上海市黃浦區(qū)人民法院
（2022）滬0101刑初574號
2023年04月14日
案由
職務(wù)侵占罪
案件類型
刑事一審
案件概述
上海市黃浦區(qū)人民檢察院以滬黃檢刑訴〔2022〕553號起訴書指控被告人孫某薇犯職務(wù)侵占罪，于2022年10月27日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市黃浦區(qū)人民檢察院指派檢察員姜韜出庭支持公訴，被告人孫某薇及其辯護(hù)人華茂良、于小強(qiáng)到庭參加了訴訟。期間，本案經(jīng)上海市第二中級人民法院批準(zhǔn)，延長審理期限三個(gè)月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
控辯方主張
上海市黃浦區(qū)人民檢察院指控，2021年1月起，被告人孫某薇在擔(dān)任上海XX有限公司（以下簡稱XX公司）企業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理期間，利用XX公司支付平臺上部分涉賭、涉詐等非法交易商戶的畏罪心理，指使下屬黃某、孫某根據(jù)其提供的虛假信息制作對涉賭、涉詐商戶的投訴退款需求表格，以投訴退款的名義，將該部分商戶在XX公司支付平臺上開立的賬戶內(nèi)的錢款匯至孫某薇控制的個(gè)人銀行賬戶。后為掩蓋私自劃轉(zhuǎn)商戶資金的事實(shí)，孫某薇又指使黃、孫二人制作上述商戶調(diào)賬表格，交由公司技術(shù)部門執(zhí)行調(diào)賬，以篡改上述商戶的余額，達(dá)到平賬的目的。同時(shí)，被告人孫某薇還指使黃某假借司法劃扣等名義，通知公司清算部門將XX公司備付金賬戶內(nèi)的資金手工出款先行轉(zhuǎn)入其提供的銀行賬戶內(nèi)。嗣后，孫某薇再選取已被司法凍結(jié)且無申訴異議的涉案商戶，指使黃某以非正常調(diào)賬審批的形式，將商戶金額調(diào)整為零，調(diào)整總金額與之前備付金出賬金額保持一致，從而達(dá)到備付金賬戶賬目平衡的目的。通過上述兩種方式非法侵占資金后，孫某薇又指使他人刪除被調(diào)賬商戶存儲在公司的入金交易記錄，以達(dá)到規(guī)避金融監(jiān)管部門的監(jiān)管、掩蓋非法套取商戶資金事實(shí)的目的。截止案發(fā)，孫某薇通過上述手法，從公司備付金中出款至其個(gè)人控制的銀行卡共計(jì)人民幣12,445,391.07元（以下幣種均為人民幣），用于日常消費(fèi)、揮霍等。另查明，2019年4月至2021年1月間，被告人孫某薇同樣利用在XX公司的任職便利，套取XX公司備付金賬戶資金1,000余萬元，用于個(gè)人支出。2021年12月9日，被告人孫某薇在本市被抓獲。為證明上述指控，公訴人當(dāng)庭宣讀或出示了XX公司的營業(yè)執(zhí)照、支付業(yè)務(wù)許可證、客戶投訴處理流程、交易賠付制度、關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理制度，XX公司出具的崗位職責(zé)說明書及孫某薇勞動(dòng)合同，證人王某、何某、黃某、孫某、張某2、查某、姚某2、盧某、陳某、馬某2、石某、施某、江某、姚某1、汪某、劉某、姚某3、尤某、范某、宋某等的證言或書面說明，公安機(jī)關(guān)制作的搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押筆錄、扣押清單，相關(guān)銀行賬戶明細(xì)，相關(guān)消費(fèi)記錄，上海XX事務(wù)所有限公司審計(jì)報(bào)告及情況說明，公安機(jī)關(guān)出具的工作情況、XX公司已收到1,100萬元的情況說明等證據(jù)，并據(jù)此認(rèn)為被告人孫某薇的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百七十一條第一款，且數(shù)額巨大，應(yīng)當(dāng)以職務(wù)侵占罪追究其刑事責(zé)任。被告人孫某薇到案后如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)提請法庭根據(jù)本案的事實(shí)與法律對被告人作出公正判決。
被告人孫某薇對公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)、證據(jù)、罪名等均無異議，并請求法庭對其從輕處罰。被告人孫某薇的辯護(hù)人對公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)、定性等無異議，并提出如下辯護(hù)意見：孫某薇到案后能如實(shí)交代犯罪事實(shí)，系坦白；孫某薇到案后家屬有積極退賠意愿，其中涉案的1,100萬已經(jīng)退還給XX公司，同時(shí)也將孫某薇名下的房產(chǎn)權(quán)證交付給XX公司，亦愿意將扣押的包具等奢侈品退給公司，并已取得公司的諒解，認(rèn)罪、悔罪態(tài)度良好；孫某薇犯罪的主觀惡性較小，其將其中的1,100萬用于出借，而非揮霍；因職務(wù)侵占罪數(shù)額特別巨大的認(rèn)定尚無明確規(guī)定，故建議法庭對孫某薇適用數(shù)額巨大的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；孫某薇平時(shí)工作表現(xiàn)良好，家中尚有老人及病人需其照顧。綜上，建議法庭對孫某薇從輕處罰。辯護(hù)人為此出具了XX公司的諒解書及相關(guān)1,100萬元的支付憑證。
一審法院查明
經(jīng)審理查明，被告人孫某薇于2019年4月至2021年12月，分別擔(dān)任XX公司的支付運(yùn)營部總監(jiān)、客戶服務(wù)部總監(jiān)、企業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理。被告人孫某薇于2019年4月至2019年6月間，利用職務(wù)便利，將XX公司備付金賬戶內(nèi)的9,713,679.65元匯入其控制的個(gè)人銀行卡。后其將上述錢款及利息30,812.64元共計(jì)9,744,492.29元匯入其本人的工商銀行賬戶內(nèi)。被告人孫某薇于2021年1月至2021年12月間，利用XX公司支付平臺上部分涉賭、涉詐等非法交易商戶的畏罪心理，指使下屬黃某、孫某根據(jù)其提供的虛假信息制作該部分商戶的投訴退款需求表格，以投訴退款的名義，將上述商戶在XX公司支付平臺上開立賬戶內(nèi)的錢款匯至孫某薇控制的個(gè)人銀行賬戶。孫某薇還指使黃某制作上述商戶的調(diào)賬表格，交由公司技術(shù)部門執(zhí)行調(diào)賬，以篡改上述商戶的余額，達(dá)到平賬的目的。同時(shí)，被告人孫某薇還指使黃某假借司法劃扣等名義，通知公司清算部門將XX公司備付金賬戶內(nèi)的資金手工出款先行轉(zhuǎn)入其提供的銀行賬戶內(nèi)。嗣后，孫某薇再選取已被司法凍結(jié)且無申訴異議的涉案商戶，指使黃某以非正常調(diào)賬審批的形式，將商戶金額調(diào)整為零，調(diào)整總金額與之前備付金出賬金額保持一致，從而達(dá)到備付金賬戶賬目平衡的目的。后孫某薇又指使他人刪除被調(diào)賬商戶存儲在公司的入金交易記錄，以掩蓋其非法套取商戶資金的事實(shí)。被告人孫某薇由此將所涉公司的12,445,391.07元匯至其個(gè)人控制的銀行卡。綜上，被告人孫某薇共計(jì)侵占XX公司資金22,189,883.36元，并用于其出借、個(gè)人消費(fèi)、揮霍等。
公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵查于2021年12月9日在本市將被告人孫某薇抓獲。被告人孫某薇到案后交代了其犯罪事實(shí)，后在他人幫助下退賠了1,100萬元，并已取得被害單位XX公司的諒解。
上述事實(shí)，有XX公司的營業(yè)執(zhí)照、支付業(yè)務(wù)許可證、客戶投訴處理流程、交易賠付制度、關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理制度；XX公司出具的崗位職責(zé)說明書及孫某薇的勞動(dòng)合同；證人黃某關(guān)于其系公司企業(yè)事業(yè)部的客戶經(jīng)理，孫某薇所涉不正常的操作方式有一種是會(huì)把商戶和出款卡給其，讓其將信息編輯成電子表格作為附件通過郵件發(fā)送給資金部門、清算部門的人進(jìn)行出款操作，之后其通過電子表格做商戶的金額調(diào)整，并通過郵件發(fā)送給清算部門、風(fēng)控部門等，由清算部門撰寫指令腳本，再由后臺執(zhí)行調(diào)賬的操作，另一種是孫某薇只把出款卡給其，其發(fā)送郵件給資金部門、清算部門，由孫某薇同意后，再由清算部門打款，此外，公司本應(yīng)由風(fēng)控部門負(fù)責(zé)的風(fēng)控出款涉及的平賬，孫某薇也會(huì)讓其來處理等情況的書面證言；證人孫某關(guān)于其根據(jù)孫某薇要求，與黃某以虛假的投訴退款方式從XX公司備付金賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)給張某2等人10余萬元及提供他人銀行卡給孫某薇等情況的書面證言；證人張某1于孫某通過XX公司備付金賬戶向其平安銀行卡匯款等情況的書面證言；證人王某關(guān)于其是XX公司的副總經(jīng)理，分管風(fēng)控及反洗錢部等，企業(yè)事業(yè)部的黃某曾通過郵件要求風(fēng)控部門對相應(yīng)商戶的賬戶金額進(jìn)行調(diào)賬，其認(rèn)為黃某發(fā)送給其郵件是已經(jīng)走完公司審批流程，只是告知風(fēng)控部門執(zhí)行，其從未驗(yàn)證過是否經(jīng)過公司審批，孫某薇于2020年與其及黃某等人一起開了會(huì)，孫某薇提出企業(yè)事業(yè)部已先行線下賠付給投訴的商戶，需要風(fēng)控部門后期進(jìn)行調(diào)賬來平賬，最終調(diào)賬的腳本由何某運(yùn)行等情況的書面證言；證人何某關(guān)于其是公司IT運(yùn)維部總監(jiān)，王某要求其快速執(zhí)行腳本進(jìn)行調(diào)賬，該執(zhí)行腳本不通過公司的軟件發(fā)布平臺等情況的書面證言；證人查某關(guān)于其系產(chǎn)品開發(fā)部的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)公司的支付系統(tǒng)、清算系統(tǒng)等，孫某薇需要做凍結(jié)商戶的調(diào)賬處理，讓其提供修改數(shù)據(jù)的腳本，交給何某、嚴(yán)某，再由他們運(yùn)行腳本，通過該腳本，修改商戶上的余額數(shù)據(jù)等情況的書面證言；證人盧某關(guān)于其負(fù)責(zé)公司的風(fēng)控及反洗錢部，其發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門擁有凍結(jié)權(quán)限，也可以將被凍結(jié)的商戶資金截留在XX公司的備付金賬戶內(nèi)，導(dǎo)致風(fēng)控部門報(bào)的凍結(jié)金額小于商戶實(shí)際被凍結(jié)金額等情況的書面證言；證人陳某關(guān)于其系公司企業(yè)事業(yè)部的產(chǎn)品運(yùn)營專員，其知道公司的商戶有為涉賭涉詐平臺收款轉(zhuǎn)賬，因此商戶如被公安機(jī)關(guān)查詢，風(fēng)控部門會(huì)對商戶的余額進(jìn)行凍結(jié)等情況的書面證言；證人馬某1于其系公司運(yùn)營部總監(jiān)，線下退款的投訴處理是黃某負(fù)責(zé)的，孫某薇會(huì)要求其去風(fēng)控部看公安機(jī)關(guān)要求協(xié)查的案件后告知，之后風(fēng)控部會(huì)對這些商戶予以凍結(jié)等情況的書面證言；證人石某關(guān)于其系公司公共事務(wù)部總監(jiān)，公司因商戶涉及到賭博等資金的非法結(jié)算業(yè)務(wù)而被約談等情況的書面證言；證人施某關(guān)于其系XX公司的實(shí)控人，公司有自己的費(fèi)用報(bào)銷流程，孫某薇也必須按此方式向公司報(bào)銷業(yè)務(wù)接待費(fèi)用，XX公司備付金轉(zhuǎn)至個(gè)人銀行賬戶一般只涉及投訴賠付、代理商分潤、商戶結(jié)算這3種情況，XX公司員工的工資、獎(jiǎng)金只能通過XX公司的對公賬戶進(jìn)行發(fā)放，而非備付金賬戶等情況的書面證言；證人尤某、范某分別所作關(guān)于孫某薇于2021年1月以個(gè)人名義向范某出借1,100萬元，借款系匯入尤某個(gè)人賬戶的書面證言；證人姚某2關(guān)于孫某薇給其現(xiàn)金及銀行卡，用于其本人或兩人消費(fèi)等情況的書面證言；證人姚某1、汪某分別所作關(guān)于孫某薇在其處購買相關(guān)健身課程并健身使用等情況的書面證言；證人江某關(guān)于其應(yīng)陳某要求，辦理相關(guān)銀行卡后交給孫某薇的書面證言；證人劉某、姚某3分別所作關(guān)于其應(yīng)姚某2要求，辦理相關(guān)銀行卡后交給姚某2的書面證言；證人宋某關(guān)于XX路XX弄XX號XX室的產(chǎn)權(quán)人，孫某薇租住該房屋并通過XX公司賬戶向其轉(zhuǎn)賬的相關(guān)款項(xiàng)均系房租的書面說明；公安機(jī)關(guān)制作的搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押筆錄、扣押清單；相關(guān)銀行賬戶明細(xì)；相關(guān)消費(fèi)記錄；上海XX事務(wù)所有限公司審計(jì)報(bào)告及情況說明；公安機(jī)關(guān)出具的工作情況；被害單位XX公司的諒解書及已收到1,100萬元的情況說明、支付憑證；被告人孫某薇的供述等經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實(shí)，應(yīng)予認(rèn)定。
一審法院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人孫某薇作為公司企業(yè)人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為已有，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成職務(wù)侵占罪。公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立，本院予以確認(rèn)，應(yīng)依法對被告人予以刑事處罰。被告人孫某薇到案后能如實(shí)供述其主要罪行，依法可以從輕處罰。被告人孫某薇在他人幫助下退賠了1,100萬元，并已取得被害單位的諒解，可酌情從輕處罰。辯護(hù)人對此所作辯護(hù)意見可予采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第二百七十一條第一款、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一審裁判結(jié)果
一、被告人孫某薇犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金人民幣八十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年12月9日起至2030年6月8日止；罰金自判決生效后第二日起十日內(nèi)繳納。）
二、除已退賠的違法所得人民幣一千一百萬元外，不足部分責(zé)令被告人孫某薇繼續(xù)退賠給被害單位上海XX有限公司。
三、扣押在案的犯罪工具應(yīng)予沒收。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審判人員
審判長吳明峰
審判員李倩嵐
人民陪審員顏仁多
書記員丁守亭
二○二三年四月十四日
