溫某某合同詐騙立案監(jiān)督案
（檢例第91號）
【關(guān)鍵詞】
合同詐騙? 合同欺詐? 不應(yīng)當(dāng)立案而立案? 偵查環(huán)節(jié)“掛案”? 監(jiān)督撤案
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)辦理涉企業(yè)合同詐騙犯罪案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分合同詐騙與民事違約行為的界限。要注意審查涉案企業(yè)在簽訂、履行合同過程中是否具有非法占有目的和虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的行為，準(zhǔn)確認(rèn)定是否具有詐騙故意。發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對企業(yè)之間的合同糾紛以合同詐騙進(jìn)行刑事立案的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督撤銷案件。對于立案后久偵不結(jié)的“掛案”，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)提出糾正意見。
【基本案情】
犯罪嫌疑人溫某某，男，1975年10月出生，廣西壯族自治區(qū)欽州市甲水務(wù)有限公司（以下簡稱甲公司）負(fù)責(zé)人。
2010年4月至5月間，甲公司分別與乙建設(shè)有限公司（以下簡稱乙公司）、丙建設(shè)股份有限公司（以下簡稱丙公司）簽訂欽州市欽北區(qū)引水供水工程《建設(shè)工程施工合同》。根據(jù)合同約定，乙公司和丙公司分別向甲公司支付70萬元和110萬元的施工合同履約保證金。工程報(bào)建審批手續(xù)完成后，甲公司和乙公司、丙公司因工程款支付問題發(fā)生糾紛。2011年8月31日，丙公司廣西分公司經(jīng)理王某某到南寧市公安局良慶分局（以下簡稱良慶公安分局）報(bào)案，該局于2011年10月14日對甲公司負(fù)責(zé)人溫某某以涉嫌合同詐騙罪刑事立案。此后，公安機(jī)關(guān)未傳喚溫某某，也未采取刑事強(qiáng)制措施，直至2019年8月13日，溫某某被公安機(jī)關(guān)采取刑事拘留措施，并被延長刑事拘留期限至9月12日。
【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
線索發(fā)現(xiàn)。2019年8月26日，溫某某的辯護(hù)律師向南寧市良慶區(qū)人民檢察院提出監(jiān)督申請，認(rèn)為甲公司與乙公司、丙公司之間的糾紛系支付工程款方面的經(jīng)濟(jì)糾紛，并非合同詐騙，請求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷案件。良慶區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，決定予以受理。
調(diào)查核實(shí)。經(jīng)走訪良慶公安分局，查閱偵查卷宗，核實(shí)有關(guān)問題，并聽取辯護(hù)律師意見，接收辯護(hù)律師提交的證據(jù)材料，良慶區(qū)人民檢察院查明：一是甲公司案發(fā)前處于正常生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)，2006年至2009年間，經(jīng)政府有關(guān)部門審批，同意甲公司建設(shè)欽州市欽北區(qū)引水供水工程項(xiàng)目，資金由甲公司自籌；二是甲公司與乙公司、丙公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》后，向欽州市環(huán)境保護(hù)局欽北分局等政府部門遞交了辦理“欽北區(qū)引水工程項(xiàng)目管道線路走向意見”的報(bào)批手續(xù)，但報(bào)建審批手續(xù)未能在約定的開工日前完成審批，雙方因此另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定了甲公司所應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；三是報(bào)建審批手續(xù)完成后，乙公司、丙公司要求先支付工程預(yù)付款才進(jìn)場施工，甲公司要求按照工程進(jìn)度支付工程款，雙方協(xié)商不下，乙公司、丙公司未進(jìn)場施工，甲公司也未退還履約保證金；四是甲公司在該項(xiàng)目工程中投入勘測、復(fù)墾、自來水廠建設(shè)等資金3000多萬元，收取的180萬元履約保證金已用于自來水廠的生產(chǎn)經(jīng)營。
監(jiān)督意見。2019年9月16日，良慶區(qū)人民檢察院向良慶公安分局發(fā)出《要求說明立案理由通知書》。良慶公安分局回復(fù)認(rèn)為，溫某某以甲公司欽州市欽北區(qū)引水供水工程項(xiàng)目與乙公司、丙公司簽訂合同，并收取履約保證金，而該項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)評及規(guī)劃許可均未獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)，不具備實(shí)際履行建設(shè)工程能力，其行為涉嫌合同詐騙。良慶區(qū)人民檢察院認(rèn)為，甲公司與乙公司、丙公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》時(shí)，引水供水工程項(xiàng)目已經(jīng)政府有關(guān)部門審批同意。合同簽訂后，甲公司按約定向政府職能部門提交該項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)，得到了相關(guān)職能部門的答復(fù)，在項(xiàng)目工程未能如期開工后，甲公司又采取簽訂補(bǔ)充協(xié)議、承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任等補(bǔ)救措施，并且甲公司在該項(xiàng)目工程中投入大量資金，收取的履約保證金也用于公司生產(chǎn)經(jīng)營。因此，不足以認(rèn)定溫某某在簽訂合同時(shí)具有虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的行為和非法占有對方財(cái)物的目的，公安機(jī)關(guān)以合同詐騙罪予以刑事立案的理由不能成立。對于甲公司不退還施工合同履約保證金的行為，乙公司、丙公司可以向人民法院提起民事訴訟。同時(shí)，良慶區(qū)人民檢察院審查認(rèn)為，該案系公安機(jī)關(guān)立案后久偵未結(jié)形成的偵查環(huán)節(jié)“掛案”，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)依法處理。2019年9月27日，良慶區(qū)人民檢察院向良慶公安分局發(fā)出《通知撤銷案件書》。
監(jiān)督結(jié)果。良慶公安分局接受監(jiān)督意見，于2019年9月30日作出《撤銷案件決定書》，決定撤銷溫某某合同詐騙案。在此之前，良慶公安分局已于2019年9月12日依法釋放了溫某某。
【指導(dǎo)意義】
（一）檢察機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督撤銷案件。檢察機(jī)關(guān)負(fù)有立案監(jiān)督職責(zé)，有權(quán)監(jiān)督糾正公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的行為。涉案企業(yè)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對企業(yè)之間的合同糾紛以合同詐騙進(jìn)行刑事立案，向檢察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督申請的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審查。認(rèn)為需要公安機(jī)關(guān)說明立案理由的，應(yīng)當(dāng)書面通知公安機(jī)關(guān)。認(rèn)為公安機(jī)關(guān)立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)制作《通知撤銷案件書》，通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。
（二）嚴(yán)格區(qū)分合同詐騙與民事違約行為的界限。注意審查涉案企業(yè)在簽訂、履行合同過程中是否具有虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的行為，是否有刑法第二百二十四條規(guī)定的五種情形之一。注重從合同項(xiàng)目真實(shí)性、標(biāo)的物用途、有無實(shí)際履約行為、是否有逃匿和轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為、資金去向、違約原因等方面，綜合認(rèn)定是否具有詐騙的故意，避免片面關(guān)注行為結(jié)果而忽略主觀上是否具有非法占有的目的。對于簽訂合同時(shí)具有部分履約能力，其后完善履約能力并積極履約的，不能以合同詐騙罪追究刑事責(zé)任。
（三）對于公安機(jī)關(guān)立案后久偵未結(jié)形成的“掛案”，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提出監(jiān)督意見。由于立案標(biāo)準(zhǔn)、工作程序和認(rèn)識分歧等原因，有些涉民營企業(yè)刑事案件逾期滯留在偵查環(huán)節(jié)，既未被撤銷，又未被移送審查起訴，形成“掛案”，導(dǎo)致民營企業(yè)及企業(yè)相關(guān)人員長期處于被追訴狀態(tài)，嚴(yán)重影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，破壞當(dāng)?shù)貭I商環(huán)境，也損害了司法機(jī)關(guān)的公信力。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)偵查環(huán)節(jié)“掛案”的，應(yīng)當(dāng)對公安機(jī)關(guān)的立案行為進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)也要對公安機(jī)關(guān)偵查過程中的違法行為依法提出糾正意見。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國刑法》第二百二十四條
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七至五百六十一條、第五百六十三條
《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定（試行）》第六至九條
