審理法院： 綿陽(yáng)市中級(jí)人民法院
案 號(hào)： （2016）川07刑終343號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-05-16
審理經(jīng)過(guò)
綿陽(yáng)市涪城區(qū)人民法院審理綿陽(yáng)市涪城區(qū)人民檢察院指控被告人徐某1、胡某2、龍某3、付某4犯集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪一案，于2016年7月19日作出（2015）涪刑初字第435號(hào)刑事判決。宣判后，綿陽(yáng)市涪城區(qū)人民檢察院向本院提起抗訴，原審被告人徐某1、胡某2、龍某3、付某4不服，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2017年3月22日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。綿陽(yáng)市人民檢察院指派檢察員謝力、蘇燕出庭履行職務(wù)，上訴人徐某1及其辯護(hù)人余偉、任利春，胡某2及其辯護(hù)人楊春、黃嬌，龍某3及其辯護(hù)人袁長(zhǎng)平、李強(qiáng)，付某4及其辯護(hù)人強(qiáng)力，原審被告單位綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的訴訟代表人蘇洪波，原審被告單位自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的訴訟代表人周某乙，部分集資參與人委托訴訟代理人鄒楊到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判查明，2012年5月，被告單位綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱綿陽(yáng)安泰公司）注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)范圍為投資信息咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)。被告人龍某3擔(dān)任法定代表人，被告人胡某2擔(dān)任總經(jīng)理，綿陽(yáng)安泰公司同時(shí)設(shè)有負(fù)責(zé)直接對(duì)外融資的市場(chǎng)部，由被告人付某4任市場(chǎng)部經(jīng)理。綿陽(yáng)安泰公司成立以后，未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自通過(guò)門面LED、宣傳折頁(yè)、張貼傳單、員工口頭講解等多種方式，向社會(huì)公開(kāi)宣傳還本付息，向社會(huì)公眾非法集資。2013年11月，綿陽(yáng)安泰公司原股東將股份轉(zhuǎn)讓給蘇某某（另案處理），蘇某某安排被告人徐某1擔(dān)任法定代表人，被告人胡某2、被告人龍某3繼續(xù)在綿陽(yáng)安泰公司從事管理工作，其中，被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)及融資項(xiàng)目的管理，被告人付某4負(fù)責(zé)市場(chǎng)部對(duì)外宣傳，該公司繼續(xù)向社會(huì)公眾非法集資本金人民幣1.1億元，期間已退還本金人民幣665.3萬(wàn)元，尚欠10334.7萬(wàn)元未退還。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見(jiàn)書(shū)中列明，審理查明的名單含置換人員）具體集資項(xiàng)目如下：
1.2013年10月14日至2013年10月29日，綿陽(yáng)安泰公司為中金建設(shè)集團(tuán)有限公司非法集資，吸收141人公眾存款本金人民幣1000萬(wàn)元，已退還集資參與人本金人民幣6萬(wàn)元。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息152.3612萬(wàn)元。
2.2013年11月1日至2013年11月7日，綿陽(yáng)安泰公司為雙流航空港航建物資有限公司非法集資，吸收116人公眾存款本金人民幣1000萬(wàn)元。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息153.5617萬(wàn)元。
3.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為越西縣普雄加利水電開(kāi)發(fā)有限公司非法集資，吸收277人公眾存款本金人民幣2000萬(wàn)元，已退還集資參與人本金人民幣12.3萬(wàn)元。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息262.4305萬(wàn)元。
4.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為四川樂(lè)山雙安鈣業(yè)有限公司非法集資，吸收200人公眾存款本金人民幣1526萬(wàn)元，已退還集資參與人本金人民幣647萬(wàn)元。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息176.9186萬(wàn)元。
5.2014年5月15日至2014年6月20日，綿陽(yáng)安泰公司為四川四和醫(yī)藥集團(tuán)有限公司非法集資，吸收141人公眾存款本金人民幣1000萬(wàn)元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息52.0319萬(wàn)元。
6.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為沐川縣七縣火谷水電開(kāi)發(fā)有限公司非法集資，吸收14人公眾存款本金人民幣52萬(wàn)元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息2.2685萬(wàn)元。
7.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為越西縣爾普水電開(kāi)發(fā)有限公司非法集資，吸收135人公眾存款本金人民幣1005萬(wàn)元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息38.3252萬(wàn)元。
8.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為四川眉州金輝家紡有限公司非法集資，吸收88人公眾存款本金人民幣1000萬(wàn)元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息26.0146萬(wàn)元。
9.2014年7月22日至2014年8月4日，綿陽(yáng)安泰公司為四川瑞翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司非法集資，吸收100人公眾存款本金人民幣800萬(wàn)元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息24.0113萬(wàn)元。
10.2014年9月18日至2014年9月20日，綿陽(yáng)安泰公司為眉山科創(chuàng)中藥材種植有限公司非法集資，吸收8人公眾存款本金人民幣57萬(wàn)元，尚未退還。
11.2014年8月6日至2014年8月15日，綿陽(yáng)安泰公司為四川太平洋國(guó)際飯店有限公司項(xiàng)目非法集資，吸收81人公眾存款本金人民幣900萬(wàn)元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息12.4504萬(wàn)元。
12.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為昭覺(jué)永和嘉業(yè)達(dá)普水電有限公司非法集資，吸收94人公眾存款本金人民幣746萬(wàn)元，尚未退還。
2014年2月至2014年9月期間，綿陽(yáng)安泰公司及被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3在沒(méi)有對(duì)借款企業(yè)進(jìn)行考察、風(fēng)險(xiǎn)控制的情況下，利用擅自變更借款企業(yè)指定的收款人賬號(hào)或者控制借款企業(yè)收款賬號(hào)、指定出借人代表、冒充出借人代表簽字、虛構(gòu)含有房屋抵押信息的擔(dān)保借款合同以及擅自減少實(shí)物抵押價(jià)值的形式，騙取社會(huì)公眾集資款9056萬(wàn)元，折抵已支付的利息，尚欠8458.3萬(wàn)元未退還，集資款未用于借款企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見(jiàn)書(shū)中列明，審理查明的名單含置換人員）具體項(xiàng)目如下：
1.2014年2月13日至2014年2月25日，綿陽(yáng)安泰公司為中恒信公司項(xiàng)目非法集資，吸收284人公眾存款2006萬(wàn)元，已付集資參與人利息201.6614萬(wàn)元，尚有人民幣1804.3386萬(wàn)元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
2.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為成都九垠建材開(kāi)發(fā)有限公司非法集資，吸收268人公眾存款2000萬(wàn)元，支付集資參與人利息170.9959萬(wàn)元，尚有人民幣1829.0041萬(wàn)元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
3.2014年4月22日至2014年5月7日，綿陽(yáng)安泰公司為松潘西川水電開(kāi)發(fā)有限公司非法集資，吸收123人公眾存款903萬(wàn)元，已付集資參與人利息64.7766萬(wàn)元，尚有人民幣838.2234萬(wàn)元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
4.2014年6月9日至2014年7月15日，綿陽(yáng)安泰公司為成都蜀鑫酒業(yè)有限公司項(xiàng)目在自貢等地以借款方式吸收140人公眾存款1003萬(wàn)元，已付集資參與人利息60.3826萬(wàn)元，尚有人民幣942.6174萬(wàn)元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
5.2014年5月14日至2014年5月25日，綿陽(yáng)安泰公司為秦皇島市東宏新型建材有限公司非法集資，吸收146人公眾存款1015萬(wàn)元，已付集資參與人利息59.1496萬(wàn)元，尚有人民幣955.8504萬(wàn)元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
6.2014年6月12日至2014年6月18日，綿陽(yáng)安泰公司為秦皇島東豐重工機(jī)械制造有限公司非法集資，吸收148人公眾存款1024萬(wàn)元，已付集資參與人利息45.6716萬(wàn)元，尚有人民幣978.3284萬(wàn)元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
7.2014年8月21日至2014年9月1日，綿陽(yáng)安泰公司為成都中鵬環(huán)保工程有限公司非法集資，吸收117人公眾存款806萬(wàn)元，尚有人民幣806萬(wàn)元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
8.2014年9月2日至2014年9月9日，綿陽(yáng)安泰公司為山西嘉泰和煤化有限公司非法集資，吸收42人公眾存款234萬(wàn)元，尚有人民幣234萬(wàn)元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
9.2014年9月17日至2014年9月20日，綿陽(yáng)安泰公司為成都南橋電纜廠有限公司非法集資，吸收15人公眾存款70萬(wàn)元，尚有人民幣70萬(wàn)元未支付給集資參與人，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
2013年7月，被告單位自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱自貢安泰公司）注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)范圍為投資信息咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)。被告人胡某2擔(dān)任法定代表人，被告人龍某3擔(dān)任總經(jīng)理，二被告人負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)及融資項(xiàng)目的組織管理。2014年3月，自貢安泰公司原股東將所持股份轉(zhuǎn)讓給蘇某某（另案處理），蘇某某安排周某（另案處理）擔(dān)任法定代表人，被告人胡某2、龍某3繼續(xù)在自貢安泰公司從事管理工作。
自貢安泰公司成立以后，未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自通過(guò)門面LED、宣傳折頁(yè)、張貼傳單、員工口頭講解等多種方式，向社會(huì)公開(kāi)宣傳還本付息，向社會(huì)公眾非法集資。2014年2月至2014年9月期間，自貢安泰公司先后為四川瑞祥房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、三臺(tái)鑫達(dá)海房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司等8個(gè)公司非法集資共計(jì)人民幣約3132萬(wàn)元，已退還本金169.94萬(wàn)元，尚欠2962.06萬(wàn)元未退還。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見(jiàn)書(shū)中列明，審理查明的名單含置換人員）具體如下：
1.2014年2月，自貢安泰公司為四川瑞祥房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣300萬(wàn)元，涉及集資參與人62人，已退還本金人民幣154.94萬(wàn)元。其中，案發(fā)前已付利息31.3925萬(wàn)元。
2.2014年2月，自貢安泰公司為三臺(tái)鑫達(dá)海房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣500萬(wàn)元，涉及集資參與人90人，已退還本金人民幣15萬(wàn)元。其中，案發(fā)前已付利息68.191583萬(wàn)元。
3.2014年3月，自貢安泰公司為四川遠(yuǎn)方實(shí)業(yè)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣550萬(wàn)元，涉及集資參與人112人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息48.4348萬(wàn)元。
4.2014年5月，自貢安泰公司為廣元市大光明實(shí)業(yè)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣510萬(wàn)元，涉及集資參與人123人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息34.7665萬(wàn)元。
5.2014年5月，自貢安泰公司為四川眉州金輝家紡有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣500萬(wàn)元，涉及集資參與人101人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息21.66075萬(wàn)元。
6.2014年8月，自貢安泰公司為華海國(guó)藥集團(tuán)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣600萬(wàn)元，涉及集資參與人111人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息15.36745萬(wàn)元。
7.2014年8月，自貢安泰公司為成都中鵬環(huán)保工程有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣64萬(wàn)元，涉及集資參與人20人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息0.61575萬(wàn)元。
8.2014年9月，自貢安泰公司為昭覺(jué)永和嘉業(yè)達(dá)普水電有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣108萬(wàn)元，涉及集資參與人25人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息1.201萬(wàn)元。
2014年4月至8月期間，被告單位自貢安泰公司、被告人胡某2、被告人龍某3使用虛構(gòu)事實(shí)方法非法騙取集資款人民幣1700萬(wàn)元，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，折抵已支付的利息95.3萬(wàn)元，尚欠1604.7萬(wàn)元未退還。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見(jiàn)書(shū)中列明，審理查明的名單含置換人員）具體如下：
1.2014年4月，自貢安泰公司以松潘西川水電開(kāi)發(fā)有限公司融資為由，吸收存款本金人民幣800萬(wàn)元，涉及集資參與人145人，已付集資參與人利息69.22416萬(wàn)元，尚有人民幣730.77584萬(wàn)元未退還，所融資金未用于松潘西川水電開(kāi)發(fā)有限公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
2.2014年8月，自貢安泰公司以山西嘉泰和煤化有限公司融資為由，吸收存款本金人民幣900萬(wàn)元，涉及集資參與人180人，已付集資參與人利息26.06235萬(wàn)元，尚有人民幣873.93765萬(wàn)元未退還，所融資金未用于山西嘉泰和煤化有限公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
上述事實(shí)，有經(jīng)控辯雙方質(zhì)證的書(shū)證、集資參與人（部分）陳述、證人證言、被告人供述與辯解、鑒定結(jié)論等證據(jù)證實(shí)。
一審法院認(rèn)為
原判認(rèn)為，綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司以非法占有為目的，面向社會(huì)公眾非法集資，集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，致使集資款不能返還，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，也應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪判處刑罰。被告單位綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司違反國(guó)家金融管理法規(guī)，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，面向社會(huì)公眾吸收存款，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3，作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人付某4作為單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，也應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪判處刑罰。被告單位綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。被告人付某4系綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的市場(chǎng)部經(jīng)理，其僅是按照安排從事具體的市場(chǎng)宣傳工作，無(wú)證據(jù)表明其有詐騙的故意，故被告人付某4不構(gòu)成集資詐騙罪。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第一百九十二條、第二百條、第三十條、第三十一條、第六十九條、第六十四條、第五十二條、第五十三條、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條、第三條、第四條、第五條、《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第一條、第五條的規(guī)定，判決：一、被告單位自貢安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五十萬(wàn)元，犯集資詐騙罪，判處罰金人民幣五十萬(wàn)元，合并執(zhí)行判處罰金人民幣一百萬(wàn)元；二、被告單位自貢市安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十萬(wàn)元，犯集資詐騙罪，判處罰金人民幣四十萬(wàn)元，合并執(zhí)行判處罰金人民幣八十萬(wàn)元；三、被告人徐某1犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十二年，罰金人民幣四十萬(wàn)元；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，罰金人民幣二十五萬(wàn)元，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十七年，罰金人民幣六十五萬(wàn)元；四、被告人胡某2犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，罰金人民幣五十萬(wàn)元；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，罰金人民幣三十萬(wàn)元，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二十年，罰金人民幣八十萬(wàn)元；五、被告人龍某3犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，罰金人民幣五十萬(wàn)元；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，罰金人民幣三十萬(wàn)元，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二十年，并處罰金人民幣八十萬(wàn)元；六、被告人付某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；七、被告人付某4不構(gòu)成集資詐騙罪；八、已查封、扣押、凍結(jié)在案的財(cái)物由公安機(jī)關(guān)依法處置并發(fā)還集資參與人及集資參與人，對(duì)涉案的違法所得應(yīng)當(dāng)予以繼續(xù)追繳并發(fā)還集資參與人及集資參與人。
二審請(qǐng)求情況
宣判后，原公訴機(jī)關(guān)向本院提出抗訴，認(rèn)為原判認(rèn)定事實(shí)不清，適用法律錯(cuò)誤，量刑畸輕，理由如下：1.原審被告人徐某1、胡某2、龍某3作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，付某4作為單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，系共同犯罪，且四人在共同犯罪中相互配合、相互作用、作用相當(dāng)，互為主從，被告人付某4應(yīng)構(gòu)成集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪，應(yīng)數(shù)罪并罰；2.本案犯罪金額特別巨大，且涉案違法所得未退賠，量刑畸輕。綿陽(yáng)市人民檢察院以綿檢支刑抗〔2016〕17號(hào)支持抗訴意見(jiàn)書(shū)支持抗訴機(jī)關(guān)的抗訴。
原審被告人徐某1上訴稱：一、其不構(gòu)成集資詐騙罪。1.主觀上無(wú)非法占有的故意；2.客觀方面，上訴人和綿陽(yáng)安泰公司不具有隱瞞真相或虛構(gòu)事實(shí)，騙取他人資金的行為；3.原判認(rèn)定“綿陽(yáng)安泰公司集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，致使集資款不能返還”錯(cuò)誤，因?yàn)榫d陽(yáng)安泰公司作為居間公司，不可能對(duì)資金后續(xù)使用進(jìn)行了解。二、不應(yīng)認(rèn)定其為綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的主要管理人員。三、上訴人徐某1具有自首情節(jié)。四、原判對(duì)上訴人徐某1量刑過(guò)重。
原審被告人胡某2上訴稱：一、其不構(gòu)成集資詐騙罪。綿陽(yáng)安泰公司和自貢安泰公司的實(shí)際控制人系蘇某某，項(xiàng)目的安排、資金的用途和去向，都是蘇某某控制，與胡某2無(wú)關(guān)。二、其具有自首、退贓、認(rèn)罪悔罪的從輕、減輕處罰情節(jié)。
原審被告人龍某3上訴稱：一、其主觀上無(wú)非法占有的目的，客觀上未使用詐騙的方法，不構(gòu)成集資詐騙罪。其未參與公司管理。二、在非法吸收公眾存款行為中，上訴人龍某3系從犯。三、原判量刑過(guò)重。四、其具有自首情節(jié)。
原審被告人付某4上訴稱：一、其是綿陽(yáng)安泰公司的普通工作人員，系從犯。二、具有自首情節(jié)。三、原判量刑過(guò)重。
二審審理過(guò)程中，上訴人徐某1、胡某2、龍某3、付某4的辯護(hù)人向本院提交了四川省德陽(yáng)市中級(jí)人民法院（2015）德刑一初字第16號(hào)刑事判決書(shū)，擬證實(shí)同案犯蘇某某的定罪量刑情況。
二審查明，2012年5月，原審被告單位綿陽(yáng)安泰公司注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)范圍為投資信息咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)。上訴人龍某3擔(dān)任法定代表人，上訴人胡某2擔(dān)任總經(jīng)理，綿陽(yáng)安泰公司同時(shí)設(shè)有負(fù)責(zé)直接對(duì)外融資的市場(chǎng)部，由上訴人付某4任市場(chǎng)部經(jīng)理。綿陽(yáng)安泰公司成立以后，未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自通過(guò)門面LED、宣傳折頁(yè)、張貼傳單、員工口頭講解等多種方式，向社會(huì)公開(kāi)宣傳還本付息，向社會(huì)公眾非法集資。2013年11月，綿陽(yáng)安泰公司原股東將股份轉(zhuǎn)讓給蘇某某（另案處理），蘇某某安排上訴人徐某1擔(dān)任法定代表人，上訴人胡某2、上訴人龍某3繼續(xù)在綿陽(yáng)安泰公司從事管理工作，其中，上訴人徐某1、上訴人胡某2、上訴人龍某3負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)及融資項(xiàng)目的管理，上訴人付某4負(fù)責(zé)市場(chǎng)部對(duì)外宣傳。
2013年7月，原審被告單位自貢安泰公司注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)范圍為投資信息咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)。上訴人胡某2擔(dān)任法定代表人，上訴人龍某3擔(dān)任總經(jīng)理，二上訴人負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)及融資項(xiàng)目的組織管理。2014年3月，自貢安泰公司原股東將所持股份轉(zhuǎn)讓給蘇某某（另案處理），蘇某某安排周某（另案處理）擔(dān)任法定代表人，上訴人胡某2、龍某3繼續(xù)在自貢安泰公司從事管理工作。
為方便管理，蘇某某購(gòu)買蜀犇公司控制管理綿陽(yáng)安泰公司和自貢安泰公司。以上公司均未經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定向社會(huì)公眾非法吸收資金，其主要方式為：通過(guò)報(bào)紙、媒體、傳單、口口相傳等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾定期還本付息，采取簽訂“擔(dān)保借款合同”、“借款業(yè)務(wù)居間服務(wù)合同”，約定1.5%-2.0%不等的月利率向社會(huì)不特定公眾吸納資金。蘇某某在部分集資項(xiàng)目中，安排綿陽(yáng)安泰公司和自貢安泰公司的工作人員通過(guò)擅自變更借款企業(yè)指定的收款人賬號(hào)或者控制借款企業(yè)收款賬號(hào)、指定出借人代表、冒充出借人代表簽字等方式控制、管理融資公司融資獲取的資金。
2013年10月至2014年9月期間，綿陽(yáng)安泰公司向社會(huì)公眾非法集資本金人民幣20147萬(wàn)元，期間已退還本金人民幣2168.3116萬(wàn)元，尚欠17978.6884萬(wàn)元未退還（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見(jiàn)書(shū)中列明，審理查明的名單含置換人員）。具體集資項(xiàng)目如下：
1.2013年10月14日至2013年10月29日，綿陽(yáng)安泰公司為中金建設(shè)集團(tuán)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金1000萬(wàn)元，還本付息158.3612萬(wàn)元，尚有841.6388萬(wàn)元未歸還。
2.2013年11月1日至2013年11月7日，綿陽(yáng)安泰公司為雙流航空港航建物資有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金1000萬(wàn)元，還本付息153.5617萬(wàn)元，尚有846.4383萬(wàn)元未歸還。
3.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為越西縣普雄加利水電開(kāi)發(fā)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金2000萬(wàn)元，還本付息274.7305萬(wàn)元，尚有1725.2695萬(wàn)元未歸還。
4.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為四川樂(lè)山雙安鈣業(yè)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金1526萬(wàn)元，還本付息823.9186萬(wàn)元，尚有702.0814萬(wàn)元未歸還。
5.2014年5月15日至2014年6月20日，綿陽(yáng)安泰公司為四川四和醫(yī)藥集團(tuán)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金1000萬(wàn)元，還本付息52.0319萬(wàn)元，尚有947.9681萬(wàn)元未歸還。
6.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為沐川縣七縣火谷水電開(kāi)發(fā)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金52萬(wàn)元，還本付息2.2685萬(wàn)元，尚有49.7315萬(wàn)元未歸還。
7.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為越西縣爾普水電開(kāi)發(fā)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金1005萬(wàn)元，還本付息38.3252萬(wàn)元，尚有966.6748萬(wàn)元未歸還。
8.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為四川眉州金輝家紡有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金1000萬(wàn)元，還本付息26.0146萬(wàn)元，尚有973.9854萬(wàn)元未歸還。
9.2014年7月22日至2014年8月4日，綿陽(yáng)安泰公司為四川瑞翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金800萬(wàn)元，還本付息24.0113萬(wàn)元，尚有775.9887萬(wàn)元未歸還。
10.2014年9月18日至2014年9月20日，綿陽(yáng)安泰公司為眉山科創(chuàng)中藥材種植有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金57萬(wàn)元，尚未退還。
11.2014年8月6日至2014年8月15日，綿陽(yáng)安泰公司為四川太平洋國(guó)際飯店有限公司項(xiàng)目非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金900萬(wàn)元，還本付息12.4504萬(wàn)元，尚有887.5496萬(wàn)元未歸還。
12.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為昭覺(jué)永和嘉業(yè)達(dá)普水電有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金746萬(wàn)元，尚未退還。
13.2014年2月13日至2014年2月25日，綿陽(yáng)安泰公司為中恒信公司項(xiàng)目融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金2006萬(wàn)元，還本付息201.6614萬(wàn)元，尚有1804.3386萬(wàn)元未歸還。
14.2014年1月至2014年9月，綿陽(yáng)安泰公司為成都九垠建材開(kāi)發(fā)有限公司融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金2000萬(wàn)元，還本付息170.9959萬(wàn)元，尚有1829.0041萬(wàn)元未歸還。
15.2014年4月22日至2014年5月7日，綿陽(yáng)安泰公司為松潘西川水電開(kāi)發(fā)有限公司融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金903萬(wàn)元，還本付息64.7766萬(wàn)元，尚有838.2234萬(wàn)元未歸還。
16.2014年6月9日至2014年7月15日，綿陽(yáng)安泰公司為成都蜀鑫酒業(yè)有限公司項(xiàng)目融資為由，在自貢等地累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金1003萬(wàn)元，還本付息60.3826萬(wàn)元，尚有942.6174萬(wàn)元未歸還。
17.2014年5月14日至2014年5月25日，綿陽(yáng)安泰公司為秦皇島市東宏新型建材有限公司融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金1015萬(wàn)元，還本付息59.1496萬(wàn)元，尚有955.8504萬(wàn)元未歸還。
18.2014年6月12日至2014年6月18日，綿陽(yáng)安泰公司為秦皇島東豐重工機(jī)械制造有限公司融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金1024萬(wàn)元，還本付息45.6716萬(wàn)元，尚有978.3284萬(wàn)元未歸還。
19.2014年8月21日至2014年9月1日，綿陽(yáng)安泰公司為成都中鵬環(huán)保工程有限公司融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金806萬(wàn)元，尚未歸還。
20.2014年9月2日至2014年9月9日，綿陽(yáng)安泰公司為山西嘉泰和煤化有限公司融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金234萬(wàn)元，尚未歸還。
21.2014年9月17日至2014年9月20日，綿陽(yáng)安泰公司為成都南橋電纜廠有限公司融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金70萬(wàn)元，尚未歸還。
2014年2月至2014年9月期間，自貢安泰公司先后為四川瑞祥房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、三臺(tái)鑫達(dá)海房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司等公司非法集資共計(jì)人民幣約4832萬(wàn)元，已退還本金486.856843萬(wàn)元，尚欠4345.143157萬(wàn)元未退還。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見(jiàn)書(shū)中列明，審理查明的名單含置換人員）具體如下：
1.2014年2月，自貢安泰公司為四川瑞祥房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金300萬(wàn)元，還本付息186.3325萬(wàn)元，尚有113.6675萬(wàn)元未歸還。
2.2014年2月，自貢安泰公司為三臺(tái)鑫達(dá)海房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金500萬(wàn)元，還本付息83.191583萬(wàn)元，尚有416.808417萬(wàn)元未歸還。
3.2014年3月，自貢安泰公司為四川遠(yuǎn)方實(shí)業(yè)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金550萬(wàn)元，還本付息48.4348萬(wàn)元，尚有501.5652萬(wàn)元未歸還。
4.2014年5月，自貢安泰公司為廣元市大光明實(shí)業(yè)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金510萬(wàn)元，還本付息34.7665萬(wàn)元，尚有475.2335萬(wàn)元未歸還。
5.2014年5月，自貢安泰公司為四川眉州金輝家紡有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金500萬(wàn)元，還本付息21.66075萬(wàn)元，尚有478.33925萬(wàn)元未歸還。
6.2014年8月，自貢安泰公司為華海國(guó)藥集團(tuán)有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金600萬(wàn)元，還本付息15.36745萬(wàn)元，尚有584.63255萬(wàn)元未歸還。
7.2014年8月，自貢安泰公司為成都中鵬環(huán)保工程有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金64萬(wàn)元，還本付息0.61575萬(wàn)元，尚有63.38425萬(wàn)元未歸還。
8.2014年9月，自貢安泰公司為昭覺(jué)永和嘉業(yè)達(dá)普水電有限公司非法融資，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金108萬(wàn)元，還本付息1.201萬(wàn)元，尚有106.799萬(wàn)元未歸還。
9.2014年4月，自貢安泰公司以松潘西川水電開(kāi)發(fā)有限公司融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金800萬(wàn)元，還本付息69.22416萬(wàn)元，尚有730.77584萬(wàn)元未歸還。
10.2014年8月，自貢安泰公司以山西嘉泰和煤化有限公司融資為由，累計(jì)向社會(huì)公眾非法吸收資金900萬(wàn)元，還本付息26.06235萬(wàn)元，尚有873.93765萬(wàn)元未歸還。
上訴人徐某1獲取“獎(jiǎng)金”17.1974萬(wàn)元，上訴人胡某2獲取“獎(jiǎng)金”及“傭金”共計(jì)82.0052萬(wàn)元，上訴人龍某3獲取“獎(jiǎng)金”及“傭金”共計(jì)82.0052萬(wàn)元，上訴人付某4獲取“獎(jiǎng)金”及“傭金”共計(jì)24.7395萬(wàn)元。
上述事實(shí)，有下列證據(jù)予以證實(shí)：
（一）書(shū)證
（1）安泰公司工商資料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、實(shí)際控制人情況，銀監(jiān)局函，自貢市公安局出具的情況說(shuō)明，證實(shí)綿陽(yáng)安泰公司、自貢安泰公司不屬銀監(jiān)局批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，不得從事對(duì)外吸收公眾存款等商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。綿陽(yáng)安泰公司2012年5月設(shè)立，原股東為馮某、龍某3、郭某某、胡某2、鄧某某，法定代表人為龍某3，經(jīng)營(yíng)范圍為投資信息咨詢等。2013年11月綿陽(yáng)安泰公司原股東將股權(quán)以1200萬(wàn)元價(jià)款轉(zhuǎn)讓給蘇某某（由徐某1、幸某某代持股），2014年3月7日法定代表人變更為徐某1。自貢安泰公司于2013年7月注冊(cè)成立，其經(jīng)營(yíng)范圍為投資信息咨詢等，2014年3月原股東將股權(quán)以600萬(wàn)轉(zhuǎn)讓給蘇某某（由周某、曾某代持股）。馬某某在2014年3月后曾與蘇某某共同管理安泰公司，蘇某某、馬某某在德陽(yáng)市中級(jí)法院受審。
（2）工資條、提成表、獎(jiǎng)金領(lǐng)款單等書(shū)證，證實(shí)胡某2、龍某3自2013年11月起至案發(fā)時(shí)，兩人領(lǐng)取的薪酬一樣，徐某1從2014年4月（法定代表人變更登記為2014年3月）在安泰公司領(lǐng)取薪酬，與胡某2、龍某3一樣。公司其他業(yè)務(wù)員按照吸收公眾存款的業(yè)績(jī)計(jì)算提成，牟取的利益由安泰公司全體員工分配。
（3）《承諾書(shū)》，證實(shí)安泰公司或管理人員通過(guò)非法集資可獲得高額“好處費(fèi)”。
（4）宣傳單，證實(shí)安泰公司如何對(duì)外宣傳。
（5）扣押清單、調(diào)取證據(jù)清單，證實(shí)扣押的自貢安泰公司記賬憑證共91本，日記賬、費(fèi)用賬共6本，自貢安泰公司憑證55冊(cè)、賬冊(cè)23本，以及與安泰公司簽訂的居間借款合同資料。記賬憑證是司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)的依據(jù)，證安泰公司的非法集資及獲利行為。
（6）各項(xiàng)目公司（含綿陽(yáng)安泰、自貢安泰）的工商登記資料、融資資料、銀行賬戶查詢，扣押凍結(jié)文書(shū)，安泰公司的借款業(yè)務(wù)居間服務(wù)合同、（擔(dān)保）借款合同及材料，部分集資參與人提供的出借款相關(guān)合同等，證實(shí)集資參與人出資情況、項(xiàng)目公司基本情況，項(xiàng)目公司及安泰公司財(cái)產(chǎn)被采取強(qiáng)制措施情況。其中，部分（擔(dān)保）借款合同虛構(gòu)房屋抵押信息，部分項(xiàng)目（瑞祥房地產(chǎn)）通過(guò)指定的出借人代表擅自減少實(shí)物抵押價(jià)值的情況。
（7）受理報(bào)警登記表、接受刑事案件登記表、立案決定書(shū)、到案經(jīng)過(guò)，證實(shí)2014年9月22日上午，安泰公司徐某1、胡某2、龍某3報(bào)案稱公司以“居間服務(wù)”形式為中金建設(shè)集團(tuán)公司等融資1.07億元，融資到期，公司無(wú)法支付利息。2014年9月22日下午，100多名投資人在健安街堵車斷道，希望拿回投資資金。民警出警處置，將徐某1、龍某3、付某4帶回公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。2014年9月23日21時(shí)，公安機(jī)關(guān)采取偵查措施在德陽(yáng)廣漢將胡某2抓獲歸案。
（8）刑事偵查文書(shū)，證實(shí)對(duì)本案的上訴人采取刑事偵查措施的情況，本案?jìng)刹榛顒?dòng)合法。
（二）羅某甲、羅某乙、謝某某、曾某乙等42人集資參與人（部分）的陳述，證實(shí)綿陽(yáng)安泰公司的宣傳方式是發(fā)宣傳單、口頭解說(shuō)、LED電子屏顯示宣傳，業(yè)務(wù)員面對(duì)面具體介紹，公司里有許多宣傳資料。投資人對(duì)借款項(xiàng)目公司不了解，無(wú)需對(duì)借款項(xiàng)目公司進(jìn)行考察，由安泰公司考察，宣傳項(xiàng)目安全可靠，有相關(guān)擔(dān)保公司擔(dān)保，我們相信安泰公司的宣傳，只認(rèn)安泰公司。盈利模式是項(xiàng)目融資公司給安泰公司的月融資利率為1.8%，安泰公司給借款客戶的借款月利率為1.5%，公司按月收取0.3%中介服務(wù)費(fèi)。業(yè)務(wù)員稱借款項(xiàng)目都能保證到期還本付息。借款流程是安泰公司業(yè)務(wù)員介紹資金需求方項(xiàng)目如何好，我們有借款意向，就給我們項(xiàng)目融資公司的賬戶，將借款存入項(xiàng)目融資公司，將轉(zhuǎn)款憑證交回安泰公司，安泰公司跟我們簽訂《出借款業(yè)務(wù)居間服務(wù)合同》（內(nèi)容是約定借款金額、期限、利率及中間服務(wù)等），由安泰公司向我們提供一份由借款人代表與項(xiàng)目融資公司簽訂的《借款合同》復(fù)印件和安泰公司業(yè)務(wù)員開(kāi)具的項(xiàng)目融資公司的“借款憑證”。完成手續(xù)后安泰公司定期將利息存入我們提供的銀行賬戶上。自貢安泰公司通過(guò)在公司門店業(yè)務(wù)員講解、發(fā)放宣傳單、廣告牌宣傳等方式，為企業(yè)融資，承諾融資有抵押擔(dān)保，高利息并且穩(wěn)定，月息是1.5%，說(shuō)公司通過(guò)了國(guó)家相關(guān)部門審查，資質(zhì)合法有保障，雙保險(xiǎn)零風(fēng)險(xiǎn)，簽訂《居間服務(wù)合同》等手續(xù)。在安泰公司工作人員陪同下到銀行將錢轉(zhuǎn)入對(duì)應(yīng)借款公司賬戶，部分集資參與人收到了退還本息。
（三）證人證言
謝某、楊某、王某證言，證實(shí)南橋電纜公司指定的收款賬戶是謝某的農(nóng)行賬戶，中鵬環(huán)保公司指定的收款賬戶是曾某甲的銀行賬戶，但最終都未收到集資款。
葉某、劉某甲、趙某某、劉某、周某、鐘某的證言，證實(shí)葉某、蘇某某以九垠公司等三家公司為平臺(tái)，由馬某某的中光擔(dān)保公司作擔(dān)保，向成都青羊小貸公司借款供葉某、蘇某某使用，借款到期后，葉某、蘇某某、馬某某商量以九垠建材公司的名義由蘇某某向社會(huì)融資，最終融資款由蘇某某、馬某某用于給青羊小貸公司還款，還轉(zhuǎn)賬給北京銀河瑞和基金公司、北京銀河瑞成基金公司和某些個(gè)人賬戶。
曾某甲、唐某某、畢某某、劉某乙的證言，證實(shí)中鵬環(huán)保公司的曾某甲經(jīng)劉某乙介紹，蘇某某為其融資，辦理實(shí)物抵押并指定了集資款收款賬戶為曾某甲，后蘇某某等人安排收款人賬戶為匯通小貸公司唐某某，唐某某把銀行卡給徐某1，后集資款用于歸還前期到期集資項(xiàng)目的本息和挪作他用。
王某某、黃某某、單某某、蘇某某、李某甲某、馬某某、蘇某某的證言，證實(shí)秦皇島東宏公司、東豐公司、山西嘉泰和煤化公司通過(guò)安泰公司融資是馬某某和東宏公司、東豐公司、嘉泰和公司約定，東宏公司、東豐公司、嘉泰和公司指定了收款人賬戶，后資金由馬某某、蘇某某控制并挪作他用。
陳某甲某的證言，證實(shí)馬某某、蘇某某安排其為東宏公司、東豐重工公司、嘉泰和煤化公司做融資手續(xù)資料：《擔(dān)保借款合同》、委托代開(kāi)《借款憑證》的協(xié)議，委托借款申請(qǐng)書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、股東會(huì)決議等資料，其電腦上有上述資料的固定格式，只需把項(xiàng)目公司的名稱改換成東宏公司、東豐公司、嘉泰和煤化公司即可。融資期限、融資金額、收款人名稱、賬號(hào)等不填寫(xiě)，由各地投資公司人員填寫(xiě)。將這些資料打印出來(lái)，交給東宏公司人員蓋章、簽字，包括公司公章、個(gè)人法人章等，借款公司提供基礎(chǔ)資料，后按照馬某某的要求將資料交給各地投資公司的人員帶回，或者郵寄給各地投資公司。安泰公司的胡某2、徐某1拿過(guò)融資資料，其不清楚融資金額、利息支付及資金去向，由馬某某、蘇某某安排。其還做過(guò)西川水電公司、蜀鑫公司、雙流航空港航建物資公司項(xiàng)目的合同資料，模式一樣，融資金額、利息支付及資金去向不清楚，由馬某某、蘇某某安排。
劉某丙的證言，證實(shí)其制作的借款合同上涉及接受資金賬戶和轉(zhuǎn)賬資金賬戶是空白的，他們后來(lái)添上的。
李某甲、胡某某的證言，證實(shí)李某甲曾把他項(xiàng)權(quán)證復(fù)印件交給胡某某，胡某某通過(guò)劉某乙認(rèn)識(shí)徐某1，把李某甲的他項(xiàng)權(quán)證復(fù)印件給徐某1希望能借點(diǎn)錢，后沒(méi)借到錢，不知道李某甲的房屋信息被用于它處。李某甲的房屋信息寫(xiě)在安泰公司集資項(xiàng)目的擔(dān)保借款合同上，不是真實(shí)的抵押。
董某、周某甲的證言，證實(shí)安泰公司為秦皇島東宏公司、東豐公司《借款擔(dān)保合同》上面的乙方簽字（董某）不是其本人簽的，其未在安泰公司的融資借款項(xiàng)目中作為出資人代表。嘉泰和煤化公司的擔(dān)保借款合同乙方的周某甲名字不是其本人簽的。
劉某丁、帥某、邢某、陳某乙、尹某的證言，證實(shí)中恒信公司通過(guò)李某乙貸款，他以擔(dān)保公司需掌握資金流向?yàn)橛煽刂乒镜呢?cái)務(wù)賬戶網(wǎng)銀和U盾，集資款2006萬(wàn)被李某乙轉(zhuǎn)走。
李某乙、趙閔玉的證言，證實(shí)匯通信用擔(dān)保公司幫中恒信公司代償了一億多，楊某甲安排劉某戊控制中恒信公司融資賬戶，把中恒信公司融來(lái)資金作為給匯通擔(dān)保公司的還款。
丁某某、伍某某的證言，證實(shí)其曾辦理過(guò)個(gè)人銀行卡，交由蘇某某使用。
辜某的證言，證實(shí)伍某某、丁某某曾將個(gè)人銀行卡及網(wǎng)銀給其保管使用，前后從融資公司融借資金，一張卡里有1600多萬(wàn)元，卡里的資金是松潘西川水電開(kāi)發(fā)公司通過(guò)綿陽(yáng)安泰和自貢安泰融借的資金，在綿陽(yáng)安泰公司融借了903萬(wàn)，在自貢安泰公司融借了幾百萬(wàn)元。另一張銀行卡有1003萬(wàn)元，是從綿陽(yáng)安泰公司融借來(lái)的資金，后蘇某某安排其把有1600萬(wàn)元左右的銀行卡及網(wǎng)銀交給綿陽(yáng)安泰公司的龍某3，讓龍某3用卡里的資金還蘇某某欠鄧某某和綿陽(yáng)安泰轉(zhuǎn)股的錢。另外一張1003萬(wàn)元的銀行卡蘇某某安排其給內(nèi)江聚鑫融資公司的何某，蘇某某因項(xiàng)目融資欠內(nèi)江聚鑫融資公司的錢，何某和資陽(yáng)匯豐行融資公司的鞠某一起來(lái)遠(yuǎn)方公司拿的銀行卡及網(wǎng)銀?？ㄟ€回后蘇某某安排其從該銀行卡上取了29000元，存到重慶叫譚某的銀行卡上，卡上只剩幾百元了。這兩個(gè)項(xiàng)目通過(guò)安泰公司融借的資金是蘇某某安排支配、使用。銀行卡支出未做賬，無(wú)賬本，只有銀行轉(zhuǎn)賬憑證總匯。
鞠某的證言，證實(shí)蘇某某名下的爾普水電站、樂(lè)山雙安鈣等項(xiàng)目在其和何某的融資公司融借過(guò)資金，蘇某某有時(shí)為了歸還以前借款，經(jīng)常將其他地、市融資公司的資金拆借來(lái)還款，其和何某在遠(yuǎn)方公司財(cái)務(wù)人員辜某處拿過(guò)融借資金的銀行卡，其曾經(jīng)在2013年11月從辜某處拿過(guò)一張丁某某的銀行卡，是蘇某某為了歸還資陽(yáng)匯豐行融資公司的借款。
黃某某的證言，證實(shí)松潘西川水電公司的黃某某通過(guò)李某乙、馬某某融資，將公司資料交給李某乙，后未收到融資款。
蔣某某的證言，證實(shí)2013年4月至2014年9月，其在綿陽(yáng)安泰公司風(fēng)控部上班。風(fēng)控部工作職責(zé)是負(fù)責(zé)融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)考察和控制，但并未這樣做。其和徐某1一起到科創(chuàng)集團(tuán)公司金融部找何某，何某把科創(chuàng)集團(tuán)為四和醫(yī)藥公司融資的手續(xù)辦好后，交給徐某1。徐某1與何某簽訂了支付點(diǎn)子協(xié)議。其在安泰公司上班期間充當(dāng)過(guò)部分融資借款項(xiàng)目的出借人代表，有雙流航空港航建物資有限公司、四川瑞祥房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、中金建設(shè)集團(tuán)有限公司等三個(gè)項(xiàng)目融資借款的出借人代表，董事長(zhǎng)龍某3安排其充當(dāng)出借人代表的，這些項(xiàng)目的借款擔(dān)保合同等資料事先已做好，其在合同文書(shū)上簽名，實(shí)際其未出借資金。自貢安泰公司有一些項(xiàng)目和綿陽(yáng)安泰公司是一樣的，胡某2、龍某3安排其幫自貢安泰公司一些項(xiàng)目與借款企業(yè)對(duì)賬和催收利息。瑞翔、鑫達(dá)海和華海國(guó)藥項(xiàng)目其向龍某3匯報(bào)，發(fā)給付某對(duì)賬的項(xiàng)目其向胡某2匯報(bào)。
畢某某的證言，證實(shí)綿陽(yáng)安泰公司轉(zhuǎn)讓前董事長(zhǎng)、法定代表人是龍某3、總經(jīng)理是胡某2，公司轉(zhuǎn)讓后法定代表人是徐某1，總經(jīng)理是胡某2，龍某3是公司領(lǐng)導(dǎo)。公司大小事務(wù)都要給胡某2匯報(bào)，有時(shí)也會(huì)向龍某3、徐某1匯報(bào)。
何某甲的證言，證實(shí)2014年5月安泰公司的蔣某某和總經(jīng)理徐某1商談給四川四和醫(yī)藥集團(tuán)有限公司籌集1500萬(wàn)，出借期限10個(gè)月，月利息1.8%，居間服務(wù)費(fèi)按借款金額的1.2%/月。利息轉(zhuǎn)到畢某某私人賬戶。居間服務(wù)費(fèi)中的0.2%打到畢某某的私人賬戶，1%打到李某的私人賬戶。最后未融夠1500萬(wàn)，把合同改為1000萬(wàn)。
何某乙的證言，證實(shí)科創(chuàng)控股集團(tuán)太平洋國(guó)際飯店、四和醫(yī)藥集團(tuán)有限公司、中金建設(shè)集團(tuán)有限公司、眉山科創(chuàng)中藥材種植有限公司，共向安泰公司借款融資2900余萬(wàn)元。集團(tuán)公司下的投資管理部負(fù)責(zé)操作，融資資金由科創(chuàng)控股集團(tuán)公司統(tǒng)籌使用。
王某甲的證言，證實(shí)安泰公司龍總、胡總還有姓蔣的女士來(lái)瑞翔公司和其商談融資，第一次1000多萬(wàn)，具體金額以合同和財(cái)務(wù)資料為準(zhǔn)，該融資資金本息都已歸還，第二次800萬(wàn)，從2014年7月開(kāi)始借的，其辦理了實(shí)物抵押。
周某的證言，證實(shí)2014年3月蘇某某叫其當(dāng)自貢安泰的法人代表，自貢安泰公司的日常管理及業(yè)務(wù)開(kāi)展都是胡某2、龍某3負(fù)責(zé)，需要其參與時(shí)，胡某2給其打電話。
徐某某的證言，證實(shí)安泰公司為四川華海國(guó)藥集團(tuán)有限公司和中金建設(shè)集團(tuán)有限公司融資，月收益1.8%，匯到畢某某的個(gè)人賬戶6217003610000206851，收取0.2%的管理費(fèi)匯到李某個(gè)人賬戶6217003630000554860，另加收0.9%的管理費(fèi)匯到李某個(gè)人賬戶6217003630000554860。
羅某某的證言，證實(shí)自貢安泰公司2013年8月成立，原法人代表是胡某2，總經(jīng)理是龍某3，股東有胡某2、龍某3、龔國(guó)強(qiáng)、鄧某某、李克文和其。2014年3月，公司法人變更為周某。自貢安泰公司介紹他人到企業(yè)投資，收取介紹費(fèi)。公司是龍某3和胡某2在負(fù)責(zé)管理。
周某乙的證言，證實(shí)自貢安泰公司成立于2013年7月。公司原法人代表胡某2負(fù)責(zé)公司日常管理、員工培訓(xùn)、催收用款方賬款。公司原總經(jīng)理龍某3負(fù)責(zé)拿投資項(xiàng)目。2014年3月，公司變更了股東和法人代表，胡某2負(fù)責(zé)日常管理和催款。變更后胡某2、龍某3無(wú)明確職務(wù)，管理公司日常業(yè)務(wù)，公司有事需向胡某2電話請(qǐng)示。胡某2和龍某3領(lǐng)工資和在公司支取現(xiàn)金、報(bào)賬。胡某2安排其與借款企業(yè)對(duì)賬。公司變更法人代表后胡某2、龍某3主要負(fù)責(zé)引進(jìn)融資項(xiàng)目。
巫某的證言，證實(shí)周某成為法人代表后，還是胡某2和龍某3管理公司。公司大事向他們請(qǐng)示，不請(qǐng)示周某，他們不在，就電話請(qǐng)示。其按胡某2和龍某3的要求，每晚把當(dāng)天吸收資金的情況分別發(fā)短信給胡某2和龍某3。
（四）被告人的供述與辯解
徐某1的供述，證實(shí)2013年11月以后，其代蘇某某在綿陽(yáng)安泰公司持股，名義上法定代表人。公司事務(wù)是胡某2、龍某3說(shuō)了算。其只在一些合同上簽字。龍某3和胡某2管理公司，龍某3每月領(lǐng)取1萬(wàn)元工資。其聯(lián)系了四和醫(yī)藥公司項(xiàng)目。南橋電纜公司的融資合同是陳某甲某制作的，借款合同上的收款人賬戶等是空白的，蘇某某安排用遠(yuǎn)方公司付遠(yuǎn)忠的賬戶作為收款賬戶，然后讓其把這張銀行卡給胡某2，其在成都明月酒店附近的壩壩茶館里交給了胡某2。成都中鵬環(huán)保公司項(xiàng)目，用唐某某的銀行卡作為收款人是蘇某某給其說(shuō)的，他說(shuō)李某乙要拿一張卡作為接受集資款的收款人賬號(hào)，其拿唐某某的銀行卡和網(wǎng)銀U盾交給胡某2。
胡某2的供述，證實(shí)綿陽(yáng)安泰公司有書(shū)面制度，這些制度張貼在安泰公司董事長(zhǎng)辦公室、總經(jīng)理辦公室、市場(chǎng)部辦公室、財(cái)務(wù)室墻上。付某4有時(shí)發(fā)短信或打電話把當(dāng)天融資的情況向龍某3、徐某1和其匯報(bào)。2013年11月綿陽(yáng)安泰公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，龍某3在公司上班，他對(duì)融資業(yè)務(wù)熟悉，有些事情要向他請(qǐng)教，他更多是在合同上指導(dǎo)。從2013年11月至2014年9月期間，其知道安泰公司為蘇某某控制的公司融資，2014年9月，蘇某某提出用達(dá)普公司的融資款1000萬(wàn)支付到期的本金和利息。其提出要控制該筆融資款，專項(xiàng)用于償還到期本金和利息。徐某1曾在成都遠(yuǎn)方公司樓下給其一張卡，還在明月酒店后面的露天壩壩茶處給其一張卡。自貢安泰公司轉(zhuǎn)讓后，因考慮公司處于過(guò)渡期，其和龍某3負(fù)責(zé)老項(xiàng)目收款工作，對(duì)公司的內(nèi)部管理有一定參與，對(duì)業(yè)務(wù)上的操作也有技術(shù)上的指導(dǎo)，處于高級(jí)顧問(wèn)的地位。
龍某3的供述，證實(shí)公司有制度，這些制度張貼在安泰公司董事長(zhǎng)辦公室、總經(jīng)理辦公室、市場(chǎng)部辦公室、財(cái)務(wù)室的墻上，無(wú)電子文檔。2013年11月15日后，蘇某某讓徐某1以樂(lè)山雙安鈣業(yè)有限公司的名義，由安泰公司在綿陽(yáng)向社會(huì)公眾集資1500余萬(wàn)元。其提出掌握這筆集資款的收款銀行卡，用部分該款支付了我方700萬(wàn)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，其他的股款是蘇某某后來(lái)支付的。自貢安泰公司2014年3月變更法人和股東，其和胡某2找到蘇某某讓他接手，以600萬(wàn)轉(zhuǎn)讓給蘇某某。公司轉(zhuǎn)讓前，其是總經(jīng)理，其和胡某2負(fù)責(zé)拿項(xiàng)目，公司日常管理由胡某2負(fù)責(zé)和協(xié)助。公司轉(zhuǎn)讓后，周某負(fù)責(zé)管理公司，2014年3月后的新項(xiàng)目是胡某2和蘇某某一起做。
付某4的供述，證實(shí)公司轉(zhuǎn)讓后綿陽(yáng)安泰公司由徐某1任法定代表人，公司大小事務(wù)向他匯報(bào)，他負(fù)責(zé)公司全面工作。原總經(jīng)理胡某2仍在管理公司，公司事務(wù)都是胡某2說(shuō)了算，公司事務(wù)他要負(fù)責(zé)，龍某3仍是公司管理層，在其看來(lái)仍對(duì)公司負(fù)責(zé)。2013年11月后開(kāi)展的融資項(xiàng)目，龍某3是清楚的，其每天把市場(chǎng)部融資情況以發(fā)短信的方式給他匯報(bào)。龍某3每月領(lǐng)取1萬(wàn)元工資。
（五）鑒定結(jié)論
四川興瑞司法會(huì)計(jì)鑒定所出具的《司法鑒定意見(jiàn)書(shū)》，自貢聯(lián)立司法鑒定中心出具的《司法鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)綿陽(yáng)安泰與自貢安泰的集資情況及獲利情況。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，原審被告單位綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司違反國(guó)家金融管理法規(guī)，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，面向社會(huì)公眾吸收存款，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；上訴人徐某1、胡某2、龍某3作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，上訴人付某4作為單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，也應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪判處刑罰。原審被告單位綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、上訴人徐某1、胡某2、龍某3、付某4以非法占有為目的的相關(guān)證據(jù)不足，但所涉事實(shí)構(gòu)成非法吸收公眾存款犯罪。原判認(rèn)定綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司，徐某1、胡某2、龍某3構(gòu)成集資詐騙罪不當(dāng)，本院予以糾正?？乖V機(jī)關(guān)關(guān)于付某4構(gòu)成集資詐騙罪的抗訴理由不成立，本院不予支持。上訴人徐某1、胡某2、龍某3關(guān)于其行為不構(gòu)成集資詐騙罪的上訴理由成立，本院予以采納。上訴人徐某1、胡某2、龍某3、付某4在共同犯罪中分工不同，相互配合、相互作用，互為主從，故龍某3、付某4關(guān)于其系從犯的上訴理由不成立，本院不予采納。經(jīng)查明，上訴人徐某1、胡某2、龍某3系因融資項(xiàng)目借款利息到期被群眾追償無(wú)法償還而到公安機(jī)關(guān)尋求保護(hù)，其主觀上沒(méi)有主動(dòng)投案的動(dòng)機(jī)，且到案后未如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，上訴人付某4不是主動(dòng)到案，故四上訴人關(guān)于其具有自首情節(jié)的上訴理由與查明事實(shí)不符，本院不予采納。上訴人徐某1關(guān)于其并非綿陽(yáng)安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的主要管理人員，上訴人胡某2關(guān)于其具有退贓情節(jié)的上訴理由均與查明事實(shí)不符，本院不予采納。
根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法、中華人民共和國(guó)刑事訴訟法關(guān)于涉案財(cái)產(chǎn)追繳退賠和最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于非法集資案件相關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件以及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件對(duì)非法集資案件資產(chǎn)處置的相關(guān)規(guī)定，對(duì)本案查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物制定統(tǒng)一的資產(chǎn)處置方案，及時(shí)發(fā)還集資參與人，涉案資產(chǎn)不足全部返還的，按照集資參與人的集資比例返還，并依法責(zé)令各被告人退賠，繼續(xù)追贓。
綜上，根據(jù)各上訴人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、犯罪后果，為依法懲罰犯罪，維護(hù)金融管理秩序和人民的生命財(cái)產(chǎn)安全，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（三）項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十一條、第二十五條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十四條，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條、第三條，經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、撤銷綿陽(yáng)市涪城區(qū)人民法院（2015）涪刑初字第435號(hào)刑事判決第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)、第七項(xiàng)、第八項(xiàng)，即“一、被告單位綿陽(yáng)安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五十萬(wàn)，犯集資詐騙罪，判處罰金人民幣五十萬(wàn)，合并執(zhí)行判處罰金人民幣一百萬(wàn)；二、被告單位自貢市安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十萬(wàn)，犯集資詐騙罪，判處罰金人民幣四十萬(wàn)，合并執(zhí)行判處罰金人民幣八十萬(wàn)；三、被告人徐某1犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十二年，罰金人民幣四十萬(wàn)；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，罰金人民幣二十五萬(wàn)，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十七年，罰金人民幣六十五萬(wàn)；四、被告人胡某2犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，罰金人民幣五十萬(wàn)；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，罰金人民幣三十萬(wàn)，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二十年，罰金人民幣八十萬(wàn)；五、被告人龍某3犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，罰金人民幣五十萬(wàn)；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，罰金人民幣三十萬(wàn)，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二十年，并處罰金人民幣八十萬(wàn)；六、被告人付某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)；七、被告人付某4不構(gòu)成集資詐騙罪；八、已查封、扣押、凍結(jié)在案的財(cái)物由公安機(jī)關(guān)依法處置并發(fā)還集資參與人及集資參與人，對(duì)涉案的違法所得應(yīng)當(dāng)予以繼續(xù)追繳并發(fā)還集資參與人及集資參與人?！?/p>
二、原審被告單位綿陽(yáng)安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五十萬(wàn)（罰金于判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納）；
三、原審被告單位自貢市安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十萬(wàn)（罰金于判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納）；
四、上訴人徐某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年十個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年9月23日起至2021年7月22日止。罰金于判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納）；
五、上訴人胡某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年六個(gè)月，并處罰金人民幣四十萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年9月23日起至2022年3月22日止。罰金于判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納）；
六、上訴人龍某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年六個(gè)月，并處罰金人民幣四十萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年9月23日起至2022年3月22日止。罰金于判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納）；
七、上訴人付某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年十個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年9月23日起至2021年7月22日止。罰金于判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納）；
八、查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物依法處置并發(fā)還集資參與人，涉案財(cái)物不足全部返還的，按照集資參與人的集資額比例返還；責(zé)令各上訴人退賠，并繼續(xù)追繳涉案財(cái)物。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)蔣明文
審判員劉蕾
審判員代艷
裁判日期
二〇一七年五月十六日
書(shū)記員
書(shū)記員冉鐵林
