發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2024年03月15日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2024年03月15日
效力級別部門規(guī)范性文件
泰康基金管理有限公司：
現(xiàn)對你公司提交的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見，請你公司在30個(gè)工作日內(nèi)落實(shí)下列問題并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。
一、 總體來看，你公司專戶業(yè)務(wù)人員配置較弱:一是從組織架構(gòu)看,你公司總經(jīng)理同時(shí)兼任專戶業(yè)務(wù)分管高管、專戶業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，監(jiān)督制衡似有限；二是你公司專戶業(yè)務(wù)部擬配置3名投資經(jīng)理，但2名由公募基金經(jīng)理兼任，1名由研究員轉(zhuǎn)任，此前無投資管理經(jīng)驗(yàn)。請你公司綜合評估上述情況進(jìn)一步完善人員安排。
二、 根據(jù)《基金經(jīng)理兼任私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理工作指引（試行）》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過投委會(huì)或更高層級的內(nèi)部決策，確定是否允許基金經(jīng)理兼任投資經(jīng)理，以及兼任產(chǎn)品的數(shù)量、規(guī)模和投資策略。合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)決策及流程的監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)針對同一基金經(jīng)理管理的多個(gè)投資組合投資交易行為加強(qiáng)管理、監(jiān)控和分析。基金管理人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化兼任基金經(jīng)理的長期考核機(jī)制。鑒于你公司專戶業(yè)務(wù)部的2名投資經(jīng)理擬由公募基金經(jīng)理兼任，請就是否已按規(guī)定建立兼任基金經(jīng)理的內(nèi)部決策機(jī)制、合規(guī)部門監(jiān)督機(jī)制、長周期考核機(jī)制和投資交易監(jiān)測監(jiān)控機(jī)制進(jìn)行說明，證明材料附后。
三、 根據(jù)申請材料，你公司已設(shè)置專戶投資決策委員會(huì)，請就委員會(huì)相關(guān)人員構(gòu)成進(jìn)行說明。
