案由 行賄
案號(hào) （2020）甘0524刑初23號(hào)
武山縣人民檢察院以武檢一部刑訴（2019）49號(hào)起訴書(shū)指控被告人張某犯行賄罪向本院提起公訴。根據(jù)甘肅省高級(jí)人民法院指定管轄決定。本院受理后，依法組成合議庭，召開(kāi)了庭前會(huì)議，于2020年8月17日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。武山縣人民檢察院指派檢察員侯正平出庭支持公訴，被告人張某及其辯護(hù)人孫賡到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
武山縣人民檢察院指控：2010年甘肅省成立敦煌銀行時(shí)，省政府給蘭州市政府下達(dá)了認(rèn)購(gòu)3000萬(wàn)股敦煌銀行（2011年8月24日更名為“甘肅銀行股份有限公司”以下簡(jiǎn)稱“甘肅銀行”）股份的任務(wù)，時(shí)任蘭州市市長(zhǎng)的袁某某將該項(xiàng)工作交給了時(shí)任蘭州市副市長(zhǎng)牛某某負(fù)責(zé)，之后，牛某某安排蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司黨委書(shū)記彭某某負(fù)責(zé)落實(shí)。彭某某找到金投華銀投資擔(dān)保有限公司董事長(zhǎng)張某，給其介紹入股事宜。后在時(shí)任蘭州市副市長(zhǎng)牛某某的幫助下，張某的金投華銀投資與彭某某代表的蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司簽訂《委托代持股協(xié)議》，先后兩次向蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司賬戶打入3600萬(wàn)元，后蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司購(gòu)買甘肅銀行股份3000萬(wàn)股（每股1.2元）。
入股甘肅銀行之后，張某想用甘肅銀行股權(quán)融資，張某又讓牛某某幫忙，并表示轉(zhuǎn)完會(huì)好好感謝牛某某，2013年10月24日，甘肅銀行股份公司董事會(huì)通過(guò)了蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓議案。2014年1月21日牛某某作為蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)、法人代表，將蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司代持的3000萬(wàn)股甘肅銀行股份轉(zhuǎn)到了張某名下的甘肅天拓冶金科技有限公司，張某考慮牛某某在自己入股甘肅銀行的事情上幫了忙，同時(shí)還要讓牛某某幫忙轉(zhuǎn)股等因素，2013年年底，張某將自己中儲(chǔ)國(guó)際能源有限公司所有，價(jià)值652.73萬(wàn)元的位于北京朝陽(yáng)區(qū)百子灣東里402號(hào)樓8層801室送給牛某某，2015年9月29日，把房子過(guò)戶到了牛某某妻子的舅舅閆某某名下。綜上，被告人張某向牛某某行賄數(shù)額為652.73萬(wàn)元。
針對(duì)上述指控，公訴機(jī)關(guān)武山縣人民檢察院列舉了相應(yīng)的證據(jù)并認(rèn)為被告人張某的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以行賄罪追究其刑事責(zé)任。
被告人張某辯稱，其沒(méi)有給牛某某行賄，涉案房屋不是行賄，是買賣。
張某辯護(hù)人辯稱：1、起訴書(shū)指控張某犯行賄罪，不符合刑法關(guān)于自然人行賄罪的本質(zhì)特征，不能成立；2、指控張某涉嫌行賄罪，不符合刑法關(guān)于構(gòu)成行賄罪必須謀取不正當(dāng)利益這一規(guī)定，不能成立；3、指控張某行賄房產(chǎn)一套，證據(jù)不足。
經(jīng)審理查明，2010年甘肅省成立敦煌銀行時(shí)，省政府給蘭州市政府下達(dá)了認(rèn)購(gòu)3000萬(wàn)股敦煌銀行（2011年8月24日更名為“甘肅銀行股份有限公司”以下簡(jiǎn)稱“甘肅銀行”）股份的任務(wù)，時(shí)任蘭州市市長(zhǎng)的袁某某將該項(xiàng)工作交給了時(shí)任蘭州市副市長(zhǎng)牛某某負(fù)責(zé)，之后，牛某某安排蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司黨委書(shū)記彭某某負(fù)責(zé)落實(shí)。彭某某找到金投華銀投資擔(dān)保有限公司董事長(zhǎng)張某，給其介紹入股事宜。后在時(shí)任蘭州市副市長(zhǎng)牛某某的幫助下，張某的金投華銀投資與彭某某代表的蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司簽訂《委托代持股協(xié)議》，先后兩次向蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司賬戶打入3600萬(wàn)元，后蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司購(gòu)買甘肅銀行股份3000萬(wàn)股（每股1.2元）。入股甘肅銀行之后，張某想用甘肅銀行股權(quán)融資，張某又讓牛某某幫忙，并表示轉(zhuǎn)股完成后會(huì)好好感謝牛某某，2013年10月24日，甘肅銀行股份公司董事會(huì)通過(guò)了蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓議案。張某考慮牛某某在自己入股甘肅銀行的事情上幫了忙，同時(shí)還要讓牛某某幫忙轉(zhuǎn)股等因素，2013年年底，張某將自己中儲(chǔ)國(guó)際能源有限公司所有，交易價(jià)652.73萬(wàn)元的位于北京朝陽(yáng)區(qū)百子灣東里402號(hào)樓8層801室送給牛某某。2014年1月21日牛某某作為蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)、法人代表，將蘭州高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司代持的3000萬(wàn)股甘肅銀行股份轉(zhuǎn)到了張某名下的甘肅天拓冶金科技有限公司。2015年9月29日，把房子過(guò)戶到了牛某某妻子元某的舅舅閆某某名下。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、書(shū)證
元某情況說(shuō)明，閆某某情況說(shuō)明，北京朝陽(yáng)區(qū)百子灣402號(hào)801室房屋買賣合同及所有權(quán)轉(zhuǎn)讓登記資料。證實(shí)，原屬于中儲(chǔ)國(guó)際能源有限公司的位于北京朝陽(yáng)區(qū)百子灣東里402號(hào)樓8層801室過(guò)戶到閆某某名下的過(guò)程以及房屋的價(jià)值為652.7307萬(wàn)元。
蘭州高科投資（控股）集團(tuán)有限公司入股甘肅銀行情況說(shuō)明、企業(yè)名稱變更說(shuō)明，蘭州高新區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)總公司成立后的相關(guān)事項(xiàng)決定、內(nèi)資企業(yè)信息、敦煌銀行籌備相關(guān)文件、關(guān)于認(rèn)購(gòu)敦煌銀行股份方案的請(qǐng)示、甘肅銀行有限公司章程、入股甘肅銀行資料、高新區(qū)管委會(huì)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司轉(zhuǎn)股資料、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)中小商業(yè)銀行主要股東資格審核的通知，金投銀華投資擔(dān)保有限公司入股甘肅銀行相關(guān)票據(jù)及分紅資料、證實(shí)甘肅銀行的發(fā)起成立、轉(zhuǎn)股、分紅情況。發(fā)起人協(xié)議和承諾書(shū)中均有“自股權(quán)交割之日起5年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所持股份”的內(nèi)容。
陸某某開(kāi)戶及交易流水、張某及甘肅天拓冶金科技有限公司、中儲(chǔ)國(guó)際能源有限公司辦理貸款相關(guān)資料、證實(shí)了張某貸款及陸某某向天拓冶金科技有限公司轉(zhuǎn)賬的情況。
張某戶籍證明、無(wú)犯罪記錄證明、身份證復(fù)印件內(nèi)資企業(yè)基本信息，證實(shí)了被告人張某的身份情況。
甘肅省檢查委員會(huì)查封、扣押通知書(shū)、回執(zhí)、清單，證實(shí)了涉案財(cái)物的查封扣押情況。
2、證人證言
（1）證人牛某某證言證實(shí)，2013年下半年，張某請(qǐng)我吃飯，吃飯時(shí)張某給我說(shuō)起轉(zhuǎn)股的事，我表示給他催一下，2014年1月我代表高新區(qū)和張某簽訂了股權(quán)受讓協(xié)議，將張某甘肅銀行股份轉(zhuǎn)到張某公司名下，2014年左右張某說(shuō)他在北京有幾套房子問(wèn)我要不要，我聽(tīng)說(shuō)房子在朝陽(yáng)區(qū)，我就說(shuō)要呢，過(guò)了幾天，張某向我要了一張身份證，我就找到我妻子元某舅舅閆某某的身份證給了張某。過(guò)了一年多，張某將房子的房產(chǎn)證辦好給了我。
（2）證人元某（牛某某妻子）的證言證實(shí)，2014年前后，牛某某向我借一張身份證，我就將我舅舅的身份證借了，后我家保險(xiǎn)柜里多了一本百子灣房產(chǎn)證，名字是我舅舅閆某某。
（3）證人彭某某（蘭州高科投資集團(tuán)有限公司黨委書(shū)記）、馬福才（蘭州高科投資集團(tuán)有限公司總經(jīng)理）證實(shí)，張某通過(guò)高新集團(tuán)公司以高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)名義購(gòu)入甘肅銀行股份代持，以及甘肅銀行股份轉(zhuǎn)股到張某實(shí)際控制的甘肅天拓冶金科技有限公司名下的過(guò)程。
（4）證人陸某某、付某某的證言證實(shí)，張某、陸某某、付某某共同出資3600萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)甘肅銀行3000萬(wàn)股的事實(shí)。
（5）證人唐某某、趙某某、張某某、曹某某、劉某某、李某、梁某、彭某、證實(shí)了甘肅銀行募集股份、張某入股甘肅銀行以及轉(zhuǎn)股的詳細(xì)過(guò)程。
被告人供述和辯解
被告人張某在偵查階段供述，為了順利轉(zhuǎn)股，2013年底，我給牛某某送了一套北京的房子，后牛某某給了我一張身份證，我就委托代辦陳學(xué)文將房子轉(zhuǎn)到閆某某的名下。2015年初甘肅銀行的股份正式登記到我公司名下。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，被告人張某及其辯護(hù)人雖有異議，證據(jù)來(lái)源合法，且證據(jù)之間能夠相互印證，形成完整的證據(jù)鏈條，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人張某謀取不正當(dāng)利益，向國(guó)家工作人員行賄，情節(jié)嚴(yán)重，其行為符合行賄罪的構(gòu)成要件。因此，公訴機(jī)關(guān)指控被告人張某犯行賄罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分。本院予以支持。被告人張某辯稱沒(méi)有向牛某某行賄，是買賣的辯護(hù)意見(jiàn)，沒(méi)有證據(jù)支持，本院不予采納。辯護(hù)人提出的張某不符合自然人行賄本質(zhì)特征的辯護(hù)意見(jiàn)，缺少法律和事實(shí)依據(jù)，本院不予采納，辯護(hù)人提出的不能認(rèn)定為不當(dāng)利益的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，向甘肅天拓冶金科技有限公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為違反《發(fā)起人協(xié)議》及向甘肅銀行作出的承諾，確實(shí)謀取了不當(dāng)利益，本案事實(shí)有公訴機(jī)關(guān)提供的大量證據(jù)予以證實(shí)，故對(duì)辯護(hù)人提出的證據(jù)不足的辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。據(jù)此，經(jīng)本院審判委員會(huì)討論，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
被告人張某犯行賄罪，判處有期徒刑十年。并處罰金300萬(wàn)元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，留置一日折抵刑期一日。即自2019年4月19日起至2029年4月18日止；罰金自本判決生效后第二日起十日內(nèi)繳納)
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)通過(guò)本院或者直接向天水市中級(jí)人民法院提出上訴，書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本三份。
審 判 長(zhǎng) 李本浩
審 判 員 閆曉寧
審 判 員 王永紅
二〇二一年八月十九日
法官助理 劉藝偉
書(shū) 記 員 康 雯
