制定機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文字號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2021〕7號(hào)
公布日期：2021.03.18
施行日期：2021.04.18
時(shí)效性：現(xiàn)行有效
效力位階：部門規(guī)范性文件
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)問題的規(guī)定
（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2021〕7號(hào)）
為穩(wěn)妥有序做好《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第156號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)修改，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）的實(shí)施工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定如下：
一、申報(bào)文件
（一）發(fā)起設(shè)立證券公司或者證券公司變更注冊(cè)資本、股權(quán)、5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求提交申請(qǐng)文件或者備案文件（以下統(tǒng)稱申報(bào)文件）。申報(bào)文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。文件報(bào)送前，證券公司及相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)對(duì)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及申報(bào)事項(xiàng)符合條件的情況進(jìn)行審查，并承諾承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。文件報(bào)送后，在審批或備案期間，相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送變化情況。發(fā)起設(shè)立證券公司的主要股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)。申報(bào)文件包括基本類、主體類、專項(xiàng)類以及中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他相關(guān)文件。
（二）基本類文件是指發(fā)起設(shè)立證券公司或者證券公司變更注冊(cè)資本、股權(quán)、5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人均適用的申報(bào)文件，具體如下：
1.申請(qǐng)報(bào)告或備案報(bào)告。
2.相關(guān)主體就申報(bào)事項(xiàng)已經(jīng)履行完備法定程序的證明文件，相關(guān)主體簽署的相關(guān)合同或協(xié)議。
3.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖以及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系說明。
4.相關(guān)主體對(duì)可能出現(xiàn)的違反規(guī)定或承諾行為事先約定處理措施的文件。
?。ㄈ┲黧w類文件是指證明證券公司股東、5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人符合相應(yīng)條件或要求的文件，具體如下：
1.背景資料，包括注冊(cè)證書，證券或金融業(yè)務(wù)資格證明文件（如適用），經(jīng)工商登記的股東名冊(cè)，入股證券公司的說明與承諾，實(shí)際控制人情況說明，實(shí)際控制證券公司5％以上股權(quán)的自然人（如有）申報(bào)表等。
2.自身及所控制的機(jī)構(gòu)最近3年誠信合規(guī)情況說明（含人民銀行征信報(bào)告，工商、稅務(wù)誠信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件）。
3.證券公司持股5%以下的股東、5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，主要股東最近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì)且多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的證券公司的第一大股東最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，控股股東最近5年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；境內(nèi)主體的財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合證券法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，境外主體經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，還應(yīng)當(dāng)提供資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。
4.（非金融企業(yè)股東適用）符合國家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管指導(dǎo)意見的說明。
5.（有限合伙企業(yè)股東適用）所有合伙人背景情況說明；負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人以及第一大有限合伙人符合規(guī)定條件的說明和有關(guān)承諾。
6.（第一大股東及其控股股東或?qū)嶋H控制人、控股股東、實(shí)際控制人適用）對(duì)證券公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營(yíng)的情況制定的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)證券公司長(zhǎng)期發(fā)展的計(jì)劃安排；對(duì)保持證券公司經(jīng)營(yíng)管理獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送的自我約束機(jī)制說明。
7.（業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì)且多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的證券公司的第一大股東、控股股東適用）最近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平，規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列的說明。
（四）發(fā)起設(shè)立證券公司除應(yīng)當(dāng)提交基本類、主體類文件外，還應(yīng)當(dāng)提交以下專項(xiàng)類文件：
1.公司章程草案，企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書，內(nèi)部基本管理制度，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和技術(shù)系統(tǒng)等情況說明。
2.擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及符合規(guī)定的說明。
3.中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。
設(shè)立外商投資證券公司，還應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于外商投資證券公司管理辦法相關(guān)要求提交申請(qǐng)文件。境外股東提交所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其符合境外股東相關(guān)條件的說明函確有困難的，可以由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的從事證券業(yè)務(wù)的境外優(yōu)質(zhì)律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)出具相關(guān)說明函。
?。ㄎ澹┳C券公司變更注冊(cè)資本、股權(quán)或者5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人，按照《規(guī)定》應(yīng)當(dāng)報(bào)批或備案的，應(yīng)當(dāng)提交基本類、主體類文件，但是證券公司以未分配利潤(rùn)或公積金轉(zhuǎn)增資本，免除主體類文件要求。證券公司變更注冊(cè)資本或股權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)提交以下專項(xiàng)類文件：
1.（證券公司變更股權(quán)適用）股權(quán)出讓方登記成為證券公司股東的文件。
2.（證券公司減少注冊(cè)資本適用）證券公司資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單、減資后模擬風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
3.（證券公司變更注冊(cè)資本且不涉及變更主要股東或公司實(shí)際控制人適用）經(jīng)符合證券法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券公司驗(yàn)資報(bào)告，證券公司變更后的公司登記文件復(fù)印件。
4.證券公司及股權(quán)管理事務(wù)負(fù)責(zé)人承諾書。
二、過渡期安排
?。ㄒ唬兑?guī)定》施行前，非金融企業(yè)實(shí)際控制證券公司股權(quán)比例超過50%的，《規(guī)定》施行后，原則上不得繼續(xù)增持證券公司股權(quán)比例，為化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。
?。ǘ兑?guī)定》施行前已經(jīng)入股證券公司的股東（以下簡(jiǎn)稱存量股東），不符合《規(guī)定》第十條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自《規(guī)定》施行之日起5年內(nèi)，達(dá)到《規(guī)定》要求。
存量股東不符合《規(guī)定》第七條第（三）項(xiàng)、第十三條第（一）項(xiàng)、第十四條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)產(chǎn)品、有限合伙企業(yè)、公司制基金到期后6個(gè)月內(nèi)完成規(guī)范，達(dá)到《規(guī)定》要求。
?。ㄈ┐媪抗蓶|按照入股時(shí)的承諾，《規(guī)定》施行后仍處于股權(quán)鎖定期的，存量股東及其控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)遵守《規(guī)定》關(guān)于股權(quán)鎖定期及股權(quán)質(zhì)押限制的規(guī)定；股權(quán)已經(jīng)質(zhì)押的，質(zhì)押協(xié)議到期后，不得新增不符合《規(guī)定》的質(zhì)押行為。
?。ㄋ模┐媪抗蓶|應(yīng)當(dāng)配合證券公司對(duì)照《規(guī)定》進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)將存在上述情況的存量股東有關(guān)情況及規(guī)范方案，以及存在不符合《規(guī)定》第二十條第二款規(guī)定情形的有關(guān)情況，自《規(guī)定》施行之日起2個(gè)月內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
?。ㄎ澹┳C券公司章程不符合《規(guī)定》第二十七條規(guī)定的，原則上應(yīng)當(dāng)自《規(guī)定》施行之日起1年內(nèi)，修改公司章程，并報(bào)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
三、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司落實(shí)股權(quán)管理規(guī)范工作，可以根據(jù)《規(guī)定》相關(guān)要求對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行核查，對(duì)存在違法違規(guī)行為或限期未整改的證券公司、股東及其控股股東、實(shí)際控制人或相關(guān)責(zé)任人依法采取監(jiān)管措施或行政處罰。
