審理法院：濟南市市中區(qū)人民法院
案 號：（2016）魯0103刑初145號
案件類型：刑事
案 由：假冒注冊商標罪
裁判日期：2017-06-28
審理經(jīng)過
濟南市市中區(qū)人民檢察院以濟市中檢公刑訴[2016]113號起訴書指控被告人張某1、龔某2、龔某3、劉某4、張某6犯非法經(jīng)營罪、假冒注冊商標罪，于2016年4月28日向本院提起公訴，本院依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。濟南市市中區(qū)人民檢察院指派檢察員劉玉杰出庭支持公訴，被告人張某1、龔某2、龔某3、劉某4、張某6及辯護人林斌、謝恩波、張佳林、高玉勇、趙以濤、張端忠到庭參加了訴訟。因需調(diào)取新的證據(jù)，公訴機關于2016年7月28日、11月28日兩次申請延期審理，本院于2016年8月28日、12月28日兩次根據(jù)公訴機關的提請恢復了對本案的審理，經(jīng)濟南市中級人民法院批準，于2017年3月28日依法延長審限三個月，現(xiàn)已審理終結。
一審請求情況
濟南市市中區(qū)人民檢察院指控：
一、非法經(jīng)營罪
2013年5月22日，被告人張某1以陳某甲名義成立濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司，主要從事無證銷售獸藥活動。被告人張某1系統(tǒng)然公司實際控制人，被告人龔某2、劉某4負責公司日常管理，被告人龔某3系公司倉庫保管員、制藥技術員，負責配置、保管獸藥，被告人張某6系銷售員，負責聯(lián)系客戶銷售獸藥。截至2014年11月，被告人張某1、龔某2、龔某3、劉某4在未取得獸藥經(jīng)營許可證的情況下，向張某丁等人非法銷售獸藥，銷售金額共計21287061.65元。被告人張某6在未取得獸藥經(jīng)營許可證的情況下，向高某某等人非法銷售獸藥，銷售金額共計218361元。
二、假冒注冊商標罪
2013年5月至2015年5月期間，由被告人張某6、龔某3先后負責在本市市中區(qū)濟微路136號三合打印社打印假冒商標。被告人張某1、龔某2、龔某3、劉某4在未取得佛山市某某某某制藥有限公司、東北某某團股份有限公司許可的情況下，在自己加工制作、分裝的獸藥中分別使用與上述2家公司注冊商標相同的商標標識，數(shù)額共計260754元。被告人張某6在未取得上述2家公司許可的情況下，使用與其注冊商標相同的商標標識，數(shù)額共計56815元。
2015年5月21日，公安人員在本市槐蔭區(qū)匡山物流中心將被告人龔某3抓獲；次日，公安人員在本市市中區(qū)八里洼路北京銀行將被告人龔某2抓獲；同年6月21日，公安人員在濟南市商河縣鄭路鎮(zhèn)張密村將被告人張某6抓獲；同年7月1日，公安人員在山東省威海市火炬高技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高速路口將被告人張某1抓獲；同年7月28日，被告人劉某4到公安機關投案。
公訴機關認為，被告人張某1、龔某2、龔某3、劉某4違反國家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重；被告人張某6違反國家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，均應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人張某1、龔某2、龔某3、劉某4未經(jīng)注冊商標所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，情節(jié)特別嚴重；被告人張某6未經(jīng)注冊商標所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，情節(jié)嚴重，均構成假冒注冊商標罪。被告人龔某3、張某6在共同犯罪中起次要作用，是從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人張某1、龔某2、龔某3、劉某4、張某6在判決宣告以前一人犯數(shù)罪，均應當數(shù)罪并罰。
被告人張某1對起訴指控其犯非法經(jīng)營罪的犯罪數(shù)額提出異議，認為有部分飛駿公司銷售的獸藥回款計入了統(tǒng)然公司名下，龔某2在統(tǒng)然公司不負責管理。
被告人張某1的辯護人提出以下辯護意見：1.統(tǒng)然公司系單位犯罪，張某1應作為單位直接負責的主管人員追究刑事責任;2.按照生產(chǎn)、銷售偽劣商品的司法解釋及非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品的司法解釋，本案非法經(jīng)營罪及假冒注冊商標罪應擇一重罪處罰；3.張某1到案后能夠如實供述罪行，可對其從輕處罰。
被告人龔某2對起訴指控其在統(tǒng)然公司中的地位提出異議，認為其僅是銷售人員，不是統(tǒng)然公司的管理人員，對非法經(jīng)營罪的犯罪數(shù)額提出異議，認為有部分飛駿公司銷售的獸藥回款計入了統(tǒng)然公司名下。
被告人龔某2的辯護人提出以下辯護意見：1.統(tǒng)然公司系單位犯罪，龔某2系統(tǒng)然公司的員工；2.起訴指控的犯罪數(shù)額包含了以飛駿公司為名義發(fā)貨而統(tǒng)然公司回收貨款的獸藥，鑒定意見僅考慮到統(tǒng)然公司的銷售數(shù)額，未考慮到統(tǒng)然公司的進貨情況，應當結合統(tǒng)然公司的進貨憑證確定犯罪數(shù)額；3.龔某2不是公司管理人員，作用與龔某3相當，應當認定為從犯；4.龔某2作為一個銷售人員，未參與假冒注冊商標的行為，其不構成假冒注冊商標罪。建議法院綜合上述情節(jié)對龔某2減輕處罰。
被告人龔某3對起訴指控的犯罪事實及罪名無異議，未提出辯解意見。
被告人龔某3的辯護人提出以下辯護意見：1.被告人龔某3系牽連犯，所犯非法經(jīng)營罪和假冒注冊商標罪具有牽連關系，應擇一重罪處罰；2.龔某3在共同犯罪中起次要作用，系從犯；3.請求法院減輕或免除對龔某3的罰金刑。
被告人劉某4對起訴指控的犯罪事實及罪名無異議，未提出辯解意見。
被告人劉某4的辯護人提出以下辯護意見：1.劉某4有自首情節(jié)，認罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)；2.劉某4雖然構成數(shù)罪，但其在統(tǒng)然公司上班僅獲得工資報酬；3.被告人劉某4此前遵紀守法，建議法院考慮上述情節(jié)對劉某4從輕處罰，適用緩刑。
被告人張某6對起訴指控的犯罪事實及罪名無異議，未提出辯解意見。
被告人張某6的辯護人提出以下辯護意見：1.本案應認定為單位犯罪；2.本案應擇一重罪處罰；3.國某某、祁某某、朱某某的證言不能證實張某6曾向三人銷售獸藥；4.張某6歸案后如實供述罪行，認罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)；5.張某6系從犯；6.張某6系初犯，社會危害性不大。建議法院考慮上述情節(jié)對張某6從輕處罰，適用緩刑。
一審答辯情況
被告人及辯護人未就其辯解及辯護意見向法庭出示證據(jù)。
本院查明
經(jīng)法庭審理查明：
一、非法經(jīng)營的事實
被告人張某1為經(jīng)營獸藥業(yè)務，借用其朋友陳某甲的身份信息，于2013年5月22日以陳某甲為法人注冊成立了濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司（以下簡稱“統(tǒng)然公司”）。統(tǒng)然公司由張某1實際控制，張某1安排龔某2、劉某4負責公司日常管理，龔某2、劉某4還分別負責銷售、發(fā)放員工工資等工作，龔某3負責管理倉庫、配制、包裝獸藥等工作，張某6系銷售員。自2013年6月至2014年11月13日期間，統(tǒng)然公司在未取得獸藥經(jīng)營許可證的情況下非法經(jīng)營獸藥，銷售金額共計21287061.65元，其中張某6作為銷售員，向客戶高某某、國某某、祁某某、朱某某銷售獸藥共計218361元。
另查明，統(tǒng)然公司于2014年11月14日取得獸藥經(jīng)營許可證，自2014年11月14日至案發(fā)，統(tǒng)然公司銷售獸藥金額共計5361482.44元。
綜上，被告人張某1、龔某2、劉某4、龔某3非法經(jīng)營數(shù)額21287061.65元，張某6非法經(jīng)營數(shù)額218361元。
二、假冒注冊商標的事實
統(tǒng)然公司在經(jīng)營期間，未經(jīng)“北沙”牌注冊商標所有人佛山市某某某某制藥有限公司、“東北”牌注冊商標所有人東北某某團股份有限公司許可，在濟南市市中區(qū)濟微路136號三合打印社打印假冒的印有“北沙”牌注冊商標的磺胺間甲氧嘧啶鈉產(chǎn)品標簽、印有“東北”牌注冊商標的頭孢噻肟鈉、磷霉素鈉產(chǎn)品標簽，將標簽張貼在其加工、分裝的獸藥產(chǎn)品上對外銷售，非法經(jīng)營數(shù)額共計260754元。其中張某6向高某某、祁某某銷售上述假冒注冊商標的頭孢噻肟鈉52275元、4540元。
綜上，被告人張某1、龔某2、劉某4、龔某3非法經(jīng)營數(shù)額260754元，被告人張某6非法經(jīng)營數(shù)額56815元。
公安機關根據(jù)證人劉某乙的報案，于2015年5月21日在濟南市槐蔭區(qū)匡山物流中心將被告人龔某3抓獲；次日在濟南市市中區(qū)八里洼路北京銀行將被告人龔某2抓獲；同年6月21日在濟南市商河縣鄭路鎮(zhèn)張密村將被告人張某6抓獲；同年7月1日在山東省威海市火炬高技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高速路口將被告人張某1抓獲；同年7月28日被告人劉某4向公安機關投案。
被告人張某1歸案之初對上述非法經(jīng)營、假冒注冊商標的主要犯罪事實供認不諱，期間雖有反復，但在一審宣判前又能供認不諱。被告人龔某2在歸案之初對其負責統(tǒng)然公司日常管理的事實予以否認，后雖對此予以認可，但在一審宣判前又予以否認，龔某2歸案后對假冒注冊商標的主要犯罪事實供認不諱。被告人劉某4、龔某3、張某6歸案后，對上述非法經(jīng)營、假冒注冊商標的主要犯罪事實均供認不諱。
公安人員于案發(fā)后查獲統(tǒng)然公司會計賬簿、憑證等一宗，在張某1、龔某3處扣押錢款5143元、610元。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認的下列證據(jù)證實：
1、統(tǒng)然公司工商登記材料一宗證明：統(tǒng)然公司于2013年5月22日注冊成立，法定代表人為陳某甲，股東為陳某甲、孔某甲、劉某乙。
2、濟南市食品藥品稽查支隊關于統(tǒng)然公司的函證明：統(tǒng)然公司在濟南市未取得藥品生產(chǎn)或經(jīng)營資質(zhì)。
3、統(tǒng)然公司獸藥經(jīng)營許可證及相關申報材料證明：統(tǒng)然公司于2014年11月14日取得濟南市歷城區(qū)畜牧獸醫(yī)局頒發(fā)的獸藥經(jīng)營許可證。
4、證人李某甲的證言證明：其系濟南市畜牧獸醫(yī)局藥政處調(diào)研員，所在部門主管全市獸藥監(jiān)督管理工作。其了解一些統(tǒng)然公司的情況。統(tǒng)然公司是歷城區(qū)一家獸藥經(jīng)營企業(yè)，曾申報過辦理GSP，GSP是獸藥經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范的簡稱，分為獸用生物制品、獸用原料藥、獸藥制劑三大申請類別。統(tǒng)然公司的GSP申請大概在2014年年底批下來，具體時間以省里轉報時間為準。
5、證人劉某乙的證言證明：其是濟南飛駿經(jīng)貿(mào)公司（以下簡稱飛駿公司）的法人，張某1系其前夫，飛駿公司是其和張某1于2007年合伙成立的。其和張某1離婚后，張某1以陳某甲為法人注冊成立了濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司，從事假獸藥的生產(chǎn)銷售。統(tǒng)然公司的主管會計是王某甲，張某1的弟弟龔某2以及劉某4等人負責銷售，龔某3負責管理倉庫。張某1購進假獸藥原料后，在本市市中區(qū)三合打印社等處制作各類產(chǎn)品商標，組織人員進行假獸藥的混裝和包裝，對外進行銷售。張某1假冒的注冊商標有“北沙”牌等。
6、證人陳某甲的證言證明：其于2004年通過朋友認識了張某1，2013年時，張某1與其聯(lián)系，想借用其身份證注冊公司，其就將身份證借給了張某1，張某1注冊成立了濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司經(jīng)營獸藥。其是統(tǒng)然公司的法人代表，但統(tǒng)然公司實際控制人是張某1。統(tǒng)然公司是在2014年11月申領的獸藥經(jīng)營許可證，是其安排孔某甲去本市歷城區(qū)畜牧局辦理的。
7、證人孔某某的證言證明：其在陳某甲的公司干活，主要負責跑腿。張某1一直在濟南干獸藥生意，一開始是在飛駿公司干，2013年三四月，張某1約其和陳某甲吃飯，期間張某1說他要離婚，想自己再成立個公司經(jīng)營獸藥原料，怕前妻發(fā)壞，不能用他自己的名字注冊，想以陳某甲和其的名義注冊公司和辦理獸藥經(jīng)營許可證，陳某甲就同意了。其在2013年5月花錢找“黃?！敝薪檗k了營業(yè)執(zhí)照，注冊了濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司，其和陳某甲、劉某乙是股東，劉某乙是張某1的女友，但三人都是掛名的，公司實際管理者是張某1。統(tǒng)然公司從2013年下半年開始申請辦獸藥經(jīng)營許可證，大約辦了一年多才辦下來。
8、證人楊某某的證言證明：其于2013年3月跟著張某1在飛駿公司干，2013年張某1和妻子離婚，成立了濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司，其在2013年3月至2013年年底給張某1當司機，2014年開始在統(tǒng)然公司負責倉庫的接貨發(fā)貨。統(tǒng)然公司法人是陳某甲，實際老板是張某1。負責日常管理的是龔某2，協(xié)助龔某2管理的是劉某4，會計是王某甲，倉庫那邊是龔某3、龔某某。統(tǒng)然公司平時進一些獸藥原粉、輔料放在倉庫里，進貨一般由張某1、龔某2、劉某4、龔某3負責，客戶要貨時，龔某3、龔某2、劉某4三人在倉庫里混裝藥品，在原料中加入輔料降低成本，混裝好后封裝，帖上假冒其他制藥廠的商標，然后其和龔某某負責拉到物流發(fā)貨。統(tǒng)然公司不具備生產(chǎn)經(jīng)營獸藥的相關許可，獸藥原粉也是不允許拆包的，因為統(tǒng)然公司達不到無菌生產(chǎn)的條件。假冒的注冊商標是在本市市中區(qū)七賢獸藥市場附近的三合打印社印制的，一般由龔某3負責聯(lián)系。統(tǒng)然公司生產(chǎn)的鋁桶裝頭孢噻肟鈉、磷霉素鈉是假冒東北某某廠商標的。
9、證人陳某乙的證言證明：其系濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司司機。統(tǒng)然公司是個家族企業(yè)，大部分人是張某1的親戚。張某1是大老板負責所有事務，龔某2是張某1的弟弟，劉某4是張某1的表哥，在公司也算老板級別，安排具體的工作，龔某2的權力比劉某4大一些，公司主要是張某1和龔某2說了算。龔某3是倉庫管理員，和張某1同村，張某6是張某1的堂弟，負責銷售。其和龔某某等人是公司的司機，負責公司發(fā)貨等雜事。統(tǒng)然公司發(fā)貨一般由龔某2和劉某4安排。其在統(tǒng)然公司沒看到過經(jīng)營獸藥的相關資質(zhì)。
10、同案參與人王某甲的供述證明：其從2009年開始在張某1和他前妻經(jīng)營的飛駿公司干會計，2003年跟著張某1到統(tǒng)然公司干會計，統(tǒng)然公司實際的老板和經(jīng)營者是張某1，龔某2負責公司管理和銷售，龔某3管理倉庫，劉某4負責發(fā)放工資。統(tǒng)然公司主要是經(jīng)營獸藥。2015年5月的一天，張某1給其打電話稱統(tǒng)然公司被公安機關查了，讓其轉移公司賬目，其就將賬目藏在了其二嫂子處。
11、證人龔某某的證言證明：其在統(tǒng)然公司負責開車送貨。統(tǒng)然公司的老板是張某1，負責公司一切業(yè)務，統(tǒng)然公司生產(chǎn)、銷售假冒注冊商標的獸藥。公司生產(chǎn)銷售的流程是先去物流公司拉獸藥原粉，拉回來后龔某3等人在倉庫加工、分裝，加工假獸藥主要以摻粉的形式，就是在獸藥原粉里添加別的東西。制成成品，貼上商標，龔某3安排其按照指定的地址通過物流公司發(fā)貨。商標是從市中區(qū)七賢獸藥市場的一家打字復印社打印的。
12、證人張某甲的證言證明：其在濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司負責財務工作，統(tǒng)然公司法人是陳某甲，但其從沒見過這個人，其工作都是龔某2安排的。公司的主要財務賬戶在龔某2名下，還有張某1拿著其身份證辦的三張銀行卡，一張楊某乙名下的銀行卡，兩張龔某2母親張某乙名下的銀行卡。
13、證人侯某某的證言證明：其和張某1早些年就認識了，張某1和他妻子劉某乙成立了飛駿公司，其曾到飛駿公司干過一段時間，2011年辭職。其辭職后，聽說張某1和劉某乙離婚了，張某1又帶著飛駿公司的龔某2、龔某3、張某6、張某甲、王某甲等人離開飛駿公司，到別的地方繼續(xù)從事獸藥經(jīng)營。
14、證人亓某某的證言證明：其系劉某4之妻，在濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司工作過一年左右。公司老板是張某1，龔某2負責跑業(yè)務，劉某4開始是發(fā)貨，后來也跑業(yè)務，負責員工工資。王某甲是公司會計。張某6是劉某4的表弟，其到統(tǒng)然公司上班時，張某6就已經(jīng)不在公司了。
15、證人張某乙的證言證明：其系張某1和龔某2之母。張某1和龔某2都從事獸藥生意，張某1原先和妻子劉某乙在飛駿公司做獸藥生意，這個公司就成了他倆的，2013年張某1和劉某乙離婚，離開了飛駿公司，龔某2那段時間一直跟著他做獸藥生意。其還知道村里的龔某3也跟著張某1干獸藥生意。
16、證人柴某甲的證言證明：其從事獸藥經(jīng)銷工作，認識張某1，在張某1處購進過獸藥。其進藥一般是通過張某1的弟弟龔某2，給龔某2打電話訂貨，他將貨送到其公司來，每到月底其和龔某2對賬，將貨款打到對方賬戶上。其沒有檢查過張某1銷售獸藥的相關證件和手續(xù)。2014年年底，張某1的對象劉某乙給其打電話稱她和張某1離婚了，經(jīng)營的不是一家公司，其才知道張某1另外又開了一家公司。
17、證人張某丙的證言證明：其是臨沂某某某某某某有限公司法人，該公司由叔叔張某丁實際負責。2013年其和張某丁到濟南參加畜牧博覽會認識了張某1，此后其公司從張某1公司購進獸藥原料。一開始張某1的公司叫飛駿公司，后來叫統(tǒng)然公司，其從張某1處購買的獸藥應該是假冒的，因為張某1沒提供GSP證書，同時張某1的藥比市面上便宜10%左右。
18、證人趙某某的證言證明：其于2004年認識了被告人張某1，2007年張某1和劉某乙結婚后成立了飛駿公司，主要經(jīng)營獸藥，張某1稱需要獸藥可以聯(lián)系他，這樣一直到2014年上半年其都從張某1處購進獸藥。張某1有個弟弟叫龔某2，其進貨都是和龔某2聯(lián)系，龔某2找人將獸藥送到其公司。2007年的時候其向張某1要過他公司經(jīng)營獸藥的資質(zhì)，他當時提供了一份齊全的飛駿公司資質(zhì)復印件，其不知道統(tǒng)然公司的事，只是聽人說是張某1成立的公司。
19、證人邢某某的證言證明：其于2010年認識了飛駿公司的龔某2，一直從龔某2處購買獸藥，龔某2稱飛駿公司有正規(guī)手續(xù)，資金實力大，其一直放心和他們合作，藥也沒出過問題。2013年中秋節(jié)的時候，其得知龔某2所在的公司已經(jīng)改成統(tǒng)然公司了，其才知道前期的貨都成了統(tǒng)然公司的貨，在此期間，有些養(yǎng)殖戶向其反應統(tǒng)然的藥含量達不到治療效果，其就懷疑統(tǒng)然的藥有問題，其打電話問龔某2，龔某2稱飛駿公司忙不過來，所以注冊了統(tǒng)然公司，但是從沒給其看過統(tǒng)然公司的GSP證書、獸藥經(jīng)營許可證、生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)證書。其從統(tǒng)然處進的貨一般低于市場價5-10%，其后來聽獸藥市場的人說，統(tǒng)然公司跟著南方一個姓邵的學會了造假，向獸藥里摻粉，所以后來其就不從龔某2處進貨了。
20、證人李某乙的證言證明：其在山東費縣開養(yǎng)兔場，2013年6月至2015年5月期間，曾在濟南張某1處購進15種左右的獸藥，其購買獸藥是和張某1的弟弟聯(lián)系，一共花了十幾萬元，其知道購買的這些獸藥有些不是正當來路，有些都沒有批號和生產(chǎn)日期，其購買的磺胺間氧嘧啶鈉生產(chǎn)廠商是佛山市某某某某制藥有限公司。
21、證人曹某某的證言證明：其于2014年1月17日任費縣獸醫(yī)站站長，前任站長是劉某乙。其于2010年認識了張某1，其和劉某乙都以獸藥站的名義從張某1處購買獸藥。2014年1月其給張某1打電話要購買獸藥，張某1稱以后買藥和他弟弟龔某2聯(lián)系，當獸藥站缺藥的時候，其就打電話聯(lián)系龔某2，每隔一段時間和龔某2對一次帳，將貨款打到對方銀行賬戶。張某1向其販賣獸藥未提供相關資質(zhì)，其知道張某1賣的是假藥，張某1還在飛駿公司的時候，獸藥的展覽會他還會去，自從他成立統(tǒng)然公司后，就再也沒去參展，且張某1賣的獸藥天南海北的都有，價格比較便宜。其在張某1處購買的頭孢噻肟鈉貼的是東北某某團的商標。
22、證人劉某乙的證言證明：其于2010年7月1日在費縣獸醫(yī)站任站長，2014年1月調(diào)離，曹某某接任站長。獸醫(yī)站與統(tǒng)然公司的張某1有業(yè)務往來，2013年六七月份，張某1告訴其他成立了統(tǒng)然公司，之后其就從統(tǒng)然公司購進獸藥，購買獸藥都是其和龔某2聯(lián)系。具體購買的數(shù)量及金額以賬目為準。張某1沒有提供過銷售獸藥的廠家授權及相關資質(zhì)文件，他賣的是假獸藥，價格比市場便宜約10%。其購進的頭孢噻肟鈉應該都是東北某某團的。
23、證人王某甲的證言證明：其系費縣獸醫(yī)站會計。2013年6月之前，獸醫(yī)站是從濟南的飛駿公司購買獸藥，2013年6月1日之后，就是從濟南統(tǒng)然公司購買獸藥，站長劉某乙說統(tǒng)然和飛駿是一家。統(tǒng)然公司有一個姓王的女性每個月與其對賬，其將貨款打到對方龔某2名下的農(nóng)行賬戶里。曹某某任站長后，延續(xù)了劉某乙的業(yè)務。
24、證人戰(zhàn)某某的證言證明：其于2013年3月開始在費縣畜牧局干倉庫保管員，負責原料倉庫藥品進出庫的管理工作。原料倉庫主要存放從統(tǒng)然公司購買的獸藥，從統(tǒng)然公司購進的獸藥沒有通過GSP檢驗，也不對外開放，這樣做是劉某乙、曹某某任獸醫(yī)站站長期間安排的。自2013年3月以來，倉庫的頭孢噻肟鈉都是從統(tǒng)然公司購進，是5公斤鋁灌裝的規(guī)格。
25、證人王某乙的證言證明：其經(jīng)營的公司從事獸藥原料買賣業(yè)務。2013年至2014年期間，其從張某1的公司購買過金剛烷胺等獸藥。
26、證人周某某的證言證明：其于2008年3月開始經(jīng)營獸藥，2011年時其從飛駿公司進貨，飛駿公司是張某1和他妻子劉某乙成立的，2013年上半年，張某1給其打電話說他自己成立了一家公司，后來其知道叫統(tǒng)然公司，張某1讓其從統(tǒng)然公司進貨，這樣其就從統(tǒng)然公司進貨，一直進到2015年三四月份其不再經(jīng)營為止。其從統(tǒng)然公司進貨是和龔某2聯(lián)系。
27、證人程某某的證言證明：其公司從事獸藥生產(chǎn)銷售工作，公司從濟南的統(tǒng)然公司購買過原料。其購買原料是和統(tǒng)然公司的張某1或者他弟弟聯(lián)系，曾購買過某某某某制藥有限公司生產(chǎn)的磺胺間甲氧嘧啶鈉等藥品，還買過東北某某團股份有限公司生產(chǎn)的頭孢噻肟鈉。
28、證人柴某乙的證言證明：其系濟南高揚生物科技有限公司法人，與統(tǒng)然公司有業(yè)務往來。2013年的時候，統(tǒng)然公司的龔某2給其打電話推銷獸藥，其就在統(tǒng)然公司進了一批獸藥。
29、證人潘某某的證言證明：其經(jīng)營獸藥門診，與統(tǒng)然公司有業(yè)務往來，購買過青霉素、新霉素等藥品，其不記得具體購買的數(shù)量和金額。
30、證人高某某的證言證明：其從事獸藥經(jīng)營生意。2014年年初，其收到一名叫張某6的人發(fā)的短信推銷獸藥，張某6稱他是統(tǒng)然公司的，其第一次在張某6處購買了一鋁桶包裝的5公斤頭孢噻肟鈉，之后一直到2015年二三月份，其在統(tǒng)然公司購買了頭孢噻肟鈉、氟苯尼考粉、鹽酸金剛烷胺、鹽酸左氧氟沙星等獸藥。其需要購藥時就給張某6打電話，張某6通過物流發(fā)貨，物流代收貨款。后來其再與張某6聯(lián)系，張某6稱已經(jīng)從統(tǒng)然公司辭職了。
31、證人朱某某的證言證明：其在蓬萊市劉家溝鎮(zhèn)朱家莊村賣獸藥。曾有人來其家中向其推銷獸藥，后其在該人處購買了青鉀工業(yè)鹽、土霉素、氟苯尼考、諾氟沙星等獸藥，經(jīng)公安人員向其出示統(tǒng)然公司向其銷售獸藥，其認可清單內(nèi)容，雖然清單上記載的其的名字有“朱某某”、“朱某乙”、“宋某乙”，但后面記的都是其的電話號碼。
32、證人國某某的證言證明：其在高唐縣張莊村經(jīng)營獸藥。經(jīng)公安人員向其出示統(tǒng)然公司向其銷售獸藥的銷售清單，其對該清單的內(nèi)容表示認可，具體當時是怎么和統(tǒng)然公司聯(lián)系上的，其記不清了。
33、證人祁某某的證言證明：其在高唐縣竇集村經(jīng)營獸藥制劑。經(jīng)公安人員向其出示統(tǒng)然公司向其銷售獸藥的銷售清單，其表示清單上是其購買的獸藥，其對該清單的內(nèi)容表示認可。
34、證人陳某丙的證言證明：其在濟南市市中區(qū)濟微路136號經(jīng)營三合打印社，曾多次為統(tǒng)然公司印制偽造的獸藥商標，統(tǒng)然公司主要由龔某3來店里打印商標。經(jīng)其辨認，其為統(tǒng)然公司偽造過“東北”牌磷霉素鈉、頭孢噻肟鈉的商標，以及“北沙”牌磺胺間甲氧嘧啶鈉等獸藥商標。
35、公安機關扣押物品清單證明：公安人員扣押統(tǒng)然公司會計賬目、憑證一宗的情況。
36、在統(tǒng)然公司會計賬目、憑證中提取的銷售記錄一宗、被告人張某6客戶列表，經(jīng)證人柴某甲等統(tǒng)然公司客戶及張某6辨認，證明統(tǒng)然公司對外銷售獸藥的情況。
37、山東海天有限責任會計師事務所審計鑒定報告證明：經(jīng)對統(tǒng)然公司會計賬簿、憑證等相關資料進行審計，統(tǒng)然公司自2013年6月至2014年11月13日經(jīng)營銷售數(shù)額為
21547815.65元，2014年11月14日之后經(jīng)營銷售數(shù)額為
5361482.44元。自2013年6月至2015年5月，統(tǒng)然公司銷售磺胺間甲氧嘧啶鈉、頭孢噻肟鈉、磷霉素鈉共計260754元。根據(jù)鑒定報告附表，高某某、國某某、祁某某、朱某某在統(tǒng)然公司購買獸藥金額共計218361元，其中高某某、祁某某購買頭孢噻肟鈉的金額分別為52275元、4540元。
38、佛山市某某某某制藥有限公司營業(yè)執(zhí)照、獸藥生產(chǎn)許可證等一宗證明：佛山市某某某某制藥有限公司系具有資質(zhì)的獸藥生產(chǎn)企業(yè)，磺胺間甲氧嘧啶鈉系該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品之一。
39、商標注冊證證明：“北沙”牌商標的注冊人為佛山市某某某某制藥有限公司。
40、佛山市某某某某制藥有限公司證明材料及該公司真實的印有“北沙”牌商標的磺胺間甲氧嘧啶鈉產(chǎn)品標簽證明：濟南警方提供的印有“北沙”牌商標的磺胺間甲氧嘧啶鈉產(chǎn)品標簽與該公司真實產(chǎn)品標簽多處不一致，為假冒標簽。
41、證人韓某某的證言證明：其系東北某某團股份有限公司法律事務部主管。集團生產(chǎn)頭孢噻肟鈉、磷霉素鈉兩種藥品的原料藥。集團生產(chǎn)該兩種藥品均使用同一種注冊商標，即印有“東北”字樣的紅色五角星圖樣商標。其中，頭孢噻肟鈉產(chǎn)品公司在2011年6月之后已經(jīng)停產(chǎn)，磷霉素鈉產(chǎn)品一般自用或銷售給集團子公司制作制劑產(chǎn)品。公安人員向其提供的涉案假冒“東北”牌“頭孢噻肟鈉”、“磷霉素鈉”產(chǎn)品商標，經(jīng)其辨認與集團使用的真實商標有多處不同，其中該商標上使用的生產(chǎn)廠商為“東北某某廠”，而該廠已于2010年6月29日注銷。這些商標應系假冒的注冊商標。集團與濟南統(tǒng)然經(jīng)貿(mào)有限公司之間沒有貿(mào)易往來，從未向統(tǒng)然公司出售過以上兩種藥品，統(tǒng)然公司也不是集團的授權經(jīng)銷商。
東北某某團股份有限公司答復函、真實的印有“東北”牌商標的磷霉素鈉產(chǎn)品標簽、沈陽市國資委關于調(diào)整東北某某團股份有限公司組織機構的批復能夠印證韓某某的證言。
42、東北某某團股份有限公司營業(yè)執(zhí)照、獸藥生產(chǎn)許可證、藥品注冊證及批件等一宗證明：東北某某團股份有限公司系具有資質(zhì)的藥品生產(chǎn)企業(yè)，頭孢噻肟鈉、磷霉素鈉系該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品之一。
43、商標注冊證、商標轉讓證明、續(xù)展注冊證明材料證明：“東北”牌商標的注冊人為東北某某團股份有限公司。
44、公安機關扣押物品清單、電子證據(jù)檢查工作記錄證明：公安機關對在三合打印社查獲的計算機硬盤進行檢查，在其中發(fā)現(xiàn)本案涉案注冊商標的情況。
45、假冒的印有“北沙”牌商標的磺胺間甲氧嘧啶鈉產(chǎn)品標簽、印有“東北”牌商標的頭孢噻肟鈉產(chǎn)品標簽、磷霉素鈉產(chǎn)品標簽，經(jīng)多名證人及各被告人辨認，系統(tǒng)然公司假冒的注冊商標。
46、公安機關出具的戶籍證明、無犯罪前科證明材料證明：各被告人的身份情況及無犯罪前科的情況。
47、公安機關受案登記表、在逃人員登記表、抓獲記錄、扣押物品清單證明：本案的案發(fā)及各被告人的歸案情況，以及公安機關案發(fā)后在張某1、龔某3處扣押錢款5143元、610元的情況。
48、被告人張某1在偵查階段的供述節(jié)錄證明：統(tǒng)然公司的法人是陳某甲，其是統(tǒng)然公司實際管理人，因為和劉某乙離婚牽扯精力，其于2013年年底其將公司管理權交給了龔某2，劉某4和龔某3協(xié)助管理。負責銷售的是龔某2、劉某4、張某6，劉某4還負責發(fā)放員工工資，龔某3負責調(diào)貨和倉庫內(nèi)生產(chǎn)管理，公司司機有楊某某、龔某某等人，這些司機誰有空就會幫著龔某3一起制造假獸藥，幫著包裝、貼標，發(fā)貨。其將日常管理交給龔某2后，不負責公司具體業(yè)務，但會和會計王某甲直接聯(lián)系，掌握公司財務情況。統(tǒng)然公司經(jīng)營獸藥，也生產(chǎn)、經(jīng)營假冒的獸藥。假冒注冊商標的獸藥有磺胺間甲氧嘧啶鈉、頭孢噻肟鈉、磷霉素鈉等。公司的人應該都知道公司在銷售假冒注冊商標的藥，他們要么是接觸具體工作，要么是公司老員工，都知道公司在干什么，公司假冒注冊商標的藥比正常藥價格都低。公司生產(chǎn)獸藥就是把大包裝分成小包裝，分裝過程中摻些別的東西，包裝后貼上商標，仿冒別人的注冊商標對外銷售。
49、被告人龔某2在偵查階段的供述節(jié)錄證明：張某1因為鬧離婚沒精力管公司，張某1對別人不放心，就將聯(lián)系業(yè)務的兩部手機給了其，讓其負責和客戶聯(lián)系，并協(xié)調(diào)公司其他部門運作事宜，其參與了統(tǒng)然公司的銷售、管理工作。
針對被告人及辯護人提出的辯解和辯護意見，根據(jù)本案事實和證據(jù)，本院評判如下：
1．關于被告人張某1、龔某2辯解及龔某2的辯護人辯護稱有部分飛駿公司銷售的獸藥回款計入了統(tǒng)然公司名下，不應計入犯罪數(shù)額的問題。經(jīng)查，本案統(tǒng)然公司非法經(jīng)營獸藥的金額，系鑒定機關依據(jù)公安機關從統(tǒng)然公司扣押的會計賬簿、會計憑證等材料，經(jīng)審計后計算得出。張某1、龔某2雖有上述辯解，但無法說清回款的具體數(shù)額，該辯解及辯護人的上述辯護意見也沒有任何證據(jù)證實，僅憑該辯解不足以推翻在案書證及鑒定意見，對被告人張某1、龔某2的上述辯解及龔某2辯護人的上述辯護意見不予采納。
2．關于被告人張某1、龔某2辯解及龔某2的辯護人辯護稱龔某2在統(tǒng)然公司僅是銷售人員，以及龔某2的辯護人辯護稱龔某2系從犯的問題。經(jīng)查，本案多名證人均能證實龔某2在統(tǒng)然公司負責日常管理，同時負責銷售，證人證言與張某1、龔某2此前在偵查階段的供述一致，足以認定。龔某2作為統(tǒng)然公司管理人員，在共同犯罪中起主要作用，不符合從犯的認定標準。對張某1、龔某2的上述辯解及辯護人的上述辯護意見不予采納。
3.關于被告人張某1、龔某2、張某6的辯護人辯護稱本案應認定為統(tǒng)然公司單位犯罪的問題。經(jīng)查，根據(jù)相關司法解釋的規(guī)定，公司、企業(yè)、事業(yè)單位設立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處。根據(jù)審理查明的事實，統(tǒng)然公司成立后未取得獸藥經(jīng)營許可證，無證經(jīng)營的時間為2013年6月至2014年11月13日，2014年11月14日獲發(fā)獸藥經(jīng)營許可證，有證經(jīng)營的時間為2014年11月14日至2015年5月案發(fā)，其中，無證經(jīng)營數(shù)額為21287061.65元，有證經(jīng)營數(shù)額為
5361482.44元。由此可見統(tǒng)然公司無證經(jīng)營的時間長、數(shù)額高，完全符合上述司法解釋中關于“以實施犯罪為主要活動”的認定標準。對被告人張某1、龔某2、張某6辯護人的上述辯護意見不予采納。
4.關于被告人張某1、龔某2、龔某3、張某6的辯護人辯護稱本案非法經(jīng)營罪及假冒注冊商標罪應擇一重罪處罰的問題。經(jīng)查，被告人張某1等人在本案中分別實施了未取得許可非法經(jīng)營獸藥的行為及假冒注冊商標的行為，兩種犯罪行為分別侵犯了不同的客體，因未經(jīng)許可經(jīng)營獸藥并不需要假冒注冊商標，后者也不是前者的手段，故二者之間并無牽連關系，且非法經(jīng)營罪與假冒注冊商標罪不屬于競合犯罪，對于該兩種不同的涉獸藥犯罪行為，沒有法律或者司法解釋規(guī)定應擇一重罪處罰，公訴機關起訴指控被告人分別構成非法經(jīng)營罪、假冒注冊商標罪并無不當。張某1的辯護人欲引用生產(chǎn)、銷售偽劣商品司法解釋及非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品司法解釋的相關規(guī)定，但本案既非生產(chǎn)、銷售偽劣商品案件，又非生產(chǎn)、銷售煙草專賣品案件，各辯護人的上述觀點于法無據(jù)，對此不予采納。
5．關于被告人張某6的辯護人辯護稱國某某、祁某某、朱某某的證言不能證實張某6曾向三人銷售獸藥的問題。經(jīng)查，張某6向國某某、祁某某、朱某某銷售獸藥的事實，有公安機關查獲的統(tǒng)然公司張某6客戶表予以證實，且張某6對該表及其向國某某、祁某某、朱某某出售獸藥的明細進行了辨認，張某6對此亦供認不諱，足以認定。上述證據(jù)之間能夠相互印證，證明效力強于國某某、祁某某、朱某某的單一證言。對張某6辯護人的上述辯護意見不予采納。
本院認為
本院認為，被告人張某1、龔某2、劉某4、龔某3、張某6未經(jīng)獸醫(yī)行政管理部門許可非法經(jīng)營獸藥，其中張某1、龔某2、劉某4、龔某3情節(jié)特別嚴重，張某6情節(jié)嚴重，公訴機關指控五被告人犯非法經(jīng)營罪成立。被告人張某1、龔某2、劉某4、龔某3、張某6未經(jīng)注冊商標所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的注冊商標，其中張某1、龔某2、劉某4、龔某3情節(jié)特別嚴重，張某6情節(jié)嚴重，公訴機關指控五被告人犯假冒注冊商標罪成立。被告人張某1、龔某2、劉某4、龔某3、張某6在判決宣告前一人犯數(shù)罪，依法應當數(shù)罪并罰。被告人張某1、龔某2、劉某4在非法經(jīng)營、假冒注冊商標的共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法應當按照其所參與的全部犯罪處罰，被告人龔某3、張某6在上述共同犯罪中起次要作用，系從犯，對龔某3所犯非法經(jīng)營罪、假冒注冊商標罪依法減輕處罰，對張某6所犯非法經(jīng)營罪、假冒注冊商標罪依法從輕處罰。被告人劉某4在犯罪后自動投案，如實供述主要犯罪事實，系自首，對劉某4所犯非法經(jīng)營罪、假冒注冊商標罪依法減輕處罰。被告人張某1、龔某3、張某6歸案后能夠如實供述非法經(jīng)營罪、假冒注冊商標罪的主要犯罪事實，龔某2能夠如實供述假冒注冊商標罪的主要犯罪事實，張某6有悔罪表現(xiàn)，對張某1、龔某3、張某6所犯非法經(jīng)營罪、假冒注冊商標罪依法從輕處罰，對龔某2所犯假冒注冊商標罪依法從輕處罰。對張某1、龔某2、劉某4、龔某3、張某6的辯護人關于各被告人罪輕的上述辯護意見予以采納。劉某4所犯非法經(jīng)營罪、假冒注冊商標罪情節(jié)均特別嚴重，雖有上述罪輕情節(jié)，仍不宜對其適用非監(jiān)禁刑，對劉某4辯護人提出的對劉某4判處緩刑的辯護意見不予采納。龔某3辯護人提出的建議法院減輕或單獨免除龔某3罰金刑的辯護意見于法無據(jù)，本院不予采納。對張某1依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二百一十三條、第六十九條第一、三款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第六十七條第三款、第六十四條之規(guī)定；對龔某2依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二百一十三條、第六十九條第一、三款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第六十七條第三款之規(guī)定；對劉某4依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二百一十三條、第六十九條第一、三款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第六十七條第一款、最高人民法院《關于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》第一條之規(guī)定，對龔某3依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二百一十三條、第六十九條第一、三款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第三款、第六十四條之規(guī)定；對張某6依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二百一十三條、第六十九條第一、三款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第三款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款之規(guī)定，判決如下：
裁判結果
一、被告人張某1犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五萬元，犯假冒注冊商標罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十一年（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年7月2日起至2026年7月1日止），并處罰金人民幣七萬元（其中五千一百四十三元已繳納，剩余六萬四千八百五十七元自判決生效后十五日內(nèi)繳清）。
被告人龔某2犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑九年，并處罰金人民幣五萬元，犯假冒注冊商標罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十年（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年89月264日起至2025年78月209日止），并處罰金人民幣七萬元（罰金自判決生效后十五日內(nèi)繳清）。
被告人劉某4犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣三萬元，犯假冒注冊商標罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣一萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑五年六個月（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年6月28日起至2022年11月217日止），并處罰金人民幣四萬元（罰金自判決生效后十五日內(nèi)繳清）。
被告人龔某3犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣三萬元，犯假冒注冊商標罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣一萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑四年六個月（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年8月26日起至2020年1月18日止），并處罰金人民幣四萬元（其中六百一十元已繳納，剩余三萬九千三百九十元自判決生效后十五日內(nèi)繳清）。
被告人張某6犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二萬元，犯假冒注冊商標罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣一萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二年，緩刑三年（緩刑考驗期從判決之日起計算），并處罰金人民幣三萬元（罰金自判決生效后十日內(nèi)繳清）。
二、隨案移交在被告人張某1處查獲的錢款5143元，在被告人龔某3處查獲的錢款610元，分別折抵二被告人罰金。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向濟南市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應遞交上訴狀正副本各一份。
審判人員
審判長陳然
人民陪審員張煒
人民陪審員王金芝
裁判日期
二〇一七年六月二十八日
書記員
書記員王天超
