發(fā)文機關中國保險監(jiān)督管理委員會,公安部
發(fā)文日期2009年07月29日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號保監(jiān)發(fā)〔2009〕87號
施行日期2009年07月29日
效力級別部門規(guī)范性文件
各保監(jiān)局，各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，新疆建設兵團公安局：
近年來，保險領域的違法犯罪活動有所上升，特別是“假保險機構、假保單、假賠案”等案件時有發(fā)生，為維護保險市場正常秩序，保護保險關系人的合法權益，現(xiàn)就保險監(jiān)管機構和公安機關在打擊保險違法犯罪工作中加強協(xié)作配合的有關事宜通知如下：
一、 建立案件線索移送制度
（一）保險監(jiān)管機構在行使監(jiān)管職能過程中，發(fā)現(xiàn)犯罪線索，應當及時向公安機關移送。移送時，應當附下列材料：
1、涉嫌犯罪案件移送書；
2、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告；
3、涉案物品清單及主要證據(jù)目錄；
4、有關的檢驗報告和鑒定結論；
5、其他有關涉嫌犯罪的材料。
（二）公安機關接到保險監(jiān)管機構移送的案件線索后，應立即進行審查，其中符合立案條件的要及時立案偵查，不符合立案條件、不屬于公安機關管轄的，要說明理由及時退回原移送單位。
（三）各級公安機關在偵辦犯罪案件或者處理道路交通事故過程中，發(fā)現(xiàn)涉及保險機構及其從業(yè)人員違規(guī)、違章、違紀行為的，應及時將有關線索移送保險監(jiān)管機構。保險監(jiān)管機構對公安機關移送的案件應當受理并及時進行審查。依法決定立案查處的，應當書面通知移送機構，并及時向?qū)Ψ酵▓蟛樘幥闆r；依法不予立案的，應當書面說明理由，并書面通知移送機構，退回相關案卷材料。
二、 加強辦案協(xié)作
（一）保險監(jiān)管機構在查處本行業(yè)內(nèi)的違法、違規(guī)案件時，遇到阻礙行政執(zhí)法行為、違反治安管理行為的，應向公安機關移送，公安機關應當及時依法查處。
（二）保險監(jiān)管機構在查處本行業(yè)內(nèi)的違法、違規(guī)案件時，確有必要對涉案人員采取限制出境措施的，應按有關規(guī)定向公安機關提請協(xié)助。
（三）對于案情重大、復雜的案件， 保險監(jiān)管機構可聯(lián)合公安機關對案件進行會商，必要時可組成聯(lián)合工作組，根據(jù)各自職責開展工作。
（四）公安機關在偵辦犯罪案件或者處理道路交通事故過程中，依法需要保險監(jiān)管機構協(xié)助調(diào)查取證的，保險監(jiān)管機構應給予積極配合和支持，并做好以下配合工作：
1、商請有關職能部門或指定派出機構專業(yè)人員協(xié)助偵查；
2、需要出具專業(yè)認定意見的，作出或提請有關部門、機構作出認定；
3、協(xié)助公安機關查閱、復制有關資料；
4、協(xié)調(diào)保險集團公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險中介公司等，配合公安機關開展查證工作；
5、依法可以采取的其他措施。
三、 嚴格依法辦案
各級保險監(jiān)管機構和公安機關在查處保險違法違紀案件過程中，要嚴格把握罪與非罪的界限，對涉嫌犯罪的，要堅決依法懲處，不得以罰代刑，降格處理。對不構成犯罪的，由保險監(jiān)管機構按照相關法律、法規(guī)，給予處罰。
四、 建立工作聯(lián)絡和情況通報制度
各級保險監(jiān)管機構和公安機關要建立相應的工作聯(lián)絡制度，定期和不定期召開聯(lián)席會議，通報新出臺的保險政策、工作舉措、法律、法規(guī)和一段時期內(nèi)的保險違法犯罪案件情況、特點，探討打擊和預防保險違法犯罪的對策和措施，建立情況通報制度。
中國保險監(jiān)督管理委員會
中華人民共和國公安部
二○○九年七月二十九日
