最高檢下發(fā)工作方案依法有序推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)縱深發(fā)展第二期改革試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至北京、浙江等十個(gè)地區(qū)
作者：徐日丹
記者近日采訪獲悉，最高人民檢察院于日前啟動(dòng)了第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。根據(jù)試點(diǎn)工作方案，第二期改革試點(diǎn)范圍較第一期有所擴(kuò)大，涉及北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東等十個(gè)?。ㄖ陛犑校?/span>。上述省級(jí)檢察院可根據(jù)本地情況，自行確定1至2個(gè)設(shè)區(qū)的市級(jí)檢察院及其所轄基層院作為試點(diǎn)單位。
自2020年3月起，最高檢在上海浦東、金山，江蘇張家港，山東郯城，廣東深圳南山、寶安等6家基層檢察院開展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點(diǎn)工作。試點(diǎn)檢察院對(duì)民營企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出適用緩刑的量刑建議。同時(shí)，探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化，防范“厚愛”被濫用，得到當(dāng)?shù)攸h委政府和社會(huì)各界的認(rèn)可、支持。在剛剛閉幕的十三屆全國人大四次會(huì)議上，張軍檢察長(zhǎng)專門報(bào)告了這項(xiàng)工作，得到全國人大代表、全國政協(xié)委員的充分肯定。
為進(jìn)一步充分發(fā)揮檢察職能，做好對(duì)涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人依法不捕、不訴、不判實(shí)刑的“后半篇文章”，并為下一步出臺(tái)立法積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，最高檢于近日下發(fā)《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》（下稱《方案》），正式啟動(dòng)第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。《方案》指出，開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)于辦理的涉企刑事案件，在依法做出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時(shí)，針對(duì)企業(yè)涉嫌具體犯罪，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪，實(shí)現(xiàn)司法辦案政治效果、法律效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
《方案》強(qiáng)調(diào)，檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，旨在加大對(duì)民營經(jīng)濟(jì)的平等保護(hù)，更好落實(shí)依法不捕不訴不提出判實(shí)刑量刑建議等司法政策，既給涉案企業(yè)以深刻警醒和教育，防范今后可能再發(fā)生違法犯罪，也給相關(guān)行業(yè)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提供樣板和借鑒。在此基礎(chǔ)上，為服務(wù)“六穩(wěn)”“六?！保龠M(jìn)市場(chǎng)主體健康發(fā)展，營造良好法治化營商環(huán)境，推動(dòng)形成新發(fā)展格局，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，助推國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供新的檢察產(chǎn)品，貢獻(xiàn)更大檢察力量。
《方案》要求，開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)要與依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和檢察建議、依法清理“掛案”、依法適用不起訴結(jié)合起來。對(duì)涉企案件，在依法貫徹相關(guān)檢察政策的同時(shí)，督促企業(yè)建立合規(guī)制度，履行合規(guī)承諾；提出企業(yè)合規(guī)建設(shè)意見和建議，包括整改方向和意見，并促進(jìn)“掛案”清理工作，依法平等保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；對(duì)符合刑事訴訟法規(guī)定的不起訴案件，做到應(yīng)聽證盡聽證。
《方案》明確，各試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地實(shí)際，探索建立企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制。通過第三方監(jiān)管，監(jiān)督、促進(jìn)企業(yè)踐行合規(guī)承諾。檢察機(jī)關(guān)要定期檢查合規(guī)建設(shè)情況，并根據(jù)案件具體情況依法作出相應(yīng)處理。
《方案》強(qiáng)調(diào)，各試點(diǎn)單位要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立以檢察長(zhǎng)為組長(zhǎng)、有關(guān)院領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員的試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手親自抓，其他院領(lǐng)導(dǎo)負(fù)起應(yīng)有的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。要嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律規(guī)定和《方案》確定的試點(diǎn)范圍開展試點(diǎn)工作，及時(shí)向地方黨委、黨委政法委報(bào)告，注重與相關(guān)單位溝通協(xié)調(diào)，共同推進(jìn)試點(diǎn)工作有序穩(wěn)妥開展。
促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化
防范“厚愛”被濫用
——檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作綜述
“民營企業(yè)家要講正氣、走正道，做到聚精會(huì)神辦企業(yè)、遵紀(jì)守法搞經(jīng)營，在合法合規(guī)中提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力?！绷?xí)近平總書記在企業(yè)家座談會(huì)上，對(duì)新時(shí)期廣大民營企業(yè)的健康成長(zhǎng)提出希望、寄予厚望。
依法保護(hù)企業(yè)家合法權(quán)益，營造企業(yè)健康發(fā)展法治環(huán)境是近年來檢察機(jī)關(guān)重點(diǎn)工作之一。2020年10月，最高檢黨組書記、檢察長(zhǎng)張軍在第二屆民營經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)峰會(huì)上特別表示，檢察機(jī)關(guān)就是服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的“老娘舅”。
如何當(dāng)好真“嚴(yán)管”、真“厚愛”的“老娘舅”？去年以來，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真貫徹對(duì)涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人依法不捕、不訴、不判實(shí)刑的司法政策，開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化，防范“厚愛”被濫用。
為企業(yè)合規(guī)治理提供精準(zhǔn)有效檢察助力
守法經(jīng)營，是任何企業(yè)都必須遵守的原則，也是長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展之道。
近年來，為落實(shí)好習(xí)近平總書記關(guān)于民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要指示精神，更好地推動(dòng)民營企業(yè)依法、守規(guī)經(jīng)營，檢察機(jī)關(guān)提出鮮明的司法政策：在辦理涉民營企業(yè)案件時(shí)，依法“能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出適用緩刑的建議”。上述政策要真正落地，后續(xù)工作也應(yīng)當(dāng)跟上：誰來促進(jìn)、檢查落實(shí)涉案企業(yè)自我規(guī)范、守法合規(guī)經(jīng)營？如何為企業(yè)合規(guī)治理提供精準(zhǔn)有效的檢察助力？
正如中國人民公安大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)、教授李玉華所言：“近年來國家提出了保護(hù)民營企業(yè)的政策。但是，不能實(shí)行無原則的保護(hù)，否則就缺乏正當(dāng)性。治理企業(yè)犯罪不能以懲罰為目的，而應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)的違法犯罪行為依法追究并予以矯治，使企業(yè)能夠改過自新、合規(guī)經(jīng)營，更好地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任?！?/p>
面對(duì)社會(huì)各界的期盼，最高檢決定啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。檢察機(jī)關(guān)對(duì)于辦理的涉企刑事案件，在依法做出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議的同時(shí)，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪的改革舉措。
在過去的一年，最高檢對(duì)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作高度重視，動(dòng)作不斷——
2020年3月起，最高檢在上海浦東、金山，江蘇張家港，山東郯城，廣東深圳南山、寶安等6家基層檢察院，試點(diǎn)開展“企業(yè)犯罪相對(duì)不訴適用機(jī)制改革”，圍繞推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)做了一些探索實(shí)踐，得到當(dāng)?shù)攸h委政府、社會(huì)各界的廣泛認(rèn)同和支持。
2020年11月，最高檢決定成立企業(yè)合規(guī)問題研究指導(dǎo)工作組，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)合規(guī)問題的理論研究和實(shí)務(wù)指導(dǎo)，確保相關(guān)工作嚴(yán)格依法、穩(wěn)妥有序。
2020年12月，張軍檢察長(zhǎng)主持召開企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作座談會(huì)，聽取前期試點(diǎn)單位的工作情況匯報(bào)以及專家學(xué)者、企業(yè)代表的意見建議，對(duì)下一步依法有序開展試點(diǎn)工作作出部署要求。
在剛剛閉幕的十三屆全國人大四次會(huì)議上，張軍檢察長(zhǎng)專門報(bào)告了這項(xiàng)工作，得到全國人大代表、全國政協(xié)委員的充分肯定?！巴苿?dòng)企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)既是新時(shí)代檢察服務(wù)的最大創(chuàng)新，也是檢察機(jī)關(guān)就是服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展‘老娘舅’的良好踐行，有利于防止企業(yè)違法犯罪，助推社會(huì)治理現(xiàn)代化?！比珖舜蟠怼⒔K省張家港市南豐鎮(zhèn)永聯(lián)村黨委書記吳惠芳“力挺”檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。
改革試點(diǎn)開啟我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)新階段
“在試點(diǎn)改革的過程中，務(wù)必要堅(jiān)持法律面前人人平等的法治理念，對(duì)待所有的企業(yè)，不管大小，不管國營還是私營，都要平等對(duì)待；堅(jiān)持憲法法律至上的法治理念，在現(xiàn)有法律框架之下和現(xiàn)有法律規(guī)則之中，探索未來我們想要建立的制度?！弊罡邫z檢察理論研究所所長(zhǎng)、研究員謝鵬程接受本報(bào)采訪時(shí)特別指出。
不負(fù)重盼，在過去的一年，相關(guān)試點(diǎn)檢察院嚴(yán)格按照最高檢部署加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)理論研究、深化實(shí)踐探索，積累的工作經(jīng)驗(yàn)可圈可點(diǎn)——
推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和檢察建議相結(jié)合。在堅(jiān)持和落實(shí)相關(guān)司法政策的同時(shí)，通過檢察建議督促企業(yè)建立合規(guī)制度、履行合規(guī)承諾。江蘇省張家港市檢察院辦理的某化機(jī)公司及其負(fù)責(zé)人污染環(huán)境案，檢察機(jī)關(guān)督促涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，并委托環(huán)保、稅務(wù)、應(yīng)急管理等部門人員考察評(píng)估合格后，召開公開聽證會(huì)，邀請(qǐng)轄區(qū)政府、公安機(jī)關(guān)、人民監(jiān)督員、工商聯(lián)和律師共同參加，一致同意作出相對(duì)不起訴決定。
推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與依法適用不起訴相結(jié)合。對(duì)涉案企業(yè)及其負(fù)責(zé)人作出不捕、不訴決定，不是簡(jiǎn)單一放了之，而是通過對(duì)企業(yè)提出整改意見，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，建立第三方評(píng)估制度，進(jìn)行合規(guī)考察等后續(xù)工作，讓涉案企業(yè)既為違法犯罪付出代價(jià)，又吸取教訓(xùn)建立健全防范再犯的合規(guī)制度，維護(hù)正常經(jīng)濟(jì)秩序。深圳市南山區(qū)檢察院辦理的某科技公司工作人員涉嫌對(duì)非國家工作人員行賄案，檢察機(jī)關(guān)在作出相對(duì)不起訴決定的同時(shí)，督促該公司通過合規(guī)建設(shè)，建立了反商業(yè)賄賂制度，并重啟了上市申報(bào)程序。
推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與依法清理“掛案”相結(jié)合。通過企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作，向企業(yè)提出整改方向和意見，同時(shí)促進(jìn)“掛案”清理工作，建立長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督。
推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與經(jīng)濟(jì)、行政處罰相銜接。對(duì)于涉企案件，依法可以不予追訴但經(jīng)濟(jì)上、行政上需要追責(zé)的，向有關(guān)主管部門提出檢察意見；企業(yè)不能按照合規(guī)承諾落實(shí)到位，再涉嫌犯罪的，依法從嚴(yán)追究刑事責(zé)任，形成威懾和警示。
全國人大代表、廣東百浩律師事務(wù)所主任黎霞表示，合規(guī)是企業(yè)內(nèi)在的需要，企業(yè)要想持續(xù)發(fā)展就必須有合規(guī)體系。檢察機(jī)關(guān)在定罪和量刑中把企業(yè)合規(guī)作為一個(gè)重要情節(jié)，必將對(duì)我國推進(jìn)企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)發(fā)揮杠桿作用，開啟我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)的新階段。
多方聯(lián)手推動(dòng)建立國家層面第三方監(jiān)管機(jī)制
2021年3月，最高檢啟動(dòng)了第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。相關(guān)工作方案在明確進(jìn)一步擴(kuò)大改革試點(diǎn)范圍的同時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)在“有序”和“規(guī)范”上狠下功夫。
“牽頭研究起草企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)意見，推動(dòng)建立國家層面的企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制?！弊罡邫z法律政策研究室主任高景峰向記者“透露”了第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)中的一大工作重點(diǎn)。
據(jù)了解，通過第一期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)積累了不少經(jīng)驗(yàn)做法，也發(fā)現(xiàn)一些問題和困難。其中比較突出的就是，企業(yè)合規(guī)的監(jiān)督考察程序有待進(jìn)一步規(guī)范，特別是第三方監(jiān)管機(jī)制需要建立和完善。
“企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制，是指檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企犯罪案件時(shí)，對(duì)符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件的，交由第三方監(jiān)管機(jī)制管理委員會(huì)選任組成的第三方監(jiān)管組織，對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察?？疾旖Y(jié)果作為檢察機(jī)關(guān)依法處理案件的重要參考。”在高景峰主任看來，企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制的建立健全，對(duì)于推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，在依法妥善處理涉企案件的同時(shí)促進(jìn)涉案企業(yè)踐行合規(guī)承諾，維護(hù)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的作用。
去年年末，最高檢法律政策研究室組成工作專班，圍繞企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制的工作原則、適用條件和具體程序等重要問題開展研究論證，起草相關(guān)指導(dǎo)意見稿，提出具體意見。
那么，建立中國特色現(xiàn)代企業(yè)規(guī)制司法制度語境下的第三方監(jiān)管機(jī)制應(yīng)當(dāng)遵循怎樣原則呢？高景峰主任回應(yīng)表示，第一，要嚴(yán)格依法推進(jìn)，注意將第三方監(jiān)管機(jī)制與檢察機(jī)關(guān)依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、變更強(qiáng)制措施等決定，提出寬緩量刑建議或者提出檢察建議、檢察意見結(jié)合起來，確保試點(diǎn)工作依法有序推進(jìn)。第二，要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，檢察機(jī)關(guān)、工商聯(lián)將會(huì)同相關(guān)部門組建第三方監(jiān)管機(jī)制管理委員會(huì)，承擔(dān)對(duì)第三方監(jiān)管機(jī)制的宏觀指導(dǎo)、具體管理、日常監(jiān)督等職責(zé)。同時(shí)發(fā)揮相關(guān)行政主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域的積極作用，形成工作合力。第三，要預(yù)留改革空間，在注意總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性解決存在問題的同時(shí)，充分考慮工作實(shí)際，為試點(diǎn)地方結(jié)合本地實(shí)際作進(jìn)一步探索留出空間，鼓勵(lì)各地積極實(shí)踐、勇于改革，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，努力形成可復(fù)制、可推廣的長(zhǎng)效機(jī)制。
記者采訪了解到，最高檢日前已經(jīng)對(duì)部分中央單位進(jìn)行了走訪會(huì)談，并就建立企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制相關(guān)事宜達(dá)成初步共識(shí)。
