案??由 非法吸收公眾存款
案??號(hào) （2021）皖11刑終14號(hào)
安徽省滁州市瑯琊區(qū)人民法院審理瑯琊區(qū)人民檢察院指控原審被告人孫某某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2020年12月7日作出（2020）皖1102刑初209號(hào)刑事判決。宣判后，原審被告人孫某某不服，提出上訴。本院受理后依法組成合議庭，于2021年3月22日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理，滁州市人民檢察院指派檢察院李光山、書記員李元飛出庭履行職務(wù)，上訴人孫某某及其辯護(hù)人李秋菊出庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定：2013年12月14日成立，善林公司注冊(cè)成立，法定代表人及實(shí)際控制人周伯云。隨后善林公司陸續(xù)在全國(guó)29個(gè)省、直轄市設(shè)立千余家理財(cái)門店，招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。在未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的情況下，采取廣告宣傳、贊助大型活動(dòng)、門店招攬等方式公開(kāi)宣傳，許諾高額的利息回報(bào)，銷售“鑫年豐”、“雙季盈”等理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。2015年2月起，善林公司先后設(shè)立“廣群金融”、“善林寶”、“億寶貸(幸福錢莊)”、“善林財(cái)富”4個(gè)線上理財(cái)平臺(tái)。2017年8月起，善林公司銷售貴州中耀華建公司作為轉(zhuǎn)讓方的“政信通(幸福之路)”理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金，后造成集資參與人造成損失。2018年4月9日，善林公司法定代表人周伯云到上海市公安機(jī)關(guān)主動(dòng)投案并如實(shí)交代善林公司非法集資的犯罪事實(shí)。
2015年12月，善林滁州分公司成立，負(fù)責(zé)人為鐘某，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：滁州市瑯琊區(qū)清流西路169號(hào)Ｓ5幢203、204、1074、1072室，經(jīng)營(yíng)范圍：受公司委托在公司授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展資產(chǎn)管理，投資管理，投資咨詢、財(cái)務(wù)咨詢等。依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。2017年5月，鐘某因涉嫌其他違法犯罪被刑事拘留。2017年9月，被告人孫某某接替鐘某擔(dān)任善林公司滁州分公司店長(zhǎng)職務(wù)，負(fù)責(zé)該分公司的經(jīng)營(yíng)管理。善林滁州分公司未經(jīng)金融主管部門依法批準(zhǔn)，通過(guò)發(fā)傳單、口口相傳等方式向社會(huì)不特定人群公開(kāi)宣傳，以購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的方式向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金，并承諾在一定期限內(nèi)給予高收益，后將吸攬的公眾資金直接匯至上海善林總公司指定賬戶，善林公司給善林滁州分公司的工作人員按吸攬資金的一定比例發(fā)放工資和提成。經(jīng)審計(jì)，善林滁州分公司自成立以來(lái)累計(jì)非法吸收公眾存款23296570.43元，共支付受害人10365884.26元，造成受害人損失12930686.17元。2017年9月1日，被告人孫某某任店長(zhǎng)后，善林滁州分公司非法吸收公眾存款8951769.84元，共支付受害人715619.19元，造成受害人損失8236150.65元。2018年5月10日，被告人孫某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案，并如實(shí)供述犯罪事實(shí)。在審理期間，被告人孫某某退出違法所得54000元。
原判依據(jù)鑒定意見(jiàn)、銀行交易明細(xì)、投資信息、證人鐘某、劉某、周某等人的證言、孫某某的供述等證據(jù)確認(rèn)上述事實(shí)后認(rèn)為，被告人孫某某作為另案處理的善林（上海）金融信息服務(wù)有限公司非法吸收公眾存款犯罪的其他直接責(zé)任人員,違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定,變相非法吸收公眾存款8951769.84元，造成受害人損失8236150.65元,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。該案應(yīng)作為單位犯罪案件，并對(duì)善林（上海）金融信息服務(wù)有限公司其他直接責(zé)任人員孫某某追究刑事責(zé)任。孫某某在共同犯罪中所處地位及所起作用較小,系從犯,依法減輕處罰。孫某某案發(fā)后主動(dòng)投案并如實(shí)供述犯罪事實(shí),系自首,依法從輕處罰。孫某某已退出部分違法所得，酌情從輕處罰。善林（上海）金融信息服務(wù)有限公司作為所有分支機(jī)構(gòu)及下屬分公司的管理公司,其在行政管理、任職任免、財(cái)務(wù)進(jìn)出等方面進(jìn)行全面實(shí)際的控制,善林滁州分公司作為下級(jí)公司無(wú)獨(dú)立職能管理權(quán)限，集資款也匯入善林（上海）金融信息服務(wù)有限公司指定的賬戶。因此,善林（上海）金融服務(wù)有限公司應(yīng)承擔(dān)向本案集資參與人退賠集資款的退賠責(zé)任。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十四條及《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第一款、第三條第二款、第三款之規(guī)定,認(rèn)定被告人孫某某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑一年十個(gè)月,并處罰金人民幣五萬(wàn)元。對(duì)扣押在案的違法所得人民幣五萬(wàn)四千元予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
孫某某上訴提出其屬懷孕的婦女，原判量刑過(guò)重，請(qǐng)求二審法院適用緩刑。其辯護(hù)人提出原判部分事實(shí)不清，孫某某屬懷孕的婦女，系從犯且有自首、退贓等從輕、減輕處罰情節(jié)，請(qǐng)求二審法院對(duì)孫某某適用緩刑。
出庭檢察員認(rèn)為原判認(rèn)定孫某某犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，適用法律正確，審判程序合法。本案屬單位犯罪，孫某某是直接負(fù)責(zé)的人員應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)刑事責(zé)任。孫某某有自首、從犯、退贓等法定、酌定從輕處罰情節(jié)，結(jié)合“善林公司”類案判決及孫某某懷孕等情況，建議依法判處。
經(jīng)審理查明：二審法院查明的事實(shí)、證據(jù)與一審法院認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)相同。一審判決所據(jù)證據(jù)，收集合法，且經(jīng)法定程序查證屬實(shí)，能夠證明案件真實(shí)情況，對(duì)一審法院認(rèn)定的事實(shí)及證據(jù)均予以確認(rèn)。另查明，本案二審期間，辯護(hù)人向本院提交了診斷證明書、超聲檢查報(bào)告單等證據(jù)，用以證明孫某某屬懷孕婦女的事實(shí)。本院委托南譙區(qū)社區(qū)矯正局就孫某某對(duì)居住社區(qū)的影響進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，該局出具調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)書，認(rèn)為孫某某已懷孕五個(gè)月，基本具備社區(qū)矯正條件。上述事實(shí)有調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)書等證據(jù)證實(shí)。
本院認(rèn)為，原判認(rèn)定上訴人孫某某犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定性準(zhǔn)確。鑒于孫某某犯罪情節(jié)較輕、有悔罪表現(xiàn)、沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)、宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，依法對(duì)孫某某宣告緩刑。對(duì)出庭檢察員、孫某某及其辯護(hù)人的相關(guān)出庭意見(jiàn)、辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十四條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第一款、第三條第二款、第三款，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）、（二）項(xiàng)的規(guī)定，判決如下：
一、維持安徽省滁州市瑯琊區(qū)人民法院（2020）皖1102刑初209號(hào)刑事判決第二項(xiàng)，即對(duì)扣押在案的違法所得人民幣五萬(wàn)四千元予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；
二、撤銷安徽省滁州市瑯琊區(qū)人民法院（2020）皖1102刑初209號(hào)刑事判決第一項(xiàng)；
三、上訴人孫某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年十個(gè)月，宣告緩刑二年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 樊朝勇
審判員 李文業(yè)
審判員 許 汪
二〇二一年三月二十九日
書記員 林明鵬
