一、前期準(zhǔn)備階段
（一）主要工作
1、成立企業(yè)改制領(lǐng)導(dǎo)小組，確定小組成員。
2、進(jìn)行企業(yè)基本情況調(diào)查（資產(chǎn)、負(fù)債、人員等）。
3、改制領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)企業(yè)改制形成初步?jīng)Q議。
（二）需準(zhǔn)備的主要資料
1、改制領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)改制形成的可行性分析。
2、改制領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)申請(qǐng)改制事項(xiàng)形成的決議文件。
3、改制領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單。
二、改制申請(qǐng)階段
（一）主要工作
1、在領(lǐng)導(dǎo)小組決議的基礎(chǔ)上，提出改制申請(qǐng)（即改制立項(xiàng)申請(qǐng)）。
2、報(bào)國(guó)資委審批。
（二）需準(zhǔn)備的主要資料
1、企業(yè)改制書(shū)面申請(qǐng)。內(nèi)容包括：改制企業(yè)的基本情況（包括資產(chǎn)、負(fù)債、凈資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、人員情況等）、改制的可行性和必要性、總體初步設(shè)想等。
2、上年末及近期會(huì)計(jì)報(bào)告（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）。
3、改制領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)申請(qǐng)改制事項(xiàng)形成的決議文件。
4、改制領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單。
5、企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件。
三、清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估階段
（一）主要工作
1、企業(yè)改制申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，確定清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日，開(kāi)展資產(chǎn)清查、產(chǎn)權(quán)界定和損失認(rèn)定工作。
2、委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。
3、委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。
（二）需準(zhǔn)備的主要資料
1、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
2、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。
四、編制報(bào)批改制方案階段
（一）主要工作
1、編制企業(yè)改制方案，確定改制企業(yè)的人員安置、資產(chǎn)處置、凈資產(chǎn)折股比例、新公司股權(quán)設(shè)置等具體內(nèi)容。
2、組織召開(kāi)職工（代表）大會(huì)，審議改制方案，并審議通過(guò)職工安置方案。
3、由國(guó)資委的法律顧問(wèn)或國(guó)資委認(rèn)定的律師事務(wù)所對(duì)改制方案出具法律意見(jiàn)書(shū)。
4、向上級(jí)主管部門及國(guó)資委上報(bào)改制方案申請(qǐng)文件。
（二）需準(zhǔn)備的主要資料
1、改制方案，具體包括：
（1）改制企業(yè)基本情況（包括企業(yè)本部及其全資和控股企業(yè)的名稱、組織結(jié)構(gòu)和股權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)歸屬和資產(chǎn)狀況、主營(yíng)業(yè)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、近三年財(cái)務(wù)情況、對(duì)外投資和擔(dān)保情況）。
（2）改制的目的以及必要性，改制目標(biāo)以及可行性。
（3）改制的具體形式及相應(yīng)的資產(chǎn)重組方案（包括土地使用權(quán)、專利、非專利技術(shù)以及商標(biāo)的處置方案）。
（4）債權(quán)債務(wù)處置方案。
（5）改制后企業(yè)的資本組織形式、注冊(cè)資本、股權(quán)設(shè)置和法人治理結(jié)構(gòu)。
（6）職工安置方案（包括人員狀況及分流安置意見(jiàn)；勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整的辦法、費(fèi)用測(cè)算及支付辦法；社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)；離退休人員及費(fèi)用管理方案；拖欠職工的工資等債務(wù)和企業(yè)欠繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)處理辦法等）。
（7）需要政府社會(huì)公共管理部門批準(zhǔn)的事項(xiàng)。
（8）改制的實(shí)施方案、程序和時(shí)間安排。
2、改制方案的附件
（1）上級(jí)單位對(duì)企業(yè)改制方案的批復(fù)文件。
（2）對(duì)改制方案出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
（3）改制后企業(yè)發(fā)展計(jì)劃（包括業(yè)務(wù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和技術(shù)改造等）。
（4）與改制相關(guān)的協(xié)議書(shū)草案。
（5）公司章程草案。
（6）職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議職工安置方案的決議。
（7）改制方案中涉及金融債務(wù)重組的，需提交債權(quán)金融機(jī)構(gòu)的書(shū)面意見(jiàn)。
（8）按照企業(yè)內(nèi)部決策程序?qū)徸h，并形成的書(shū)面決議文件。
（9）新增發(fā)起人的相關(guān)資料。
（10）批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)要求的其他文件。
五、實(shí)施改制方案階段
（一）主要工作
1、涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的必須在北京市產(chǎn)權(quán)交易所掛牌交易，取得產(chǎn)權(quán)交易憑證。
2、股東認(rèn)繳股款，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資。
3、召開(kāi)第一屆股東大會(huì)，審議、修改、通過(guò)企業(yè)章程等重要文件，并選舉法定代表人、董事、監(jiān)事，組建企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行組織，如董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等，以開(kāi)始企業(yè)的正式運(yùn)營(yíng)。
4、辦理國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記。
5、辦理工商變更登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
6、辦理稅務(wù)登記、統(tǒng)計(jì)登記等相關(guān)事項(xiàng)。
7、與職工簽訂有關(guān)安置、補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)協(xié)議等，調(diào)整職工勞動(dòng)關(guān)系。
8、辦理工商稅務(wù)登記，注冊(cè)成立股份有限公司。
（二）需準(zhǔn)備的主要資料
1、國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易上市申請(qǐng)書(shū)等上市交易的相關(guān)文件（涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的）。
2、第一屆股東大會(huì)會(huì)議相關(guān)文件。
3、調(diào)整職工勞動(dòng)關(guān)系所簽訂的相關(guān)協(xié)議等。
4、公司章程。
5、其他相關(guān)文件。
