發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年06月10日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年06月10日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
開(kāi)源證券股份有限公司：
現(xiàn)對(duì)你公司變更主要股東申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。
1.長(zhǎng)安匯通有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)安匯通）《關(guān)于所控機(jī)構(gòu)誠(chéng)信合規(guī)情況的說(shuō)明》中列明的行政處罰事項(xiàng)未完全包含長(zhǎng)安匯通2020年度審計(jì)報(bào)告附注顯示的行政處罰事項(xiàng)，請(qǐng)長(zhǎng)安匯通進(jìn)一步梳理說(shuō)明所控制的機(jī)構(gòu)最近3年是否還存在其他處罰事項(xiàng)或正在調(diào)查事項(xiàng)，對(duì)于存在的所有處罰事項(xiàng)，請(qǐng)結(jié)合違法行為的性質(zhì)、社會(huì)影響、整改情況等論證長(zhǎng)安匯通是否符合“自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄”要求。此外，請(qǐng)根據(jù)我會(huì)行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南要求，提供最近3年長(zhǎng)安匯通控制的13家機(jī)構(gòu)的人民銀行征信報(bào)告以及工商、稅務(wù)誠(chéng)信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件。
2.請(qǐng)?zhí)峁╅L(zhǎng)安匯通經(jīng)符合證券法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告（按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)審計(jì)的單體財(cái)務(wù)報(bào)表和合并財(cái)務(wù)報(bào)表）。
