案由 受賄
案號(hào) （2019）京02刑初132號(hào)
北京市人民檢察院第二分院以京二分檢職檢刑訴〔2019〕97號(hào)起訴書(shū)指控被告人趙某某犯受賄罪，于2019年10月11日向本院提起公訴，同時(shí)提交了被告人趙某某的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)，建議本院對(duì)趙某某適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度；本院依法組成合議庭，于同日立案受理，并于同年10月14日向被告人趙某某送達(dá)了起訴書(shū)副本,于同年11月4日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。北京市人民檢察院第二分院指派檢察官?gòu)埓渌?、檢察官助理孫世豪出庭支持公訴；被告人趙某某及其辯護(hù)人王敏、關(guān)鐳到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市人民檢察院第二分院指控：
2017年，被告人趙某某利用擔(dān)任東方邦信置業(yè)有限公司投融資部副總監(jiān)（主持工作）等職務(wù)上的便利，伙同他人為濟(jì)南中弘廣場(chǎng)項(xiàng)目、中昌海運(yùn)項(xiàng)目融資提供幫助，索取或非法收受上述項(xiàng)目公司等單位給予的好處費(fèi)，共計(jì)人民幣2124．62萬(wàn)元，趙某某實(shí)際分得585萬(wàn)元。具體事實(shí)如下：
2017年，被告人趙某某利用擔(dān)任東方邦信置業(yè)有限公司投融資部副總監(jiān)等職務(wù)上的便利，伙同他人為濟(jì)南中弘廣場(chǎng)項(xiàng)目融資提供幫助，以額外“財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”的名義非法收受中弘控股股份有限公司給予的好處費(fèi)人民幣1324．62萬(wàn)元。其中，趙某某實(shí)際分得人民幣285萬(wàn)元。
2017年，被告人趙某某利用擔(dān)任東方邦信置業(yè)有限公司投融資部副總監(jiān)等職務(wù)上的便利，伙同他人為中昌海運(yùn)項(xiàng)目融資提供幫助，向中昌海運(yùn)控股有限公司的上級(jí)公司上海三盛宏業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司索要好處費(fèi)人民幣800萬(wàn)元。其中，趙某某實(shí)際分得人民幣300萬(wàn)元。
被告人趙某某到案后交代了辦案機(jī)關(guān)已掌握和未掌握的受賄犯罪事實(shí)。
公訴機(jī)關(guān)就上述指控的事實(shí)向法庭出示了書(shū)證、證人證言、被告人供述等證據(jù)，認(rèn)為被告人趙某某利用職務(wù)上的便利，伙同他人索取或非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。公訴機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)中建議對(duì)趙某某判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元。
法庭審理期間，被告人趙某某對(duì)起訴書(shū)指控其犯受賄罪的事實(shí)不持異議，表示認(rèn)罪認(rèn)罰。
辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是：趙某某有自首、立功情節(jié)，在辦理涉案融資項(xiàng)目過(guò)程中并未違規(guī)，且到案后認(rèn)罪悔罪，退繳絕大部分贓款，建議法庭對(duì)其從輕或者減輕處罰。
經(jīng)審理查明：2017年，被告人趙某某利用擔(dān)任東方邦信置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱邦信置業(yè)公司）投融資部副總監(jiān)（主持工作）等職務(wù)上的便利，伙同他人為濟(jì)南中弘廣場(chǎng)項(xiàng)目、中昌海運(yùn)項(xiàng)目融資提供幫助，索取或非法收受上述項(xiàng)目公司給予的好處費(fèi)共計(jì)人民幣2124．62萬(wàn)元（以下幣種均為人民幣），趙某某實(shí)際分得585萬(wàn)元。被告人趙某某于2018年5月22日被查獲歸案?，F(xiàn)在案扣押涉案贓款806．87739萬(wàn)元，其中趙某某退繳贓款551萬(wàn)元。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的證據(jù)證實(shí)：
（一）主體身份的證據(jù)
1．趙某某相關(guān)履歷情況、員工基本情況登記表、員工資料登記表、會(huì)議紀(jì)要、崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)等證明趙某某在邦信置業(yè)公司的任職情況及崗位職責(zé)。
2．情況說(shuō)明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程等證明：中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司股東為財(cái)政部和全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)，系國(guó)有企業(yè)，邦信置業(yè)公司系其下屬全資子公司。
3．戶籍資料證明被告人趙某某的自然情況。
（二）收受山東中弘置業(yè)有限公司1324．62萬(wàn)元的證據(jù)
1．證人周某（中弘卓業(yè)集團(tuán)有限公司原融資總監(jiān)）的證言：2017年，山東中弘置業(yè)有限公司以濟(jì)南中弘廣場(chǎng)項(xiàng)目房屋及土地使用權(quán)作抵押，向邦信置業(yè)公司融資14．82億元。在此過(guò)程中，趙某某稱要再簽訂1份財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，總金額為融資規(guī)模的1%，并提出參與該項(xiàng)目融資的人都能分到。其將上述情況報(bào)告給部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)許某，許某征得王某1同意后，回復(fù)融資獲批后可以支付這筆費(fèi)用。后其聯(lián)系金某，以上海濤富公司作為第三方公司負(fù)責(zé)簽約并收取“財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”。中弘控股先后向上海濤富公司支付了大約1200多萬(wàn)元，其向許某提供的公司賬戶支付了約260萬(wàn)元，并分多次取款285萬(wàn)元給了趙某某。
2．證人許某（中弘卓業(yè)財(cái)務(wù)公司原副總裁）的證言：2017年，濟(jì)南中弘廣場(chǎng)項(xiàng)目從邦信置業(yè)公司融資，額外支付了1筆“財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”，其和周某都從中都分得了一部分，其分到的金額為255萬(wàn)余元。
3．證人王某1（中弘卓業(yè)集團(tuán)有限公司、中弘控股股份有限公司實(shí)際控制人）的證言：中弘卓業(yè)財(cái)務(wù)公司副總裁許某匯報(bào)稱，為感謝邦信置業(yè)公司的融資支持及未來(lái)繼續(xù)合作，需支付一筆額外的“財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”，其最終同意。該筆費(fèi)用就是給邦信置業(yè)公司負(fù)責(zé)人的好處費(fèi)，費(fèi)用大概是融資金額的1%，總共1000多萬(wàn)元。
4．證人金某的證言：2017年上半年，周某說(shuō)中弘控股公司要支付一筆“財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”，讓其幫忙找可以用來(lái)走賬的公司，并答應(yīng)給其200萬(wàn)元好處費(fèi)，其聯(lián)系了謝丁的上海濤富公司。后中弘控股公司先后給上海濤富公司打款1300萬(wàn)元。2018年下半年，周某讓其來(lái)北京就該款的來(lái)源與趙某某統(tǒng)一口徑。
5．證人王某2的證言：2017年上半年，周某曾經(jīng)用其身份注冊(cè)了北京朝銳公司，該公司一直處于周某的控制之下。2018年下半年，周某將公司股權(quán)變更為他人。
6．證人黃某的證言：2017年6月至9月，周某匯給其695萬(wàn)元，上述款項(xiàng)其又全部匯給了周某。
7．證人宋某、董某的證言：2017年，周某先后轉(zhuǎn)賬790萬(wàn)元到宋某銀行卡中用于買(mǎi)房。
8．證人趙某1的證言：2017年5月，其公司幫許某接收了255萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬，扣除稅費(fèi)后給了許某230萬(wàn)元現(xiàn)金。
9．韓倩出具的情況說(shuō)明證明：2017年，其名下銀行卡曾收到北京朝銳公司及周某100萬(wàn)元，后按周某要求用于償債或轉(zhuǎn)給他人。
10．中弘卓業(yè)集團(tuán)組織架構(gòu)圖、職責(zé)說(shuō)明、任職材料證明許某、周某在該公司的任職情況。
11．申請(qǐng)立項(xiàng)請(qǐng)示、融資申請(qǐng)書(shū)、批復(fù)等證明：中弘廣場(chǎng)項(xiàng)目新貸款方為邦信置業(yè)公司，項(xiàng)目資金不超過(guò)15億元。中弘置業(yè)與邦信置業(yè)簽訂了財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，約定項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)計(jì)算方法和支付方式，共2821余萬(wàn)元。
12．財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)明細(xì)單、付款審批單、銀行憑證等證明：中弘控股股份有限公司與上海濤富公司于2017年簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，約定項(xiàng)目融資款發(fā)放后10日內(nèi)，向上海濤富公司支付融資款0．99%的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。該款實(shí)際支付4筆，共計(jì)1324．62萬(wàn)元。
13．銀行賬戶交易明細(xì)證明：周某在收到中弘控股向上海濤富公司支付的1324．62萬(wàn)元后，將該款予以私分的情況。
14．工商資料證明涉案公司的工商登記情況。
15．被告人趙某某的供述與查明的事實(shí)一致。
（三）收受上海三盛宏業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司800萬(wàn)元的證據(jù)
1．證人張某1（天津中銀實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司總經(jīng)理助理）的證言：2017年，趙某某說(shuō)邦信置業(yè)公司準(zhǔn)備向三盛宏業(yè)公司發(fā)放融資貸款，請(qǐng)其出面協(xié)調(diào)，讓三盛宏業(yè)公司給筆“好處費(fèi)”。后其聯(lián)系三盛宏業(yè)公司資金部負(fù)責(zé)人王某3，商定“好處費(fèi)”為800萬(wàn)元，項(xiàng)目放款后再支付。其還聯(lián)系同學(xué)魯某，幫忙尋找通道公司負(fù)責(zé)簽合同、走賬。應(yīng)趙某某要求，其通過(guò)魯某將300萬(wàn)元現(xiàn)金交給趙某某。
2．證人王某3的證言：2017年10月，三盛宏業(yè)公司向邦信置業(yè)公司融資4億元，原邦信置業(yè)公司的張某1和一家中介公司的“魯總”找其，要求支付放款金額1%的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。經(jīng)研究，公司同意支付該款。邦信置業(yè)公司放款后，三盛宏業(yè)公司支付給“魯總”的公司800萬(wàn)元。
3．證人魯某（天添金融信息服務(wù)有限公司實(shí)際控制人）的證言：2017年下半年，張某1讓其尋找通道公司走賬800萬(wàn)元，其實(shí)際控制的天添金融信息服務(wù)有限公司和上海海東房地產(chǎn)有限公司簽訂咨詢服務(wù)協(xié)議，海東公司將800萬(wàn)元咨詢費(fèi)轉(zhuǎn)到天添金融公司賬戶。后因天添金融公司開(kāi)不出發(fā)票，其聯(lián)系張某2的美天美歷公司和維他菠蘿公司與海東公司簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，天添金融公司將800萬(wàn)元退回海東公司后，海東公司再支付給這兩家公司。兩家公司留下80萬(wàn)元費(fèi)用后將720萬(wàn)元匯入戴華商業(yè)公司和寶高經(jīng)貿(mào)公司賬戶中。2018年、2019年，張某1安排其將300萬(wàn)元現(xiàn)金交給趙某某。
4．證人張某2的證言：2018年，魯某找其幫忙走賬800萬(wàn)元，其提供了美天美歷公司和維他菠蘿公司，海東公司與二公司簽訂服務(wù)協(xié)議，并支付二公司800萬(wàn)元，其留下開(kāi)票費(fèi)后將720萬(wàn)元匯到魯某的公司。其中海東公司轉(zhuǎn)給維他菠蘿公司的390萬(wàn)元中有150萬(wàn)元是其通過(guò)天窨公司轉(zhuǎn)給寶高經(jīng)貿(mào)公司。
5．證人趙某2（北京美天美歷投資管理有限公司會(huì)計(jì)）的證言：2018年，美天美歷公司與海東公司簽訂咨詢服務(wù)合同，張某2讓其將收取海東公司的410萬(wàn)元中的41萬(wàn)元留作開(kāi)票費(fèi)用和公司日常支出，匯給戴華公司369萬(wàn)元。
6．證人劉某（共創(chuàng)綠洲醫(yī)療網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理）的證言：共創(chuàng)綠洲公司原名維他菠蘿（北京）醫(yī)療網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司。2018年，海東公司與其公司簽訂咨詢服務(wù)合同并支付390萬(wàn)元，之后其公司匯給戴華公司240萬(wàn)元，2018年9月，其公司還支付給天窨公司200萬(wàn)元。
7．工商登記材料證明涉案公司的工商登記情況。
8．立項(xiàng)請(qǐng)示、融資申請(qǐng)書(shū)、批復(fù)、銀行憑證證明：2017年9月，中昌海運(yùn)控股有限公司向邦信置業(yè)公司融資4億元，一次性支付3%的顧問(wèn)費(fèi)1200萬(wàn)元。
9．情況說(shuō)明、財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議、銀行對(duì)賬單、記賬憑證證明：海東公司于2018年9月與美天美歷公司、維他菠蘿公司簽訂咨詢服務(wù)合同，咨詢服務(wù)費(fèi)分別為410萬(wàn)元、390萬(wàn)元。
10．記賬憑證、銀行回單等證明：張某1收到海東公司支付的800萬(wàn)元后，將該款予以私分的情況。
11．被告人趙某某的供述與查明的事實(shí)一致。
（四）綜合證據(jù)
1．立案決定書(shū)、留置決定書(shū)、逮捕證等證明本案立案及對(duì)被告人趙某某采取留置、強(qiáng)制措施等情況。
2．到案經(jīng)過(guò)證明：2019年4月，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委在調(diào)查其他案件期間，掌握了中弘公司以“財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”為名向邦信置業(yè)公司投融資部副總監(jiān)趙某某行賄的問(wèn)題線索，同年5月22日，審查組在邦信置業(yè)公司辦公地點(diǎn)將趙某某控制后實(shí)施留置。趙某某被采取留置措施后交代了組織已經(jīng)掌握的其伙同他人收受中弘公司1300余萬(wàn)元好處費(fèi)，其本人實(shí)得200多萬(wàn)元的事實(shí)；還主動(dòng)交代了組織不掌握的其伙同天津中銀實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司總經(jīng)理助理張某1向上海三盛宏業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司索要800萬(wàn)元好處費(fèi)，本人實(shí)得300萬(wàn)元的事實(shí)。
3．扣押清單、案款單證明在案扣押806．87739萬(wàn)元。
4．工作說(shuō)明證明：趙某某歸案后檢舉揭發(fā)他人違法犯罪的線索，相關(guān)單位尚在查證過(guò)程中。
5．認(rèn)罰認(rèn)罪具結(jié)書(shū)證明趙某某在審查起訴階段對(duì)起訴書(shū)指控的犯罪事實(shí)認(rèn)罪、認(rèn)罰的情況。
關(guān)于辯護(hù)人所提趙某某有自首、立功情節(jié)、在辦理涉案融資項(xiàng)目過(guò)程中并未違規(guī)的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，辦案單位在偵辦其他案件中發(fā)現(xiàn)趙某某受賄的犯罪線索后，對(duì)趙某某采取留置措施，趙某某并無(wú)主動(dòng)投案的行為，依法不成立自首；趙某某歸案后，主動(dòng)揭發(fā)他人違法犯罪線索，但相關(guān)部門(mén)尚未查證屬實(shí)，依法亦不構(gòu)成立功；趙某某利用職務(wù)便利，在辦理涉案融資項(xiàng)目過(guò)程中索取、收受他人錢(qián)財(cái)，其行為構(gòu)成受賄罪，是否違規(guī)辦理業(yè)務(wù)并非受賄罪的構(gòu)成要件，故辯護(hù)人所提上述辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，本院不予采納。
本院認(rèn)為：被告人趙某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，伙同他人索取、非法收受業(yè)務(wù)單位的財(cái)物，為業(yè)務(wù)單位謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪，且數(shù)額特別巨大，依法應(yīng)予刑罰處罰。北京市人民檢察院第二分院指控被告人趙某某犯受賄罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立。趙某某所犯部分受賄犯罪系索賄，依法應(yīng)予從重處罰。鑒于趙某某如實(shí)供述犯罪事實(shí)、有坦白情節(jié)，且認(rèn)罪悔罪、退繳本人所得大部分贓款、同意適用認(rèn)罪認(rèn)罰程序?qū)徖肀景?，依法可?duì)其從輕處罰，公訴機(jī)關(guān)的量刑建議及辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)，本院予以采納。根據(jù)趙某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)、第二款、第三款，第六十七條第三款，第五十二條、第五十三條，第六十一條、第六十四條，《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十四條第三款及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第一款、第十五條第一款、第十八條、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人趙某某犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日，即自2018年5月22日起至2028年5月21日止；罰金自本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納）。
二、繼續(xù)追繳被告人趙某某人民幣三十四萬(wàn)元，連同在案扣押的人民幣八百零六萬(wàn)八千七百七十三元九角予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向北京市高級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長(zhǎng) 易大慶
審 判 員 吳炎冰
人民陪審員 范淑竹
二〇一九年十一月二十九日
法官 助理 何 朕
書(shū) 記 員 夏 燁
