案由 受賄
案號(hào) （2019）冀0825刑初155號(hào)
隆化縣人民檢察院以隆檢公訴刑訴（2019）139號(hào)起訴書指控被告人夏某犯受賄罪，于2019年5月23日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。隆化縣人民檢察院指派檢察員胡朝旺出庭支持公訴，被告人夏某及其辯護(hù)人李守民到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
隆化縣人民檢察院指控，2007年6月，XX縣XX村村民徐某以2.4萬(wàn)元承包XX鄉(xiāng)廠溝門村梨木溝荒山后，該村原黨支部書記王某與黑石炭溝門村村民張某3入伙，并在梨木溝廢棄螢石礦進(jìn)行探礦。2011年3月、7月，徐某等人在XX鄉(xiāng)分管工礦業(yè)的夏某的幫助下，分別取得《廠溝門村梨木溝螢石礦普查地質(zhì)報(bào)告》和礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審備案證明等相關(guān)資料。2015年1月1日，在XX鄉(xiāng)時(shí)任紀(jì)委書記夏某和時(shí)任鄉(xiāng)長(zhǎng)石某的介紹和幫助下，徐某等人將梨木溝荒山、螢石礦區(qū)及設(shè)施以800萬(wàn)元（實(shí)際支付605萬(wàn)元）承包給隆化萬(wàn)鑫礦業(yè)有限公司。2015年1月5日，隆化萬(wàn)鑫礦業(yè)有限公司以掛牌方式取得該礦采礦權(quán)。
2016年1月，夏某以給兒子夏某購(gòu)買轎車為由向徐某借錢，徐某在韓家店信用社門口交給夏某一張河北農(nóng)村信用社銀聯(lián)卡并告知密碼，并說明卡里的錢足夠給其購(gòu)買車輛。夏某把徐某的銀行卡交給其兒子夏某后，夏某于2016年1月16日用徐某的河北農(nóng)村信用社銀聯(lián)卡在北京別克4S店刷卡購(gòu)買一輛1.5T別克昂科威越野車，購(gòu)車價(jià)款為22.29萬(wàn)元。兩天后，在夏某向徐某歸還銀行卡時(shí)，徐某表示其中17.5萬(wàn)元是其和王某武商量給予夏某和時(shí)任XX鄉(xiāng)鄉(xiāng)長(zhǎng)石某的辛苦費(fèi)，以感謝夏某和石某在梨木溝螢石礦跑辦手續(xù)及轉(zhuǎn)讓過程中給予的幫助，其余4.79萬(wàn)元為夏某向徐某個(gè)人的借款，對(duì)此夏某未推辭，后夏某將4.79萬(wàn)元還給徐某，17.5萬(wàn)元辛苦費(fèi)未告知石某而全部據(jù)為己有。隆化縣人民檢察院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究被告人夏某的刑事責(zé)任。
被告人夏某對(duì)隆化縣人民檢察院指控其犯受賄罪的事實(shí)和罪名沒有異議，當(dāng)庭表示自愿認(rèn)罪、悔罪，請(qǐng)求對(duì)其從輕處罰。辯護(hù)人李守民的辯護(hù)意見是，對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)和罪名沒有異議，但有從輕處罰的情節(jié)。一是被告人夏某有自首情節(jié)；二是其自愿認(rèn)罪悔罪；三是自首后全部退贓；四是夏某沒有利用職務(wù)之便為他人謀取非法利益，只是提供了工作便利，事后收受他人感謝財(cái)物，危害性較小。所以請(qǐng)求對(duì)被告人從輕或免予處罰。
經(jīng)審理查明，2007年6月，隆化縣XX鄉(xiāng)XX村村民徐某以2.4萬(wàn)元承包XX鄉(xiāng)廠溝門村梨木溝荒山后，該村原黨支部書記王某與黑石炭溝門村村民張某3入伙，在梨木溝廢棄螢石礦進(jìn)行探礦，2011年3月、7月，徐某等人在XX鄉(xiāng)分管工礦業(yè)的政法書記夏某的幫助下，分別取得《廠溝門村梨木溝螢石礦普查地質(zhì)報(bào)告》和礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審備案證明等相關(guān)資料。2015年1月1日，在XX鄉(xiāng)時(shí)任紀(jì)委書記夏某和時(shí)任鄉(xiāng)長(zhǎng)石某的介紹和幫助下，徐某等人將梨木溝荒山、螢石礦區(qū)及設(shè)施以合同價(jià)800萬(wàn)元（實(shí)際支付605萬(wàn)元）承包給隆化萬(wàn)鑫礦業(yè)有限公司，2015年1月5日，隆化萬(wàn)鑫礦業(yè)有限公司以掛牌方式取得該礦采礦權(quán)。
2016年1月，夏某以給兒子夏某購(gòu)買轎車為由向徐某借錢，徐某在韓家店信用社門口交給夏某一張河北農(nóng)村信用社銀聯(lián)卡并告知密碼，并說明卡里的錢足夠給其購(gòu)買車輛。夏某把徐某銀行卡交給其兒子夏某后，夏某于2016年1月16日用徐某的銀聯(lián)卡在北京別克4S店刷卡購(gòu)買一輛1.5T別克昂科威越野車，購(gòu)車價(jià)款為22.29萬(wàn)元。兩天后，在夏某向徐某歸還銀行卡時(shí)，徐某表示其中17.5萬(wàn)元是其與王某武商量給予夏某和鄉(xiāng)長(zhǎng)石某的辛苦費(fèi)，以感謝夏某和石某在梨木溝螢石礦跑辦手續(xù)及轉(zhuǎn)讓過程中給予的幫助，其余4.79萬(wàn)元為夏某向徐某個(gè)人的借款，對(duì)此夏某未推辭，后將4.79萬(wàn)元還給徐某，17.5萬(wàn)元辛苦費(fèi)的事未告知石某而全部據(jù)為己有。2019年4月12日，夏某主動(dòng)到隆化縣說明了其用徐某所送17.5萬(wàn)元為兒子買車的事實(shí)，并于4月15日將上述17.5萬(wàn)元經(jīng)紀(jì)委上繳財(cái)政，予以罰沒。
上述事實(shí)，有以下證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證予以證實(shí)：
1.被告人夏某的供述，2016年1月，我兒子夏某結(jié)婚的時(shí)候，我給徐某打電話借10萬(wàn)給我兒子買車，在XX鄉(xiāng)信用社門口徐某給了我一張信用社卡，他當(dāng)時(shí)還告訴了我密碼，說以后再和我算賬。到家后，我把卡交給夏某，讓夏某去北京提車。車是之前我們就看好的，是1.5T的別克昂科威越野車，裸車價(jià)22.29萬(wàn)元，直接用徐某的信用社卡全款支付。把車買回來的第二天，我在XX鄉(xiāng)信用社門口的路邊，將卡還給了他，徐某說還他4.79萬(wàn)就行，剩下的17.5萬(wàn)是給我和石某在螢石礦辦理探礦證和采礦權(quán)的辛苦費(fèi)，不用還了，我也未推辭。我沒有將辛苦費(fèi)給石某，我也沒和石某說過這件事，徐某也沒問過。
2009年徐某開始辦理梨木溝螢石礦的探礦權(quán)，時(shí)任XX鄉(xiāng)書記張某1、鄉(xiāng)長(zhǎng)張某2安排我?guī)托炷侈k理相關(guān)手續(xù)，還有架電時(shí)聯(lián)系隆化縣工信局，都是我?guī)椭k理的。徐某的螢石礦有三股，最開始就徐某自己，后來好像他自己弄不了，就拉張某3、王某武入股。我沒有徐某螢石礦的股份。徐某的螢石礦賣給任某，是任某先聯(lián)系的石某，石某讓我先和徐某說這事，給任某和徐某牽頭，任某和徐某等人協(xié)商過三四次，我也在場(chǎng)，最開始徐某要價(jià)1500萬(wàn)元，任某一方想給600萬(wàn)左右，最后成交是700萬(wàn)元。談價(jià)期間面臨采礦權(quán)摘牌，需要交200萬(wàn)保證金，徐某讓我?guī)椭椟c(diǎn)錢，我從楊建豐處借了70萬(wàn)，錢直接轉(zhuǎn)給隆化萬(wàn)鑫礦業(yè)有限公司，后來徐某直接把錢還給楊建豐。摘牌過程中交這200萬(wàn)保證金是我和徐某去市里交的，之后我和任某一起去的市里進(jìn)行的采礦權(quán)摘牌。徐某、張某3、王某武在螢石礦交易過程中沒有給過我好處，我不知道這17.5萬(wàn)是誰(shuí)出的，我和王某武、張某3沒有其他經(jīng)濟(jì)往來。
2.證人證言
徐某證實(shí)，合伙的時(shí)候我們?nèi)丝陬^約定三人三股，掙錢均分，2014年12月承包未到期，我們用28萬(wàn)續(xù)了20年的承包期。石某和夏某說有人買礦，我就認(rèn)識(shí)老任了，我領(lǐng)著老任去看的礦，談價(jià)的時(shí)候張某3、王某武、老任、老林和我共五個(gè)人在隆某林和源賓館談的價(jià)，簽合同時(shí)候石某、夏某、王某武、張某3、老任、老林我們七個(gè)，以實(shí)際價(jià)格700萬(wàn)轉(zhuǎn)包的方式給老任。我們現(xiàn)在實(shí)際收到老任600萬(wàn)，除去稅25萬(wàn)，還差75萬(wàn)沒給我們。頭三年我們辦礦上的手續(xù)，一直辦不下來，后來夏某幫著辦這些手續(xù)，還幫著礦上架電。我、張某3、王某武商量給夏某和石某17.5萬(wàn)的好處費(fèi)，由我交給夏某。2016年1月份，夏某說要從我手倒錢，他兒子要結(jié)婚，買個(gè)車，我就把卡給了他，過了兩三天，他把卡還給我，劃了22.29萬(wàn)，我給夏某透過話，給夏某和石某17.5萬(wàn)，減去這17.5萬(wàn)，夏某還欠我4.79萬(wàn)，他先還我2萬(wàn)，還欠我2.79萬(wàn)，他從我手里又借了我700元，還欠我2.86萬(wàn)，現(xiàn)在都還清了。
王某武證實(shí)，2011年到2012年我入股張某3和徐某的螢石礦。礦上辦理采礦證、地質(zhì)普查報(bào)告和礦上的有關(guān)設(shè)計(jì)夏某都幫著弄來，去市、縣國(guó)土局等部門夏某也跟著來。賣礦的時(shí)候說是700萬(wàn)，還欠我們70多萬(wàn)沒給，還有稅錢也扣出來了，剩下的我知道的回來一筆450萬(wàn)，一筆105萬(wàn)，頭一筆在徐某家分的，我和張某3各領(lǐng)回90多萬(wàn)，剩下的都在徐某那。105萬(wàn)那筆，徐某說要給夏某和石某點(diǎn)辛苦費(fèi)，錢打到張某3卡上，他扣了35萬(wàn)，剩下的轉(zhuǎn)給徐某，徐某給了我20萬(wàn)現(xiàn)金，剩下的15萬(wàn)給夏某和石某，徐某出多少我不知道。
張某3證實(shí)，2009年至2015年我和徐某、王某武合伙經(jīng)營(yíng)廠溝門的螢石礦。我們實(shí)際投入100多萬(wàn)現(xiàn)金，后來我們將螢石礦以700萬(wàn)元（實(shí)際支付605萬(wàn)元）轉(zhuǎn)讓給任某和于某。截止到現(xiàn)在任某他們分四次將這605萬(wàn)支付給我們，第一次是在2015年1月以現(xiàn)金付給我們50萬(wàn)，其中支付梨木溝山場(chǎng)承包費(fèi)28萬(wàn)，剩下的由徐某支配；2015年2月，支付了450萬(wàn)現(xiàn)金，我和王某武各分得90萬(wàn)，其余由徐某支配；第三次在2015年12月，任某通過銀行卡轉(zhuǎn)給我100萬(wàn)元，我留下30萬(wàn)，剩下的70萬(wàn)通過信用社轉(zhuǎn)給徐某，半年后任某又給我中行卡轉(zhuǎn)了5萬(wàn)。任某給我卡轉(zhuǎn)100萬(wàn)（當(dāng)時(shí)答應(yīng)轉(zhuǎn)105萬(wàn)）那次，王某武、徐某和我三人平分算賬，我留下35萬(wàn)，剩下的轉(zhuǎn)給徐某，這70萬(wàn)如何分配我就不知道了，徐某和王某武給夏某等人17.5萬(wàn)的事，他們沒和我商量過，我不知道。我們的探礦手續(xù)和轉(zhuǎn)讓手續(xù)都是夏某幫助我們辦理的。承包螢石礦后，XX鄉(xiāng)黨委、政府對(duì)我們的螢石礦也很上心，就安排夏某協(xié)助我們辦理相關(guān)手續(xù)。沒有夏某出面協(xié)調(diào)我們辦不下來探礦權(quán)，也備不了案。
任某證實(shí)，隆化萬(wàn)鑫礦業(yè)有限公司是石玉林轉(zhuǎn)讓給我們的。于某是執(zhí)行董事（兼法定代表人）并任公司總經(jīng)理，我任萬(wàn)鑫公司監(jiān)事職務(wù)，實(shí)際投資人是我和于某，我們兩人現(xiàn)在已經(jīng)投資大約1000多萬(wàn)，其中梨木溝山場(chǎng)承包費(fèi)700萬(wàn)元，于某出資500萬(wàn)，我出200萬(wàn)。2015年1月5日，于某分兩次支付了500萬(wàn)元承包費(fèi)。2015年12月份，我向張某3個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)入兩筆共105萬(wàn)元，總計(jì)605萬(wàn)元，他們?cè)趺捶峙涞奈也恢?。?dāng)時(shí)夏某是鄉(xiāng)紀(jì)委書記，分管工礦業(yè)，鄉(xiāng)政府讓他負(fù)責(zé)幫我聯(lián)系收購(gòu)螢石礦工作。
于某證實(shí)，隆化萬(wàn)鑫礦業(yè)有限公司不是我們成立的，是石玉林轉(zhuǎn)讓給我們的。2015年1月，任某和我在林和源賓館與王某武、徐某、張某3談好后，有XX鄉(xiāng)長(zhǎng)石某、紀(jì)委書記夏某在場(chǎng)簽訂了正式山林承包合同。我在2015年1月8日給張某3、徐某、王某武開了1張50萬(wàn)的支票，2015年1月31日開了1張450萬(wàn)的支票，具體給誰(shuí)了我不記得了，剩下的200萬(wàn)是任某給他們的。
張某2證實(shí)，我任XX鄉(xiāng)長(zhǎng)時(shí)，夏某是紀(jì)委書記，負(fù)責(zé)工礦業(yè)工作，我記得當(dāng)時(shí)小范圍開過會(huì)，研究過梨木溝螢石礦跑辦手續(xù)相關(guān)事宜，鄉(xiāng)政府為了能盡快增加稅收，就安排夏某幫助梨木溝螢石礦辦理“探、轉(zhuǎn)、采”相關(guān)手續(xù)。我不知道螢石礦轉(zhuǎn)讓的事，我只知道梨木溝螢石礦由徐某、張某3、王某武合伙經(jīng)營(yíng)。
石某證實(shí)，在任某為梨木溝辦理摘牌手續(xù)時(shí)，由于任某表示辦理手續(xù)個(gè)人力量不夠，需要政府主要人員出面，我去過承德市國(guó)土資源局，我在簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)代表鄉(xiāng)政府做了見證，在轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽字并加蓋XX鄉(xiāng)公章。這主要是為了發(fā)改局立項(xiàng)使用，也是鄉(xiāng)政府招商引資成功的一個(gè)證明。我當(dāng)時(shí)就安排鄉(xiāng)分管工礦、安全生產(chǎn)的紀(jì)委書記夏某負(fù)責(zé)接待任某，為了讓梨木溝螢石礦能盡早納稅，XX鄉(xiāng)黨委、政府安排他在梨木溝螢石礦辦理手續(xù)期間為其提供協(xié)調(diào)服務(wù)，跑辦各種手續(xù)。包括《地質(zhì)普查報(bào)告》、《環(huán)評(píng)報(bào)告》及縣里各種批文等，在梨木溝螢石礦轉(zhuǎn)讓以后，夏某沒有給過我辛苦費(fèi)。
郭某證實(shí)，我是徐某妻子，我聽說過夏某這個(gè)人，但不熟，到目前為止，我沒有經(jīng)手過夏某和徐某的任何經(jīng)濟(jì)往來，他們的事我都不知道。
夏某證實(shí)，2016年1月我在北京達(dá)世行世紀(jì)汽車銷售有限公司，購(gòu)買了排量為1.5T的別克昂科威越野車，裸車價(jià)22.29萬(wàn)元，我去北京接車走之前，我父親給了我一張信用社的卡，他告訴了我密碼，讓我用這張卡買車，他沒說這張卡是誰(shuí)的，我接車回來就把卡給了我父親。
3.書證
（1）任某中行賬號(hào)（尾號(hào)為3948）流水顯示：2015年11月10日通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)給張某3（賬號(hào)尾號(hào)1366）100萬(wàn)元；
（2）張某3中行賬號(hào)（尾號(hào)1366）流水顯示;2015年11月10日通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)入（對(duì)方賬號(hào)尾號(hào)3948）100萬(wàn)元；當(dāng)日轉(zhuǎn)出至信用社卡95萬(wàn)元；2016年4月2日轉(zhuǎn)入（對(duì)方賬號(hào)3948）5萬(wàn)元；
（3）張某3信用社賬號(hào)尾號(hào)4983（卡號(hào)尾號(hào)8652）流水顯示：2015年11月10日轉(zhuǎn)入95萬(wàn)元；2015年12月12日轉(zhuǎn)出70萬(wàn)元（給徐某）；
（4）徐某信用社賬號(hào)尾號(hào)8419（卡號(hào)尾號(hào)9191）流水顯示：2015年12月12日張某3（卡號(hào)尾號(hào)8652）轉(zhuǎn)入70萬(wàn)元；2016年1月16日消費(fèi)22.29萬(wàn)元；
（5）搜查筆錄及便條，徐某記賬、結(jié)賬記錄小條11張，其中有記載錢款分配及送給夏某17.5萬(wàn)元的相關(guān)內(nèi)容；
(6從北京達(dá)世行世紀(jì)汽車銷售有限公司提取的夏某購(gòu)車交易憑條（復(fù)印件），交易時(shí)間2016年1月16日9時(shí)27分；交易金額22.29萬(wàn)元；持卡人卡號(hào)尾號(hào)為9191；
(7徐某信用卡復(fù)印件尾號(hào)9191，與上述書證記載相關(guān)內(nèi)容一致。
(8承德車管所提供的夏某機(jī)動(dòng)車檔案資料，記載車牌號(hào)冀H489**，注冊(cè)時(shí)間2016年1月22日；機(jī)動(dòng)車銷售發(fā)票上記載開票時(shí)間2016年1月16日，金額222900元；
（9）于某提供的山林承包合同，證實(shí)涉案螢石礦承包情況；
（10)隆化萬(wàn)鑫礦業(yè)有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦證、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目備案證等，廠溝門螢石礦卷宗及梨木溝螢石礦地質(zhì)普查報(bào)告、礦產(chǎn)儲(chǔ)備備案證明等，證實(shí)該螢石礦基本情況、相關(guān)資質(zhì)的辦理過程以及隆化縣萬(wàn)鑫礦業(yè)有限公司的相關(guān)資質(zhì)；
（11）主體部分相關(guān)證明
任職文件及鄉(xiāng)班子分工證明，證實(shí)夏某2007年2月至2011年3月任XX鄉(xiāng)政法書記，分管工礦業(yè)；2011年3月至2015年7月任XX鄉(xiāng)紀(jì)委書記，分管工礦業(yè)；2015年7月至2016年12月任灣溝門鄉(xiāng)政府副鄉(xiāng)長(zhǎng)；2016年12月至今任XX鄉(xiāng)黨委委員、政府副鄉(xiāng)長(zhǎng)；
（12）到案經(jīng)過，證實(shí)2019年4月12日，夏某主動(dòng)到隆化縣，交代任鄉(xiāng)紀(jì)檢書記分管工礦企業(yè)期間，利用職務(wù)之便為王某、徐某等人辦理梨木溝螢石礦相關(guān)手續(xù)和轉(zhuǎn)讓過程中提供幫助，在2016年1月收受該礦負(fù)責(zé)人徐某所送人民幣17.5萬(wàn)元，用于為其子購(gòu)買車輛，并遞交陳述材料?？h紀(jì)委監(jiān)委依據(jù)所遞交材料予以立案。
（13）河北省非稅收入一般繳款書，證實(shí)2019年4月15日，夏某親屬將17.5萬(wàn)元違紀(jì)違法資金繳至隆化縣監(jiān)委后，已入財(cái)政帳戶；
（14）被告人的戶籍證明，證實(shí)被告人夏某1965年2月16日出生，為完全負(fù)刑事責(zé)任能力人。
上述證據(jù)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，被告人夏某及其辯護(hù)人李守民對(duì)主要內(nèi)容無(wú)異議，且各證據(jù)能夠相互印證證實(shí)本案事實(shí)，本院予以采信。
本院認(rèn)為，被告人夏某,作為時(shí)任XX鄉(xiāng)紀(jì)委書記，分管工礦業(yè)工作，參與、幫助轄區(qū)螢石礦辦理相關(guān)采礦審批手續(xù)及轉(zhuǎn)讓等事宜，事后收受相關(guān)當(dāng)事人錢款數(shù)額較大，用于給其兒子買車，其行為均已構(gòu)成受賄罪。隆化縣人民檢察院指控的事實(shí)存在，罪名成立，本院予以支持。被告人夏某案發(fā)前主動(dòng)到隆化縣投案，并能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，其當(dāng)庭自愿認(rèn)罪、悔罪且態(tài)度較好，并已全部上繳違法所得，未造成其他損害后果，因此可以依法對(duì)被告人夏某免予刑事處罰。辯護(hù)人李守民的相應(yīng)辯護(hù)意見予以采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條一款，第三百八十六條，第三百八十三條一款（一）項(xiàng)、三款，第六十七條一款，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條一款，第十三條，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定,判決如下：
被告人夏某犯受賄罪，免予刑事處罰。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向承德市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 劉曉穎
人民陪審員 王尚華
人民陪審員 陳延河
二〇一九年八月十二日
書 記 員 王南楠
