張某刑事一審刑事判決書
利辛縣人民法院
（2024）皖1623刑初70號
2024年03月29日
案件概述
利辛縣人民檢察院以利檢刑訴〔2024〕44號起訴書指控被告人張某某犯非法吸收公眾存款罪，向本院提起公訴。本院于2024年2月18日受理后，依法組成合議庭，適用普通程序公開開庭審理了本案。利辛縣人民檢察院指派檢察員任珂珂出庭支持公訴，被告人張某某及其辯護人（利辛縣法律援助中心接本院通知指派的辯護人）李藝到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
控辯方主張
公訴機關(guān)指控，2018年上半年，安徽潤升牛業(yè)股份有限公司董事長馬某在潤升公司已停工停產(chǎn)，且未經(jīng)國家相關(guān)部門批準的情況下，伙同許某、羅某等人，虛假轉(zhuǎn)讓潤升公司新三板股權(quán)。經(jīng)統(tǒng)計，馬某、許某等人共收取356名投資人投資款8918.7萬元。其中，被告人張某1伙同他人幫助馬某在社會上進行宣傳，吸引投資參與人投資潤升公司新三板股權(quán)?，F(xiàn)查明，王某1、伍某的銀行賬戶共收到潤升公司賬戶轉(zhuǎn)入資金423萬元，王某1、伍某賬戶向張某1指定的個人銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金117萬元，張某1個人賬戶收到蔡某、伍某賬戶轉(zhuǎn)入的潤升公司群眾投資款17.8907萬元。張某1、潘某等人非法吸收公眾存款449萬元以上。
為證實上述指控，公訴機關(guān)當庭宣讀、出示了相關(guān)書證、辨認筆錄、證人證言、被告人供述與辯解等證據(jù)。
公訴機關(guān)認為，被告人張某1非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉案金額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，建議判處張某1有期徒刑三年，并處罰金。
被告人張某1對指控事實、罪名及量刑建議沒有異議且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議。其辯護人提出的辯護意見是，張某1自愿認罪認罰并簽字具結(jié)，犯罪數(shù)額不屬于數(shù)額巨大或其他嚴重情節(jié)，張某1患有疾病，建議對被告人適用緩刑。
一審法院查明
經(jīng)審理查明，2018年上半年，安徽潤升牛業(yè)股份有限公司董事長馬某（已判決）在潤升公司已停工停產(chǎn)，且未經(jīng)國家相關(guān)部門批準的情況下,伙同許某、羅某（均已判決）等人，虛假轉(zhuǎn)讓潤升公司新三板股權(quán)。被告人張某1伙同他人幫助馬某在社會上進行宣傳,吸引投資參與人投資潤升公司新三板股權(quán)。現(xiàn)查明,王某1、伍某的銀行賬戶共收到潤升公司賬戶轉(zhuǎn)入資金423萬元,王某1、伍某賬戶向張某1指定的個人銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金117萬元,張某1個人賬戶收到蔡某、伍某賬戶轉(zhuǎn)入的潤升公司群眾投資款17.8907萬元。張某1、潘某等人非法吸收公眾存款449萬元以上。
上述事實，有經(jīng)過庭審質(zhì)證、確認的受案登記表、立案決定書、拘留證、取保候?qū)彌Q定書、某某縣看守所建議函、病歷、銀行賬戶交易明細、銀行賬戶取款情況、被告人身份信息及前科查詢說明、抓獲經(jīng)過、認罪認罰具結(jié)書等相關(guān)書證，電子證物檢查記錄及電子數(shù)據(jù)，證人潘某、周某、王某1、伍某、蔡某、徐某、王某2、觀富德、鐘某、杜某、趙某、馬某等人的證言，被告人張某1的供述與辯解等證據(jù)證實，足以認定。
一審法院認為
本院認為，被告人張某1非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，有其他嚴重情節(jié)，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)予依法懲處。公訴機關(guān)的指控成立。張某1具有坦白情節(jié)，自愿認罪認罰，依法可從輕處罰。辯護人與之相同的辯護意見予以采納。關(guān)于辯護人提出被告人犯罪數(shù)額不屬于數(shù)額巨大或有其他嚴重情節(jié)，建議對被告人適用緩刑的辯護意見，經(jīng)查，張某1、潘某等人非法吸收公眾存款449萬元以上，且至今未追回，金額屬于數(shù)額巨大或有其他嚴重情節(jié)的情形，對張某1不宜適用緩刑，故對此節(jié)辯護意見不予采納。公訴機關(guān)的量刑建議適當，應(yīng)予以采納。鑒于被告人的犯罪行為發(fā)生在《中華人民共和國刑法修正案（十一）》施行以前，依照從舊兼從輕的原則，對被告人應(yīng)適用修正前的《中華人民共和國刑法》。根據(jù)被告人犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)及對社會的危害程度，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，《中華人民共和國刑法》第十二條、第二十五條第一款、第六十四條、第六十七條第三款，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條第一款之規(guī)定，判決如下：
一審裁判結(jié)果
一、被告人張某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣八萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，共折抵刑期12日。罰金于判決生效之日起三日內(nèi)繳納。）
二、責令被告人張某1退賠各集資參與人人民幣四百四十九萬元；在案扣押的財物依法予以處理。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向某中級法院1提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長王妍
審判員陳洪旭
人民陪審員胡寧
二〇二四年三月二十九日
法官助理高妮娜
書記員代飛
