發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2023年08月03日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2023年08月03日
效力級別部門規(guī)范性文件
近日，我會對證券基金經營機構備案報告事項清單進行了更新（詳見附件），補充了“風險準備金存管銀行上年度所存管風險準備金的提取、投資管理、支付使用、年末結余等情況專項報告”（報告事項序號6）、“反洗錢相關備案事項”（備案事項序號33）和“反洗錢相關報告事項”（報告事項序號27）三項備案報告事項。同時，下線了新機構監(jiān)管系統(tǒng)中的“基金產品注冊后要素發(fā)生非實質性變化事項主動報告”模塊。請各經營機構遵照執(zhí)行，并通過中國證券監(jiān)督管理委員會網上辦事服務平臺（http://neris.csrc.gov.cn）報送。
附件：
1. 證券基金經營機構備案事項匯總（修訂）
2. 證券基金經營機構報告事項匯總（修訂）
附件1：
證券基金經營機構備案事項匯總（修訂）
類別 序號 事項名稱 備案部門 設定依據(jù)
取消行政許可后調整為備案事項 1 證券公司變更注冊資本或股權相關事項不涉及變更主要股東、公司實際控制人備案；證券公司變更公司章程備案 派出機構 《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監(jiān)會公告〔2020〕18號）附件第6項;《證券公司股權管理規(guī)定》（證監(jiān)會令第183號）第6條;《關于調整部分證券機構行政審批事項有關工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕42號）
取消行政許可后調整為備案事項 2 證券公司設立、收購或者撤銷分支機構備案 派出機構 《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監(jiān)會公告〔2020〕18號）附件第1項；《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第6條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 3 證券基金經營機構對境外子公司增資，或者依法為境外子公司提供融資、擔保以及其他類似增信措施備案 證監(jiān)會、派出機構（增資事項向證監(jiān)會備案；其他事項向派出機構備案） 《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第28條
取消行政許可后調整為備案事項 4 證券公司借入或發(fā)行次級債、償還次級債務、變更次級債務合同（含展期）備案 派出機構 《證券公司次級債管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕28號）第9、11、12、13條;《關于調整部分證券機構行政審批事項有關工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕42號）
取消行政許可后調整為備案事項 5 證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構備案 證監(jiān)會 《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監(jiān)會公告〔2020〕18號）附件第3項
取消行政許可后調整為備案事項 6 證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、分支機構負責人任職；證券公司設立管理委員會、執(zhí)行委員會等機構行使總經理職權的，其組成人員備案 派出機構 《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監(jiān)會公告〔2020〕18號）附件第2項；《關于取消“證券公司境內分支機構負責人任職資格核準”有關問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕72號）；《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第58條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 7 證券基金經營機構的境外子公司在境內設立機構，從事后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認可活動的，應備案；境外子公司再設立、收購、參股經營機構備案 證監(jiān)會、派出機構（境外子公司再設立、收購、參股經營機構向證監(jiān)會備案；境外子公司在境內設立機構，從事后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認可活動的，向派出機構備案） 《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第12、13條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 8 財務顧問機構從事證券服務業(yè)務備案 證監(jiān)會 《證券法》第160條、《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監(jiān)會公告〔2020〕18號）正文第二條；《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕52號）
取消行政許可后調整為備案事項 9 托管人首次開展合格境外投資者資產托管業(yè)務備案 證監(jiān)會 《國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)〔2014〕50號）；《關于取消和調整一批行政審批項目等事項》（證監(jiān)會公告〔2014〕50號）；《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（證監(jiān)會令第176號）第8條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 10 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人自行召開持有人大會情況備案 派出機構 《證券投資基金法》第83條；《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）第46條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 11 公開募集基金產品成立備案 證監(jiān)會 《證券投資基金法》第58條；《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）第12、13條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 12 基金注冊之后超過六個月開始募集情況備案 證監(jiān)會
《證券投資基金法》第57條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 13 基金合同終止清算備案 派出機構 《證券投資基金法》第81條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 14 封閉式基金擴募或延長基金合同期限備案 證監(jiān)會 《證券投資基金法》第79條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 15 基金份額持有人大會決定事項備案 證監(jiān)會 《證券投資基金法》第86條；《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）第48條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 16 基金份額上市交易后終止上市備案 派出機構 《證券投資基金法》第64條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 17 基金無法按時支付贖回款項備案 派出機構 《證券投資基金法》第67條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 18 公募基金凈值計價錯誤備案 派出機構 《證券投資基金法》第70條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 19 基金管理人職責終止時，聘請會計師事務所對基金財產進行審計的結果備案 派出機構 《證券投資基金法》第30條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 20 資產管理產品設立、資產管理合同變更 基金業(yè)協(xié)會 《證券投資基金法》第94條；《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第32、53條
內部規(guī)范性文件 21 證券公司開展場外期權業(yè)務備案 證券業(yè)協(xié)會 《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號）第7條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 22 公開募集基金管理人及托管人主要業(yè)務人員本人、配偶、利害關系人等證券投資管理制度備案 派出機構 《證券投資基金法》第17、34條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 23 基金托管人職責終止后的審計報告?zhèn)浒?派出機構 《證券投資基金法》第43條
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 24 支付機構（取得《支付業(yè)務許可證》的非金融機構）從事基金銷售支付結算業(yè)務及相關事項備案 證監(jiān)會 《證券投資基金法》第97條；《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第39條；《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第19條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 25 基金銷售機構、基金銷售支付機構等開立基金銷售結算專用賬戶；賬戶后續(xù)變更基本信息或撤銷的，應備案 派出機構 《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第40條；《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第22條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 26 獨立銷售機構設立或撤銷分支機構、吸收合并其他機構、變更公司章程、經營范圍、注冊資本、變更持股5%以上股東、控股股東、實控人、高級管理人員、對外投資或擔保等的備案 派出機構 《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第51條；《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第8條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 27 證券公司大集合資管類產品完成整改備案 派出機構 《證券公司大集合資產管理業(yè)務適用關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39號）
內部規(guī)范性文件 28 證券基金經營機構新建或租用數(shù)據(jù)中心、呼叫中心備案 派出機構 《關于加強證券基金經營機構基礎設施備案管理工作的通知》(機構部函〔2017〕961號)
法律法規(guī)規(guī)定的備案事項 29 公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務備案 證監(jiān)會 《證券投資基金法》第97條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 30 證券投資咨詢機構控股或主要股東變更備案 派出機構 《關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的指導意見》（銀發(fā)〔2018〕107號）第二點
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 31 證券基金經營機構使用香港機構投資咨詢服務備案 派出機構、基金業(yè)協(xié)會 《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第9、10、11、14條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 32 基金管理人啟用側袋機制備案 派出機構 《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》（證監(jiān)會公告〔2020〕41號）第13條
部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的備案事項 33 反洗錢相關備案事項 派出機構 《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第12、15條
備注:
1.本表系在前期備案報告事項清理工作基礎上修訂而成，紅字部分為本次修訂內容，供參考。
2.本表系機構部根據(jù)自身職責范圍要求備案報告的事項，不影響其他部門/單位根據(jù)其職責對證券基金經營機構提出其他備案報告要求。
3.證券基金經營機構、專項業(yè)務服務機構、信息技術服務機構與信息技術相關的備案報告事項，參見我會科技監(jiān)管有關備案信息系統(tǒng)及相關操作指引要求執(zhí)行。
附件2：
證券基金經營機構報告事項匯總（修訂）
序號 報告類別 事項名稱 報告部門 設定依據(jù)
1 定期報告 證券公司客戶融資融券交易數(shù)據(jù)報告 證券交易所 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第46條
2 證券基金經營機構年度報告（含年度審計報告、廉潔從業(yè)年度管理報告、年度合規(guī)報告、及其子公司資產管理業(yè)務年度報告等），境外機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，合規(guī)負責人年度考核報告；基金管理公司內控監(jiān)控情況年度評價報告，基金管理公司年度報告、年度審計報告、內部控制評價報告應包含子公司有關情況 派出機構 《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第63條；《證券公司年度報告內容與格式準則》（證監(jiān)會公告〔2013〕41號）；《證券公司股權管理規(guī)定》（證監(jiān)會令第183號）第28條；《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第63條；《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第15條；《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第30條；《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第73條、74條；《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第30條；《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第27條；《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第64條；《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕29號）第34條
3 證券基金經營機構、證券投資咨詢機構各類月度經營報表、監(jiān)管報表等；證券基金經營機構及其子公司資產管理業(yè)務月度報表報告；證券基金經營機構月度報送境外子公司的主要財務數(shù)據(jù)及業(yè)務情況 派出機構
資產管理業(yè)務月度報表僅向基金業(yè)協(xié)會報送 《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653 號）第63條；《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第25條；《關于做好證券投資咨詢機構信息報送和機構監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)使用工作的通知》（機構部部函[2011]166號）；《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告2016[30]號）第15條；《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第30條
4
合格境外投資者的開銷戶信息、資金跨境收付信息、境內證券期貨投資資產配置情況信息等相關業(yè)務報告，國際收支統(tǒng)計申報；在境外開展的與境內證券期貨投資相關的對沖交易頭寸等信息，開立其他賬戶等情況報告；合格境外投資者投資運作情況（月度、年度） 證監(jiān)會 《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（證監(jiān)會、人民銀行、外管局令第176號）第9條；《關于實施<合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法>有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2020]63號）第10條
5 基金托管人報送運營情況、內控情況、監(jiān)督情況等各類年度報告 派出機構 《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第172號）第37條
6 風險準備金存管銀行上年度所存管風險準備金的提取、投資管理、支付使用、年末結余等情況專項報告 派出機構 《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第94號）第20條
7 一般事項臨時報告 證券公司實施員工持股或者股權激勵計劃情況報告 證監(jiān)會、派出機構 《關于支持證券公司依法實施員工持股、股權激勵計劃的函》（機構部函〔2019〕1275號）
8 證券基金經營機構、基金托管銀行等機構董監(jiān)高及相關人員變動等情況報告：
1.人員變動、職責分工調整等（證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人變動，證券公司高管人員職責分工調整；公募基金管理人的法定代表人、主要負責人、合規(guī)負責人和其他高級管理人員選任或改任；基金管理公司任免董事及高管、基金經理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務；基金經理變動）。
2.代為履行職務（證券公司其他人員代為履行董事長、總經理職務；基金管理公司其他人員代為履行董事長、總經理、督察長職務；其他人員代為履行基金經理職責）
3.兼職情況（證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人兼職）
4.合規(guī)負責人相關情況報告（證券基金經營機構聘任、解聘合規(guī)負責人、合規(guī)負責人缺位或不能履職、證券公司指定董事長或經營管理主要負責人代行合規(guī)負責人職責報告） 派出機構 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第34條、42條；《證監(jiān)會取消4項行政許可審批事項及7項行政審批中介服務事項》（證監(jiān)會公告〔2016〕6號 附件1），《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）第11條；《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監(jiān)會公告〔2009〕3號）第33條、35條；《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第49條，《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）第33條，《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監(jiān)會公告〔2009〕3號）第31條；《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第42條；《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第19條、20條
9 證券公司分類監(jiān)管自評報告 派出機構 《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕42號）第22條
10 證券公司使用投保基金相關情況報告 派出機構
（申請使用投保基金進行流動性支持需同時報告證監(jiān)會，使用投保基金期間及發(fā)放和使用中出現(xiàn)重大問題需同時報告投?；鸸荆?《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2019〕29號）第10條，第19條，第26條
11 保薦機構人員、部門機構設置、執(zhí)業(yè)情況等變化情況報告 派出機構 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第14條
12 基金管理公司股東及組織架構變更情況報告 派出機構 《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第34條、第66條、第67條；《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕29號）第20條
13 基金管理人、基金托管人風險準備金相關情況報告 派出機構 《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第94號）第10條、第11條
14 基金管理公司、基金管理人與基金服務機構簽署委托協(xié)議或變更基金服務機構報告 派出機構 《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第60條；《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第41條
15 基金份額持有人數(shù)量不滿200人或基金資產凈值低于五千萬，連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應報告并提出解決方案 派出機構 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）第41條
16 避險策略基金單位累計凈值低于避險策略周期到期日基金合同約定的投資本金超過2%，或者連續(xù)20個交易日（建倉期除外）低于避險策略周期到期日基金合同約定的投資本金的，基金管理人應報告 派出機構 《關于避險策略基金的指導意見》（證監(jiān)會公告〔2021〕13號）第7條
17 貨幣市場基金負偏離度絕對值超過0.25%報告 派出機構 《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第120號）第32條
18 公司債券正回購資金余額或逆回購資金余額超過其上月末凈資產一定比例報告 派出機構 《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》（銀發(fā)〔2017〕302號 ）第9條
19 證券基金經營機構及其附屬機構以自有資金參與或退出集合資產管理計劃可不受持有期、出資比例等約束，但應當及時告知投資者和托管人，并向相關派出機構報告 派出機構 《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2018〕31號）第9條
20 資產管理計劃終止、清算結果，委托財產流動性受限等原因延期清算報告 資產管理計劃終止、清算結果報基金業(yè)協(xié)會
延期清算報派出機構 《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第55條、56條
21 基金銷售機構或分支機構經營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于規(guī)定的報告 派出機構 《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第17條
22 基金管理人、基金銷售機構與支付機構及第三方機構開展合作情況報告 派出機構 《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第20條、24條
23 證券投資咨詢機構業(yè)務方式、場所、主要負責人、主要業(yè)務人員等發(fā)生變化報告 派出機構 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第10條
24 證券基金經營機構、基金銷售機構、基金托管人等機構相關人員離任審計、審查報告：1.證券公司法定代表人、高管人員、分支機構負責人、私募資產管理業(yè)務部門負責人以及投資經理離任審計報告；2.基金公司董事長、總經理離任審計報告；3.基金管理公司副總經理、督察長、基金經理，投資經理，基金托管銀行基金托管部門總經理、副總經理、高級管理人員，獨立基金銷售機構的其他高級管理人員、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員、其他基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務的部門負責人離任審查報告 派出機構 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第57條；《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第68條；《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）第39條；《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內容準則》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第4條；《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）第40條；《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內容準則》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第6條、9條、10條
25 基金清算交收過程中，出現(xiàn)基金財產中資金或證券不足以交收的，基金托管人應報告 派出機構 《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第172號）第18條
26 非公開募集MOM產品變更投資顧問報告 派出機構 《證券期貨經營機構管理人中管理人（MOM）產品指引（試行）》（證監(jiān)會公告[2019]26號）第18條
27 反洗錢相關報告事項 派出機構 《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第9、10、11、16條
28 重大事項臨時報告 資產管理計劃重大事項報告 派出機構 《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第40條、48條（僅執(zhí)行四、六款）、66條、69條、71條、72條；《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2018〕31號）第9條、第16條、第27條
29 證券公司，股東及其實際控制人，董監(jiān)高等違法違規(guī)事項報告；證券公司因特殊情形延期召開股東會年會報告 派出機構 《證券公司股權管理規(guī)定》（證監(jiān)會令第183號）第29條；《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第43條；《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第13條、第53條
30 證券公司、基金專戶子公司風險控制指標相關情況報告 派出機構 《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第27條；《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告 〔2016〕30號）第21條
31 證券公司預判可能發(fā)生重大流動性風險；壓力測試結果顯示可能存在重大風險的報告；出現(xiàn)規(guī)定的可能影響公司持續(xù)經營的事項報告 派出機構
（證券公司預判可能發(fā)生重大流動性風險需同時報告證監(jiān)會） 《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2019〕29號）第5條；《證券公司壓力測試指引》（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號）第21條；《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第11條
32 證券公司分支機構經營發(fā)生影響客戶權益的重大事件報告 派出機構 《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號修訂）第15條
33 證券公司大集合資管類產品整改期間重大風險或違規(guī)事項報告 派出機構 《證券公司大集合資產管理業(yè)務適用關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39號）
34 基金管理公司發(fā)生規(guī)定情形、存在重大風險或者有違法違規(guī)行為、發(fā)生嚴重影響的突發(fā)事件等；督察長發(fā)現(xiàn)基金管理公司存在重大風險或違法違規(guī)等；被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織處分或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰；基金管理公司高級管理人員、督察長出現(xiàn)違法違紀等法定情形 派出機構 《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第44條、47條、58條、65條;《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）第31、32條
35 公募基金存在可能對基金份額價格產生誤導性影響的媒體報道的報告 證券交易所 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第23條
36 基金子公司重大事件報告及子公司重大事項基本信息表報送 派出機構 《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕29號）第35條；《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕30號）第15條；《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告 〔2016〕29號）第33條
37 香港互認基金不能持續(xù)滿足互認的資格條件、香港互認基金基金類型及運作方式發(fā)生重大變更報告 派出機構 《香港互認基金管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2015〕12號）第23條
38 證券基金經營機構合規(guī)負責人重大事項報告 派出機構 《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第15條、27條
39 證券基金經營機構境外子公司重大事項報告 派出機構 《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第31條
40 證券基金經營機構發(fā)現(xiàn)違反廉潔從業(yè)重大情況報告 派出機構 《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第5條、第15條
41 基金銷售資金劃轉指令異常報告 派出機構 《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2011〕26號）第22條
42 證券公司、證券服務機構及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為報告 派出機構 《證券法》第61條；《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第20條
43 基金銷售相關機構重大事項報告 派出機構 《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第34條；《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第8條、14條、21條、25條；《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》（證監(jiān)基金字〔2007〕]277號）第47條
44 托管人發(fā)現(xiàn)管理人投資或清算指令違反法律規(guī)定或者合同約定報告；基金托管人及托管業(yè)務發(fā)生重大變更等重大事項報告；基金收益分配有違規(guī)失信行為等報告 派出機構 《證券投資基金法》第37條；《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第13條；《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第172號）第21條、22條、38條；《公開募集證券投資基金投資全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票指引》（證監(jiān)會公告〔2020〕23號）第13條
45 托管人發(fā)現(xiàn)合格境外投資者投資指令違法、違規(guī)的及交易異常情形和違法違規(guī)行為報告 證監(jiān)會 《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（證監(jiān)會、人民銀行、外管局令第176號）第9條；《關于實施<合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法>有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕63號）第10條
46 合格境外投資者重大事項報告；合格境外投資者在境外開展的與境內證券期貨投資相關的對沖交易頭寸等信息 證監(jiān)會 《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（證監(jiān)會、人民銀行、外管局令第176號）第22條；《關于實施<合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法>有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕63號）第10條
47 合格境外投資者督察員發(fā)現(xiàn)投資運作中有違反境內法律法規(guī)報告 證監(jiān)會 關于實施《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》有關問題的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕63號）第15條
48 基礎設施基金總資產被動超過基金凈資產140%的,相關情況及擬采取的措施等報告 派出機構 《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》（證監(jiān)會公告〔2020〕54號）第28條
備注:
1.本表系根據(jù)規(guī)章制度廢立修改情況，在前期備案報告事項清理工作基礎上修訂而成，紅字部分為本次修訂內容，供參考。
2.本表系機構部根據(jù)自身職責范圍要求備案報告的事項，不影響其他部門/單位根據(jù)其職責對證券基金經營機構提出其他備案報告要求。
3.證券基金經營機構、專項業(yè)務服務機構、信息技術服務機構與信息技術相關的備案報告事項，參見我會科技監(jiān)管有關備案信息系統(tǒng)及相關操作指引要求執(zhí)行。
