發(fā)文機(jī)關(guān)人力資源和社會(huì)保障部
發(fā)文日期2016年10月31日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)人社廳發(fā)〔2016〕168號(hào)
施行日期2016年10月31日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人力資源社會(huì)保障廳（局），各職業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的決定》(國(guó)發(fā)〔2015〕2號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)機(jī)關(guān)事業(yè)單位職業(yè)年金辦法的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕18號(hào)）、《人力資源社會(huì)保障部財(cái)政部關(guān)于印發(fā)職業(yè)年金基金管理暫行辦法的通知》（人社部發(fā)〔2016〕92號(hào)），規(guī)范職業(yè)年金計(jì)劃管理，現(xiàn)就職業(yè)年金計(jì)劃備案和編碼規(guī)則等有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、 職業(yè)年金計(jì)劃備案
（一）備案地及備案材料
職業(yè)年金計(jì)劃備案地為人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)，其中，中央國(guó)家機(jī)關(guān)事業(yè)單位職業(yè)年金計(jì)劃備案地為人力資源社會(huì)保障部社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)管局，各省、自治區(qū)、直轄市職業(yè)年金計(jì)劃備案地為所在省、自治區(qū)、直轄市人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
職業(yè)年金計(jì)劃備案材料主要包括：
1.職業(yè)年金計(jì)劃備案申請(qǐng)函。受托人或代理人根據(jù)不同申請(qǐng)類(lèi)型按要求報(bào)送相應(yīng)備案申請(qǐng)函。
2.職業(yè)年金計(jì)劃管理合同。包括受托人與代理人簽訂的受托管理合同、受托人與托管人及投資管理人簽訂的委托管理合同、根據(jù)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)審核意見(jiàn)簽訂的補(bǔ)充協(xié)議的正本、電子文本（含合同正文word版及合同原件pdf掃描版）等材料。受托人兼任投資管理人的，有關(guān)委托管理合同的內(nèi)容可包括在受托管理合同中。
3.合同條款差異說(shuō)明。指不同于《職業(yè)年金計(jì)劃合同指引》條款的內(nèi)容說(shuō)明。
4.相關(guān)授權(quán)文件。職業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的省級(jí)分行或省級(jí)分公司簽訂職業(yè)年金計(jì)劃管理合同的，要報(bào)送該管理機(jī)構(gòu)同意其開(kāi)展年金業(yè)務(wù)的授權(quán)文件；合同簽署人與管理機(jī)構(gòu)法定代表人不一致的，要報(bào)送法定代表人簽署的有效授權(quán)書(shū)；其他需要授權(quán)情況的授權(quán)文件。
5.其他相關(guān)材料。
（二）職業(yè)年金計(jì)劃建立備案
新建職業(yè)年金計(jì)劃并確定計(jì)劃管理人后，由受托人向相關(guān)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)報(bào)送備案申請(qǐng)函（參見(jiàn)附件1）、管理合同等相關(guān)材料，履行備案程序。人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)應(yīng)及時(shí)審核，反饋審核意見(jiàn)，并于收到符合規(guī)定的備案材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)出具計(jì)劃確認(rèn)函（參見(jiàn)附件2）。
（三）職業(yè)年金計(jì)劃變更備案
1.計(jì)劃管理人變更
職業(yè)年金計(jì)劃受托人變更，或受托人與其他管理人同時(shí)變更的，由新任受托人向相關(guān)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)報(bào)送備案申請(qǐng)函（參見(jiàn)附件3）、管理合同等相關(guān)材料，履行備案程序。人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)應(yīng)及時(shí)審核，反饋審核意見(jiàn)，并于收到符合規(guī)定的備案材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函（參見(jiàn)附件4）。
職業(yè)年金計(jì)劃受托人不變，托管人或投資管理人變更的，由受托人向相關(guān)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)報(bào)送備案申請(qǐng)函（參見(jiàn)附件5）、管理合同等相關(guān)材料，履行備案程序。人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)應(yīng)及時(shí)審核，反饋審核意見(jiàn)，并于收到符合規(guī)定的備案材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函（參見(jiàn)附件6）。
2.合同主要內(nèi)容變更
職業(yè)年金計(jì)劃管理合同主要內(nèi)容變更是指在合同有效期內(nèi)，出現(xiàn)證券投資組合增減、管理費(fèi)率調(diào)整、計(jì)劃名稱(chēng)變更等合同主要條款變更的情況。由受托人向相關(guān)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)報(bào)送備案申請(qǐng)函（參見(jiàn)附件7，以新增證券投資組合為例）、管理合同、變更差異說(shuō)明等相關(guān)材料，履行備案程序。人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)應(yīng)及時(shí)審核，反饋審核意見(jiàn)，根據(jù)不同情況于收到符合規(guī)定的備案材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函（參見(jiàn)附件8，以新增證券投資組合為例）。
（四）職業(yè)年金計(jì)劃合同到期順延或續(xù)簽備案
職業(yè)年金計(jì)劃管理合同到期順延或續(xù)簽的，受托人應(yīng)及時(shí)到相關(guān)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)履行備案程序。
原有管理合同到期，管理人及合同條款均無(wú)變更的，受托人應(yīng)將備案申請(qǐng)函（參見(jiàn)附件9）報(bào)送相關(guān)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)，人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)于收到符合規(guī)定的備案材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函（參見(jiàn)附件10）。
原有管理合同到期，管理人不變更，但合同條款有變更的，受托人應(yīng)將備案申請(qǐng)函（參見(jiàn)附件11）、管理合同或有關(guān)變更條款的說(shuō)明等相關(guān)材料報(bào)送人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)。人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)應(yīng)及時(shí)審核，反饋審核意見(jiàn)，并于收到符合規(guī)定的備案材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函（參見(jiàn)附件12）。
（五）職業(yè)年金計(jì)劃終止備案
職業(yè)年金計(jì)劃終止并完成清算工作后，職業(yè)年金計(jì)劃代理人代表清算組向人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)報(bào)送備案申請(qǐng)函（參見(jiàn)附件13）等相關(guān)材料，履行備案程序。人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)審核后，出具計(jì)劃注銷(xiāo)確認(rèn)函（參見(jiàn)附件14）。
二、 職業(yè)年金編碼規(guī)則
（一）計(jì)劃名稱(chēng)
職業(yè)年金計(jì)劃名稱(chēng)由職業(yè)年金計(jì)劃代理人負(fù)責(zé)編制。
職業(yè)年金計(jì)劃名稱(chēng)編制方法為“XX+序列號(hào)+職業(yè)年金計(jì)劃”。其中：XX為“在京中央國(guó)家機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位”或“X省（自治區(qū)、直轄市）”；序列號(hào)為大寫(xiě)數(shù)字（壹、貳、叁…），根據(jù)職業(yè)年金計(jì)劃管理合同報(bào)備的順序確定。
職業(yè)年金計(jì)劃名稱(chēng)不能隨意變更，不得重復(fù)使用，已終止運(yùn)作的職業(yè)年金計(jì)劃名稱(chēng)不再使用。
（二）計(jì)劃登記號(hào)
職業(yè)年金計(jì)劃登記號(hào)由人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)負(fù)責(zé)編制。
職業(yè)年金計(jì)劃登記號(hào)為12位代碼，編制方法為“備案地代碼+ZY+4位數(shù)年份+2位序列號(hào)”。備案地代碼參照《職業(yè)年金基金數(shù)據(jù)交換規(guī)范》中的備案地代碼執(zhí)行(見(jiàn)附件15)。
職業(yè)年金計(jì)劃登記號(hào)不能隨意變更，不得重復(fù)使用，已注銷(xiāo)的職業(yè)年金計(jì)劃登記號(hào)不再使用。
（三）投資組合代碼
職業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)在取得計(jì)劃確認(rèn)函且開(kāi)始正式投資運(yùn)作之前，應(yīng)編制投資組合代碼。投資管理人負(fù)責(zé)編制投資組合代碼，受托人負(fù)責(zé)編制受托直投養(yǎng)老金產(chǎn)品組合代碼。
投資組合代碼長(zhǎng)度為8位，投資管理人投資組合代碼編制方法為“3位投資管理人機(jī)構(gòu)代碼+Z+4位序列號(hào)”，受托人直投養(yǎng)老金產(chǎn)品組合代碼編制方法為“3位受托人機(jī)構(gòu)代碼+Z+4位序列號(hào)”。投資管理人、受托人機(jī)構(gòu)代碼參照《職業(yè)年金基金數(shù)據(jù)交換規(guī)范》中年金基金管理機(jī)構(gòu)代碼執(zhí)行（見(jiàn)附件16）。
投資管理人和受托人應(yīng)保證其負(fù)責(zé)編制的投資組合代碼的唯一性，已終止運(yùn)作的投資組合代碼不再使用。
（四）統(tǒng)一計(jì)劃名稱(chēng)及代碼
一個(gè)地區(qū)建立多個(gè)職業(yè)年金計(jì)劃且實(shí)行統(tǒng)一收益率的，統(tǒng)一計(jì)劃名稱(chēng)為“在京中央國(guó)家機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位職業(yè)年金統(tǒng)一計(jì)劃”或“XX?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）職業(yè)年金統(tǒng)一計(jì)劃”，統(tǒng)一計(jì)劃代碼長(zhǎng)度為8位，由代理人按照“備案地代碼+ZY+00”規(guī)則記錄。
三、 有關(guān)要求
人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)要認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)做好職業(yè)年金計(jì)劃備案審核工作，按規(guī)定編制職業(yè)年金計(jì)劃登記號(hào)，建立備案審核臺(tái)賬，加強(qiáng)檔案管理，監(jiān)督職業(yè)年金計(jì)劃建立和合同履行情況，指導(dǎo)職業(yè)年金計(jì)劃規(guī)范管理。
中央國(guó)家機(jī)關(guān)養(yǎng)老保險(xiǎn)管理中心及各省、自治區(qū)、直轄市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)要認(rèn)真履行職業(yè)年金計(jì)劃代理人職責(zé)，依規(guī)建立職業(yè)年金計(jì)劃，做好職業(yè)年金計(jì)劃名稱(chēng)編制和與職業(yè)年金計(jì)劃備案有關(guān)的各項(xiàng)工作，推動(dòng)職業(yè)年金計(jì)劃備案管理規(guī)范化、制度化。
受托人要按規(guī)定認(rèn)真做好職業(yè)年金計(jì)劃備案申請(qǐng)工作，加強(qiáng)對(duì)職業(yè)年金計(jì)劃的管理和對(duì)其他管理人的監(jiān)督，做好管理人變更時(shí)的銜接和合同到期順延或續(xù)簽等工作，按規(guī)定編制受托人直投養(yǎng)老金產(chǎn)品組合代碼。托管人在職業(yè)年金財(cái)產(chǎn)移交過(guò)程中要嚴(yán)格按照規(guī)定和受托人指令要求，做好職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)保管和移交工作，切實(shí)維護(hù)職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)安全。投資管理人要按規(guī)定編制投資管理人投資組合代碼，建立和加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，切實(shí)防范職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)移交風(fēng)險(xiǎn)。
人力資源社會(huì)保障部辦公廳
2016年10月31日
