審理法院：上海市嘉定區(qū)人民法院
案 號(hào)：（2018）滬0114刑初284號(hào)
案件類型：刑事
案 由：串通投標(biāo)罪
裁判日期：2018-08-07
審理經(jīng)過
上海市嘉定區(qū)人民檢察院以滬嘉檢訴刑訴［2018］287號(hào)起訴書指控被告人周2、凌某某、戴某某、金某2、史某犯串通投標(biāo)罪，于2018年2月11日向本院提起公訴。期間，上海市嘉定區(qū)人民檢察院以滬嘉檢訴刑追訴［2018］1號(hào)追加起訴決定書指控被告單位白鶴公司犯串通投標(biāo)罪向本院追加起訴，并以滬嘉檢訴刑變?cè)V［2018］3號(hào)變更起訴決定書對(duì)本案進(jìn)行變更起訴。本院受理后，在適用簡(jiǎn)易程序中依法轉(zhuǎn)為普通程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市嘉定區(qū)人民檢察院指派檢察員陸某某出庭支持公訴。被告單位訴訟代表人周某1、被告人周2、凌某某、戴某某、金某2、史某及辯護(hù)人?？√m、邱澤海、張茜、王鶯、唐榕斌、陸秋明到庭參加訴訟。經(jīng)延期審理，現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
上海市嘉定區(qū)人民檢察院指控：
2016年4月，被告人周2、金某2經(jīng)商謀，利用周2實(shí)際控制的被告單位白鶴公司參與青浦區(qū)白鶴鎮(zhèn)金項(xiàng)村草莓生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目工程以下簡(jiǎn)稱草莓生產(chǎn)基地建設(shè)工程競(jìng)標(biāo)，并由周2借用上海妙鼎建筑安裝工程有限公司以下簡(jiǎn)稱妙鼎公司等單位資質(zhì)；另通過被告人戴某某及梁某某另案處理借用上海韻庭建筑工程有限公司以下簡(jiǎn)稱韻庭公司、上海金山城鄉(xiāng)建設(shè)工程有限公司以下簡(jiǎn)稱金山城鄉(xiāng)公司等單位資質(zhì)，由被告人凌某某具體操作為上述部分公司支付競(jìng)標(biāo)保證金，通過串通投標(biāo)使白鶴公司以人民幣499.6881萬元以下幣種相同價(jià)格成功中標(biāo)該項(xiàng)目。
青浦區(qū)白鶴鎮(zhèn)江南村違法養(yǎng)狗場(chǎng)拆除清理項(xiàng)目工程以下簡(jiǎn)稱違法養(yǎng)狗場(chǎng)拆除工程系“拆違”工作重點(diǎn)項(xiàng)目，因時(shí)限原因由當(dāng)?shù)卣戎付ㄓ山鹉?另案處理負(fù)責(zé)拆除，后補(bǔ)辦公開招標(biāo)流程。2016年3月，被告人周2與金某1獲悉后經(jīng)商謀，由周2借用上海青園建設(shè)集團(tuán)有限公司以下簡(jiǎn)稱青園公司等單位資質(zhì)；另通過被告人戴某某及梁某某借用上海華新建設(shè)集團(tuán)有限公司以下簡(jiǎn)稱華新公司、金山城鄉(xiāng)公司等單位資質(zhì)參加競(jìng)標(biāo)，并由被告人凌某某具體操作為上述部分公司支付競(jìng)標(biāo)保證金。同時(shí)，金某1通過周2支付楊貞猛另案處理45萬元好處費(fèi)，購買楊實(shí)際控制的10家公司競(jìng)價(jià)權(quán)，由上述公司按照金某1指定的價(jià)格參加競(jìng)標(biāo)，幫助白鶴公司以378.4064萬元價(jià)格中標(biāo)該項(xiàng)目。
2016年7月，被告人周2、史某經(jīng)商謀，利用周2實(shí)際控制的白鶴公司參與青浦區(qū)白鶴鎮(zhèn)2015年度塘灣村設(shè)施菜田項(xiàng)目工程以下簡(jiǎn)稱塘灣村設(shè)施菜田工程競(jìng)標(biāo)，通過被告人戴某某及梁某某借用華新公司、上海萬津建設(shè)工程有限公司等單位資質(zhì)參加競(jìng)標(biāo)，并由被告人凌某某具體操作為上述部分公司支付競(jìng)標(biāo)保證金。同時(shí)，史某通過周2支付楊貞猛18萬元好處費(fèi)，購買楊實(shí)際控制的6家公司競(jìng)價(jià)權(quán)，通過串通投標(biāo)使白鶴公司以422.4384萬元價(jià)格中標(biāo)該項(xiàng)目。
2016年7月，郁某某、徐某某、吳某均另案處理經(jīng)商謀，利用徐實(shí)際控制的上海青浦重固建筑安裝工程有限公司以下簡(jiǎn)稱重固公司參與練塘鎮(zhèn)章練塘路市容示范道路整治、蒸興路景觀示范道路改造、朱楓連接線景觀示范道路改造工程以下簡(jiǎn)稱練塘鎮(zhèn)章練塘路工程競(jìng)標(biāo)，由郁某某以2萬元每家的價(jià)格向馮某某另案處理購買周2、何蓮花等人借用的上海萬廣建設(shè)發(fā)展有限公司以下簡(jiǎn)稱萬廣公司等的出價(jià)權(quán)，并由郁本人借用上海龍行住宅建設(shè)工程有限公司以下簡(jiǎn)稱龍行公司等單位資質(zhì)參加競(jìng)標(biāo)，通過串通投標(biāo)使重固公司以1177.8267萬元價(jià)格中標(biāo)該工程。
2016年9月，萬某、懷云均另案處理、被告人周2經(jīng)商謀，由萬某向懷云借用上海西部市政工程有限公司以下簡(jiǎn)稱西部市政公司參與上海科學(xué)院五里橋人才公寓大修工程一期以下簡(jiǎn)稱五里橋人才公寓工程競(jìng)標(biāo)，由萬某、周2、何蓮花借用上海奔禹建設(shè)發(fā)展有限公司以下簡(jiǎn)稱奔禹公司等單位資質(zhì)參加競(jìng)標(biāo)，通過串通投標(biāo)使西部市政公司以562.0091萬元價(jià)格中標(biāo)該工程。
上海市公安局嘉定分局經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)被告人周2、凌某某、戴某某、金某2、史某等人有串通投標(biāo)的重大作案嫌疑，后分別于2017年8月22日、11月9日，將周2、凌某某、戴某某、金某2抓獲歸案，同年11月13日，史某至本區(qū)菊?qǐng)@派出所投案。上述被告人到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。
公訴機(jī)關(guān)為證實(shí)上述指控的事實(shí)，當(dāng)庭宣讀、出示了同案關(guān)系人徐某某、吳某、懷云、萬某、郁某某的供述，證人金某1、梁某某、張某、李1、李某2、楊某某、黃某某、朱某、石某某的證言，公安機(jī)關(guān)制作的受案登記表、抓獲情況、搜查筆錄、扣押決定書、扣押清單，上海市青浦區(qū)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理中心出具的《上海市建設(shè)工程施工中標(biāo)通知書》及施工招標(biāo)中標(biāo)候選人公示情況，上海市建筑建材業(yè)市場(chǎng)管理總站出具的《電子投標(biāo)文件雷同性分析匯總報(bào)告》，有關(guān)的銀行賬戶交易明細(xì)、工商登記材料及周2、凌某某、戴某某、金某2、史某的戶籍證明、相關(guān)供述等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位白鶴公司結(jié)伙他人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，被告人周2作為白鶴公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人凌某某、戴某某作為白鶴公司的直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成串通投標(biāo)罪。被告人金某2、史某結(jié)伙他人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為亦均已構(gòu)成串通投標(biāo)罪。被告單位白鶴公司、被告人周2、凌某某、戴某某、金某2到案后如實(shí)供述自己的罪行，被告人史某系自首，均可以從輕處罰，建議對(duì)白鶴公司判處罰金；對(duì)周2判處一年以上一年三個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；對(duì)凌某某、戴某某判處六個(gè)月以上八個(gè)月以下有期徒刑，可適用緩刑，并處罰金；對(duì)金某2、史某判處拘役，可適用緩刑，并處罰金。
被告單位白鶴公司對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)、罪名及證據(jù)均無異議，當(dāng)庭表示自愿認(rèn)罪。其辯護(hù)人認(rèn)為，白鶴公司在周2擔(dān)任法定代表人期間經(jīng)營狀況良好，無其他違法行為，到案后如實(shí)供述罪行且愿意繳納罰金，建議對(duì)白鶴公司及其法定代表人周2從輕處罰。
一審答辯情況
被告人周2對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)、罪名及證據(jù)均無異議，當(dāng)庭表示自愿認(rèn)罪。其辯護(hù)人認(rèn)為周2經(jīng)營的白鶴公司表現(xiàn)良好，周2是和其他人商謀后實(shí)施串通投標(biāo)行為，在共同犯罪中不起決策作用，到案后能如實(shí)供述罪行，建議對(duì)其從輕處罰并適用緩刑。
被告人凌某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)、罪名及證據(jù)均無異議，當(dāng)庭表示自愿認(rèn)罪。其辯護(hù)人認(rèn)為凌某某能如實(shí)供述自己的罪行，僅僅負(fù)責(zé)操作競(jìng)標(biāo)保證金，作用較小，建議對(duì)其從輕處罰并適用緩刑。
被告人戴某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)、罪名及證據(jù)均無異議，當(dāng)庭表示自愿認(rèn)罪。其辯護(hù)人認(rèn)為戴某某系白鶴公司的工作人員，按照其老板被告人周2指示聯(lián)系相關(guān)公司工作人員，在共同犯罪中僅起次要、輔助作用，系從犯，且到案后如實(shí)供述罪行，建議對(duì)其從輕處罰，單處罰金或適用緩刑。
被告人金某2對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)、罪名及證據(jù)均無異議，當(dāng)庭表示自愿認(rèn)罪。其辯護(hù)人認(rèn)為金某2能如實(shí)供述罪行，有悔罪表現(xiàn)且系初犯、偶犯，建議對(duì)其判處拘役并適用緩刑。
被告人史某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)、罪名及證據(jù)均無異議，當(dāng)庭表示自愿認(rèn)罪。其辯護(hù)人認(rèn)為史某僅參與一節(jié)串通投標(biāo)行為，涉及金額較小，情節(jié)較輕，能主動(dòng)投案自首，認(rèn)罪悔罪且系初犯，建議對(duì)其從輕處罰并適用緩刑。
本院查明
經(jīng)審理查明，2016年4月，被告人金某2為承接草莓生產(chǎn)基地建設(shè)工程，經(jīng)與被告人周2商謀，由周2負(fù)責(zé)經(jīng)營的被告單位白鶴公司參與該工程競(jìng)標(biāo)。同時(shí)，周2本人或者授意被告人戴某某等人借用妙鼎公司、韻庭公司等單位資質(zhì)共同參與競(jìng)標(biāo)，并由被告人凌某某具體操作相關(guān)競(jìng)標(biāo)保證金，通過串通投標(biāo)的方式使白鶴公司以499萬余元的價(jià)格中標(biāo)該工程。
2016年5月，金某1另處為承接違法養(yǎng)狗場(chǎng)拆除工程，經(jīng)與被告人周2商謀，由被告單位白鶴公司參與該工程競(jìng)標(biāo)。同時(shí)，周2本人或者授意被告人戴某某等人借用華新公司等單位資質(zhì)共同參與競(jìng)標(biāo)，并由被告人凌某某具體操作相關(guān)競(jìng)標(biāo)保證金，通過串通投標(biāo)的方式使白鶴公司以378萬余元的價(jià)格中標(biāo)該工程。
2016年9月，被告人史某為承接塘灣村設(shè)施菜田工程，經(jīng)與被告人周2商謀，由被告單位白鶴公司參與該工程競(jìng)標(biāo)。同時(shí)，周2本人或授意被告人戴某某等人借用華新公司等單位資質(zhì)共同參加競(jìng)標(biāo)，并由被告人凌某某具體操作相關(guān)競(jìng)標(biāo)保證金。史某另通過周2支付一定費(fèi)用，購買由他人實(shí)際控制的該工程其他投標(biāo)公司的競(jìng)價(jià)權(quán)，通過串通投標(biāo)的方式使白鶴公司以422萬余元的價(jià)格中標(biāo)該工程。
2016年9月，郁某某另處為承接練塘鎮(zhèn)章練塘路工程，經(jīng)與徐某某另處商謀，由徐負(fù)責(zé)經(jīng)營的重固公司另處參與該工程競(jìng)標(biāo)。郁某某另支付一定費(fèi)用向馮某某另處購買馮通過被告人周2等人借用的被告單位白鶴公司、萬廣公司另處等單位的競(jìng)價(jià)權(quán)，并由郁本人借用龍行公司等單位資質(zhì)共同參與競(jìng)標(biāo)，通過串通投標(biāo)的方式使重固公司以1,177萬余元的價(jià)格中標(biāo)該工程。
2016年11月，萬某另處為承接五里橋人才公寓工程，向懷云另處借用西部市政公司另處資質(zhì)參與該工程競(jìng)標(biāo)。同時(shí)，萬某經(jīng)與被告人周2商謀，由萬某向周2等人借用被告單位白鶴公司、奔禹公司等單位資質(zhì)共同參加競(jìng)標(biāo)，通過串通投標(biāo)的方式使西部市政公司以562萬余元的價(jià)格中標(biāo)該工程。
公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵查，發(fā)現(xiàn)被告人周2、凌某某、戴某某、金某2、史某等人有串通投標(biāo)的重大作案嫌疑，后于2017年8月22日將周2、凌某某、戴某某抓獲，于同年11月9日將金某2抓獲。同年11月13日，史某主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。上述被告人到案后均如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。
證實(shí)上述事實(shí)的證據(jù)有：
1、證人張某、李1、李某2、楊某某、黃某某、朱某、石某某的證言，證實(shí)妙鼎公司、韻庭公司、華新公司、上海西部建筑有限公司、奔禹公司在草莓生產(chǎn)基地建設(shè)工程、違法養(yǎng)狗場(chǎng)拆除工程、塘灣村設(shè)施菜田工程及五里橋人才公寓工程等項(xiàng)目中，經(jīng)被告人周2、被告人戴某某聯(lián)系幫助陪標(biāo)，相關(guān)保證金均由被告單位白鶴公司賬戶或者周2、戴某某等人的私人賬戶提供，報(bào)價(jià)由周2確定，標(biāo)書亦由周2制作，再由戴某某拿到上述各公司蓋章及驗(yàn)證。
2、同案關(guān)系人梁某某的供述，證實(shí)其應(yīng)被告人周2要求，通過何蓮花另處等人借用萬廣公司等單位資質(zhì)，在練塘鎮(zhèn)章練塘路工程、五里橋人才公寓工程等項(xiàng)目中幫助周2陪標(biāo)的情況。
3、同案關(guān)系人徐某某、吳某、懷云的供述，證實(shí)重固公司向郁某某出借資質(zhì)參與練塘鎮(zhèn)章練塘路工程競(jìng)標(biāo)、西部市政公司向萬某出借資質(zhì)參與五里橋人才公寓工程競(jìng)標(biāo)的情況。
4、同案關(guān)系人金某1的供述，證實(shí)其通過被告人周2找到多家公司幫忙陪標(biāo)，后中標(biāo)違法養(yǎng)狗場(chǎng)拆除工程并由其實(shí)際施工的情況。
5、同案關(guān)系人萬某的供述，證實(shí)其通過被告人周2找到多家公司幫忙陪標(biāo)，后中標(biāo)五里橋人才公寓工程并由其實(shí)際施工的情況。
6、同案關(guān)系人郁某某的供述，證實(shí)其在練塘鎮(zhèn)章練塘路工程競(jìng)標(biāo)中，支付一定費(fèi)用向馮某某購買了十余家公司的出價(jià)權(quán)的情況。
7、公安機(jī)關(guān)制作的受案登記表、抓獲情況，證實(shí)本案的案發(fā)及被告人周2、凌某某、戴某某、金某2、史某的到案經(jīng)過。
8、公安機(jī)關(guān)制作的搜查筆錄、扣押決定書、扣押清單，證實(shí)公安機(jī)關(guān)自被告單位白鶴公司等處查獲涉案公章、U盤、筆記本電腦、U盾、法人一證通等物并予以扣押的情況。
9、上海市青浦區(qū)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理中心出具的《上海市建設(shè)工程施工中標(biāo)通知書》及施工招標(biāo)中標(biāo)候選人公示情況，證實(shí)涉案工程投標(biāo)報(bào)價(jià)及最終中標(biāo)的情況。
10、上海市建筑建材業(yè)市場(chǎng)管理總站出具的《電子投標(biāo)文件雷同性分析匯總報(bào)告》證實(shí)，在草莓生產(chǎn)基地建設(shè)工程、違法養(yǎng)狗場(chǎng)拆除工程等項(xiàng)目中，部分投標(biāo)公司的電子投標(biāo)文件存在雷同性。
11、有關(guān)的銀行賬戶交易明細(xì)，證實(shí)被告單位白鶴公司、被告人周2等人向參與陪標(biāo)的公司或人員等提供投標(biāo)保證金的情況。
12、有關(guān)的工商登記材料、戶籍證明等，證實(shí)被告單位白鶴公司、被告人周2、凌某某、戴某某、金某2、史某的主體身份情況。
13、被告人周2、凌某某、戴某某、金某2、史某到案后及當(dāng)庭關(guān)于實(shí)施上述串通投標(biāo)行為的有關(guān)供述等。
以上證據(jù)，均經(jīng)庭審質(zhì)證，合法有效，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告單位白鶴公司在經(jīng)營過程中，伙同他人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人和其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，被告人周2作為白鶴公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人凌某某、戴某某作為白鶴公司的其他直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成串通投標(biāo)罪；被告人金某2、史某分別伙同他人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人和其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為亦均已構(gòu)成串通投標(biāo)罪。被告人戴某某的辯護(hù)人認(rèn)為，戴某某在共同犯罪中的作用較小，系從犯。經(jīng)查，被告人戴某某作為被告單位白鶴公司工作人員，在草莓生產(chǎn)基地建設(shè)工程、違法養(yǎng)狗場(chǎng)拆除工程、塘灣村設(shè)施菜田工程等項(xiàng)目中，在被告人周2授意下，聯(lián)系各公司負(fù)責(zé)招投標(biāo)的工作人員，具體落實(shí)相關(guān)串通投標(biāo)事宜，并負(fù)責(zé)各公司標(biāo)書的蓋章、驗(yàn)證等，故其在共同犯罪中的作用并非次要、輔助，本院對(duì)辯護(hù)人的上述辯護(hù)意見不予采納?？亍⑥q雙方關(guān)于白鶴公司、周2、凌某某、戴某某、金某2如實(shí)供述自己的罪行、史某具有自首情節(jié)，均可以從輕處罰的意見，合法有據(jù)，本院予以采納。結(jié)合被告單位及各被告人在共同犯罪中的具體作用等情節(jié)，本院在量刑時(shí)一并予以體現(xiàn)，并采納控辯雙方關(guān)于對(duì)凌某某、戴某某、金某2、史某可適用緩刑的建議。綜合本案的事實(shí)、情節(jié)，被告人周2尚不具備適用緩刑的條件，本院對(duì)辯護(hù)人提出的可對(duì)周2適用緩刑的意見不予采納?，F(xiàn)為嚴(yán)肅國法，保護(hù)其他招投標(biāo)人和國家、集體的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第二百三十一條、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條、第五十二條及《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位上海青浦白鶴建筑裝潢有限公司犯串通投標(biāo)罪，判處罰金人民幣六萬元已在案；
二、被告人周2犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年，罰金人民幣一萬元已在案；
刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月22日起至2018年8月21日止。
三、被告人凌某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑七個(gè)月，緩刑一年，罰金人民幣五千元已在案；
四、被告人戴某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑七個(gè)月，緩刑一年，罰金人民幣五千元已在案；
五、被告人金某2犯串通投標(biāo)罪，判處拘役五個(gè)月，緩刑五個(gè)月，罰金人民幣一萬元已在案；
六、被告人史某犯串通投標(biāo)罪，判處拘役五個(gè)月，緩刑五個(gè)月，罰金人民幣一萬元已在案。
上述緩刑考驗(yàn)期限，均從判決確定之日起計(jì)算。
被告人凌某某、戴某某、金某2、史某回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動(dòng)，做一名有益社會(huì)的公民。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判人員
審判長(zhǎng)趙雁
審判員朱燕佳
人民陪審員陸志文
裁判日期
二〇一八年八月七日
書記員
書記員唐磊
