發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年09月30日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月30日
效力級別部門規(guī)范性文件
中信建投證券股份有限公司：
現(xiàn)對你公司設(shè)立證券資產(chǎn)管理子公司申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部審核員。
1. 業(yè)務(wù)了結(jié)計劃方面。一是請公司就設(shè)立資產(chǎn)管理子公司后資管產(chǎn)品投顧業(yè)務(wù)的劃分情況予以明確。二是關(guān)于未就變更管理人為資管子公司的程序作出明確約定的小集合產(chǎn)品，根據(jù)公司材料，“若委托人不同意變更管理人，公司將按照合同約定終止資管計劃并進行清算分配”，請公司說明該安排適用的具體合同條款，并論證該清算分配安排是否符合相關(guān)合同約定。三是請公司補充提供專項資管計劃持有人大會召集失敗或不能形成變更管理人的有效決議的后續(xù)妥善安排。
2. 資管子公司部門設(shè)置方面。根據(jù)公司材料，資管子公司權(quán)益投資一部、權(quán)益投資二部均負責(zé)權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃的投資運作，未作職能區(qū)分。請公司就上述情況下如何劃分兩個部門具體的工作內(nèi)容及可操作性進行說明。
3. 資管子公司高管設(shè)置方面。我們關(guān)注到，資管子公司董事長及總經(jīng)理由一人兼任，而根據(jù)資管子公司章程草案，子公司僅設(shè)置總經(jīng)理、合規(guī)負責(zé)人、首席信息官、財務(wù)負責(zé)人，未設(shè)副總經(jīng)理。請公司就相關(guān)高管人員設(shè)置是否充足、是否可以適應(yīng)子公司業(yè)務(wù)發(fā)展以及監(jiān)督制衡需要進行說明。
4. 風(fēng)險控制指標方面。請公司結(jié)合最新情況，更新提交公司及資管子公司風(fēng)險控制指標模擬測算表和測算依據(jù)。
