發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
發(fā)文日期2022年11月24日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年11月24日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
全國(guó)銀行間本幣市場(chǎng)成員：
為落實(shí)中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步優(yōu)化債券交易流通和債券存續(xù)期要素變更流程，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心現(xiàn)對(duì)原《全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心債券交易流通指南》（中匯交發(fā)[2018]184號(hào)）進(jìn)行修訂，補(bǔ)充債券存續(xù)期要素變更情形和操作流程。現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
2022年11月24日
附件:
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心債券交易流通操作指引
（2022年11月修訂）
第一條 依法發(fā)行的債券，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“同業(yè)拆借中心”) 根據(jù)接收到的完整債券交易流通要素信息，提供債券交易流通服務(wù)。
第二條 為確保獲取必要的債券交易流通要素信息，同業(yè)拆借中心接收發(fā)行人或主承銷(xiāo)商提供的《注冊(cè)要素表》等各類(lèi)必要信息。發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)在債券登記日以蓋章掃描件的形式發(fā)送至指定郵箱。
第三條 采用非公開(kāi)定向發(fā)行方式的債券，應(yīng)在債券登記當(dāng)日向同業(yè)拆借中心提交投資人范圍列表。非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN)、定向資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）等債券的發(fā)行人或主承銷(xiāo)商可委托中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向同業(yè)拆借中心傳輸上述信息。
第四條 債券在交易流通期間發(fā)生要素變更的，發(fā)行人或主承銷(xiāo)商向同業(yè)拆借中心提供相應(yīng)的公告、情況說(shuō)明材料或登記托管機(jī)構(gòu)要求的要素變更材料等(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“變更材料”，以蓋章掃描件的形式發(fā)送至指定郵箱)。
變更材料包括根據(jù)發(fā)行文件及其他有效合同約定流程履行完畢的結(jié)果公告或證明材料、持有人會(huì)議決議公告及持有人會(huì)議法律意見(jiàn)書(shū)、根據(jù)登記托管機(jī)構(gòu)要求提交的要素變更申請(qǐng)材料和其他材料等。
第五條 同業(yè)拆借中心依據(jù)收到的材料，進(jìn)行債券交易流通要素的變更。具體變更情形如下：
（一）含權(quán)債行權(quán)
發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)在行權(quán)公告發(fā)布當(dāng)日，向同業(yè)拆借中心提交選擇權(quán)行使公告。
發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)在行權(quán)結(jié)果公告發(fā)布當(dāng)日，向同業(yè)拆借中心提交行權(quán)結(jié)果公告。
（二）部分或全部提前兌付
發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)在債券提前兌付公告發(fā)布當(dāng)日，向同業(yè)拆借中心提交提前兌付公告、持有人會(huì)議決議的公告及持有人會(huì)議法律意見(jiàn)書(shū)或相關(guān)文件說(shuō)明等變更材料，說(shuō)明內(nèi)容包括提前兌付原因、提前兌付量和提前兌付日期等相關(guān)信息。
（三）展期
發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)在債券展期公告發(fā)布當(dāng)日，向同業(yè)拆借中心提交展期公告、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司債券違約及風(fēng)險(xiǎn)處置申請(qǐng)書(shū)、持有人會(huì)議決議的公告及持有人會(huì)議法律意見(jiàn)書(shū)或相關(guān)文件說(shuō)明等變更材料，說(shuō)明內(nèi)容包括展期原因、期限、展期期間利率、計(jì)息方式等相關(guān)信息。
（四）遞延支付利息
發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)在債券遞延支付利息公告發(fā)布當(dāng)日，向同業(yè)拆借中心提交遞延支付利息公告、相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)等變更材料。
（五）特殊基準(zhǔn)利率債券
除定期存款利率、貸款利率、貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率、SHIBOR基準(zhǔn)利率以外的其他基準(zhǔn)利率浮動(dòng)債券，每個(gè)計(jì)息日前一個(gè)工作日，提交利率變動(dòng)說(shuō)明等變更材料，說(shuō)明內(nèi)容包括變動(dòng)后基準(zhǔn)利率、利差、變動(dòng)后利率等。
（六）特殊原因的調(diào)整票面利率
除調(diào)整利率選擇權(quán)行權(quán)外的特殊原因造成需調(diào)整票面利率的，發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)在利率調(diào)整前一個(gè)工作日，提交調(diào)整票面利率公告和利率變動(dòng)說(shuō)明等變更材料，說(shuō)明內(nèi)容包括變動(dòng)后利率、利率適用周期等。
（七）債券置換和要約收購(gòu)
債券發(fā)生置換或要約收購(gòu)情況的，發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)在相應(yīng)公告發(fā)布當(dāng)日，向同業(yè)拆借中心提交現(xiàn)金要約收購(gòu)公告、現(xiàn)金要約收購(gòu)屆滿公告、現(xiàn)金要約收購(gòu)結(jié)果公告和相關(guān)文件說(shuō)明等變更材料。
（八）債券暫停交易流通
發(fā)行人申請(qǐng)暫停債券交易流通服務(wù)的，需提前一個(gè)工作日向同業(yè)拆借中心提交相關(guān)文件說(shuō)明等變更材料，變更材料內(nèi)容包括暫停債券及發(fā)行人基本信息、暫停原因、暫停時(shí)間段等。
債券交易流通期間，發(fā)行人或主承銷(xiāo)商未在規(guī)定時(shí)間提交債券要素變動(dòng)相關(guān)材料，導(dǎo)致債券流通要素不明確的，同業(yè)拆借中心將暫停相應(yīng)債券的交易流通服務(wù)，待債券流通要素明確后恢復(fù)流通。
（九）債券違約
債券發(fā)生未按期足額兌付本金或利息、到期違約等違約情形的，發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)在違約公告或破產(chǎn)裁定公告發(fā)布日，向同業(yè)拆借中心提交公告和相關(guān)文件說(shuō)明等變更材料。
非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)生違約情形的，根據(jù)采用的一種或多種處置措施，及時(shí)向同業(yè)拆借中心提交相應(yīng)變更材料，包括基本償付條款變更申請(qǐng)、持有人會(huì)議決議公告、債務(wù)融資工具注銷(xiāo)公告等。
（十）其他
債券發(fā)生其他上述未明確情形影響正常交易流通的，發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)及時(shí)向同業(yè)拆借中心聯(lián)系并說(shuō)明具體情況，確定要素變更所需材料。
第六條 本指引由同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第七條 本指引自發(fā)布之日起施行，原《全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心債券交易流通指南》（中匯交發(fā)[2018]184號(hào)）同時(shí)廢止。
聯(lián)系郵箱：zqss@chinamoney.com.cn
