【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖證監(jiān)函字[2015]5號
【發(fā)布日期】 2015.01.06 【實施日期】 2015.01.06
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽證監(jiān)局關(guān)于做好“滬港通”業(yè)務(wù)相關(guān)工作的通知
（皖證監(jiān)函字〔2015〕5號）
轄區(qū)各滬股通上市公司：
“滬港通”業(yè)務(wù)已于2014年11月17日正式啟動。安徽轄區(qū)上證180指數(shù)、上證380指數(shù)成份股，以及上海證券交易所上市的A＋H股上市公司屬于滬股通試點公司。為保障“滬港通”業(yè)務(wù)順利實施，現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下：
一、積極應(yīng)對滬港通運行帶來的新變化
“滬港通”開通后，境外投資者可以通過依法交易滬股通上市公司股票成為公司股東，投資者結(jié)構(gòu)、投資理念、市場估值體系等將發(fā)生變化，進而對上市公司的信息披露、公司治理、內(nèi)部控制、投資者關(guān)系管理等方面提出更高的要求。轄區(qū)各滬股通公司要高度重視，密切關(guān)注上海交易所網(wǎng)站“滬港通專欄”內(nèi)容，認真組織學(xué)習(xí)相關(guān)政策和規(guī)則，充分理解滬港兩個市場交易制度和監(jiān)管規(guī)則的差異，抓好思想、組織、工作落實，盡快適應(yīng)“滬港通”帶來的變化和影響。
二、進一步提升規(guī)范運作水平
2014年10月20日，中國證監(jiān)會公布了《上市公司章程指引（2014年修訂）》和《上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂）》，為適應(yīng)“滬港通”業(yè)務(wù)需要對相關(guān)制度部分條款進行了修訂。各滬股通公司要注重對相關(guān)規(guī)則的學(xué)習(xí)，及時對照最新要求修訂完善公司章程和股東大會規(guī)則等規(guī)章制度，進一步完善內(nèi)部控制，規(guī)范公司治理，提升投資者關(guān)系管理水平，保障境內(nèi)外投資者的決策參與權(quán)。
三、扎實做好信息披露工作
1.確保所有投資者平等獲取同一信息。滬股通公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向境內(nèi)外所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個或部分投資者透露或泄漏。實時關(guān)注境內(nèi)外媒體關(guān)于公司的相關(guān)報道，及時核實情況，履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性及公平性。
2.適應(yīng)信息披露渠道的變化。上海證券交易所外部網(wǎng)站為中國證監(jiān)會指定滬股通公司信息披露網(wǎng)站，滬股通公司在繼續(xù)按照現(xiàn)行規(guī)則履行信息披露義務(wù)的同時，要做好在上海證券交易所外部網(wǎng)站的信息披露工作。
3.關(guān)注信息披露時間的調(diào)整。根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)則，滬股通公司可以在交易日上午開盤前、上午收市后至下午開盤前，通過交易所信息披露直通車提交需要及時向市場公布的臨時公告，同時在該所外部網(wǎng)站和信息披露指定媒體的網(wǎng)站予以披露。此外，關(guān)注“境內(nèi)外交易日期的差異”對上市公司安排信息披露的影響。
四、切實保護兩地投資者合法權(quán)益
1.加強與投資者的交流溝通。滬股通公司要關(guān)注境外投資者持股變化，注重境內(nèi)外投資者的風(fēng)險判斷和投資習(xí)慣差異，有針對性地做好境外投資者關(guān)系管理工作。充分考慮境外投資者地域的特殊性，積極利用交易所“e互動”平臺、股東大會、分析師會議、投資者說明會等多種渠道與投資者進行交流。
2.維護投資者的股東權(quán)益。滬股通公司要按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，充分保障境內(nèi)外股東的決策參與、利潤分配等權(quán)利。召開股東大會時，應(yīng)當(dāng)考慮境內(nèi)外股東現(xiàn)場出席的便利性，在召開現(xiàn)場會議的同時為境內(nèi)外股東提供網(wǎng)絡(luò)投票，并明確股東參與網(wǎng)絡(luò)投票的方式及其他相關(guān)事項。
3.完善糾紛處理和應(yīng)急機制。滬股通公司要深入了解“滬港通”相關(guān)政策規(guī)則和業(yè)務(wù)知識，進一步完善內(nèi)部工作機制和流程，提升糾紛化解和應(yīng)急處置的能力，妥善應(yīng)對投資者的咨詢和投訴，及時化解相關(guān)糾紛和風(fēng)險。
轄區(qū)滬股通公司遇有新情況、新問題及重大事項，請及時向我局報告。
安徽證監(jiān)局
2015年1月6日
【發(fā)布日期】 2015.01.06 【實施日期】 2015.01.06
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽證監(jiān)局關(guān)于做好“滬港通”業(yè)務(wù)相關(guān)工作的通知
（皖證監(jiān)函字〔2015〕5號）
轄區(qū)各滬股通上市公司：
“滬港通”業(yè)務(wù)已于2014年11月17日正式啟動。安徽轄區(qū)上證180指數(shù)、上證380指數(shù)成份股，以及上海證券交易所上市的A＋H股上市公司屬于滬股通試點公司。為保障“滬港通”業(yè)務(wù)順利實施，現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下：
一、積極應(yīng)對滬港通運行帶來的新變化
“滬港通”開通后，境外投資者可以通過依法交易滬股通上市公司股票成為公司股東，投資者結(jié)構(gòu)、投資理念、市場估值體系等將發(fā)生變化，進而對上市公司的信息披露、公司治理、內(nèi)部控制、投資者關(guān)系管理等方面提出更高的要求。轄區(qū)各滬股通公司要高度重視，密切關(guān)注上海交易所網(wǎng)站“滬港通專欄”內(nèi)容，認真組織學(xué)習(xí)相關(guān)政策和規(guī)則，充分理解滬港兩個市場交易制度和監(jiān)管規(guī)則的差異，抓好思想、組織、工作落實，盡快適應(yīng)“滬港通”帶來的變化和影響。
二、進一步提升規(guī)范運作水平
2014年10月20日，中國證監(jiān)會公布了《上市公司章程指引（2014年修訂）》和《上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂）》，為適應(yīng)“滬港通”業(yè)務(wù)需要對相關(guān)制度部分條款進行了修訂。各滬股通公司要注重對相關(guān)規(guī)則的學(xué)習(xí)，及時對照最新要求修訂完善公司章程和股東大會規(guī)則等規(guī)章制度，進一步完善內(nèi)部控制，規(guī)范公司治理，提升投資者關(guān)系管理水平，保障境內(nèi)外投資者的決策參與權(quán)。
三、扎實做好信息披露工作
1.確保所有投資者平等獲取同一信息。滬股通公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向境內(nèi)外所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個或部分投資者透露或泄漏。實時關(guān)注境內(nèi)外媒體關(guān)于公司的相關(guān)報道，及時核實情況，履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性及公平性。
2.適應(yīng)信息披露渠道的變化。上海證券交易所外部網(wǎng)站為中國證監(jiān)會指定滬股通公司信息披露網(wǎng)站，滬股通公司在繼續(xù)按照現(xiàn)行規(guī)則履行信息披露義務(wù)的同時，要做好在上海證券交易所外部網(wǎng)站的信息披露工作。
3.關(guān)注信息披露時間的調(diào)整。根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)則，滬股通公司可以在交易日上午開盤前、上午收市后至下午開盤前，通過交易所信息披露直通車提交需要及時向市場公布的臨時公告，同時在該所外部網(wǎng)站和信息披露指定媒體的網(wǎng)站予以披露。此外，關(guān)注“境內(nèi)外交易日期的差異”對上市公司安排信息披露的影響。
四、切實保護兩地投資者合法權(quán)益
1.加強與投資者的交流溝通。滬股通公司要關(guān)注境外投資者持股變化，注重境內(nèi)外投資者的風(fēng)險判斷和投資習(xí)慣差異，有針對性地做好境外投資者關(guān)系管理工作。充分考慮境外投資者地域的特殊性，積極利用交易所“e互動”平臺、股東大會、分析師會議、投資者說明會等多種渠道與投資者進行交流。
2.維護投資者的股東權(quán)益。滬股通公司要按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，充分保障境內(nèi)外股東的決策參與、利潤分配等權(quán)利。召開股東大會時，應(yīng)當(dāng)考慮境內(nèi)外股東現(xiàn)場出席的便利性，在召開現(xiàn)場會議的同時為境內(nèi)外股東提供網(wǎng)絡(luò)投票，并明確股東參與網(wǎng)絡(luò)投票的方式及其他相關(guān)事項。
3.完善糾紛處理和應(yīng)急機制。滬股通公司要深入了解“滬港通”相關(guān)政策規(guī)則和業(yè)務(wù)知識，進一步完善內(nèi)部工作機制和流程，提升糾紛化解和應(yīng)急處置的能力，妥善應(yīng)對投資者的咨詢和投訴，及時化解相關(guān)糾紛和風(fēng)險。
轄區(qū)滬股通公司遇有新情況、新問題及重大事項，請及時向我局報告。
安徽證監(jiān)局
2015年1月6日
