發(fā)文機(jī)關(guān)財(cái)政部,中國(guó)人民銀行
發(fā)文日期2022年12月23日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)財(cái)庫(kù)〔2022〕43號(hào)
施行日期2022年12月23日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：
為加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理，促進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債順利發(fā)行，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，以及《財(cái)政部中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)<儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）管理辦法>的通知》（財(cái)庫(kù)〔2013〕7號(hào)）和《中國(guó)人民銀行財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）管理辦法>的通知》（銀發(fā)〔2021〕20號(hào)）有關(guān)規(guī)定，財(cái)政部、人民銀行制定了《儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
財(cái)政部
人民銀行
2022年12月23日
附件：
儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，以及《儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔2013〕7號(hào)）、《儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）管理辦法》（銀發(fā)〔2021〕20號(hào)）等制度規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行額度分配管理。國(guó)債發(fā)行通知另有規(guī)定的除外。
第三條 儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員（以下稱承銷團(tuán)成員）應(yīng)當(dāng)在獲得的發(fā)行額度內(nèi)銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債。
第二章 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度管理
第四條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機(jī)動(dòng)代銷額度。發(fā)行開(kāi)始前，財(cái)政部會(huì)同人民銀行根據(jù)發(fā)行通知規(guī)定，將當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）計(jì)劃最大發(fā)行額的70%作為基本代銷額度，按照各承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例分配給承銷團(tuán)成員；其余30%發(fā)行額度作為機(jī)動(dòng)代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團(tuán)成員抓取。
第五條 財(cái)政部會(huì)同人民銀行以季度為周期，調(diào)整各承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例，并在每季度首期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行通知中公布。承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例計(jì)算和調(diào)整方法為：
（一）計(jì)算新加入承銷團(tuán)的成員（以下稱新成員）首季度基本代銷額度比例：
（二）計(jì)算其他承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例：
承銷團(tuán)成員上一季度各期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）銷售量不包含超額度違規(guī)銷售的部分。
（三）尾差處理。
上述計(jì)算結(jié)果以百分?jǐn)?shù)為單位四舍五入保留2位小數(shù)，不足0.01%的，按照0.01%計(jì)算。經(jīng)上述計(jì)算后，如承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)不等于100%，則按以下原則進(jìn)行尾差處理：
如計(jì)算結(jié)果合計(jì)大于100%，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)減0.01個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)為100%止。如有兩家及以上承銷團(tuán)成員調(diào)增幅度相同，且均非新成員，上一年度綜合排名居后的承銷團(tuán)成員先調(diào)減；如調(diào)增幅度相同的承銷團(tuán)成員中有新成員，則調(diào)增幅度相同的承銷團(tuán)成員中，當(dāng)年儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）累計(jì)銷量居后的先調(diào)減。
如計(jì)算結(jié)果合計(jì)小于100%，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)增0.01個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)為100%止。如有兩家及以上承銷團(tuán)成員調(diào)增幅度相同，且均非新成員，上一年度綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增；如調(diào)增幅度相同的承銷團(tuán)成員中有新成員，則調(diào)增幅度相同的承銷團(tuán)成員中，當(dāng)年儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）累計(jì)銷量居前的先調(diào)增。
新成員首季度基本代銷額度比例不參與尾差處理。
第六條 發(fā)行期每日8:30-16:30，當(dāng)承銷團(tuán)成員未售出發(fā)行額度低于本單位初始基本代銷額度的10%時(shí)，承銷團(tuán)成員可以通過(guò)與財(cái)政部?jī)?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)（以下稱財(cái)政部系統(tǒng)）聯(lián)網(wǎng)的方式申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷額度。單筆申請(qǐng)上限為本單位當(dāng)期國(guó)債初始基本代銷額度的10%，同一期國(guó)債兩次申請(qǐng)時(shí)間間隔不少于1分鐘。機(jī)動(dòng)代銷額度分配和尾數(shù)均按照時(shí)間優(yōu)先原則處理。
第七條 發(fā)行期每日日終，承銷團(tuán)成員將當(dāng)日儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳送至財(cái)政部系統(tǒng)。承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理，確保本單位業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、無(wú)誤，符合財(cái)政部系統(tǒng)總量數(shù)據(jù)核查和明細(xì)數(shù)據(jù)核查要求。
第八條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行期內(nèi)，財(cái)政部會(huì)同人民銀行可以調(diào)減銷售進(jìn)度緩慢的承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度，調(diào)減出的額度納入未分配機(jī)動(dòng)代銷額度，于調(diào)整日次日起供承銷團(tuán)成員抓取。具體調(diào)整方式為：
（一）定期調(diào)整。承銷團(tuán)成員獲得的基本代銷額度可銷售至國(guó)債發(fā)行通知中規(guī)定的定期調(diào)整日，此后，承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度不再保留，納入未分配機(jī)動(dòng)代銷額度。定期調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下稱國(guó)債公司）在財(cái)政部系統(tǒng)中將已通過(guò)調(diào)整日總量數(shù)據(jù)核查的承銷團(tuán)成員的剩余基本代銷額度調(diào)減為零，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷額度；已通過(guò)調(diào)整日總量數(shù)據(jù)核查的承銷團(tuán)成員，應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，將其剩余基本代銷額度調(diào)減為零。
（二）不定期調(diào)整。財(cái)政部會(huì)同人民銀行根據(jù)各承銷團(tuán)成員銷售情況，決定調(diào)減部分承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度的日期和比例，并通知國(guó)債公司和被調(diào)減的承銷團(tuán)成員。具體調(diào)減數(shù)額為調(diào)整日日終承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度與上述比例的乘積，計(jì)算結(jié)果按萬(wàn)元為單位取整，尾數(shù)舍去。如調(diào)整比例為100%，承銷團(tuán)成員全部剩余基本代銷額度調(diào)減為零。調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，國(guó)債公司在財(cái)政部系統(tǒng)中如數(shù)調(diào)減有關(guān)承銷團(tuán)成員的基本代銷額度，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷額度；已通過(guò)調(diào)整日總量數(shù)據(jù)核查的被調(diào)減承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，如數(shù)調(diào)減其基本代銷額度。
（三）如有承銷團(tuán)成員調(diào)整日未通過(guò)總量數(shù)據(jù)核查，其基本代銷額度的上述兩種調(diào)減操作均暫不執(zhí)行，當(dāng)日剩余發(fā)行額度凍結(jié)；待其總量數(shù)據(jù)核查通過(guò)后，再對(duì)其基本代銷額度執(zhí)行調(diào)減操作。
第九條 發(fā)行期每日日終，通過(guò)財(cái)政部系統(tǒng)總量數(shù)據(jù)核查的承銷團(tuán)成員，應(yīng)當(dāng)將本單位未售出的機(jī)動(dòng)代銷額度清零。在計(jì)算承銷團(tuán)成員當(dāng)日未售出機(jī)動(dòng)代銷額度時(shí)，按照先銷售基本代銷額度、后銷售機(jī)動(dòng)代銷額度的原則計(jì)算。國(guó)債公司在財(cái)政部系統(tǒng)中等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷額度。承銷團(tuán)成員當(dāng)日剩余并清零的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度，不得超過(guò)其當(dāng)期國(guó)債初始基本代銷額度的5%。
僅通過(guò)當(dāng)期國(guó)債總量數(shù)據(jù)核查、未通過(guò)明細(xì)數(shù)據(jù)核查的承銷團(tuán)成員，應(yīng)當(dāng)于次日查找原因并更正數(shù)據(jù)；如次日仍未通過(guò)，第3日起，不得申請(qǐng)機(jī)動(dòng)代銷額度，待明細(xì)數(shù)據(jù)核查通過(guò)后方可恢復(fù)。
未通過(guò)當(dāng)期國(guó)債總量數(shù)據(jù)核查的承銷團(tuán)成員，應(yīng)當(dāng)凍結(jié)當(dāng)日未售出發(fā)行額度，并于次日起停止銷售該期國(guó)債，同時(shí)查找原因盡快更正，待總量數(shù)據(jù)核查通過(guò)后方可恢復(fù)銷售。
第十條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行期結(jié)束，各承銷團(tuán)成員通過(guò)與財(cái)政部系統(tǒng)賬務(wù)核對(duì)后，將未售出的發(fā)行額度調(diào)減為零并做停止銷售處理；國(guó)債公司在財(cái)政部系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷。
第十一條 如儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）取消發(fā)行，原定發(fā)行首日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，各承銷團(tuán)成員在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中將已獲得的基本代銷額度調(diào)減為零并做停止銷售處理；國(guó)債公司在財(cái)政部系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債發(fā)行額度注銷。如儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）停止發(fā)行，停止發(fā)行日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，各承銷團(tuán)成員通過(guò)與財(cái)政部系統(tǒng)賬務(wù)核對(duì)后，將未售出的額度調(diào)減為零并做停止銷售處理；國(guó)債公司在財(cái)政部系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷。
第十二條 如承銷團(tuán)成員無(wú)法參加某期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行，應(yīng)當(dāng)不晚于當(dāng)期國(guó)債發(fā)行前20個(gè)工作日?qǐng)?bào)告財(cái)政部和人民銀行，其基本代銷額度納入當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度，供其他承銷團(tuán)成員抓取。
第十三條 承銷團(tuán)成員違規(guī)及處理：
（一）如承銷團(tuán)成員銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）超過(guò)其獲得的發(fā)行額度，該成員應(yīng)當(dāng)立即停止銷售，并報(bào)告財(cái)政部和人民銀行。如承銷團(tuán)成員及時(shí)更正，最終未造成當(dāng)期國(guó)債超額度發(fā)行，財(cái)政部會(huì)同人民銀行停止其后續(xù)三次發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度抓取資格。如承銷團(tuán)成員更正不及時(shí)造成當(dāng)期國(guó)債超額度發(fā)行，或在同一屆儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)存續(xù)期內(nèi)發(fā)生兩次超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債，財(cái)政部會(huì)同人民銀行通知其退出承銷團(tuán)。
（二）如承銷團(tuán)成員在某期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行中，首次發(fā)生當(dāng)日剩余并清零的機(jī)動(dòng)代銷額度超出限額，該成員應(yīng)當(dāng)暫停次日的當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度申請(qǐng)；如承銷團(tuán)成員同一期國(guó)債累計(jì)兩次發(fā)生此類違規(guī)，次日起該成員不得申請(qǐng)當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度，同時(shí)，其下一季度儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例不得調(diào)增。
（三）如承銷團(tuán)成員違反儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)制度規(guī)定（超額度銷售除外），并被財(cái)政部會(huì)同人民銀行通報(bào)，財(cái)政部會(huì)同人民銀行停止其后續(xù)一次發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度抓取資格，同時(shí)，其下一季度儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例不得調(diào)增。
（四）如承銷團(tuán)成員超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式），并及時(shí)更正，未造成當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）超額度發(fā)行，其下一季度儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例不得調(diào)增。
第十四條 國(guó)債公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）管理制度要求，建立健全內(nèi)部操作規(guī)程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，切實(shí)按規(guī)定做好財(cái)政部系統(tǒng)日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度監(jiān)測(cè)、每日業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸、對(duì)賬等工作，如遇系統(tǒng)異常，立即向財(cái)政部報(bào)告，并積極配合財(cái)政部處理。
第三章 儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行額度管理
第十五條 發(fā)行開(kāi)始前，財(cái)政部會(huì)同人民銀行將當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）計(jì)劃最大發(fā)行額按發(fā)行通知中規(guī)定的代銷額度分配比例分配給承銷團(tuán)成員。
第十六條 財(cái)政部會(huì)同人民銀行以季度為周期，調(diào)整各承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例，并在每季度首期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行通知中公布。儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例計(jì)算和調(diào)整方法為：
（一）計(jì)算新成員首季度代銷額度比例：
（二）計(jì)算其他承銷團(tuán)成員代銷額度比例：
承銷團(tuán)成員上一季度各期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）銷售量不包含超額度違規(guī)銷售的部分。
如有成員按本辦法第二十條第（一）項(xiàng)規(guī)定進(jìn)行代銷額度調(diào)減，其他成員代銷額度比例重新計(jì)算，該成員被調(diào)減出的代銷額度比例計(jì)入公式中“∑參與調(diào)整的承銷團(tuán)成員原代銷額度比例”。
（三）尾差處理。
上述計(jì)算結(jié)果以百分?jǐn)?shù)為單位四舍五入保留2位小數(shù)，不足0.01%的，按照0.01%計(jì)算。經(jīng)上述計(jì)算后，如承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例合計(jì)不等于100%，比照儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）進(jìn)行尾差處理。
第十七條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行期間，原則上不調(diào)整承銷團(tuán)成員的發(fā)行額度。
第十八條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行期結(jié)束后，各承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確計(jì)算當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）實(shí)際發(fā)售金額，并將未售出的發(fā)行額度注銷。
第十九條 承銷團(tuán)成員如無(wú)法連續(xù)7天（含）以上參加某期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行，應(yīng)當(dāng)不晚于當(dāng)期國(guó)債發(fā)行前20個(gè)工作日?qǐng)?bào)告財(cái)政部和人民銀行。財(cái)政部會(huì)同人民銀行于發(fā)行開(kāi)始前，將其代銷額度分配給參與當(dāng)期國(guó)債發(fā)行的承銷團(tuán)成員，從最近一次調(diào)整時(shí)代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)增0.01個(gè)百分點(diǎn)，直至額度分配完畢。如兩家及以上承銷團(tuán)成員調(diào)增幅度相同，且均非新成員，上一年度綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增；如調(diào)增幅度相同的承銷團(tuán)成員中有新成員，則調(diào)增幅度相同的承銷團(tuán)成員中，當(dāng)年儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）累計(jì)銷量居前的先調(diào)增。
第二十條 承銷團(tuán)成員違規(guī)及處理：
（一）如承銷團(tuán)成員銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）超出其獲得的發(fā)行額度，該成員應(yīng)當(dāng)立即停止銷售，并報(bào)告財(cái)政部和人民銀行。如承銷團(tuán)成員及時(shí)更正，最終未造成當(dāng)期國(guó)債超額度發(fā)行，其后續(xù)一個(gè)季度儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例確定方法為：從按本辦法第十六條第（二）項(xiàng)試算出的新代銷額度比例和原代銷比例中取較低值，乘以70%確定；如承銷團(tuán)成員更正不及時(shí)造成當(dāng)期國(guó)債超額度發(fā)行，或在同一屆儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)存續(xù)期內(nèi)發(fā)生兩次超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債，財(cái)政部會(huì)同人民銀行通知其退出承銷團(tuán)。
（二）如承銷團(tuán)成員違反儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）相關(guān)制度規(guī)定（超額度發(fā)行除外），并被財(cái)政部、人民銀行通報(bào)，該成員下一季度儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度不得調(diào)增。
（三）如承銷團(tuán)成員超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式），并及時(shí)更正，未造成當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）超額度發(fā)行，該成員下一季度儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度不得調(diào)增。
第四章 附則
第二十一條 本辦法由財(cái)政部會(huì)同人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。
