案由 行賄
案號(hào) （2021）黑0231刑初8號(hào)
黑龍江省拜泉縣人民檢察院以黑拜檢偵監(jiān)刑訴〔2021〕4號(hào)起訴書指控被告人趙某某犯行賄罪，于2021年1月29日向本院提起公訴。經(jīng)黑龍江省高級(jí)人民法院指定由本院進(jìn)行審理。本院審查后，于2021年2月1日立案受理，并依法適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理，后因案情需要于2021年2月16日轉(zhuǎn)為普通程序，公開開庭審理了本案，拜泉縣人民檢察院指派檢察員董國(guó)玲、書記員翟洪巖出庭支持公訴，被告人趙某某及其辯護(hù)人李玉明、曹險(xiǎn)峰到庭參加了訴訟。本案經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，現(xiàn)已審理終結(jié)。
黑龍江省拜泉縣人民檢察院指控，2014年3月，原黑龍江省XX社主任張某1以其女兒張某2開咖啡店為由，要求趙某某給予幫助，趙某某在明知有求于張某1的情況下送給張某120萬(wàn)元人民幣（本文幣種均為人民幣）。2014年6月至9月期間，趙某某在企業(yè)違規(guī)融資過程中，張某1利用職務(wù)便利給予幫助。
經(jīng)調(diào)查，被告人趙某某在2020年7月12日，主動(dòng)找到拜泉縣監(jiān)察委員會(huì)供述了其向原黑龍江省XX社主任張某1行賄一事。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人趙某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以行賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人趙某某系自首，具有《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條規(guī)定的情節(jié)，建議判處被告人趙某某有期徒刑十個(gè)月至一年，并處罰金。
被告人趙某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名及犯罪事實(shí)均無(wú)異議，對(duì)量刑建議無(wú)意見，提出：張某1是索賄，管我要的，整個(gè)過程我未給國(guó)家造成損失，請(qǐng)法院從輕減輕，給我個(gè)機(jī)會(huì)盡快讓我的企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，老百姓少受損失，為我省農(nóng)業(yè)發(fā)展獲得利益，我是民營(yíng)企業(yè)家，我今后不會(huì)再犯，罰金我肯定積極主動(dòng)交，對(duì)量刑建議沒有意見，判緩最好。
辯護(hù)人李玉明提出如下辯護(hù)意見：一、趙某某具有自首情節(jié)，依法可以從輕或者減輕處罰；二、被告人趙某某認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從寬處理；三、被告人趙某某的行為沒有造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)損失，危害不大；四、被告人趙某某主觀上并非主動(dòng)行賄，原黑龍江省XX社主任張某1是典型的索賄，所以被告人趙某某主觀惡性??；五、被告人趙某某具備緩刑的條件；六、被告人趙某某是黑龍江某某集團(tuán)有限公司等13家公司的實(shí)際控制人，其長(zhǎng)期被羈押，將對(duì)其控制的企業(yè)和員工產(chǎn)生重大的影響，現(xiàn)公司涉及2500人失業(yè)，特別是一些企業(yè)重組和業(yè)務(wù)洽談需要趙某某來(lái)進(jìn)行。綜上所述，被告人趙某某系自首、認(rèn)罪認(rèn)罰，有多種法定及酌定的從輕處罰情節(jié)，其主觀惡性和社會(huì)危害性較小。辯護(hù)人懇請(qǐng)法庭在量刑時(shí)考慮這些法定及酌定從輕處罰情節(jié)，依法對(duì)被告人趙某某從輕處罰，判處有期徒刑八個(gè)月或者緩刑。
辯護(hù)人曹險(xiǎn)峰沒有補(bǔ)充辯護(hù)意見。
經(jīng)審理查明，2014年3月，原黑龍江省XX社主任張某1以其女兒張某2開咖啡店為由，要求趙某某給予幫助，趙某某將自己位于黑龍江省哈爾濱市某某路XXX號(hào)房屋無(wú)償提供給張某2開咖啡館使用，并在明知有求于張某1的情況下送給張某120萬(wàn)元人民幣。2014年6月至9月期間，趙某某在企業(yè)違規(guī)融資過程中，張某1利用職務(wù)便利給予幫助。
經(jīng)調(diào)查，被告人趙某某在2020年7月12日，主動(dòng)找到拜泉縣監(jiān)察委員會(huì)供述了其向原黑龍江省XX社主任張某1行賄一事。
上述事實(shí)，有經(jīng)法庭舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
一、書證
（一）線索來(lái)源，證實(shí)趙某某涉嫌違法違紀(jì)線索，系齊齊哈爾市紀(jì)委監(jiān)委指定拜泉縣監(jiān)察委員會(huì)管轄，現(xiàn)發(fā)現(xiàn)趙某某給黑龍江省XX社原主任張某120萬(wàn)元，涉嫌行賄問題。
（二）齊齊哈爾市監(jiān)察委員會(huì)指定管轄決定書，證實(shí)趙某某案件由中共齊齊哈爾市紀(jì)委、齊齊哈爾市監(jiān)委指定拜泉縣紀(jì)委、監(jiān)委管轄。
（三）拜泉縣監(jiān)察委員會(huì)立案決定書，證實(shí)趙某某涉嫌行賄一案由拜泉縣監(jiān)察委員會(huì)于2020年12月28日立案調(diào)查。
（四）提請(qǐng)批準(zhǔn)采取留置措施申請(qǐng)書、批準(zhǔn)采取留置措施決定書、留置決定書、留置通知書，證實(shí)拜泉縣監(jiān)察委員會(huì)于2020年12月28日對(duì)趙某某采取留置措施。
（五）張某1自書材料，證實(shí)趙某某曾經(jīng)送過其人民幣，并經(jīng)由其女兒張某2取回，趙某某送錢的次數(shù)和金額以趙某某和張某2交代的為準(zhǔn)。
（六）劉某某自書材料，證實(shí)趙某某任電子商務(wù)公司經(jīng)理時(shí)張某1說哈爾濱開發(fā)區(qū)某某路XXX有一個(gè)門市房閑置好幾年了，當(dāng)時(shí)孩子想開咖啡店，張某1跟趙某某說，趙某某同意了，就讓他妹妹擔(dān)任法人，成立了XX餐飲公司，在公司拆裝期間張某2去趙某某處取過錢，取了幾次和數(shù)量就不清楚了，公司還沒開始裝修，聽孩子回來(lái)說趙某某妹妹有病了，所以這個(gè)公司就解散了。
（七）收據(jù)一張，證實(shí)張某2曾經(jīng)交給朱某150000.00元的咖啡屋設(shè)計(jì)費(fèi)。
（八）趙某1于2020年7月25日提供收條一張，證實(shí)張某2給趙某某出具收條一張，內(nèi)容為“預(yù)支XX管理公司開班費(fèi)，20萬(wàn)元人民幣，落款人張某2簽字，時(shí)間為2014年3月7日”。
（九）照片2張，證實(shí)趙某某將自己位于黑龍江省哈爾濱市某某路XXX號(hào)房屋無(wú)償提供給張某2開咖啡館使用的房屋情況。
（十）黑龍江省XX合作社聯(lián)合社主任常務(wù)會(huì)議紀(jì)要、黑龍江省XXXX資料公司關(guān)于申請(qǐng)撤銷為黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司貸款提供質(zhì)押擔(dān)保的函，證實(shí)2018年3月18日，黑龍江省XX合作社聯(lián)合社第四次主任常務(wù)會(huì)議研究決定，黑龍江省XXXX資料公司為黑龍江省XXXX農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司提供質(zhì)押擔(dān)保在建設(shè)銀行擔(dān)保貸款1億元，出質(zhì)權(quán)利為XX公司在XXXX公司的股權(quán)（面值人民幣3000萬(wàn)元）。因該決定沒有通過省XX公司領(lǐng)導(dǎo)班子例會(huì)研究決定，存在違規(guī)決策問題，同時(shí)XXXX公司拖欠省XX公司及控股公司較大數(shù)額的款項(xiàng)至今未歸還，省XX公司有理由對(duì)XXXX公司的誠(chéng)信及財(cái)務(wù)狀況提出合理懷疑，同時(shí)，與省XX公司一起為貸款合同提供質(zhì)押擔(dān)保的三位自然人蔣某、趙某3、李某存在重復(fù)擔(dān)保問題，一旦貸款合同執(zhí)行，將會(huì)出現(xiàn)法律糾紛，因此，省XX公司申請(qǐng)撤銷為XXXX公司貸款質(zhì)押擔(dān)保事宜。
（十一）關(guān)于印發(fā)《黑龍江省XX合作社聯(lián)合社關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)直屬企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見的通知》以及具體《意見》內(nèi)容、關(guān)于印發(fā)《省XX社“三重一大”事項(xiàng)集體討論決策的實(shí)施辦法》的通知以及具體《辦法》內(nèi)容、關(guān)于印發(fā)《黑龍江省XX合作社例會(huì)會(huì)議事項(xiàng)決策規(guī)則》的通知以及具體《通知》內(nèi)容，證實(shí)“三重一大”是指重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。其中重大決策事項(xiàng)包括對(duì)外經(jīng)濟(jì)擔(dān)保、資產(chǎn)抵押、重大資產(chǎn)處置等，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議的形式集體討論作出決策，如通過黨委(擴(kuò)大)會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理辦公(擴(kuò)大)會(huì)、黨政班子聯(lián)席會(huì)及有權(quán)作出決策的其他形式的會(huì)議，對(duì)職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)集體討論作出決策。不準(zhǔn)個(gè)人擅自決定。不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策。關(guān)于責(zé)任追究，違反“三重一大”事項(xiàng)，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，這其中包括“個(gè)人或少數(shù)人擅自決定“三重一大”事項(xiàng)的”情況。本意見適用于XX直屬企業(yè)，合作社為實(shí)際出資人出資的全資、控股和實(shí)際擁有控制權(quán)的企業(yè)。XX機(jī)關(guān)、XX直屬事業(yè)單位、XX參股企業(yè)參照本意見執(zhí)行。上述闡明了黑龍江省XX合作社聯(lián)合社提出對(duì)于“三重一大”事項(xiàng)規(guī)定必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定的要求，并制定了具體實(shí)施辦法和例會(huì)事項(xiàng)決策規(guī)則。
（十二）關(guān)于印發(fā)《黑龍江省XX合作社全資及控股企業(yè)重大事項(xiàng)審批備案報(bào)告辦法》的通知及具體《辦法》內(nèi)容、《黑龍江省XX合作社關(guān)于印發(fā)XX出資企業(yè)重大事項(xiàng)審批報(bào)告?zhèn)浒皋k法的通知》以及具體《辦法》內(nèi)容，證實(shí)黑龍江省XX合作社全資及控股企業(yè)、出資企業(yè)重大事項(xiàng)須經(jīng)審批，其中包括對(duì)企業(yè)非控股公司提供借款、擔(dān)保事項(xiàng)，企業(yè)上報(bào)審批的重大事項(xiàng)，須充分論證并經(jīng)董事會(huì)或經(jīng)班子集體決定。
（十三）省XX社主任常務(wù)會(huì)議記錄，證實(shí)2014年1月24日省XX社主任常務(wù)會(huì)議討論關(guān)于XXXX公司股權(quán)重組事宜。會(huì)議討論決定對(duì)黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司與趙某某所屬企業(yè)重組后，省XX社對(duì)重組后的企業(yè)保持不出資、不擔(dān)保的原則。
（十四）擔(dān)保協(xié)議，證實(shí)2014年6月20日，趙某某以黑龍江XX電子商務(wù)有限公司名義向中國(guó)XX集團(tuán)（寧波）XX經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司借款2000萬(wàn)元，黑龍江省XXXX資料公司作為擔(dān)保人承擔(dān)連帶責(zé)任。
（十五）企業(yè)基本注冊(cè)信息查詢單、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書、承諾書、公司登記（備案）申請(qǐng)書、設(shè)立登記審核表、指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托書、法定代表人信息、董事、監(jiān)事、經(jīng)理信息、趙某1身份證復(fù)印件、黑龍江省XX餐飲管理有限公司章程、股東會(huì)決議、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、黑龍江XX**集團(tuán)有限公司與黑龍江省XX餐飲管理有限公司租房協(xié)議、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)黑龍江省XX餐飲管理有限公司經(jīng)營(yíng)期限為2014年4月16日，于2017年5月26日核準(zhǔn)成立，經(jīng)營(yíng)范圍為餐飲管理，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為哈爾濱經(jīng)開區(qū)南崗集中區(qū)某某路**門市，法人為趙某1，張某2為公司總經(jīng)理，此餐飲公司是趙某某為了掩飾免費(fèi)讓張某2使用其某某路XXX號(hào)公寓開咖啡店而成立的，該公司最終沒有運(yùn)行。
（十六）安達(dá)市公安局警務(wù)督察大隊(duì)出具的《關(guān)于趙某某戶口情況匯報(bào)》、王某、于某、張某4、王某某關(guān)于趙某某戶口情況詢問筆錄、戶口申報(bào)登記表、遷出注銷人員詳細(xì)信息、常住人口登記表、戶口遷移證存根、準(zhǔn)予遷入證明、申請(qǐng)第二代居民身份證登記表、變動(dòng)歷史信息、移出注銷信息、證明、補(bǔ)錄戶口申報(bào)登記表，證實(shí)安達(dá)市公安局警務(wù)督察大隊(duì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，趙某某戶口是2007年2月9日一家三口從林甸縣XXX鄉(xiāng)XX委的，趙某某于2007年3月7日在安達(dá)市新興派出所首次辦理第二代身份證，身份證號(hào)碼為，2008年10月9日趙某某一人從XX委遷到安達(dá)市先源派出所。2008年10月9日趙某某當(dāng)時(shí)找到安達(dá)市公安局原局長(zhǎng)吳某某幫助其將戶口落在先源鄉(xiāng)工廠村，并于當(dāng)日將該戶口遷到新興派出所**，趙某某于2008年10月24日以證件丟失為由又補(bǔ)領(lǐng)的身份證，號(hào)碼為，趙某某于2009年3月3日將該戶戶口遷到肇州縣**籍點(diǎn)。/div>
（十七）哈爾濱市南崗區(qū)人民法院刑事判決書，證實(shí)趙某某1曾于2001年7月18日因犯單位行賄罪被哈爾濱市南崗區(qū)人民法院判處有期徒刑三年緩刑四年，罰金5萬(wàn)元。
（十八）常住人口登記表、哈爾濱市公安局呼蘭分局北京路派出所出具《證明》、移除注銷信息、準(zhǔn)予遷入證明、補(bǔ)錄戶口戶口申報(bào)登記表、更正戶口戶口登記項(xiàng)目呈批表、勞動(dòng)合同制工人審批表、招用勞動(dòng)合同制工人名冊(cè)，證實(shí)經(jīng)查詢公安網(wǎng)，趙某某于2015年7月3日因涉嫌挪用資金案，被哈爾濱市公安局松北公安分局經(jīng)偵大隊(duì)采取刑事拘留強(qiáng)制措施，于2016年1月27日被移送起訴；2019年10月30日被松北分局采取取保候?qū)弿?qiáng)制措施，2019年12月11日被移送起訴，2020年6月29日被解除取保候?qū)弿?qiáng)制措施。
（十九）2014年8月12日，黑龍江XX電子商務(wù)有限公司向黑龍江省XXXX資料公司申請(qǐng)第一筆借款2000萬(wàn)元，該部分書證包括關(guān)于申請(qǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展資金的請(qǐng)示、關(guān)于解決黑龍江XX電子商務(wù)有限公司業(yè)務(wù)資金的函、股權(quán)抵押聲明、借款合同、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)內(nèi)收付入賬通知書，證實(shí)2014年8月11日，黑龍江XX電子商務(wù)有限公司第一次向黑龍江省XXXX資料公司申請(qǐng)借款2000萬(wàn)元，借款期限1個(gè)月，利息7厘，并將XXXX集團(tuán)股東蔣某、趙某3在XXXX集團(tuán)的股份作為抵押。同日，省XX公司向其直屬企業(yè)XX集團(tuán)發(fā)函稱，省XX電子商務(wù)公司出現(xiàn)資金缺口，向XX公司借調(diào)2000萬(wàn)元，用于該公司轉(zhuǎn)貸，由省XX公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并將省XX公司在XX集團(tuán)的股份作為抵押，直至貸款還清。XXXX集團(tuán)自然人股東蔣某、趙某3以各自持有的股權(quán)作為向XX電商2000萬(wàn)元借款的抵押擔(dān)保。省XX公司與XX電子商務(wù)公司于2014年8月12日簽訂了借款合同，借款期限為8月12日至9月11日。同日，省XX公司通過中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行向XX電商公司轉(zhuǎn)賬2000萬(wàn)元。
（二十）2014年8月22日，黑龍江XX電子商務(wù)有限公司向黑龍江省XXXX資料公司申請(qǐng)第二筆借款2000萬(wàn)元，該部分書證包括關(guān)于申請(qǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展資金的請(qǐng)示、關(guān)于解決黑龍江XX電子商務(wù)有限公司業(yè)務(wù)資金的函、股權(quán)抵押聲明、借款合同、關(guān)于借款展期申請(qǐng)的函、借據(jù)、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)內(nèi)收付入賬通知書、黑龍江XX電子商務(wù)有限公司向黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)款、國(guó)內(nèi)貨物銷售合同、記賬憑證、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行收費(fèi)憑證、電子銀行交易回單（付款方）、中國(guó)工商銀行客戶存款對(duì)賬單、中國(guó)工商銀行業(yè)務(wù)回單（付款）憑證，證實(shí)2014年8月21日，黑龍江XX電子商務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱XX電商）第二次向黑龍江省XXXX資料公司（以下簡(jiǎn)稱XX公司）申請(qǐng)借款2000萬(wàn)元，借款期限1個(gè)月，利息7厘，并將黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱XXXX）股東李某在XXXX集團(tuán)的股份作為抵押。同日，XX公司向其直屬企業(yè)XX集團(tuán)發(fā)函稱，XX電商出現(xiàn)資金缺口，向XX公司借調(diào)2000萬(wàn)元，用于該公司轉(zhuǎn)貸，并將省XX在XX集團(tuán)的股份作為抵押，直至貸款還清。XXXX自然人股東李某以持有的股權(quán)作為向XX電商2000萬(wàn)元借款的抵押擔(dān)保。省XX與XX電商于2014年8月22日簽訂了借款合同。同日，省XX通過中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行向XX電商公司轉(zhuǎn)賬2000萬(wàn)元。XX電商給省XX出具借據(jù)一張，寫明向省XX借款2000萬(wàn)元。XX電商收到2000萬(wàn)元后，以利用單純與XXXX簽訂國(guó)內(nèi)貨物銷售合同而無(wú)實(shí)質(zhì)性貨物交易的形式，于當(dāng)日將該筆錢轉(zhuǎn)賬給XXXX。
（二十一）2014年9月19日，黑龍江XX電子商務(wù)有限公司向黑龍江省XXXX資料公司申請(qǐng)第三筆借款2000萬(wàn)元，該部分書證包括關(guān)于解決黑龍江XX電子商務(wù)有限公司業(yè)務(wù)資金的函、股權(quán)抵押聲明、借款合同、記賬憑證（網(wǎng)內(nèi)收付入賬通知書）、記賬憑證、電子銀行交易回單（付款方），證實(shí)2014年8月11日，黑龍江XX電子商務(wù)有限公司第一次向黑龍江省XXXX資料公司申請(qǐng)借款2000萬(wàn)元，借款期限1個(gè)月，利息7厘，并將XXXX集團(tuán)股東蔣某、趙某3在XXXX集團(tuán)的股份作為抵押。同日，省XX公司向其直屬企業(yè)XX集團(tuán)發(fā)函稱，省XX電子商務(wù)公司出現(xiàn)資金缺口，向XX公司借2000萬(wàn)元，用于該公司轉(zhuǎn)貸，由省XX公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并將省XX公司在XX集團(tuán)的股份作為抵押，直至貸款還清。XXXX集團(tuán)自然人股東蔣某、趙某3以各自持有的股權(quán)作為向XX電商2000萬(wàn)元借款的抵押擔(dān)保。省XX公司與XX電子商務(wù)公司于2014年8月12日簽訂了借款合同，借款期限為8月12日至9月11日。同日，省XX公司通過中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行向XX電商公司轉(zhuǎn)賬2000萬(wàn)元。
（二十二）說明，證實(shí)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司黑龍江省分行在2014年9月與黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司簽訂了編號(hào)為某某號(hào)。該筆貸款未發(fā)放。
（二十三）黑龍江省哈爾濱市中級(jí)人民法院民事裁定書，證實(shí)原告黑龍江省XXXX資料公司于2015年3月向哈爾濱市中級(jí)人民法院提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，哈中院做出同意查封被告大慶XX生化開發(fā)公司名下位于林甸縣的五套房產(chǎn)和林甸縣花園鄉(xiāng)的31.221萬(wàn)平方米土地使用權(quán)。黑龍江XX電子商務(wù)有限公司合同借款4000萬(wàn)元糾紛一案已由（2015）哈民四商初字第17號(hào)民事判決書依法判決。
（二十四）黑龍江省哈爾濱市中級(jí)人民法院民事判決書，證實(shí)原告黑龍江省XXXX資料公司訴被告黑龍江XX電子商務(wù)有限公司、大慶XX生化開發(fā)有限公司、趙某某、蔣某、趙某3、李某借款合同糾紛一案，已由哈爾濱市中級(jí)人民法院于2015年9月18日做出判決。
（二十五）戶籍戶籍證明，趙某某出生于1973年3月16日，系完全刑事責(zé)任能力自然人。
（二十六）證據(jù)目錄，證實(shí)黑龍江省XXXX資料公司提供的五組證據(jù)材料，證實(shí)黑龍江XX電子商務(wù)公司于2014年8月22日和9月19日向省XX公司借款分別為2000萬(wàn)元，截至12月5日，XX電商仍未還款。雙方簽訂還款協(xié)議，由趙某某提供其在XX電商和XXXX公司的股權(quán)、大慶XX生化開發(fā)公司的廠房及土地作為抵押擔(dān)保。
（二十七）黑龍江省XX合作社聯(lián)合社出具《根據(jù)哈爾濱市公安局松北分局調(diào)取證據(jù)通知書答復(fù)如下》，證實(shí)關(guān)于其單位舉報(bào)的挪用6000萬(wàn)元借款的民事執(zhí)行情況，(2015)哈執(zhí)字第534號(hào)執(zhí)行案件，已經(jīng)(2017)黑01執(zhí)恢162號(hào)之五裁定書執(zhí)行終結(jié)，此案已終結(jié)。
（二十八）工作記錄，證實(shí)2020年6月23日11時(shí)許，哈爾濱市公安局松北公安分局經(jīng)偵大隊(duì)偵查員分別撥打了黑龍江XX**有限公司法人蔣某(135××××****)、黑龍江某某集團(tuán)有限公司法人劉某2(133××××****)、大慶XX淀粉有限公司法人李某某(139××××****)的電話，向以上三人詢問關(guān)于其所任法人的公司的注冊(cè)資金、投資款的問題，以上三人均證實(shí):公司所有投資均是趙某某出資，實(shí)際控制人是趙某某，自己只是公司的掛名法人。
（二十九）工作記錄，證實(shí)2020年6月18日，偵查員撥打原XX電子商務(wù)有限公司副總經(jīng)理程某電話，程某稱當(dāng)時(shí)XX電子商務(wù)有限公司總經(jīng)理為趙某某，副總經(jīng)理為其本人，向外的每筆轉(zhuǎn)款都由二人開經(jīng)理辦公會(huì)決定。
（三十）簽報(bào)（關(guān)于與黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)、黑龍江XX電子商務(wù)有限公司合作開展馬鈴薯淀粉貿(mào)易的請(qǐng)示）、付款申請(qǐng)單、入庫(kù)單、收貨單、勞動(dòng)合同、離職證明、公司設(shè)立登記申請(qǐng)書、公司股東（發(fā)起人）出資信息、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、擔(dān)保協(xié)議、開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書、中國(guó)銀行理財(cái)產(chǎn)品對(duì)賬單、中國(guó)銀行寧波市分行交易明細(xì)對(duì)賬單，證實(shí)2014年6月，黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)擬向中國(guó)XX集團(tuán)（寧波）XX經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司借款2000萬(wàn)元，由于企業(yè)之間不允許拆借，雙方通過XXXX公司與XXXX公司簽訂《采購(gòu)合同》，與XX電商公司簽訂《銷售合同》方式掩飾借款，最終確定貨款金額為人民幣20734560.00元。為保證合作順利進(jìn)行，黑龍江XX社下屬企業(yè)黑龍江省XXXX資料公司為黑龍江XX電子商務(wù)有限公司提供無(wú)限連帶責(zé)任擔(dān)保，省XX公司在擔(dān)保合同上蓋章，張某1簽字。XXXX公司于2014年6月13日轉(zhuǎn)賬給黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司人民幣20328000.00元，后黑龍江XX電子商務(wù)有限公司于2014年8月12日和13日分別轉(zhuǎn)賬給XXXX公司734560.00元和2000萬(wàn)元。該筆交易沒有實(shí)際貨物買賣發(fā)生。
（三十一）黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、貸款卡、稅務(wù)登記證（國(guó)地稅）、法人身份證復(fù)印件、機(jī)構(gòu)信用代碼證、開戶許可證、XXXX公司章程及修正案、公用品牌評(píng)估證書、審計(jì)報(bào)告、產(chǎn)品購(gòu)銷合同、中國(guó)建設(shè)銀行審批批復(fù)、XXXX集團(tuán)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)類貸款申報(bào)書、工商局、法院等調(diào)查查詢資料、電腦咨詢單、企業(yè)信用報(bào)告、個(gè)人信用報(bào)告、權(quán)利質(zhì)押合同（自然人版）、銀行與企業(yè)簽訂的借款合同及從合同、國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局受理通知書、商標(biāo)使用許可合同、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記核準(zhǔn)通知書、黑龍江省XXXX資料公司關(guān)于申請(qǐng)撤銷為黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司貸款提供質(zhì)押擔(dān)保的函，證實(shí)黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司企業(yè)相關(guān)信息以及該公司于2014年9月向中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司黑龍江省分行申請(qǐng)貸款1億元，由黑龍江省XXXX資料公司用其在XXXX集團(tuán)的股份提供抵押擔(dān)保，黑龍江省XXXX資料公司于2015年3月向中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司黑龍江省分行申請(qǐng)撤銷為XXXX集團(tuán)提供抵押擔(dān)保。
（三十二）干部任免審批表，證實(shí)張某12013年1月至2014年3月19日任省XX合作社聯(lián)合社理事會(huì)主任、黨組書記，省XXXXX會(huì)副主任。
（三十三）呈請(qǐng)監(jiān)視居住報(bào)告書、拜泉縣公安局監(jiān)視居住決定書、呈請(qǐng)解除監(jiān)視居住報(bào)告書、解除監(jiān)視居住決定書，證實(shí)趙某某因涉嫌行賄罪于2020年6月30日被指定居所監(jiān)視居住，同年12月28日被解除監(jiān)視居住。
（三十四）哈爾濱市松北區(qū)人民檢察院不起訴決定書，證實(shí)哈爾濱市松北區(qū)人民檢察院2020年6月26日決定對(duì)趙某某不起訴。
（三十五）前科劣跡說明，證實(shí)工作人員到趙某某戶籍戶籍所在地松北分局北京路派出所調(diào)取趙某某前科劣跡，詢公安網(wǎng)并沒有查詢出趙某某有前科劣跡，趙某某在2001年7月18日因單位行賄被黑龍江省哈爾濱市南崗區(qū)人民法院判處有期徒刑時(shí)名字叫趙某某1。趙某某的曾用名趙某某12007年被林甸縣公安局長(zhǎng)鶴鄉(xiāng)派出所注銷，隨后安達(dá)市公安局先源鄉(xiāng)派出所又給趙某某1補(bǔ)錄戶口戶口更名為趙某某，某和趙某某1實(shí)為同一人。
二、證人證言
（一）證人張某1證言，證實(shí)我2008年到黑龍江省XX社任職后，成立了社屬企業(yè)XXXX公司，2013年前后，又主導(dǎo)成立了社屬企業(yè)XX電商公司。我讓趙某某任XX電商總經(jīng)理，趙某某同時(shí)又成為了XXXX公司的實(shí)際控制人。2013年或2014年初，我女兒張某2想開咖啡店，我跟趙某某說趙某某給我拿20萬(wàn)元和借我他的門市房，張某2告訴過我，趙某某的這20萬(wàn)元錢已經(jīng)給到她手里了。這20萬(wàn)元錢是趙某某送給我的，和借沒有關(guān)系，上述錢款沒有返還。2014年，我先后幫趙某某在XX海洋公司、XX屬企業(yè)XX公司、XX公司借過4次錢，每次都是2000萬(wàn)元。其中4000萬(wàn)元錢被趙某某實(shí)際用于解決個(gè)人企業(yè)的資金困難了。社屬企業(yè)對(duì)外擔(dān)保、借款超過一定規(guī)模應(yīng)該上省XX常務(wù)集體研究決策。我決定省XX公司為趙某某實(shí)際控制的XXXX公司提供借款擔(dān)保，又幫趙某某從XX、XX公司借的這3次2000萬(wàn)元錢，按照規(guī)定也都應(yīng)該開會(huì)研究。但是這些錢的用途實(shí)際上是趙某某個(gè)人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，上會(huì)的理由不充分，通不過。我讓趙某某通過XX電商公司把這些錢借出來(lái)，是想“打擦邊球”，把此借款做成XX內(nèi)部企業(yè)之間的拆借?！叭匾淮蟆倍及ㄖ卮鬀Q策、重要干部(人事)任免、重要項(xiàng)目安排大額資金的使用，這些都需要集體研究，個(gè)人不能決定。XX出資企業(yè)也必須嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”的有關(guān)規(guī)定。XX出資企業(yè)屬于“三重一大”范疇的有企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃，重大項(xiàng)目、人事任免、大額投資、借款、擔(dān)保等方面都屬于“三重一大”的范疇，需要集體研究決定。需要XX決策的，就得上XX黨組會(huì)或主任常務(wù)會(huì)等進(jìn)行集體研究，不能個(gè)人決定。
（二）證人張某2證言，證實(shí)黑龍江省XX餐飲管理有限公司法人是趙某1，我負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，趙某1不過問。2014年春天，趙某某接我和我父親張某1到江北趙某某的辦公室，我說我想整一個(gè)咖啡展館，趙某某贊成。在吃飯期間，趙某某主動(dòng)提出他姐趙某1沒什么事，讓趙某1成立個(gè)公司，趙某1任法人，這個(gè)公司由我經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。我們到天富大廈看房子，我當(dāng)時(shí)就想用一、二層開咖啡店。過了幾天后，我父親張某1讓我到趙某某那去取錢，沒說是什么錢和取多少錢。我到趙某某辦公室，趙某某給我拿了20萬(wàn)元現(xiàn)金，我沒查，趙某某說是20萬(wàn)元，讓我出條，我就給他出了一個(gè)便條，條的內(nèi)容是按趙某某說的寫的。過了幾天，我找我的初中同學(xué)朱某1，讓她設(shè)計(jì)一、二層，和她約定設(shè)計(jì)費(fèi)是4萬(wàn)元，這4萬(wàn)元設(shè)計(jì)費(fèi)用是從20萬(wàn)元中出的。剩余的16萬(wàn)元辦咖啡戶外大棚活動(dòng)用了。
（三）證人趙某1證言，證實(shí)2014年夏天的時(shí)候，趙某某和我說省XX社領(lǐng)導(dǎo)要開一個(gè)賣咖啡的店，用我哥在哈爾濱某某路XXX的一個(gè)5層樓，趙某某說讓我當(dāng)這個(gè)店的法人，讓省XX社的一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)的女兒當(dāng)總經(jīng)理。我就是掛個(gè)名，實(shí)際經(jīng)營(yíng)就是XX社領(lǐng)導(dǎo)的女兒，但是后來(lái)這個(gè)店也沒開起來(lái)。我就知道是省XX社一個(gè)姓張的領(lǐng)導(dǎo)的女兒，我見過一面。是否有人要求我哥出錢裝修咖啡屋我不知道。因?yàn)槟莻€(gè)女的父親是省XX社的領(lǐng)導(dǎo)，我哥和省XX社姓張的領(lǐng)導(dǎo)在生意上有合作。我不知道黑龍江省XX餐飲管理有限公司這個(gè)公司，我也沒聽過。我不知道這個(gè)公司法人是我。
（四）證人謝某1證言，證實(shí)我和趙某某有一個(gè)女孩叫趙某5，我倆沒有結(jié)婚登記。我和趙某某2015年1月份的時(shí)候就徹底不聯(lián)系了。2019年的夏天，趙某某來(lái)過我家看孩子，后兩人吵起來(lái)，我讓他給孩子拿撫養(yǎng)費(fèi)，趙某某把包扔下就走了。趙某某扔我家的包是一個(gè)棕色皮的背包，前幾天趙某某的妹妹趙某1給我打電話，問我包里有沒有一個(gè)20萬(wàn)的欠條，我沒打開包看，打電話的當(dāng)天趙某1就來(lái)把這個(gè)包取走了。
（五）證人劉某1證言，證實(shí)黑龍江金某2文化傳播有限公司的實(shí)際控制人是張某2。我2011年6月份到該公司工作。大概是2014年的4、5月份，張某2帶著我和其他幾個(gè)員工去某某路XXX看了一個(gè)門市樓，張某2想在這開個(gè)咖啡店，是一個(gè)女的給我們開的門。我也去過幾次，帶著設(shè)計(jì)公司的人去量面積，研究設(shè)計(jì)方案，一個(gè)月左右張某2就跟我說咖啡店不整了，我也沒問原因。裝修設(shè)計(jì)公司名字我記不清了，但是我知道是張某2的朋友朱某1的公司。辦戶外咖啡大棚我記著大約一共花了10萬(wàn)左右，大棚花了4萬(wàn)多，還有就是設(shè)備、員工工資等其他費(fèi)用。
（六）證人朱某1證言，證實(shí)大約2014年的時(shí)候，張某2讓我給她的咖啡店做一下室內(nèi)設(shè)計(jì)，好像是叫XX什么的。我讓我公司的設(shè)計(jì)師先給張某2出了一張**面圖，后來(lái)張某2就說先不整了，我收過張某2五萬(wàn)元設(shè)計(jì)費(fèi)，是通過轉(zhuǎn)賬的方式收的。
（七）證人孫某證言，證實(shí)我是在2014年6月開始在黑龍江省XXXX公司擔(dān)任會(huì)計(jì)工作，法人是蔣某。2014年8月22日和9月19日，從黑龍江省XX電子商務(wù)公司向XXXX各打款2000萬(wàn)元，兩筆錢去向以賬本為準(zhǔn)。
（八）證人趙某2證言，證實(shí)林甸縣大慶XX淀粉有限公司和XX淀粉有限公司是一個(gè)公司，公司法人由趙某某指定，由趙某某實(shí)際操控公司。后來(lái)趙某某讓我掛名成立了林甸縣大慶XX淀粉有限公司銷售分公司。
（九）證人隋某證言，證實(shí)我是黑龍江省XXXX資料公司的總經(jīng)理，黑龍江省XXXX資料公司是黑龍江省XX合作社的全資企業(yè)，隸屬于省XX合作社。2013年12月23日，黑龍江XX電子商務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱XX電子)股權(quán)重組，其中51.02%的投資款是省XX公司出資的，由省XX公司控股。趙某某占33.68%的股份，大慶XX食品有限公司占股權(quán)15.3%，重組之后趙某某擔(dān)任黑龍江XX電子商務(wù)有限公司的總經(jīng)理和法人代表。2014年8月12日，在趙某某的安排下，XX電子在生產(chǎn)資料公司借款2000萬(wàn)，這筆2000萬(wàn)是生產(chǎn)資料公司從XX農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料集團(tuán)有限公司(XX公司為省XX公司子公司)調(diào)款2000萬(wàn)，以貨款名義支付給中國(guó)XX集團(tuán)(寧波)XX經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司，XX經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司給XX電子公司出具的足額增資稅發(fā)票，但是貨物沒有物流。2014年8月22日，趙某某又從XXX公司借款2000萬(wàn)用于還XX的錢，這筆錢是XXX公司從XXXX資料集團(tuán)有限公司調(diào)取的。2014年9月19日，趙某某又從XX公司借款2000萬(wàn)，這筆2000萬(wàn)也是XX公司從XX集團(tuán)調(diào)取的，這筆2000萬(wàn)元又以訂貨款的名義支付給黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司，貨物我也沒看見。還有在2014年8月22日和2014年9月19日的兩筆借款，趙某某用XXXX公司的股權(quán)做的抵押，但是這筆抵押又押給了中國(guó)建設(shè)銀行做貸款。
（十）證人高某證言，證實(shí)2014年8月12日，XX電子商務(wù)有限公司轉(zhuǎn)給中國(guó)XX集團(tuán)（寧波）XX經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司一筆2000萬(wàn)元。2014年8月22日和9月16日又分別轉(zhuǎn)給黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司各2000萬(wàn)元，都是購(gòu)貨款，沒有經(jīng)過公司董事會(huì)的同意，業(yè)務(wù)上的事趙某某說了算。
（十一）證人朱某2證言，證實(shí)2014年6月份，黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司收到一筆從中國(guó)XX集團(tuán)（寧波）XX經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司轉(zhuǎn)來(lái)的2000萬(wàn)元購(gòu)買馬鈴薯淀粉的錢。2014年8月22日，XXXX公司收到一筆從黑龍江XX電子商務(wù)公司轉(zhuǎn)來(lái)的2000萬(wàn)元人民幣，這筆錢分四筆打給了黑龍江XX馬鈴薯制品有限公司了。2014年9月19日，XXXX公司收到黑龍江XX電商轉(zhuǎn)來(lái)的2000萬(wàn)元人民幣，這筆錢應(yīng)該是給某某集團(tuán)有限公司了，具體哪個(gè)公司我忘記了。
（十二）證人郭某證言，證實(shí)黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司于2014年1月向中國(guó)建設(shè)銀行黑龍江分行申請(qǐng)貸款1億元，用XXXX百分百股權(quán)做抵押，其中包括黑龍江省XXXX資料公司的3000萬(wàn)元股權(quán)，省XX公司在XXXX貸款指標(biāo)有效期過期之后，在2015年4月申請(qǐng)解除XXXX的股權(quán)質(zhì)押，合作社給我們銀行發(fā)了一個(gè)要求解除農(nóng)資股權(quán)質(zhì)押的函。
（十三）證人趙某3證言，證實(shí)在2013年11月份左右，趙某某跟我說要入資XXXX公司，想入資XXXX之后把自己的淀粉廠并到XXXX，然后包裝在國(guó)內(nèi)上市，我就入資XXXX公司1000多萬(wàn)人民幣。XXXX公司的法人是蔣某，股東有蔣某、我、李某、還有黑龍江省XXXX資料公司(直屬省XX社)，趙某某在XXXX公司不任職，但是入股XXXX公司是趙某某辦的，趙某某下一步打算把XX集團(tuán)所有的淀粉廠都并進(jìn)XXXX，并進(jìn)來(lái)之后他就占大股份了，他剛把XX淀粉廠并進(jìn)來(lái)，XX社的主任張某1就退休了，銀行的貸款也停了，收購(gòu)其他XX集團(tuán)淀粉廠的事就沒往下進(jìn)行了。我就知道從XX轉(zhuǎn)進(jìn)XXXX公司4000萬(wàn)，這個(gè)是趙某某操作的，具體怎么回事我不知道。2014年，黑龍江省XX電子商務(wù)有限公司從省XX社當(dāng)時(shí)借了2000萬(wàn)，后來(lái)這2000萬(wàn)到期了，又從XX社借了2000萬(wàn)還了之前借的2000萬(wàn)，之后因?yàn)橘Y金鏈斷又借了2000萬(wàn)元。但是在你們公安機(jī)關(guān)介入之后還了2000萬(wàn)，據(jù)我所知的最后還欠2000萬(wàn)，但是給XX社抵押了一塊地。向XX社借款的用途是用于黑龍江省XX電子商務(wù)有限公司的經(jīng)營(yíng)。但是資金的實(shí)際用途基本都是還XX集團(tuán)的銀行貸款和利息了。我知道錢是趙某某和省XX社談的借款。XX集團(tuán)與省XX社當(dāng)時(shí)沒有隸屬關(guān)系。從省XX社借到XX電子商務(wù)有限公司的錢是以收購(gòu)淀粉的形式轉(zhuǎn)到XX集團(tuán)的，是否有實(shí)際的淀粉到XX電子商務(wù)我不太清楚。我名義上沒有在XX電子商務(wù)任職，但是也管理XX電商的工作。當(dāng)時(shí)XX的人和XX的人都在XX的辦公室工作。我知道從省XX社的借款是需要?？顚Ｓ玫模碚撋现v必須用到XX電商經(jīng)營(yíng)上，因?yàn)檫@個(gè)省XX社和XX集團(tuán)沒有關(guān)系。從省XX社借款后未用于XX電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)而是用于還XX貸款和利息的金額。之前有一個(gè)2000萬(wàn)，后來(lái)又借了2000萬(wàn)歸還了上筆2000萬(wàn)，最后又借了一筆2000萬(wàn)，一共用于還貸款和利息的是4000萬(wàn)。
（十四）證人張某3證言，證實(shí)2014年我通過張某1介紹認(rèn)識(shí)了趙某某。在2014年的5月中旬左右，趙某某通過電話跟我聯(lián)系，提出要跟我做點(diǎn)馬鈴薯生意，讓我先出2000萬(wàn)的資金買黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)有限公司的馬鈴薯淀粉，然后賣給黑龍江XX電子商務(wù)有限公司。我打電話給張某1問可不可以這么做，張某1說可以，說可以擔(dān)保，并以黑龍江省XX公司的名義出了一份擔(dān)保函，最后定的是XX海洋公司用2030萬(wàn)購(gòu)買XXXX公司的2800噸馬鈴薯淀粉，2個(gè)月之后賣給黑龍江XX電子商務(wù)有限公司，價(jià)格是2070萬(wàn)左右，我從中賺取40萬(wàn)左右的利潤(rùn)。簽完合同之后在2014年6月13日，經(jīng)我同意財(cái)務(wù)給XXXX公司打款20328000.00元。到2014年8月13日，從黑龍江XX電子商務(wù)有限公司轉(zhuǎn)回XX海洋公司連本帶利潤(rùn)是20734560.00元，利潤(rùn)應(yīng)該是40萬(wàn)左右。這兩筆一買一賣的交易XX海洋公司沒有收到貨物，做的是供應(yīng)鏈金融貿(mào)易，沒有實(shí)際貨物的運(yùn)輸。我公司做這兩筆交易的目的是因?yàn)檫@樣做可以增加我們XX海洋公司的銷售收入，同時(shí)也是對(duì)張某1的信任，要不我也不會(huì)去跟趙某某做這兩筆交易。我公司將貨物賣給電子商務(wù)公司，貨物是否真實(shí)交易了我不知道，我公司做的只是單證和票據(jù)。
（十五）證人舒某1證言，證實(shí)2014年6月13日我所在的XX海洋公司購(gòu)買了XXXX公司2800噸馬鈴薯淀粉，價(jià)格是20328000.00元，2014年的8月13日我公司將2800噸淀粉賣給了XX電子商務(wù)公司，價(jià)格是20734560.00元。
（十六）證人俞某證言，證實(shí)2014年的5月中旬，董事長(zhǎng)張某3聯(lián)系了這筆供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)，購(gòu)買和銷售合同是同時(shí)簽的，黑龍江省XXXX資料公司進(jìn)行的擔(dān)保，我給XXXX公司轉(zhuǎn)款金額是2030萬(wàn)左右。這筆交易的賬期是兩個(gè)月，到了2個(gè)月之后在2014年的8月13日，根據(jù)當(dāng)時(shí)簽訂的銷售合同，XX電子商務(wù)公司給其公司轉(zhuǎn)款大約是2070萬(wàn)元人民幣，這筆交易就完成了。XX電子商務(wù)公司給其公司出具的貨物收據(jù)證明，證明已收到相關(guān)貨物，這也是我們付錢和收錢的依據(jù)。XXXX沒有出具出貨證明，只要XX電子商務(wù)公司出具了收貨證明，那么就證明XXXX已經(jīng)出貨了，出不出證明我們不管。
（十七）證人金某1證言，證實(shí)在2014年的4、5月份的時(shí)候，黑龍江XX社主任張某1和董事長(zhǎng)張某3聯(lián)系的這筆業(yè)務(wù)，后經(jīng)過黑龍江省XXXX資料有限公司擔(dān)保下簽訂了這筆供應(yīng)鏈金融貿(mào)易。購(gòu)買馬鈴薯淀粉金額是2030萬(wàn)左右，這筆交易的賬期是兩個(gè)月，在2014年的8月13日，XX電子商務(wù)公司給我們公司轉(zhuǎn)款大約是2070萬(wàn)元人民幣，這筆交易就完成了，中間大概有40幾萬(wàn)元的利潤(rùn)。實(shí)際貨物交易是XXXX公司和XX電子商務(wù)公司進(jìn)行的，這些合同上都寫的很明確。
（十八）證人胡某證言，證實(shí)在2014年6月份和8月份，XX海洋公司與黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)有限公司、黑龍江XX電子商務(wù)有限公司是有一單生意。這筆生意是黑龍江省XX社主任張某1介紹的一筆生意，具體是什么生意不是太清楚。
（十九）證人謝某2證言，證實(shí)2014年的5月份，黑龍江XX提出做一單生意，我們公司也有業(yè)務(wù)流水的需求，是XX海洋公司要與黑龍江XX社下面的子公司黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)有限公司、黑龍江XX電子商務(wù)有限公司做一筆供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)，是2800噸馬鈴薯淀粉，賣家是XXXX公司，買家是XX電子商務(wù)有限公司，我公司從中賺取利潤(rùn)，我公司給XXXX公司打款的時(shí)候是在2014年6月中旬左右，共計(jì)2000萬(wàn)零點(diǎn)，在2014年8月份左右，兩個(gè)月之內(nèi)我公司按時(shí)收回了XX電子商務(wù)有限公司給我公司打的2000多萬(wàn)元，在這筆生意中我們公司賺取了40萬(wàn)左右的利潤(rùn)。
三、被告人供述與辯解
被告人趙某某供述稱，我當(dāng)時(shí)在黑龍江XX電子商務(wù)有限公司任總經(jīng)理，還是黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限責(zé)任公司的實(shí)際控制人，因?yàn)楫?dāng)時(shí)民營(yíng)企業(yè)融資難，我想通過省XX社把自己的企業(yè)變成混合制，當(dāng)時(shí)XX集團(tuán)及旗下公司資金短缺，這樣有利于集團(tuán)融資，也方便企業(yè)在銀行貸款。張某1是省XX社領(lǐng)導(dǎo)，我想把企業(yè)與省XX社合在一起變成混合制，得經(jīng)過張某1的同意。在2014年3月張某1跟我說他女兒張某2開咖啡店裝修需要資金，我就給他拿了20萬(wàn)，張某2上我辦公室取的20萬(wàn)元錢，我讓張某2給出個(gè)條，20萬(wàn)元張某1沒有還給我，我也沒有索要過。2014年6月左右，我就找到時(shí)任省XX社主任張某1，跟他說了意向，我就和XXXX公司進(jìn)行了混合制，進(jìn)行重組等工作了。張某1當(dāng)時(shí)是省XX社一把，而且我還指著張某1給我辦貸款的事，我有求于張某1，所以張某1以張某2要開咖啡店為由向其要20萬(wàn)元錢時(shí)，其就給他了。張某1向我要20萬(wàn)，沒說是借錢，就是向我要錢，我也和張某1說了，這錢我肯定是不要了，就是送給他的。我知道張某1向我要這20萬(wàn)元錢屬于索賄。我知道我給張某1姑娘張某220萬(wàn)元錢屬于行賄。我送給張某1的這20萬(wàn)元是我個(gè)人的錢。張某2給我出具的欠條2015年我跑路之前，放在我之前處的女朋友謝某1的一個(gè)包里了。我在任黑龍江XX電子商務(wù)有限公司總經(jīng)理期間，以黑龍江XX電子商務(wù)有限公司的名義向黑龍江省XXXX資料公司借過款，借過三筆2000萬(wàn)元，一共是6000萬(wàn)元。第一筆2000萬(wàn)元是在黑龍江省XXXX資料公司給我借2000萬(wàn)元，我還了之前欠XX海洋公司的欠款了。2014年5月份，我以黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司的名義向XX海洋公司借了2000萬(wàn)元，這筆錢也是張某1幫我聯(lián)系的。因?yàn)槠髽I(yè)與企業(yè)之間不能借款，所以就以購(gòu)貨款的名義借了2000萬(wàn)元，這筆借款打到了黑龍江XX**農(nóng)業(yè)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司的賬戶后，用于給XX集團(tuán)及旗下公司的倒貸和生產(chǎn)使用了。第二筆2000萬(wàn)元借款也是2014年8月份，我去找的張某1，張某1當(dāng)時(shí)同意借給我4000萬(wàn)元，4000萬(wàn)元不是一起到賬的，先到了2000萬(wàn)元，這2000萬(wàn)元打到了黑龍江XX電子商務(wù)有限公司的賬戶，我在XX集團(tuán)旗下的公司倒了很多次，最后這筆錢用于給XX集團(tuán)倒貸和生產(chǎn)了。第三筆2000萬(wàn)元是2014年9月份，是我第二次找張某1的時(shí)候、張某1同意借給我4000萬(wàn)元剩下的2000萬(wàn)元，這筆錢也打到了黑龍江XX電子商務(wù)有限公司的賬戶，我在XX集團(tuán)旗下的公司倒了很多次，這筆2000萬(wàn)元最后也用于XX集團(tuán)的倒貸和生產(chǎn)使用了，后面這兩筆2000萬(wàn)元是張某1在XX公司和XX公司那邊協(xié)調(diào)的，具體我就不知道了。我向黑龍江省XXXX資料公司借的這3筆2000萬(wàn)元，第一筆2000萬(wàn)元，還款是我的XX集團(tuán)自籌資金還上的，第二筆2000萬(wàn)元，是我變賣XX集團(tuán)的工廠和土地還上了，第三筆2000萬(wàn)元，現(xiàn)在還沒有歸還，但2015年3月份黑龍江省XX社已經(jīng)通過訴訟把其的工廠給執(zhí)行了。我給張某1拿的20萬(wàn)元錢，張某1的女兒張某2到我辦公室取錢的時(shí)候，沒有別人在現(xiàn)場(chǎng)，因?yàn)閺埬?是黑龍江省XX社的領(lǐng)導(dǎo)，我的公司已經(jīng)跟XX合作了，張某1也算是我的領(lǐng)導(dǎo)。把我的公司變成混合制得經(jīng)過張某1同意，所以我肯定有求于他。貸款不用他協(xié)調(diào)，因?yàn)槲业墓咀兂苫旌现?，我走正常程序就能貸下來(lái)款，但是得有張某1簽字。XXXX以及XX的轉(zhuǎn)款需要審批，XX的轉(zhuǎn)款是需要開董事會(huì)的，大額的都有董事會(huì)批準(zhǔn)，XXXX嵩天這邊是大股東，資金的轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出由寒地這邊董事會(huì)決定。XX的轉(zhuǎn)款審批上只有我、程某以及周某的簽字。XX公司向省XX社借款之前，我和張某1說XX公司缺少經(jīng)營(yíng)資金，需要XX幫助籌措。
被告人趙某某當(dāng)庭供述稱，張某1說他的孩子做生意，讓我?guī)蛷埩_點(diǎn)錢，不是我送給他的，按照我的意思正常是索賄，這個(gè)事過程我都認(rèn)可，因?yàn)槊駹I(yíng)企業(yè)不好融資，我到省XX社目的是要融資，我去了之后張某1是一把手，他管我借錢，正常朋友也得借，他還是領(lǐng)導(dǎo)，至于說融資獲得不正當(dāng)利益，我也有抵押物，我借錢支付利息都高于銀行利息，還有擔(dān)保和抵押物。2016年6月張某1幫我管象山借2000.00萬(wàn)元是企業(yè)要生產(chǎn)收購(gòu)，象山的張總說讓張某1擔(dān)保，因?yàn)樗荴XXX的股東，也是黑龍江省XX資料的股東之一，我去的時(shí)候省XX社這個(gè)企業(yè)已經(jīng)虧損6000多萬(wàn)了，2000萬(wàn)借款我用來(lái)經(jīng)營(yíng)XXXX，再一個(gè)用來(lái)倒某某貸款，XXXX跟我XX集團(tuán)合作，我是某某的控制人，我們才有合作的機(jī)會(huì)，如果沒有這個(gè)背景，他不可能跟我個(gè)人合作，因?yàn)閄XXX是做農(nóng)產(chǎn)品的企業(yè)，他沒有產(chǎn)品、工廠，他是貿(mào)易公司，我是實(shí)體公司，我倆合作正好強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。2014年8月到9月期間，張某1幫我擔(dān)保向兩公司借了三筆錢，每筆2000萬(wàn)。因?yàn)槟衬呈呛邶埥〈笮偷鸟R鈴薯加工企業(yè)，黑龍江省馬鈴薯種植面積上百萬(wàn)畝，曾拉動(dòng)黑龍江省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)調(diào)整20多年，對(duì)黑龍江省農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整做出巨大貢獻(xiàn)。在2012年以后民企融資非常困難，我才進(jìn)行國(guó)有，我是代表XX企業(yè)找伙伴，我在XX會(huì)議上我也陳述過我跟他合作的理由，我這個(gè)企業(yè)規(guī)模比較大，每年收購(gòu)馬鈴薯能力強(qiáng)，需要收購(gòu)資金非常龐大，基于這個(gè)背景我才跟XX進(jìn)行合作，現(xiàn)在我需要貸款，如果能幫助我，我才能跟你們合作，否則他那個(gè)企業(yè)已經(jīng)虧損6000多萬(wàn)了，我和他融合也要虧損，他們幫我融資是先決條件，我向公司借了兩千萬(wàn)，我的出發(fā)點(diǎn)是為了企業(yè)，幫我借的6000萬(wàn)不是我個(gè)人融資，是為了某某融資，某某是國(guó)家體制內(nèi)組成的一部分，民營(yíng)企業(yè)也是企業(yè)，我所有出發(fā)點(diǎn)是代表企業(yè)，代表黑龍江省省農(nóng)業(yè)的發(fā)展和老百姓的利益才去做的。
四、其他證據(jù)
到案經(jīng)過，證實(shí)拜泉縣公安局對(duì)趙某某涉嫌挪用資金案立案?jìng)刹椋?020年7月12日趙某某主動(dòng)找到監(jiān)委工作人員反映其給原黑龍江省XX社主任張某120萬(wàn)元人民幣的情況，隨后，監(jiān)委工作人員對(duì)此線索進(jìn)行了核查。
以上證據(jù)，來(lái)源合法，內(nèi)容真實(shí)，與本案具有關(guān)聯(lián)性，能夠相互印證，形成完整的證據(jù)鏈條，本院予以采信。
本院認(rèn)為，被告人趙某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，其行為已構(gòu)成行賄罪，公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，罪名成立，依法應(yīng)處五年以下有期徒刑或拘役，并處罰金。被告人趙某某自動(dòng)投案，并如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系自首，并自愿簽署《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》，體現(xiàn)了較好的認(rèn)罪悔罪態(tài)度，本院綜合考慮以上量刑情節(jié)，決定對(duì)其從輕處罰。辯護(hù)人李玉明關(guān)于索賄的辯護(hù)意見，與查明的事實(shí)不符，該辯護(hù)意見不當(dāng)，不予采納，量刑意見畸輕，緩刑建議不當(dāng)，不予采納，其他合理的辯護(hù)意見適當(dāng)，予以采納。辯護(hù)人曹險(xiǎn)峰辯護(hù)意見適當(dāng)，予以采納。公訴機(jī)關(guān)量刑建議適當(dāng)，予以采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條、第三百九十條、第五十二條、第五十三條第一款、第六十七條第一款、《最高人民法院、最高人民檢察院、關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十九條第二款、《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十四條第三款之規(guī)定，判決如下：
被告人趙某某犯行賄罪，判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行留置或羈押的，留置或羈押一日折抵刑期一日，指定居所監(jiān)視居住的，監(jiān)視居住二日折抵刑期一日，即自2020年12月31日起至2021年7月28日止，罰金應(yīng)于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向齊齊哈爾市中級(jí)人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長(zhǎng) 劉振華
審 判 員 王永庫(kù)
人民陪審員 于繼成
二〇二一年五月十一日
書 記 員 盧艷紅
