發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2012年05月21日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證監(jiān)發(fā)〔2012〕25號(hào)
施行日期2012年05月21日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳專員辦，各證券、期貨交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司，中國(guó)證券金融公司，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)、上市公司協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門：
近日，最高法、最高檢《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(法釋〔2012〕6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)幕交易司法解釋》)已經(jīng)正式發(fā)布。此前，最高法、最高檢、公安部和證監(jiān)會(huì)共同出臺(tái)了《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》(證監(jiān)發(fā)〔2011〕30號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《四部門意見》)。為做好宣傳和貫徹落實(shí)工作，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：
一、 充分認(rèn)識(shí)貫徹落實(shí)兩個(gè)司法文件的重要意義
打擊證券期貨違法犯罪是證券期貨監(jiān)管的中心工作，是維護(hù)投資者信心、保護(hù)投資者合法權(quán)益、保障市場(chǎng)健康運(yùn)行的重要手段，也是加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的有效措施。通過嚴(yán)格的法律責(zé)任追究使違法違規(guī)者付出必要的違法成本，特別是用刑罰的方法，依法懲治違法犯罪，發(fā)揮刑法“最后法”的作用，能夠有效震懾不法分子，切實(shí)防止和消除非義而動(dòng)、背理而行的不誠(chéng)信行為，不斷提升市場(chǎng)的誠(chéng)信水平。
《內(nèi)幕交易司法解釋》和《四部門意見》的出臺(tái)，在刑事領(lǐng)域構(gòu)建和完善了證券期貨監(jiān)管的相關(guān)基礎(chǔ)法律制度，對(duì)堅(jiān)決打擊和有效防治內(nèi)幕交易這一市場(chǎng)頑疾，強(qiáng)化市場(chǎng)誠(chéng)信，優(yōu)化市場(chǎng)司法環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展具有深遠(yuǎn)的影響。
各單位、各部門要高度重視打擊證券期貨違法犯罪工作，充分認(rèn)識(shí)《內(nèi)幕交易司法解釋》和《四部門意見》對(duì)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治、夯實(shí)市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)、促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要意義，切實(shí)做好宣傳和貫徹落實(shí)工作。
二、 圍繞兩個(gè)司法文件集中開展宣傳活動(dòng)
一是各單位要結(jié)合“六五”普法宣傳的要求和部署，集中開展專項(xiàng)宣傳活動(dòng)。配合我會(huì)組織中央級(jí)新聞媒體開展集中宣傳報(bào)道，動(dòng)員和組織地方報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體資源同步開展宣傳，積極營(yíng)造嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪的輿論聲勢(shì)和氛圍。
二是各單位要廣泛開展案例警示教育活動(dòng)。要積極動(dòng)員組織力量，在公共場(chǎng)所和相關(guān)單位營(yíng)業(yè)場(chǎng)所舉辦專題展覽、編發(fā)宣傳手冊(cè)，開展打擊證券期貨犯罪公益廣告、投資者守法短信提示和專項(xiàng)培訓(xùn)等多種形式的宣傳活動(dòng)，用典型生動(dòng)的案例，教育市場(chǎng)相關(guān)人士和廣大投資者自覺做到知法、懂法、守法。
三是各派出機(jī)構(gòu)要主動(dòng)聯(lián)系地方政府以及地方國(guó)資委等相關(guān)部門，結(jié)合貫徹兩個(gè)司法文件和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2010〕55號(hào))文件，聯(lián)合開展黨政機(jī)關(guān)工作人員防控內(nèi)幕交易的專項(xiàng)反腐宣傳。
四是各單位要及時(shí)組織開展經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)。要及時(shí)總結(jié)轄區(qū)上市公司、證券公司、期貨公司和基金管理公司以及其他相關(guān)單位在預(yù)防內(nèi)幕交易、“老鼠倉”等證券期貨違法犯罪方面好的經(jīng)驗(yàn)做法，通過座談會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)或編發(fā)典型經(jīng)驗(yàn)材料等方式積極推廣。
五是各單位要注意嚴(yán)格把握宣傳尺度。要堅(jiān)持正面宣傳的原則，引導(dǎo)社會(huì)各界特別是市場(chǎng)參與主體準(zhǔn)確理解兩個(gè)司法文件，積極宣傳證券監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)共同打擊證券期貨違法犯罪行為的主要成果。宣傳內(nèi)容要符合法律基本原則和要求，特別注意不得有舉證責(zé)任倒置或是有罪推定等不符合立法本意的不當(dāng)內(nèi)容，防止出現(xiàn)負(fù)面影響。
三、 積極做好規(guī)章和規(guī)范性文件的銜接配套
一是稽查執(zhí)法部門要積極做好稽查執(zhí)法工作的配套銜接?；榫帧⑻幜P委、稽查總隊(duì)要結(jié)合刑事認(rèn)定和追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的新制度以及工作體制機(jī)制新安排，重點(diǎn)梳理、修改和制定與兩個(gè)司法文件相配套的指引、辦法、規(guī)則、工作流程和辦案要求等相關(guān)制度。
二是業(yè)務(wù)監(jiān)管部門要積極做好日常監(jiān)管工作的配套銜接，按照各自職責(zé)，做好前端日常監(jiān)管和綜合防控工作與兩個(gè)司法文件的協(xié)調(diào)和銜接，進(jìn)一步明確監(jiān)管要求，建立完善配套監(jiān)管工作機(jī)制，提高市場(chǎng)主體合規(guī)守法意識(shí)。
三是各交易所要結(jié)合兩個(gè)司法文件具體規(guī)定，梳理和完善相關(guān)自律監(jiān)管規(guī)則。
四、 認(rèn)真組織開展兩個(gè)司法文件的培訓(xùn)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)真組織系統(tǒng)內(nèi)工作人員的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。自本通知下發(fā)之曰起半年之內(nèi)，系統(tǒng)各單位、各部門要組織安排一次全員培訓(xùn)，帶頭學(xué)習(xí)掌握兩個(gè)文件的內(nèi)容和精神?；榫帧⑻幜P委、稽查總隊(duì)等稽查執(zhí)法部門，結(jié)合稽查辦案工作實(shí)踐，對(duì)全系統(tǒng)稽查和處罰崗位工作人員開展一次專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，準(zhǔn)確理解兩個(gè)司法文件的具體規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，把握打擊證券期貨違法犯罪立法的最新理念和趨勢(shì)。
二是認(rèn)真組織面向監(jiān)管對(duì)象的專項(xiàng)培訓(xùn)。各業(yè)務(wù)監(jiān)管部門要從各自職責(zé)出發(fā)，做好與日常監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)和銜接。機(jī)構(gòu)部、上市部、基金部和期貨二部負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)各派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)，組織轄區(qū)證券公司、上市公司、基金管理公司和期貨公司開展相關(guān)培訓(xùn)。
三是各派出機(jī)構(gòu)要主動(dòng)聯(lián)系地方政府和相關(guān)部門，從加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，建立資本市場(chǎng)預(yù)防腐敗懲防體系建設(shè)出發(fā)，協(xié)助開展黨政機(jī)關(guān)工作人員的專項(xiàng)培訓(xùn)，普及相關(guān)法律知識(shí)。
五、 繼續(xù)加大證券期貨違法犯罪案件的查處力度
稽查執(zhí)法部門要抓住兩個(gè)司法文件出臺(tái)的有利時(shí)機(jī)，加大案件查處力度，主動(dòng)加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，進(jìn)一步完善相關(guān)工作機(jī)制，認(rèn)真把握兩個(gè)司法文件的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)法工作要求，嚴(yán)肅查處內(nèi)幕交易案件，并以案說法向社會(huì)廣泛宣傳，充分發(fā)揮刑事制裁的警示、威懾、教育和預(yù)防作用。
各單位、各部門要嚴(yán)格按照本通知的要求，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真研究制定貫徹落實(shí)的具體方案，精心部署，強(qiáng)化督促檢查，做好各項(xiàng)保障。
二○一二年五月二十一日
