發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月29日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月29日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
中信證券股份有限公司：
現(xiàn)對(duì)你公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資產(chǎn)管理子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。
一、請(qǐng)你公司就母子公司資管牌照切分后投顧業(yè)務(wù)劃分情況進(jìn)一步說(shuō)明。
二、資管子公司成立后，將為母公司保留的養(yǎng)老金相關(guān)業(yè)務(wù)提供中后臺(tái)外包服務(wù)，請(qǐng)就上述安排是否符合人力資源和社會(huì)保障部、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行說(shuō)明。
