【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局 【發(fā)文字號(hào)】 冀證監(jiān)發(fā)[2013]64號(hào)
【發(fā)布日期】 2013.09.09 【實(shí)施日期】 2013.09.09
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
河北證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營(yíng)業(yè)部的批復(fù)
(冀證監(jiān)發(fā)[2013]64號(hào))
財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司：
你公司報(bào)送的《財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司關(guān)于在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)報(bào)告》（財(cái)達(dá)字【2013】256號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【2013】17號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營(yíng)業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告【2013】17號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，依法配備人員，健全完善制度業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成證券營(yíng)業(yè)部的籌建工作，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會(huì)(10月1日以后向我局)提交分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請(qǐng)頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動(dòng)失效。
四、證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、我局及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局。
中國證監(jiān)會(huì)河北證監(jiān)局
2013年9月9日
【發(fā)布日期】 2013.09.09 【實(shí)施日期】 2013.09.09
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
河北證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營(yíng)業(yè)部的批復(fù)
(冀證監(jiān)發(fā)[2013]64號(hào))
財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司：
你公司報(bào)送的《財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司關(guān)于在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)報(bào)告》（財(cái)達(dá)字【2013】256號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【2013】17號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營(yíng)業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告【2013】17號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，依法配備人員，健全完善制度業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成證券營(yíng)業(yè)部的籌建工作，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會(huì)(10月1日以后向我局)提交分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請(qǐng)頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動(dòng)失效。
四、證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、我局及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局。
中國證監(jiān)會(huì)河北證監(jiān)局
2013年9月9日
