發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年04月24日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年04月24日
效力級別部門規(guī)范性文件
《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員的人員，應(yīng)當符合下列基本條件：……（三）具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；（四）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力……。第五十六條規(guī)定，下列機構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)當具備本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、……規(guī)定的任職條件，……：（一）證券基金經(jīng)營機構(gòu)以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員……
對上述規(guī)定內(nèi)容的適用問題現(xiàn)作如下規(guī)定：
為進一步強化新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長的勝任能力，新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理、督察長應(yīng)當符合以下條件：
一、 新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長，需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷，其中督察長需具備一定的公募基金管理（或證券資產(chǎn)管理）合規(guī)風控管理經(jīng)驗。
二、 擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，且應(yīng)符合下列條件之一：1、擔任公募基金管理公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；2、擔任大中型（資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3）公募基金管理公司部門負責人滿4年；3、擔任證券公司分管資管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年或公募部門負責人滿2年；4、擔任證券資管子公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；5、擔任保險資管公司負責公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿4年或公募部門負責人滿4年。
三、 擬任督察長除應(yīng)當符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外，需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風控管理經(jīng)驗，且應(yīng)符合下列條件之一：1、擔任公募基金管理公司督察長或公募基金管理人公募業(yè)務(wù)合規(guī)負責人滿2年；2、在公募基金管理機構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風險管理工作，擔任部門負責人滿2年；3、擔任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿2年；4、擔任私募證券基金管理機構(gòu)合規(guī)部門負責人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機構(gòu)須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計不低于150億元。
四、 擬任總經(jīng)理、督察長自公司開業(yè)之日起2年內(nèi)離職的，接任人員應(yīng)當符合前述規(guī)定條件。
