發(fā)文機關人力資源和社會保障部辦公廳
發(fā)文日期2024年07月25日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號人社廳函〔2024〕123號
施行日期2024年07月25日
效力級別部門規(guī)范性文件
各企業(yè)年金基金管理機構：
依據(jù)《國務院對確需保留行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）、《企業(yè)年金基金管理辦法》（人力資源和社會保障部令第11號）、《企業(yè)年金基金管理機構資格認定暫行辦法》（勞動和社會保障部令第24號）等相關規(guī)定，近期我部將組織對35家機構的62個企業(yè)年金基金管理機構資格開展資格延續(xù)認定工作。現(xiàn)就有關問題通知如下：
一、 請各企業(yè)年金基金管理機構高度重視，認真做好資格延續(xù)申請準備，如實完整填報申請材料（樣式見附件），并在規(guī)定時間和地點提交。除有特殊要求外，填報數(shù)據(jù)時間段從2021年1月1日起至2023年12月31日止，包括企業(yè)年金和職業(yè)年金情況。申請材料的真實性、準確性、完整性將直接影響資格延續(xù)認定結(jié)果。
二、 我部將依規(guī)組建專家評審委員會開展此次企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)認定工作。專家評審委員會將根據(jù)機構申請材料、市場評價情況、現(xiàn)場檢查情況、日常監(jiān)管情況等，提出評審意見。我部按程序?qū)彾ㄔu審意見后，將分別對申請機構作出延續(xù)資格、限制業(yè)務范圍或暫停開展新業(yè)務、不予延續(xù)資格等決定。
（一）機構符合規(guī)定條件、依規(guī)開展業(yè)務，且年金業(yè)務有穩(wěn)定發(fā)展的，將允許資格延續(xù)。綜合評價處于行業(yè)尾部水平的，將視情況嚴重程度，采取監(jiān)管談話、風險警示、限期整改、限制業(yè)務范圍或暫停開展新業(yè)務等措施。
被限制業(yè)務范圍或被暫停開展新業(yè)務的機構，應按照要求提交整改報告；限制期或暫停期結(jié)束時，將根據(jù)整改驗收情況再行確定是否恢復開展業(yè)務。
（二）機構有下列情形之一的，將不予延續(xù)相關管理資格。
1.未按時提交或主動不提交申請材料的；
2.申請材料重要內(nèi)容有瞞報、虛報或漏報等情形的；
3.年金管理服務難以適應市場要求，有關監(jiān)管部門給予負面評價，且影響到年金管理業(yè)務發(fā)展或基金安全的；
4.近三年有3次以上違法違規(guī)處罰記錄或者1次以上經(jīng)責令改正而未改正行為，且造成年金基金財產(chǎn)出現(xiàn)重大損失的。
不予延續(xù)資格的機構在3年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構資格。
三、 按照中央關于厲行節(jié)約和切實減輕企業(yè)負擔的要求，本次資格延續(xù)認定僅需提交一份紙質(zhì)原件申請材料，同時通過U盤提交PDF蓋章掃描件和WORD版電子文檔。每份申請報告應控制在40頁A4紙以內(nèi)，封面、封底及正文都使用普通白色復印紙。同一管理機構不同資格的申請材料應分別報送。
四、 為保證資格延續(xù)認定工作的順利進行，各申請機構需指定1名經(jīng)辦人專門負責聯(lián)系事宜。經(jīng)辦人在提交申請材料時，需出示所在單位授權委托書、本人身份證等文件原件，同時提供相應加蓋公章的復印件。
五、 受理時間地點
受理時間：2024年8月26日—27日
9:00—11:30，14:00—16:30
受理地址：人力資源社會保障部行政許可申請受理窗口（北京市東城區(qū)和平里中街7號西側(cè)辦公室）
受理聯(lián)系電話：010-84209118
六、 咨詢方式
聯(lián)系人：原 博、付圣然
電 話：010-84209308 84207575
七、 企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)認定工作全程接受社會監(jiān)督，并承諾自受理符合條件的申請材料之日起3個月內(nèi)辦結(jié)，相關結(jié)果在我部官網(wǎng)www.mohrss.gov.cn上同步公告。如發(fā)現(xiàn)申請機構、評審專家和相關工作人員存在明顯有失公允、隱瞞包庇或違紀違規(guī)等行為，可向人力資源社會保障部機關紀委實名舉報。
監(jiān)督投訴方式：北京市東城區(qū)和平里東街3號（郵編：100013）。
人力資源社會保障部辦公廳
2024年7月25日
