發(fā)文機關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2019年01月30日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2019年01月30日
為依法懲治非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資犯罪活動，維護國家金融管理秩序，保護公民、法人和其他組織合法權(quán)益，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部于1月30日聯(lián)合召開新聞發(fā)布會，發(fā)布《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》。會上，最高人民法院刑三庭有關(guān)負(fù)責(zé)人就審理非法集資刑事案件相關(guān)問題回答了記者的提問。
問：就司法實踐看，辦理非法集資刑事案件最大的難點是什么，對涉案財物追繳處置有哪些方式？
答：非法集資刑事案件往往集資參與人數(shù)量眾多，非法吸收的資金數(shù)額巨大，多數(shù)案件是因資金鏈斷裂后才案發(fā)，追贓挽損難度極大。實踐中最大的難點是涉案財物追繳和資產(chǎn)處置問題。根據(jù)刑法的規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時返還?！皟筛咭徊俊薄蛾P(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》《關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》對涉案財物的追繳和處置問題作了明確規(guī)定。一是明確追繳或者責(zé)令退賠的范圍。向社會公眾吸收的資金屬于違法所得，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。對審判時尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，人民法院應(yīng)當(dāng)判決繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠。二是明確了涉案財物的處置方式。對于查封、扣押、凍結(jié)的涉案財物，一般在訴訟終結(jié)后，返還集資參與人。涉案財物不足全部返還的，按照集資參與人的集資額比例返還。對于分別處理的跨區(qū)域非法集資刑事案件，按照統(tǒng)一制定的方案處置涉案財物。退賠集資參與人的損失一般優(yōu)先于其他民事債務(wù)以及罰金、沒收財產(chǎn)的執(zhí)行。三是明確了追繳處置涉案財物的工作機制。人民法院對涉案財物依法作出判決后，有關(guān)地方和部門應(yīng)當(dāng)在處置非法集資職能部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，切實履行協(xié)作義務(wù)，綜合運用多種手段，做好涉案財物清運、財產(chǎn)變現(xiàn)、資金歸集、資金清退等工作，確保最大限度追贓挽損，最大限度減少實際損失。
問：在辦理非法集資刑事案件中如何貫徹寬嚴(yán)相濟刑事政策？
答：寬嚴(yán)相濟是一項基本刑事政策。在《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院最高人民檢察院公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》的相關(guān)規(guī)定中均體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟的政策精神，這次制定出臺的《最高人民法院最高人民檢察院公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》進一步明確了寬嚴(yán)相濟刑事政策把握問題。在辦理非法集資刑事案件中，主要從以下幾方面貫徹寬嚴(yán)相濟政策精神：一是嚴(yán)格把握定罪處罰的法律要件，防止將經(jīng)濟糾紛作為經(jīng)濟犯罪處理。對于非法吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，能夠及時清退所吸收資金的，可以免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。二是按照區(qū)別對待的原則，對涉案人員分類處理。重點懲處非法集資犯罪活動的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和管理人員，包括單位犯罪中的上級單位（總公司、母公司）的核心層、管理層和骨干人員，下屬單位（分公司、子公司）的管理層和骨干人員，以及其他發(fā)揮主要作用的人員。對于參與非法集資的普通業(yè)務(wù)人員，一般不作為直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。三是切實貫徹認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，最大限度地體現(xiàn)政策精神。對于涉案人員積極配合調(diào)查、主動退贓退賠、真誠認(rèn)罪悔罪的，可以依法從輕處罰；其中情節(jié)輕微的，可以免除處罰；情節(jié)顯著輕微、危害不大的，不作為犯罪處理。
