案由 受賄 國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán) 濫用職權(quán)
案號(hào) （2019）蘇0803刑初203號(hào)
淮安市淮安區(qū)人民檢察院以淮檢刑檢刑訴〔2019〕181號(hào)起訴書(shū)指控被告人劉某某犯受賄罪、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，于2019年4月28日向本院提起公訴，并建議對(duì)本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼１驹菏芾砗?，依法將該案轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖?，并依法組成合議庭，于2019年6月20日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案?；窗彩谢窗矃^(qū)人民檢察院指派檢察員郭曉勤出庭支持公訴，被告人劉某某及其辯護(hù)人秦福海到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
淮安市淮安區(qū)人民檢察院指控：
一、受賄
2011年下半年至2018年8月，被告人劉某某在擔(dān)任江蘇安信擔(dān)保有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部經(jīng)理期間，利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，先后收受蔣某、紀(jì)某甲等6人賄賂共計(jì)價(jià)值人民幣111320元（以下幣種均為人民幣）。
二、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)
2011年至2013年，被告人劉某某在擔(dān)任安信擔(dān)保公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部經(jīng)理期間，在明知江蘇實(shí)瑞機(jī)械制造有限公司提供的土地及房屋預(yù)抵押手續(xù)為虛假的情況下，收受該公司法定代表人蔣某賄賂，違反公司相關(guān)規(guī)定，為其辦理100萬(wàn)元貸款的擔(dān)保工作及續(xù)保審核工作，造成安信擔(dān)保公司代償損失計(jì)1033826.83元，上述損失至今未能挽回。
為證實(shí)上述指控的事實(shí)，公訴人當(dāng)庭宣讀了被告人劉某某供述、證人證言，并出示了相關(guān)書(shū)證等證據(jù)。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人劉某某利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，收受賄賂，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究刑事責(zé)任；其作為國(guó)有公司管理人員，濫用職權(quán)，致國(guó)家利益遭到重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪追究刑事責(zé)任。其犯數(shù)罪，依法應(yīng)對(duì)其數(shù)罪并罰。被告人劉某某歸案后如實(shí)供述未被掌握的受賄犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第二款的規(guī)定，以自首論，可以從輕處罰。庭審中，公訴人提出被告人劉某某在國(guó)有公司人員濫用職權(quán)犯罪中具有坦白情節(jié)，其親屬代為退出全部受賄贓款，且其自愿簽署了《認(rèn)因認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》，建議以受賄罪判處其有期徒刑六個(gè)月至一年，并處罰金；以國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，判處其有期徒刑六個(gè)月至一年，決定執(zhí)行有期徒刑一年至一年六個(gè)月，并處罰金。
被告人劉某某對(duì)起訴指控的事實(shí)及罪名沒(méi)有異議，表示認(rèn)罪并自愿接受處罰。請(qǐng)求對(duì)其從寬處理并適用緩刑。
辯護(hù)人對(duì)起訴指控的受賄罪、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪的定性不持異議，但提出被告人劉某某歸案后即向辦案機(jī)關(guān)坦白交代了全部犯罪事實(shí)，且在受賄犯罪中具有自首情節(jié)，并積極主動(dòng)退出全部受賄款，其具有悔罪表現(xiàn)，請(qǐng)求對(duì)被告人劉某某適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
一、關(guān)于主體部分的事實(shí)
江蘇安信擔(dān)保有限公司是由區(qū)會(huì)計(jì)核算中心和淮安興淮投資有限公司共同出資6500萬(wàn)元成立，其中區(qū)會(huì)計(jì)核算中心出資6200萬(wàn)元，占投資額的95.38%，淮安興淮投資有限公司出資300萬(wàn)元，占投資額的4.62%，是政府為企業(yè)融資服務(wù)的財(cái)政全資的擔(dān)保公司。
被告人劉某某原為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行楚州支行內(nèi)退員工。2006年7月至2012年9月，江蘇安信擔(dān)保有限公司聘任劉某某為公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理;2012年10月至案發(fā)，該公司聘任劉某某為公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部經(jīng)理。其業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理的職責(zé)：主要是拓展業(yè)務(wù)，出具客觀、公正、真實(shí)的調(diào)查評(píng)估報(bào)告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供正確的依據(jù)等；其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部經(jīng)理職責(zé)：主要是負(fù)責(zé)對(duì)每筆擔(dān)保業(yè)務(wù)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審查調(diào)查，控制風(fēng)險(xiǎn)降低代償；對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)中資產(chǎn)開(kāi)展集中評(píng)估和管理等。
上述事實(shí)，有公訴人提供的淮安市淮安區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)登記資料查詢表，江蘇安信擔(dān)保有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、規(guī)章制度、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)指南，公司變更登記申請(qǐng)書(shū)等相關(guān)書(shū)證，區(qū)財(cái)政局關(guān)于同意江蘇安信擔(dān)保有限公司增資擴(kuò)股的請(qǐng)示，區(qū)政府非稅資金撥款通知書(shū)、記賬憑證，區(qū)政府關(guān)于江蘇安信擔(dān)保有限公司開(kāi)展擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要和被告人劉某某所在的公司聘任通知、會(huì)議記錄、全日制勞動(dòng)合同書(shū)、工作簡(jiǎn)歷等證據(jù)證實(shí)。上列證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，被告人及其辯護(hù)人均不表異議，證據(jù)來(lái)源合法，具有證明力，本院予以確認(rèn)。
二、關(guān)于受賄的事實(shí)
2011年下半年至2018年8月，被告人劉某某擔(dān)任江蘇安信擔(dān)保有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部經(jīng)理期間，利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，多次收受蔣某、紀(jì)某甲等6人賄賂計(jì)111320元。具體分述如下：
1、2012年春節(jié)前和2012年5月，江蘇實(shí)瑞機(jī)械制造有限公司法定代表人蔣某為感謝被告人劉某某在其申請(qǐng)貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中給予關(guān)照和為能夠順利辦理預(yù)抵押擔(dān)保手續(xù)，先后兩次共送劉某某樂(lè)天瑪特超市購(gòu)物卡（面值500元/張）4張計(jì)2000元和現(xiàn)金50000元，合計(jì)52000元。
（1）2012年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受蔣某樂(lè)天瑪特超市購(gòu)物卡（面值500元/張）4張計(jì)2000元；
（2）2012年5月的一天，被告人劉某某在其辦公室收受蔣某50000元。
2、2011年至2018年8月，江蘇蘇地行土地房產(chǎn)評(píng)估有限公司業(yè)務(wù)代理人紀(jì)某甲為感謝被告人劉某某在其承接評(píng)估業(yè)務(wù)方面給予關(guān)照，先后19次共送劉某某現(xiàn)金22000元和超市購(gòu)物卡（面值1000元/張）7張計(jì)7000元，此外，紀(jì)某甲還通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬給劉某某2000元，合計(jì)31000元。
（1）2011年下半年，被告人劉某某先后2次收受紀(jì)某甲計(jì)2000元；
（2）2012年，被告人劉某某先后5次收受紀(jì)某甲計(jì)10000元；
（3）2013年，被告人劉某某先后4次收受紀(jì)某甲計(jì)8000元；
（4）2012年至2018年每年春節(jié)前，被告人劉某某先后7次收受紀(jì)某甲超市購(gòu)物卡（面值1000元/張）7張計(jì)7000元；
（5）2018年8月，被告人劉某某通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬收受紀(jì)某甲2000元
上述事實(shí)，被告人劉某某在開(kāi)庭審理中無(wú)異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人紀(jì)某甲證言和微信轉(zhuǎn)賬截圖，評(píng)估費(fèi)發(fā)票予以證實(shí)，足以認(rèn)定。
3、2012年年底至2013年下半年，淮安清華房地產(chǎn)評(píng)估與土地評(píng)估有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理張某甲為感謝被告人劉某某幫忙為其介紹評(píng)估業(yè)務(wù)，先后3次共送劉某某11070元。
（1）2012年12月的一天，被告人劉某某收受張某甲1500元；
（2）2013年4月的一天，被告人劉某某收受張某甲5880元；
（3）2013年9月的一天，被告人劉某某收受張某甲3600元。
上述事實(shí)，被告人劉某某在開(kāi)庭審理中無(wú)異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人張某甲、任某證言和評(píng)估公司評(píng)估費(fèi)統(tǒng)計(jì)予以證實(shí)，足以認(rèn)定。
4、2012年至2013年9月，江蘇先河房地產(chǎn)土地評(píng)估有限公司楚州辦事處負(fù)責(zé)人葛某甲為感謝被告人劉某某幫忙為其介紹評(píng)估業(yè)務(wù)，先后3次共送劉某某蘇果超市購(gòu)物卡（面值500元/張）2張計(jì)1000元和現(xiàn)金7900元，合計(jì)8900元。
（1）2012年春節(jié)前的一天，被告人劉某某收受葛某甲蘇果超市購(gòu)物卡（面值500元/張）2張，計(jì)1000元；
（2）2012年中秋節(jié)前的一天，被告人劉某某收受葛某甲1000元；
（3）2013年下半年的一天，被告人劉某某收受葛某甲6900元。
上述事實(shí)，被告人劉某某在開(kāi)庭審理中無(wú)異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人葛某甲證言予以證實(shí)，足以認(rèn)定。
5、2018年1月至4月，中國(guó)大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司淮安市淮安區(qū)支公司業(yè)務(wù)代理人陳某為感謝被告人劉某某幫忙為其承接保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，先后3次通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬送給劉某某計(jì)5950元。
（1）2018年1月，被告人劉某某通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬收受陳某4150元；
（2）2018年2月，被告人劉某某通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬收受陳某650元；
（3）2018年4月，被告人劉某某通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬收受陳某1150元。
上述事實(shí)，被告人劉某某在開(kāi)庭審理中無(wú)異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人陳某證言及微信轉(zhuǎn)帳記錄，保險(xiǎn)業(yè)務(wù)等相關(guān)書(shū)證予以證實(shí)，足以認(rèn)定。
6、2012年春節(jié)前至2015年春節(jié)前，淮安市財(cái)建工程咨詢有限公司負(fù)責(zé)人劉某甲為感謝被告人劉某某幫忙為其介紹評(píng)估業(yè)務(wù)，先后4次安排紀(jì)某乙共送劉某某蘇果超市購(gòu)物卡（面值200元/張）12張，計(jì)2400元。
（1）2012年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受紀(jì)某乙蘇果超市購(gòu)物卡（面值200元/張）3張，計(jì)600元。
（2）2013年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受紀(jì)某乙蘇果超市購(gòu)物卡（面值200元/張）3張，計(jì)600元。
（3）2014年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受紀(jì)某乙蘇果超市購(gòu)物卡（面值200元/張）3張，計(jì)600元。
（4）2015年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受紀(jì)某乙蘇果超市購(gòu)物卡（面值200元/張）3張，計(jì)600元。
上述事實(shí)，被告人劉某某在開(kāi)庭審理中無(wú)異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人紀(jì)某乙、劉某甲證言及2011年至2018年安信擔(dān)保公司評(píng)估匯總表予以證實(shí)，足以認(rèn)定。
三、關(guān)于國(guó)有公司人員濫用職權(quán)的事實(shí)
2011年至2013年，被告人劉某某擔(dān)任江蘇安信擔(dān)保有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部經(jīng)理期間，在明知江蘇實(shí)瑞機(jī)械制造有限公司提供的土地及房屋預(yù)抵押手續(xù)為虛假的情況下，收受該公司法定代表人蔣某賄賂，違反公司相關(guān)規(guī)定，為蔣某辦理了100萬(wàn)元貸款的擔(dān)保及續(xù)保審核。2013年6月27日，實(shí)瑞公司從江蘇銀行淮安楚州支行借款100萬(wàn)元。因?qū)嵢鸸疚茨馨春贤s定履行，該行分別于2013年12月25日和2014年2月26日從江蘇安信擔(dān)保有限公司帳戶扣劃利息20123.89元和本息1013702.94元。用于代為實(shí)瑞公司清償借款本息1033826.83元，致國(guó)家利益遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。
上述事實(shí)，被告人劉某某在開(kāi)庭審理中無(wú)異議，且有其眼案后的供述與辯解，證人蔣某、張某乙、葛某乙、王某甲、王某乙、王某丙、顏某、常某、劉某乙等人證言，江蘇安信擔(dān)保有限公司規(guī)章制度、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)指南（操作規(guī)程）、擔(dān)保資料和淮安云浩廢舊物資回收有限公司、淮安瑞浩廢舊物資回收有限公司、江蘇實(shí)瑞機(jī)械制造有限公司工商資料以及情況說(shuō)明，土地使用情況說(shuō)明，租賃協(xié)議，淮安公安局淮安分局函，本院對(duì)蔣某及江蘇實(shí)瑞機(jī)械制造有限公司財(cái)產(chǎn)查詢反饋匯總情況等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
四、關(guān)于本案案發(fā)及退贓等相關(guān)的事實(shí)
2018年3月，張某某等人向江蘇省紀(jì)委監(jiān)委舉報(bào)江蘇安信擔(dān)保有限公司劉某某涉嫌國(guó)有公司人員濫用職權(quán)問(wèn)題。2018年7月，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委將相關(guān)問(wèn)題線索轉(zhuǎn)交淮安市淮安區(qū)紀(jì)委監(jiān)委辦理。12月28日，淮安市淮安區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對(duì)劉某某立案調(diào)查，并于12月29日通知?jiǎng)⒛衬车交窗矃^(qū)紀(jì)委監(jiān)委辦案點(diǎn)和順園配合調(diào)查，并于當(dāng)日在淮安市紀(jì)委監(jiān)委德園留置地點(diǎn)對(duì)其采取留置措施。經(jīng)調(diào)查，劉某某對(duì)其涉嫌濫用職權(quán)的行為供認(rèn)不諱，并主動(dòng)交代了淮安區(qū)監(jiān)委在立案時(shí)尚未掌握的受賄事實(shí)。2019年3月22日，劉某某親屬代為退出贓款111320元。
上述事實(shí)，被告人劉某某在開(kāi)庭審理過(guò)程中亦無(wú)異議，并有其歸案后所作的供述，立案決定書(shū)、留置決定書(shū)、發(fā)破案經(jīng)過(guò)及退贓憑證等證據(jù)證實(shí)，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人劉某某身為國(guó)有公司工作人員，利用職務(wù)之便，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額較大，并為他人謀取利益，其行為構(gòu)成受賄罪；其作為國(guó)有公司管理人員，濫用職權(quán)，致國(guó)家利益遭到重大損失，其行為構(gòu)成國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪。其犯數(shù)罪，依法應(yīng)對(duì)其數(shù)罪并罰。被告人劉某某歸案后如實(shí)交代了國(guó)有公司人員濫用職權(quán)的犯罪事實(shí)，是坦白，可以從輕處罰；其歸案后如實(shí)供述尚未被辦案機(jī)關(guān)掌握的受賄犯罪事實(shí)，依法應(yīng)以自首論，對(duì)受賄部分可以從輕處罰；其親屬代為退出全部受賄贓款，可酌情從輕處罰。被告人劉某某自愿認(rèn)罪并接受處罰，可以依法從寬處理。
對(duì)于被告人劉某某及其辯護(hù)人提出“適用緩刑”的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查：被告人劉某某在受賄犯罪中雖有自首、退清贓款等量刑情節(jié)，但其受賄持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)、次數(shù)較多，且因其濫用職權(quán)導(dǎo)致國(guó)家利益遭受百余萬(wàn)元的損失至今難以挽回，因此，其不具備適用緩刑的法定條件，故對(duì)該辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。
綜上，公訴機(jī)關(guān)指控被告人劉某某犯受賄罪、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控罪名及適用法律正確，量刑建議恰當(dāng)，本院予以采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（一）項(xiàng)、第二款，第一百六十八條，第六十九條，第六十七條，第六十四條和最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第一款，第十九條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；犯國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑六個(gè)月，決定執(zhí)行有期徒刑一年三個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，留置一日折抵刑期一日，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年12月29日起至2020年3月28日止；罰金于本判決生效之日起五日內(nèi)繳納）。
二、對(duì)扣押在案的被告人劉某某受賄犯罪所得人民幣111320元予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向江蘇省淮安市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 孫榮山
人民陪審員 袁國(guó)民
人民陪審員 孫 軍
二〇一九年七月二十九日
法官 助理 牛金龍
書(shū) 記 員 張 倩
