由公司所在地的法律部門(mén)解決。
14、收條、借條證明，2008年6月1日至2010年3月9日期間黃某某從夏某甲處收取38.8萬(wàn)元。
15、夏某甲、黃某某出入境記錄證明，2008年4月21日9點(diǎn)37分黃某某從皇崗出境；9點(diǎn)49分夏某甲從皇崗出境；20點(diǎn)03分黃某某從皇崗入境；20點(diǎn)17分夏某甲從皇崗入境。
16、港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證信息證明，黃某某系成年人。
17、關(guān)于源昌公司暫時(shí)撤離土地掛牌資金的報(bào)告、借款合同書(shū)證明，源昌公司以購(gòu)入設(shè)備為由，向開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)抽出該公司已支付的資金。2010年6月28日，源昌公司向延吉經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)借款500萬(wàn)元。
18、照片證明，黃某某在盈科服飾寄存的5臺(tái)繡花機(jī)。
19、證人厲某某的證言證實(shí)，其被夏某甲招聘到源昌公司，并保管公司公章至2011年4月。期間一直未將公章外借，也沒(méi)有在2010年6月份發(fā)生過(guò)500萬(wàn)元往來(lái)的事實(shí)。
20、證人賴(lài)某某（樂(lè)斯香港有限公司，住香港）的證言證實(shí)，其知道由夏某甲通過(guò)關(guān)系將投資款轉(zhuǎn)到香港黃某某的賬戶(hù)上，然后再以黃某某的名義將這筆錢(qián)從香港轉(zhuǎn)到延邊，作為外商投資的錢(qián)注冊(cè)成立了源昌公司，黃某某自己投了多少錢(qián)其不知道，只知道源昌公司的注冊(cè)資金是夏某甲轉(zhuǎn)給黃某某的事實(shí)。
21、證人孫某某的（延邊農(nóng)村商業(yè)銀行小營(yíng)支行風(fēng)險(xiǎn)部主任）證言證實(shí)，2008年，夏某甲找其說(shuō)他同香港人在延吉開(kāi)發(fā)區(qū)要成立公司，他帶這筆錢(qián)上深圳，讓其陪同他一起去。此后將1000萬(wàn)元左右的錢(qián)分兩張銀行卡（一部分存在孫某某卡里，另一部分存在夏某甲的卡里）帶去深圳。到深圳以后其與夏某甲通過(guò)深圳楊某某把這筆錢(qián)匯到香港的一家錢(qián)莊，當(dāng)時(shí)香港人黃某某也在深圳，之后這筆錢(qián)怎么轉(zhuǎn)的其就不清楚了。其回到延吉后，與厲某某一起去中國(guó)銀行延吉支行確認(rèn)這筆錢(qián)是否到源昌（延邊）實(shí)業(yè)有限公司的賬戶(hù)時(shí)，結(jié)匯的人民幣是900多萬(wàn)的事實(shí)。
22、證人楊某某的證言證實(shí)，2008年4月18日，夏某甲到深圳找到其要用其賬戶(hù)通過(guò)地下錢(qián)莊往香港匯錢(qián)。夏某甲先給其賬戶(hù)里存了439.2萬(wàn)元人民幣。當(dāng)時(shí)夏某甲帶了一個(gè)叫黃某某的香港人和一個(gè)延邊信用社的叫孫某某的人。夏某甲按黃某某的意思用電話(huà)聯(lián)系到地下錢(qián)莊后，其分幾次給地下錢(qián)莊匯入859.2萬(wàn)元，夏某甲來(lái)電話(huà)確認(rèn)收到。夏某甲說(shuō)這筆錢(qián)用于在延邊投資建廠。
23、證人黨某某的證言證實(shí)，2010年7月2日其成立富輝表業(yè)有限公司，注冊(cè)資金500萬(wàn)元，這500萬(wàn)元都是黃某某出資的。2010年7月2日其銀行卡內(nèi)匯入的500萬(wàn)元用于注冊(cè)富輝表業(yè)有限公司。富輝表業(yè)有限公司一直沒(méi)有經(jīng)營(yíng)，也沒(méi)有雇傭人員。黃某某購(gòu)買(mǎi)了五臺(tái)繡花機(jī)、45臺(tái)電動(dòng)縫紉機(jī)存放在盈科服飾有限公司車(chē)間里，購(gòu)買(mǎi)設(shè)備的發(fā)票掛在盈科服飾有限公司的賬上。
24、證人高某某（盈科服飾會(huì)計(jì)）的證言證實(shí)，其擔(dān)任盈科服飾有限公司會(huì)計(jì)時(shí)，從黨某某處得知盈科服飾有限公司有一部分固定資產(chǎn)是黃某某的，包括5臺(tái)繡花機(jī)，這5臺(tái)繡花機(jī)是以盈科服飾有限公司的名義開(kāi)的發(fā)票，并且下到盈科服飾有限公司的賬中。
25、證人夏某甲的證言證實(shí)，2008年4月份其和孫某某一起到深圳通過(guò)地下錢(qián)莊將140.09萬(wàn)美元，折合人民幣1000萬(wàn)元，打給香港的中國(guó)銀行黃某某名下賬戶(hù)了，然后以黃某某的名義投資到延邊（源昌）公司。2008年6月1日其與黃某某簽訂了聘用合同，其聘用黃某某為源昌公司法人，源昌公司資產(chǎn)屬于其本人。之后其不在延吉，直到2012年10月份以后才知道黃某某將源昌公司的500萬(wàn)元轉(zhuǎn)走的事情，所以到公安局報(bào)案的事實(shí)。
26、證人夏某乙（夏某甲兒子）的證言證實(shí)，歷奔給過(guò)其源昌公司的公章、法人章和財(cái)務(wù)章還有幾張財(cái)務(wù)票據(jù)。源昌公司名義上是黃某某的，但是實(shí)際控制者是夏某甲，所以公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印章、財(cái)務(wù)帳薄都在夏某乙處的事實(shí)。
27、證人李某某（延吉市吉發(fā)扭鋼廠的法定代表人）的證言證實(shí)，2010年5月11日其通過(guò)別人承攬了富輝表業(yè)公司的承建工程。建設(shè)工程施工合同是與黃某某簽訂的。2010年6月下旬，黃某某提到有一筆錢(qián)要轉(zhuǎn)到磐石，當(dāng)時(shí)李某某正好接了磐石富輝表業(yè)公司的施工項(xiàng)目，這樣就用扭鋼廠的賬戶(hù)把500萬(wàn)元轉(zhuǎn)到了磐石的事實(shí)。
28、延吉市法院（2010）延民初字第1983號(hào)民事判決書(shū)證明，法院判決夏某甲償還孫凱借款250萬(wàn)元及利息等。源昌公司對(duì)夏某甲的給付義務(wù)承擔(dān)連帶償還義務(wù)。法院凍結(jié)源昌公司在延吉市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)財(cái)政局交納的土地保證金250萬(wàn)元的事實(shí)。
29、證人曹某某、梁某某的證言證實(shí)，2008年夏某甲給梁某某打電話(huà)說(shuō)想通過(guò)地下錢(qián)莊將一筆錢(qián)轉(zhuǎn)到香港。但后來(lái)因種種原因未從其處轉(zhuǎn)款的事實(shí)。
30、被告人黃某某的供述證明，2008年2月22日其投資140.09萬(wàn)美元成立源昌(延邊）實(shí)業(yè)有限公司，后在延吉市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)購(gòu)買(mǎi)了一塊1000萬(wàn)左右地皮。2008年5月份夏某甲找其說(shuō)要向源昌公司投資3000萬(wàn)元左右，并已投資1000萬(wàn)元左右土地掛牌費(fèi)，其就同意與夏某甲簽訂聘用合同，但2008年年底的時(shí)候夏某甲撤出了1000萬(wàn)元的投資。2008年6月份其找開(kāi)發(fā)區(qū)主任李寧說(shuō)為了購(gòu)買(mǎi)制衣設(shè)備要從開(kāi)發(fā)區(qū)政府借源昌公司匯入延吉開(kāi)發(fā)區(qū)政府購(gòu)買(mǎi)土地款中的500萬(wàn)元，李寧同意后，2008年6月29日從延吉市開(kāi)發(fā)區(qū)審計(jì)局開(kāi)出來(lái)500萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬支票，用此筆款注冊(cè)成立了吉林富輝表業(yè)有限公司，后將注冊(cè)資金取出后購(gòu)買(mǎi)了制衣設(shè)備，掛到盈科服飾的賬里的事實(shí)。
31、香港警方提供的黃某某在香港的賬戶(hù)明細(xì)，證明黃某某在香港的尾號(hào)8963的賬戶(hù)于2008年4月18日開(kāi)戶(hù)，當(dāng)時(shí)賬戶(hù)內(nèi)存款為0元，于2008年4月21日存入4筆美元，共計(jì)135，130，0.65元。
32、延吉市人民政府關(guān)于印發(fā)延吉市鼓勵(lì)投資暫行辦法的通知，證明提供不超過(guò)5公頃的項(xiàng)目建設(shè)用地。
33、延吉市開(kāi)發(fā)區(qū)土地局記賬憑證及收據(jù)，證明土地款的繳納過(guò)程。
被告人黃某某的辯護(hù)人賈士杰提出的被告人是企業(yè)的法定代表人及唯一的出資人，被告人黃某某有權(quán)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)企業(yè)。2、夏某甲出資注冊(cè)源昌實(shí)業(yè)有限公司的證據(jù)不足。3、被告人黃某某與夏某甲之間誰(shuí)是源昌公司的實(shí)際出資人之爭(zhēng)以及被告人黃某某是否占有了夏某甲的錢(qián)財(cái)?shù)葐?wèn)題不是本案公訴機(jī)關(guān)指控挪用資金罪所涉及的問(wèn)題。本院認(rèn)為，辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)成立予以采信。
本院認(rèn)為，被告人黃某某是源昌公司的法定代表人，作為一人公司的法定代表人其對(duì)公司資金具有完全的支配權(quán)，其挪用公司資金并不涉及損害其他股東利益的問(wèn)題，也不存在其他社會(huì)危害性，故情節(jié)顯著輕微危害不大，不認(rèn)為是犯罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人黃某某犯挪用資金罪不能成立。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十三條之規(guī)定，判決如下：
被告人黃某某無(wú)罪。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向延邊朝鮮族自治州中級(jí)人民法院提出上訴，書(shū)面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本四份。
審判長(zhǎng) 盧偉緒
審判員金光日
人民陪審員遲傳英
二〇一六年三月十六日
書(shū)記員 李江
