案由 單位行賄私分國有資產(chǎn)貪污職務侵占非國家工作人員受賄
案號 （2020）云0921刑初220號
云南省鳳慶縣人民檢察院以鳳檢一部刑訴〔2020〕230號起訴書指控被告單位云縣力元電氣有限責任公司（以下簡稱力元公司）單位行賄罪、被告人楊某犯單位行賄罪、私分國有資產(chǎn)罪、貪污罪、職務侵占罪、非國家工作人員受賄罪、被告人李雪松、楊學華犯職務侵占罪、貪污罪于2020年9月18日向本院提起公訴。因本案案情復雜，經(jīng)批準延長審限三個月。本院依法適用普通程序公開開庭審理了本案。鳳慶縣人民檢察院指派檢察員李寅宣出庭支持公訴，上述被告人及辯護人均到庭參加訴訟。本案經(jīng)合議庭評議并報經(jīng)本院審判委員會討論決定，現(xiàn)已審理終結(jié)。
鳳慶縣人民檢察院指控：2002年7月10日，力元公司注冊成立，原系云縣某公司（以下簡稱某公司）的職工持股企業(yè)，采用的方式是實際出資人委托股東代表代持股份，相關權(quán)益由實際出資人享有，股東代持人對公司進行經(jīng)營管理。公司經(jīng)營范圍為電氣營銷及電力工程設計、調(diào)試、施工、線路安裝及五金、交電、家用電器、電子產(chǎn)品批發(fā)零售、汽車租賃等。直到2017年5月，按照相關政策文件要求，力元公司將非公股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓至臨滄某公司（100%國有企業(yè)持股），成為臨滄某公司的全資子公司。
一、單位行賄罪事實
被告單位力元公司在承攬實施某公司工程項目過程中，為對時任某公司總經(jīng)理周某及公司相關領導給予的幫助和關照表示感謝，經(jīng)力元公司班子成員楊某、李雪松、楊學華商議后形成一致共識，先后送給云縣某公司領導班子相關成員共計人民幣84.7萬元，具體事實如下：
1.2010年至2016年，被告人楊某代表力元公司以節(jié)日慰問的名義先后11次送給某公司總經(jīng)理周某人民幣共計18.7萬元；
2.2010年6月至2012年11月，被告人楊某代表力元公司，以“分紅”的名義送給某公司未入股及退股后的領導班子成員共計66萬元；
上述被告單位力元公司所實施的犯罪行為，被告人楊某作為公司直接負責的主管人員應承擔刑事責任。
二、私分國有資產(chǎn)罪事實
2013年1月至2016年7月，被告人楊某任力元公司董事長、總經(jīng)理期間，在承接某公司工程項目過程中，時任某公司總經(jīng)理周某對楊某提出，要求其從云縣力元公司賬外資金中列支資金提供給某公司用于發(fā)放過節(jié)費、績效獎等，經(jīng)與力元公司班子成員李雪松、楊學華共同商議決定，楊某代表力元公司先后13次提供給某公司人民幣共計213萬元，周某將此款以單位發(fā)放過節(jié)費、績效獎等名義分給了某公司領導班子及部分中層管理人員。
三、非國家工作人員受賄罪事實
被告人楊某在擔任力元公司董事長、總經(jīng)理期間，在公司物資采購以及工程項目實施過程中，利用職務上的便利和職務影響力，非法收受供貨商及外協(xié)施工班組負責人財物，為他人謀取利益，共計18萬元。
1.2010年楊某以借為名收受昆明某公司負責人胡某10萬元的銀行卡；
2.2011年至2013年，楊某先后5次收受玉溪某廠經(jīng)理朱某現(xiàn)金人民幣2.5萬元；
3.2012年春節(jié)前后，楊某收受云南某公司總經(jīng)理楊某現(xiàn)金人民幣2萬元；
4.2012年中秋節(jié)前，楊某收受楊學華施工班組負責人楊學華現(xiàn)金人民幣0.5萬元；
5.2016年5月，楊某收受湯某施工班組負責人湯某現(xiàn)金人民幣3萬元。
四、職務侵占罪事實
被告人楊某擔任力元公司總經(jīng)理，被告人李雪松、楊學華作為副總經(jīng)理，期間三人利用職務上的便利，共同侵占本單位資金46萬元，楊某還單獨侵占單位資金4.4萬元，具體事實如下：
1.2013年12月，被告人楊某通過與施工班組胡某簽訂虛假合同，與班子成員李雪松、楊學華共同侵占云縣力元公司資金26萬元，被告人楊某分得10萬元，李雪松、楊學華每人分得8萬元；
2.2015年1月，臨滄某河公司有24.41萬元的工程款要撥付給力元公司，被告人楊某與時任臨滄某河公司董事長、總經(jīng)理的禹某商議以現(xiàn)金形式交付，后楊某將其中4萬元送給了禹某，另20萬元由楊某與李雪松、楊學華私分，還有0.41萬元用于公司日常開支；
3.2015年7月至12月，楊某利用職務之便侵占力元公司資金4.4萬元歸己使用。
五、貪污罪事實
2017年5月，按照相關政策文件，要求清退云縣某公司所有職工在云縣力元公司的個人股份，由臨滄某實業(yè)有限公司注資，成為臨滄某實業(yè)有限公司（國有公司100%持股）的全資子公司，被告人楊某作為云縣力元電氣有限責任公司總經(jīng)理，李雪松、楊學華作為副總經(jīng)理，三人利用職務上的便利，共同侵吞本單位資金10萬元，楊某還單獨侵吞單位資金3.5萬元，共計13.5萬元。具體事實如下：
1.楊某、李雪松、楊學華等三人共同貪污刀海勇施工班組支付給云縣力元公司管理費人民幣10萬元，楊某分得4萬元、李雪松、楊學華分得3萬元；
2.楊某貪污力元公司的賬外資金人民幣3.5萬元用于本人日常開支。
為證實上述指控事實，公訴機關當庭宣讀、出示了⒈書證：案件來源、到案經(jīng)過、戶籍證明、楊某、李雪松、楊學華的簡歷和任免職文件、內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、力元公司營業(yè)執(zhí)照及工商注冊資料、臨滄某公司營業(yè)執(zhí)照及公司變更登記相關資料、云南某投資控股有限責任公司營業(yè)執(zhí)照及內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、昆明電網(wǎng)進網(wǎng)作業(yè)電工培訓中心營業(yè)執(zhí)照及內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、云南康輝經(jīng)貿(mào)公司營業(yè)執(zhí)照及企業(yè)注冊資金核（復）驗證明書、云南某療養(yǎng)院實業(yè)公司向云南省某療養(yǎng)院借款協(xié)定、云南省某電力設計院營業(yè)執(zhí)照及內(nèi)資企業(yè)登記情況表、云縣某公司營業(yè)執(zhí)照、楊某、李雪松、楊學華、周某個人簡歷及任免職文件、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范國有企業(yè)職工持股投資的意見、中國南方電網(wǎng)有限責任公司關于深入開展公司系統(tǒng)職工持股清理整頓工作的意見、云縣供電局與力元公司合同簽訂情況說明及相關合同、付款憑證、力元公司慰問某公司領導清單、力元公司明細賬、購銷合同、借條、云南省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)、收據(jù)等；⒉證人證言：證人趙某、周某、蘇某1、萬某、袁某、徐某、蘇某2、馬某、楊某等人的證言；⒊被告人楊某、李雪松、楊學華的供述與辯解等證據(jù)。
公訴機關認為，被告單位力元公司為感謝時任某公司總經(jīng)理周某及其公司相關領導給予的便利和幫助，以節(jié)日慰問名義先后11次送給周某18.7萬元，以“分紅”名義送給某公司未入股以及退股后的班子成員共計66萬元，被告單位的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百九十三條之規(guī)定，涉嫌單位行賄罪；被告人楊某在周某的安排下，協(xié)助某公司套取資金以單位發(fā)過節(jié)費、績效工資等名義將國有資產(chǎn)共計人民幣213萬元私分給個人，與周某構(gòu)成共同犯罪，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百九十六條第一款之規(guī)定，應當以私分國有資產(chǎn)罪追究其刑事責任；被告人楊某利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十三條之規(guī)定，涉嫌非國家工作人員受賄罪；被告人楊某伙同被告人李雪松、楊學華利用職務便利共同侵占本單位資金46萬元以及楊某個人單獨侵占本單位資金4.4萬元，三名被告人的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百七十一條第一款之規(guī)定，涉嫌職務侵占罪；被告人楊某、楊學華、李雪松在成為國有公司人員期間，利用職務便利，共同侵吞國有企業(yè)資金10萬元以及楊某個人單獨侵吞國有資金3.5萬元，觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十二條之規(guī)定，涉嫌貪污罪。在私分國有資產(chǎn)罪事實上，被告人楊某到案后能如實供述自己的犯罪事實，成立坦白，且認罪認罰，建議對被告人楊某在有期徒刑六個月至一年內(nèi)判處，并處罰金；在單位行賄罪事實上，建議對被告單位力元公司判處罰金，被告人楊某作為力元公司直接責任人，到案后能如實供述自己的犯罪事實，成立坦白，建議對被告人楊某在有期徒刑一年至二年內(nèi)判處，并處罰金；在貪污罪事實上，被告人楊某、李雪松，楊學華均認罪認罰，且上繳違法所得，被告人楊某是提議決策安排實施者，系主犯，在調(diào)查機關尚未掌握其貪污罪的犯罪事實前，主動交代，具有自首情節(jié)，建議對被告人楊某在有期徒刑一年至二年內(nèi)判處，并處罰金，被告人李雪松、楊學華系從犯，到案后能如實交代自己的犯罪事實，有坦白情節(jié)，建議對二被告人在有期徒刑六個月至一年內(nèi)判處，并處罰金，對李雪松、楊學華可適用緩刑；在職務侵占罪事實上，被告人楊某、李雪松，楊學華均認罪認罰，且上繳違法所得，被告人楊某是提議決策安排實施者，系主犯，在調(diào)查機關尚未掌握其職務侵占罪的犯罪事實，主動交代，具有自首情節(jié)，建議對被告人楊某在有期徒刑一年六個月至二年六個月內(nèi)判處，并處罰金，被告人李雪松、楊學華系從犯，到案后能如實交代自己的犯罪事實，有坦白情節(jié)，建議對二被告人在有期徒刑一年至二年內(nèi)判處，并處罰金，對李雪松、楊學華可適用緩刑；在非國家工作人員受賄罪事實上，被告人楊某認罪認罰，且上繳違法所得，在調(diào)查機關尚未掌握其非國家工作人員受賄罪的犯罪事實前，主動交代，具有自首情節(jié)，建議對被告人楊某在有期徒刑六個月至一年六個月內(nèi)判處的量刑建議。
被告人楊某、李雪松、楊學華對指控事實、罪名及量刑建議沒有異議且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議。被告人楊某向本庭提交了醫(yī)院診斷證明、殘疾證、其家屬的診斷證明，用以證明被告人楊某身體存在四級殘疾、患有乙型××，其家屬身患疾病，請求法庭在量刑時予以考慮。
被告單位力元公司的辯護人提出：⒈對公訴機關指控的罪名無異議；⒉但對單位行賄數(shù)額有異議（以分紅的名義行賄共計66萬元），理由是:周某在力元公司的身份是隱名股東，2010年期間雖然沒有實繳出資，但在2012年已經(jīng)完成了實繳，成為股東，根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，隱名股東享有分紅權(quán)，故在2010年至2012年期間的分紅款應予以扣減，應予扣減的部份不應該認定是行賄數(shù)額，其他股東同樣有類似情況，應一并予以扣減；⒊對公訴機關提出的量刑建議沒有異議，云縣力元公司在地域內(nèi)有一定的政治站位，支持脫貧攻堅工作、解決就業(yè)問題，支持地方經(jīng)濟發(fā)展，目前公司虧損，經(jīng)營困難，名譽受損，請對被告單位的法定代表人予以從輕處罰，并免除對被告單位判處罰金的處罰。
被告人楊某的辯護人提出：⒈對公訴機關指控的罪名沒有意見；⒉在私分國有資產(chǎn)罪中，楊某受周某的安排，力元公司受某公司控制，楊某屬于從犯，應當比照主犯從輕或減輕處罰，該罪名楊某具有坦白情節(jié)，建議量刑六個月,罰與其罪；⒊在單位行賄罪中，基本情況與私分國有資產(chǎn)罪類似，建議量刑一年；⒋在非國家工作人員受賄罪中，其具有自首情節(jié)，依法可以從輕或減輕處罰，犯罪較輕的可以免除處罰，在數(shù)額的認定中，10萬元有借條的，不應該認定為受賄數(shù)額，建議量刑六個月；⒌在貪污罪中，其具有自首情節(jié)，建議量刑一年；⒍在職務侵占罪中，同樣具有自首情節(jié)，量刑一年為宜。⒎楊某積極退臟，認罪認罰，悔罪態(tài)度較好。綜上，本案具有特殊性，案件中的數(shù)罪很多是有身份和時間跨度而產(chǎn)生的數(shù)罪，該數(shù)罪造成了同一個行為輕重不一、評價不同，客觀上加重了楊某的刑罰，希望法庭在量刑中予以對沖、消除；其次本案中數(shù)罪疑點重重，罪名之間存在矛盾，客觀上存在重復評價，引發(fā)本案有一定的歷史、制度原因，懇請法庭綜合考慮，如果宣判刑在三年以下，鑒于被告人楊某因公負傷，傷殘等級達到肆級、患病等因素建議對其適用緩刑。
被告人李雪松的辯護人提出：⒈對公訴機關指控的罪名及量刑建議沒有意見；⒉被告人李雪松在未采取強制措施前，其接辦案機關傳喚后，如實交代自己的犯罪事實，應認定為自首；⒊被告人李雪松系從犯，身不由己，只能聽從楊某的安排；⒋被告人李雪松積極退贓，且認罪認罰，悔罪態(tài)度好，建議對其適用緩刑。
被告人楊學華的辯護人提出：⒈對公訴機關指控的罪名沒有異議；⒉被告人楊學華積極退贓，如實供述犯罪事實，具有坦白情節(jié)，可以從輕處罰；⒊被告人楊學華應認定為為從犯，可從輕減輕處罰；4.被告人楊學華認罪認罰，無前科、系初犯、偶犯，請求法庭綜合考慮，認為判處緩刑不會再危害社會。
本院查明的案件事實與公訴機關指控的事實一致，并有⒈書證：案件來源、到案經(jīng)過、戶籍證明、楊某、李雪松、楊學華的簡歷和任免職文件、內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、力元公司營業(yè)執(zhí)照及工商注冊資料、臨滄某公司營業(yè)執(zhí)照及公司變更登記相關資料、云南某投資控股有限責任公司營業(yè)執(zhí)照及內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、昆明電網(wǎng)進網(wǎng)作業(yè)電工培訓中心營業(yè)執(zhí)照及內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、云南康輝經(jīng)貿(mào)公司營業(yè)執(zhí)照及企業(yè)注冊資金核（復）驗證明書、云南某療養(yǎng)院實業(yè)公司向云南省某療養(yǎng)院借款協(xié)議、云南省某電力設計院營業(yè)執(zhí)照及內(nèi)資企業(yè)登記情況表、云縣某公司營業(yè)執(zhí)照、楊某、李雪松、楊學華、周某個人簡歷及任免職文件、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范國有企業(yè)職工持股投資的意見、中國南方電網(wǎng)有限責任公司關于深入開展公司系統(tǒng)職工持股清理整頓工作的意見、云縣供電局與力元公司合同簽訂情況說明及相關合同、付款憑證、力元公司慰問某公司領導清單、力元公司明細賬、購銷合同、借條、云南省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)、收據(jù)等；⒉證人證言：證人趙某、周某、蘇某1、萬某、袁某、徐某、蘇某2、馬某、楊某等人的證言；⒊被告人楊某、李雪松、楊學華的供述與辯解等證據(jù)相互印證，足以認定。
本院認為，被告單位力元公司在2002年成立初期是云縣供電有限公司職工入股的股份公司，并非國有公司，其為謀取不正當利益，為感謝時任某公司總經(jīng)理周某及其公司相關領導給予的便利和幫助，以節(jié)日慰問、“分紅”名義送給某公司相關人員共計84.7萬元，情節(jié)嚴重，被告單位力元公司的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百九十三條之規(guī)定，構(gòu)成單位行賄罪，被告人楊某作為力元公司的直接負責人應承擔相應刑事責任，被告人楊某在案發(fā)后，如實供述自己的犯罪事實，系坦白，依法給予從輕處罰；鑒于被告單位力元公司與某公司之間的特殊關系，被告人楊某在時任某公司總經(jīng)理周某的安排下，協(xié)助某公司套取資金213萬元，并將該資金通過被告單位力元公司過賬后，私分給個人，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百九十六條之規(guī)定，構(gòu)成私分國有資產(chǎn)罪，被告人楊某與周某構(gòu)成共同犯罪，在共同犯罪中，被告人楊某系從犯，比照主犯給予減輕處罰，被告人楊某在案發(fā)后，如實供述自己的犯罪事實，系坦白，依法給予從輕處罰；2010年至2016年期間，被告人楊某在擔任力元公司董事長期間，利用職務上的便利，收取他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第一百六十三條之規(guī)定，構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，被告人楊某在調(diào)查機關尚未掌握其受賄罪的犯罪事實前，主動交代，具有自首情節(jié)，依法給予從輕處罰；被告人楊某伙同李雪松、楊學華利用職務便利共同侵占本單位資金46萬元，同時楊某個人侵吞單位資金4.4萬元，數(shù)額較大，三名被告人的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百七十一條之規(guī)定，構(gòu)成職務侵占罪，三名被告人在共同犯罪中，楊某作為公司總經(jīng)理，是提議決策安排實施者，系主犯，李雪松、楊學華系從犯，可比照主犯從輕處罰，楊某在調(diào)查機關尚未掌握其職務侵占罪的犯罪事實，主動交代，具有自首情節(jié)，李雪松、楊學華到案后能夠供述自己的犯罪事實，具有坦白情節(jié)；2017年5月力元公司進行改制，將公股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓至臨滄某公司（100%國有企業(yè)持股），成為國有企業(yè)，被告人楊某、李雪松、楊學華在2017年至2020年作為國有公司工作人員期間，利用職務上的便利，共同侵吞國有企業(yè)資金10萬元及楊某個人單獨侵吞國有資金3.5萬元，三名被告人的行為觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十二條之規(guī)定，構(gòu)成貪污罪，三名被告人在共同犯罪中，楊某作為公司總經(jīng)理，是提議決策安排實施者，系主犯，李雪松、楊學華系從犯，可比照主犯從輕處罰，楊某在調(diào)查機關尚未掌握其貪污罪的犯罪事實前，主動交代，具有自首情節(jié)，李雪松、楊學華到案后能夠供述自己的犯罪事實，具有坦白情節(jié)。三名被告人均認罪認罰，并已退繳全部違法所得，可酌情從寬處罰，在私分國有資產(chǎn)罪中，本院認為，雖然被告人楊某系從犯，但涉案數(shù)額巨大，從罪責刑相適應的刑事原則考慮，認為公訴機關提出的量刑建議較輕，本院不予采納，對其他罪名提出的量刑建議適當，均予以采納；對三名被告人的辯護人提出的辯護意見部分采納。本院綜合分析被告人李雪松、楊學華的犯罪事實、犯罪性質(zhì)、情節(jié)、悔罪表現(xiàn)和對社會的危害程度，認為對其適用緩刑不致再危害社會，宣告緩刑對所居住社區(qū)沒有重大不良影響，可依法適用緩刑。依照《中華人民共和國刑法》第一百六十三條第一款、第二百七十一條、第三百八十二條第一款、第三百八十三條第一款第一項、第三百九十三條、第三百九十六條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條第一款、第六十七條第一款、第三款、第六十九條第一款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款，《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條第一款、第十一條第一款、第十九條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百條第（一）項、第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告單位云縣力元電氣有限責任公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣60萬元（限于判決生效后一個月內(nèi)繳納）；
二、被告人楊某犯單位行賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣10萬元；犯私分國有資產(chǎn)罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣20萬元；犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑一年；犯職務侵占罪判處有期徒刑一年六個月；犯貪污罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣12萬元，總和刑期六年，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣42萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，判決執(zhí)行以前留置的，留置一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2025年5月7日止；罰金限于判決生效后一個月內(nèi)繳納）
三、被告人李雪松犯職務侵占罪，判處有期徒刑一年四個月；犯貪污罪，判處有期徒刑十個月，并處罰金10萬元，總和刑期二年二個月，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣10萬元。
（緩刑考驗期從判決確定之日起計算；罰金限于判決生效后一個月內(nèi)繳納）
四、被告人楊學華犯職務侵占罪，判處有期徒刑一年四個月；犯貪污罪，判處有期徒刑十個月，并處罰金10萬元，總和刑期二年二個月，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑二年，緩刑三年；并處罰金10萬元。
（緩刑考驗期從判決確定之日起計算；罰金限于判決生效后一個月內(nèi)繳納）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向云南省臨滄市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判長 李 慶
審判員 李順祥
審判員 楊麗君
二〇二一年三月十五日
書記員 吳艷珍
