發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2024年08月02日
時效性現行有效
發(fā)文字號證監(jiān)許可〔2024〕1120號
施行日期2024年08月02日
效力級別部門行政許可批復
財信證券股份有限公司：
《財信證券股份有限公司關于新增上市證券做市交易業(yè)務的申請報告》（財證字〔2023〕135號）及相關文件收悉。根據《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕42號，經證監(jiān)會公告〔2020〕66號修改）和《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務特別規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2023〕52號）等有關規(guī)定，經審核，現批復如下：
一、 核準你公司上市證券做市交易（限于北京證券交易所股票做市交易）業(yè)務資格。
二、 你公司應當為上市證券做市交易業(yè)務依法配備有關人員、業(yè)務設施、信息系統和經營場所。
三、 你公司應當根據本批復修改公司章程，并向公司住所地證監(jiān)局報備所修改條款。
四、 你公司應當自本批復下發(fā)之日起6個月內完成工商變更登記工作。你公司應當自換領營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向我會申請換發(fā)經營證券期貨業(yè)務許可證。你公司在取得換發(fā)的經營證券期貨業(yè)務許可證前，不得經營上市證券做市交易業(yè)務。
五、 你公司應當加強信息技術安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務相關信息系統安全穩(wěn)定運行，建立有效應急預案并定期演練，嚴格防范系統事故。你公司應當加強對上市證券做市交易業(yè)務的動態(tài)風險監(jiān)測，確保上市證券做市交易業(yè)務在公司預定的風險限額內開展。業(yè)務開展過程中如遇重大問題，須及時報告我會及公司住所地證監(jiān)局。公司如擬擴大上市證券做市交易業(yè)務范圍的，應當依法報我會核準。
中國證監(jiān)會
2024年8月2日
