案由 受賄
案號(hào) （2018）蘇0106刑初331號(hào)
南京市鼓樓區(qū)人民檢察院以寧鼓檢訴刑訴〔2018〕352號(hào)起訴書(shū)指控被告人王某犯受賄罪，于2018年4月23日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案，南京市鼓樓區(qū)人民檢察院指派檢察員蔣某出庭支持公訴，被告人王某及其辯護(hù)人孫國(guó)祥、萬(wàn)臘庚到庭參加訴訟。2018年7月20日、11月15日，公訴機(jī)關(guān)先后以補(bǔ)充偵查為由申請(qǐng)延期審理，同年8月17日、12月14日恢復(fù)審理。2019年3月13日因案件疑難復(fù)雜本院申請(qǐng)延長(zhǎng)審理期限3個(gè)月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
南京市鼓樓區(qū)人民檢察院指控：2011年底，被告人王某利用擔(dān)任國(guó)信財(cái)務(wù)公司董事長(zhǎng)，代管南京國(guó)際租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)際租賃公司）事務(wù)的職務(wù)之便，在國(guó)際租賃公司增資擴(kuò)股事務(wù)中，和王某四、陶某和、朱某共同組建香港九龍實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港九龍公司），參與國(guó)際租賃公司的增資擴(kuò)股，為上述人員謀取利益，并以借款出資為名，收受王某四、陶某和、朱某給予的價(jià)值港幣201.15萬(wàn)元的九龍實(shí)業(yè)股權(quán)。
2012年下半年，被告人王某利用上述職務(wù)之便，在國(guó)際租賃公司與江蘇聯(lián)威置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)威置業(yè)公司）關(guān)于本市秦淮區(qū)科巷10號(hào)房產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)事務(wù)中，為聯(lián)威置業(yè)公司謀取利益，伙同陳某五（已判刑）共同收受聯(lián)威置業(yè)公司法定代表人陳某三以中介費(fèi)名義給予的好處費(fèi)人民幣160萬(wàn)元。
2017年4月20日，被告人王某在江蘇省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司被該院工作人員帶回審查。其歸案后檢舉揭發(fā)他人涉嫌受賄的犯罪事實(shí)，經(jīng)查證屬實(shí)。
針對(duì)指控的事實(shí)，公訴人當(dāng)庭宣讀和出示了被告人王某的常住人口基本信息、案發(fā)及到案經(jīng)過(guò)、情況說(shuō)明、王某2010年至2015年間的任職文件、職責(zé)分工、關(guān)于簽訂集團(tuán)委托財(cái)務(wù)公司管理國(guó)際租賃公司股權(quán)協(xié)議的請(qǐng)示、會(huì)議紀(jì)要、工商登記資料、分紅清單、工商登記資料、商品房現(xiàn)售合同、發(fā)票記賬聯(lián)、記賬憑證等書(shū)證，證人王某四、陶某和、陳某五、陳某三、肖某等人的證言以及王某的供述和辯解等證據(jù)，認(rèn)為王某的行為已構(gòu)成受賄罪，其中部分受賄事實(shí)與他人共同實(shí)施，屬共同犯罪，同時(shí)具有立功的情節(jié)，建議依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)、第二款、第二十五條第一款、第六十八條的規(guī)定依法判處。
被告人王某辯稱(chēng)：1.第一筆的受賄是其向王某四的借款，并約定了借期、借款利率，于2013年上半年全額歸還。當(dāng)時(shí)國(guó)際租賃公司增資擴(kuò)股是自己有求于王某四他們，而不是他們有求于自己，沒(méi)有為他人謀取利益。2.第二筆事實(shí)的具體受賄過(guò)程其不知情，當(dāng)時(shí)國(guó)際租賃公司只購(gòu)買(mǎi)了科巷房產(chǎn)的第四層，中介費(fèi)應(yīng)該僅計(jì)算該層的費(fèi)用。3.上述事實(shí)是在檢察機(jī)關(guān)尚未掌握的情況下其主動(dòng)如實(shí)供述的，應(yīng)屬于自首。請(qǐng)求依法認(rèn)定，并給予從輕、減輕處罰，適用緩刑。
被告人王某的辯護(hù)人認(rèn)為：1.起訴書(shū)指控的第一筆事實(shí)不應(yīng)構(gòu)成受賄罪。王某有向他人借款出資的行為，借款得到了出借人王某四、陶某和、朱某的認(rèn)可，且約定了利息，干股是指未出資而獲得的股份，但王某的股本金已實(shí)繳到位了，且案發(fā)前已經(jīng)按約歸還了本金和利息，所以此筆為借款，不存在受賄行為；其他增資的參與人是鑒于王某平時(shí)與陶某和等關(guān)系較好，有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，王某本人的增資可以減少他們投資的風(fēng)險(xiǎn)，且有歸還能力而出借資金；王某實(shí)際參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，并承擔(dān)投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)；墊資人王某四沒(méi)有要求王某利用職務(wù)上的便利為其謀取利益，沒(méi)有行賄的主觀(guān)故意。2.起訴指控的第二筆受賄數(shù)額應(yīng)為80萬(wàn)元。王某的確收受了陳某三以中介費(fèi)名義給付的160萬(wàn)元，但中介費(fèi)應(yīng)根據(jù)出售面積而計(jì)算，陳某五收受的是關(guān)于科巷房產(chǎn)第4、5層的中介費(fèi)，但只有第4層與王某的職務(wù)行為有關(guān)，故認(rèn)為涉案數(shù)額可以全部中介費(fèi)的50%，即80萬(wàn)元認(rèn)定為宜。且王某開(kāi)始時(shí)并不清楚陳某五收了多少錢(qián)，知道后即要求退還，在該筆事實(shí)上王某的責(zé)任較輕。3.王某具有立功及自首的情節(jié)。2017年4月19日王某因涉嫌受賄60余萬(wàn)元及行賄、貪污被南京市鼓樓區(qū)人民檢察院立案?jìng)刹?。?jīng)偵查證明開(kāi)始時(shí)的貪污、受賄及行賄的事實(shí)并不能成立，起訴指控的事實(shí)是王某到案后主動(dòng)如實(shí)供述的，且其供述早于他人。綜上，王某受賄的數(shù)額應(yīng)為巨大，而非特別巨大，同時(shí)具有法定從輕、減輕處罰的情節(jié)，建議法院對(duì)其減輕處罰，判處三年以下有期徒刑。
經(jīng)審理查明：1.2011年底，被告人王某利用擔(dān)任國(guó)信財(cái)務(wù)公司董事長(zhǎng)，之便，在國(guó)際租賃公司增資擴(kuò)股事務(wù)中，和王某四、陶某和、朱某商議共同出資、以他人名義組建香港九龍公司，出資200萬(wàn)美元作為股東參與國(guó)際租賃公司的增資擴(kuò)股，為上述人員謀取利益。被告人王某與王某四、陶某和、朱某約定了各自在該公司注冊(cè)資金中的股份占比，其中約定被告人王某的股份占比為25%，需注冊(cè)資金50萬(wàn)美元，同時(shí)約定了其出資不足部分向王某四借款解決。同年11月17日、18日和24日，被告人王某先后分三次共匯出人民幣150萬(wàn)元，并通過(guò)他人折算為港幣187.5萬(wàn)元投入，后被告人王某以借款出資為名，收受王某四、陶某和、朱某給予的價(jià)值港幣201.15萬(wàn)元（折合價(jià)值約人民幣162.93萬(wàn)元）的香港九龍公司股權(quán)。經(jīng)審計(jì)，被告人王某因欠繳香港九龍公司201.15萬(wàn)元港幣股本在2011-2013年獲得孳息566.80萬(wàn)元港幣（折合價(jià)值約人民幣459.11萬(wàn)元）。
2.2012年下半年，被告人王某利用上述職務(wù)之便，在國(guó)際租賃公司與聯(lián)威置業(yè)公司關(guān)于本市秦淮區(qū)科巷10號(hào)房產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)事務(wù)中，為聯(lián)威置業(yè)公司謀取利益，伙同陳某五（已判刑）共同收受聯(lián)威置業(yè)公司法定代表人陳某三以中介費(fèi)名義給予的好處費(fèi)人民幣160萬(wàn)元。
2017年4月20日，被告人王某在江蘇省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)信集團(tuán)公司），被南京市鼓樓區(qū)人民檢察院工作人員帶回審查，當(dāng)日即被采取指定居所監(jiān)視居住的強(qiáng)制措施。被告人王某在偵查期間主動(dòng)交代了其涉嫌受賄的犯罪事實(shí)，并檢舉揭發(fā)他人受賄行為。
上述犯罪事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證實(shí)：
1.關(guān)于被告人王某主體身份的事實(shí)：
（1）常住人口基本信息證明，王某的自然情況，其已達(dá)到刑事責(zé)任年齡，具有刑事責(zé)任能力。
（2）王某簡(jiǎn)歷、任職文件、會(huì)議紀(jì)要、考核登記表證明，2010年12月至2015年12月，王某被任命為國(guó)信財(cái)務(wù)公司董事長(zhǎng)。2010年12月13日被中共江蘇省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司委員會(huì)任命為國(guó)信財(cái)務(wù)公司黨總支書(shū)記。
（3）工商資料證明，國(guó)信集團(tuán)公司、國(guó)信財(cái)務(wù)公司、國(guó)際租賃公司均為企業(yè)法人。國(guó)信集團(tuán)公司是國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，江蘇省國(guó)際信托投資公司是國(guó)有企業(yè)、江蘇省投資管理有限責(zé)任公司是國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，上述三家企業(yè)投資設(shè)立國(guó)信財(cái)務(wù)公司，因此該公司的性質(zhì)是國(guó)有企業(yè)。香港博騰實(shí)業(yè)有限公司是國(guó)信集團(tuán)投資的全資子公司。
《關(guān)于將南京國(guó)際租賃有限公司轉(zhuǎn)為我司代管的請(qǐng)示》證明，2010年7月23日。國(guó)信財(cái)務(wù)公司向國(guó)信集團(tuán)公司請(qǐng)示，“為在公司開(kāi)業(yè)后在銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)打理拓展業(yè)務(wù)市場(chǎng)，有效整合資源，建議將集團(tuán)所屬南京國(guó)際租賃公司由信托公司代管轉(zhuǎn)為我司代管，以利于我司和南京國(guó)際租賃公司業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，提高效益?！奔瘓F(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批示同意。擬稿人為費(fèi)某，核稿為王某。
《關(guān)于簽訂集團(tuán)委托財(cái)務(wù)公司管理南京國(guó)際租賃公司股權(quán)的協(xié)議的請(qǐng)示》證明，國(guó)際租賃公司將由國(guó)信財(cái)務(wù)公司代管。
《股權(quán)委托管理協(xié)議》證明，委托方是國(guó)信集團(tuán)公司，受托方是國(guó)信財(cái)務(wù)公司，內(nèi)容是國(guó)際租賃公司由國(guó)信財(cái)務(wù)公司代管，國(guó)信集團(tuán)公司委托財(cái)務(wù)公司管理國(guó)信集團(tuán)持有租賃公司的股權(quán)，包括按國(guó)信集團(tuán)公司的意愿代為行使股東權(quán)利的等六方面的委托事項(xiàng)。該請(qǐng)示于2011年3月2日擬定，擬稿人為張某三，負(fù)責(zé)人為王某，同年5月20日由王某作為國(guó)信財(cái)務(wù)公司的法定代表人簽字。
（4）被告人王某的供述證明，2005年6月到國(guó)信集團(tuán)公司任財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，2011年8月任國(guó)信財(cái)務(wù)公司的黨委書(shū)記兼董事長(zhǎng)，2015年8月因個(gè)人原因辭去行政職務(wù)。
（5）“關(guān)于王某、費(fèi)某2010-2015年職責(zé)分工”證明，2011年1月5日，國(guó)信財(cái)務(wù)公司“會(huì)議紀(jì)要”顯示王某主持公司全面工作，兼管人力資源、財(cái)務(wù)工作。2012年“關(guān)于黨委成員分工的通知”顯示王某主持黨委、公司全面工作，兼管辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、稽核審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察工作。2015年“關(guān)于公司黨委成員分工的通知”顯示王某主持黨委、公司全面工作，分管稽核審計(jì)部。“國(guó)際租賃公司章程”顯示國(guó)信集團(tuán)和博騰國(guó)際同意對(duì)公司進(jìn)行增資并吸收新股東南京恒順達(dá)船務(wù)有限公司、江蘇廣電創(chuàng)業(yè)投資有限公司、香港九龍公司。九龍實(shí)業(yè)有限公司新增200萬(wàn)美元，以港幣出資，占比10%。國(guó)信集團(tuán)公司占比33.75%。董事會(huì)由國(guó)信集團(tuán)公司委派2名與其他股東委派人員共同組成，董事長(zhǎng)由國(guó)信集團(tuán)公司委派。
2.關(guān)于第一筆犯罪事實(shí)的：
（1）被告人王某的供述證明，2011年國(guó)際租賃公司第一次增資擴(kuò)股，其想到華潤(rùn)電力的陶某和，華潤(rùn)的總部在香港，屬于外企，算是外資引進(jìn)。香港九龍公司成立時(shí)股本為200萬(wàn)美元，我實(shí)際出資了約198萬(wàn)，借了王某四200萬(wàn)，是從我中國(guó)銀行的賬戶(hù)打到陶某和的賬戶(hù)，陶某和通過(guò)王某二前期賬戶(hù)集中兌換港幣后打到香港九龍公司。借款的事情是陶某和提起來(lái)的，他說(shuō)王某四有錢(qián)，讓他再借200萬(wàn)給我做我的出資款，這樣我多占些股份，可以多分紅。落實(shí)這個(gè)事時(shí)，我、王某四、陶某和、朱某都在場(chǎng)，陶某和提出來(lái)，王某四當(dāng)場(chǎng)就答應(yīng)了，當(dāng)時(shí)說(shuō)按年化收益12%的比例付利息，沒(méi)有打借條。最后香港九龍公司被收購(gòu)時(shí)，陶某和、王某四、朱某他們?nèi)苏脊?9%，余下的股權(quán)中費(fèi)某占5%，張某占9%，我占27%。股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)束后，王某四付給我分紅款時(shí)直接扣掉了王某四的本息230多萬(wàn)。2011年入股九龍實(shí)業(yè)到2013年九龍實(shí)業(yè)被廣電收購(gòu)期間，我擔(dān)任國(guó)信財(cái)務(wù)公司的法人代表，并代管?chē)?guó)際租賃公司。王某四愿意借200萬(wàn)與我的職務(wù)行為應(yīng)該是有聯(lián)系的，國(guó)際租賃公司利潤(rùn)暴漲的原因本質(zhì)上是因?yàn)閺膰?guó)信集團(tuán)取得了很多較低利息的融資，并以較高的利率對(duì)集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)、外部企業(yè)進(jìn)行融資，取得了較大的息差。之便，造成了這種結(jié)果。
（2）證人王某四（證言證明，陶某和說(shuō)國(guó)信集團(tuán)下面有一個(gè)租賃公司一直沒(méi)有開(kāi)展業(yè)務(wù)，王某想把這個(gè)公司盤(pán)活，國(guó)信下面有很多違規(guī)的電廠(chǎng)，租賃公司可以做這些公司的業(yè)務(wù)，利潤(rùn)是有保障的。王某想讓我們成立一個(gè)外資公司來(lái)投資這個(gè)租賃公司，我覺(jué)得可行就同意了。在公司成立商量投資股比時(shí)，陶某和提到王某要參股，并商量成立九龍實(shí)業(yè)，作為外資公司來(lái)投資租賃公司，投資額為200萬(wàn)美金，我占40%，朱某15%，陶某和20%，王某25%。王某的25%是由陶某和代持的。因?yàn)槲耶?dāng)時(shí)的資金比較寬裕，陶某和說(shuō)如果他們出資不足，我先行可以代墊。第一次投資，王某向我借過(guò)200萬(wàn)港幣。第二次增資時(shí)，公司已經(jīng)有了分紅，王某沒(méi)有還錢(qián)，一直到股權(quán)變現(xiàn)全部賣(mài)給廣電后才還。第二次增資時(shí)王某的股份增加了，他是操作租賃公司的人，我們都靠他賺錢(qián)，只有同意。大約2012年底或2013年初的時(shí)候，陶某和說(shuō)租賃公司準(zhǔn)備賣(mài)掉，王某聯(lián)系了廣電接盤(pán)，王某和廣電談好了價(jià)格和合同條款，每股的價(jià)格是3.1或3.2美元。我們當(dāng)時(shí)一起給了張某二200萬(wàn)港幣，王某說(shuō)廣電收購(gòu)香港九龍公司這個(gè)事上張某二幫了很大的忙，我們要表示一下，除了之前以低價(jià)轉(zhuǎn)給張華9%的股權(quán)外，再給他200萬(wàn)港幣，最后也是由王某操作的。最終結(jié)算時(shí)是按王某占20%股份結(jié)的，應(yīng)分款項(xiàng)2654.4萬(wàn)港幣，減去均攤的215萬(wàn)港幣費(fèi)用，剩余2607萬(wàn)港幣，再減掉王某欠我的本息合計(jì)233萬(wàn)港幣，王某最終應(yīng)得2374萬(wàn)港幣。
（3）證人陶某和（證言證明，2011年初王某告訴我國(guó)信集團(tuán)有一個(gè)子公司國(guó)際租賃公司的經(jīng)營(yíng)狀況不太好，現(xiàn)在國(guó)信集團(tuán)想把這塊業(yè)務(wù)做起來(lái)，這家公司要增資，外資還有缺口，希望利用我在香港的關(guān)系幫助引進(jìn)外資。后來(lái)我告訴了王某四，沒(méi)多久王某四說(shuō)不如大家一起成立個(gè)外資公司來(lái)投資國(guó)際租賃公司。經(jīng)商量，我、王某四、王某、朱某最終確定以200萬(wàn)美元在香港成立一個(gè)公司，由新成立的這家公司投資國(guó)際租賃公司，占股比例為我40萬(wàn)美元占20%，朱某30萬(wàn)美元占15%，王某四60萬(wàn)美元占30%，余下的25%股份由王某出資，以我的名義代持。2011年上半年，王某四找了一個(gè)叫羅鴻祥的香港居民，以羅鴻祥的名義注冊(cè)了香港九龍公司，我們以發(fā)行信托產(chǎn)品的方式募集資金。第一次出資時(shí)王某提出缺200萬(wàn)港幣，意思想找我和王某四借錢(qián)，王清江同意了，雙方還約定了借款的年利率是10%。借錢(qián)是礙于情面，我們沒(méi)有辦法拒絕王某的請(qǐng)求，因?yàn)槲覀兺顿Y國(guó)際租賃公司的業(yè)務(wù)是王某一手促成的對(duì)代管的國(guó)際租賃公司有很大的影響。當(dāng)時(shí)我比實(shí)際要出的錢(qián)多支付了68萬(wàn)港幣，這筆錢(qián)不是代王某墊付的，是我、王清江、朱某出資過(guò)程中籌措港幣的，后來(lái)我和王清江也清算過(guò)了，表面上看我多出了68萬(wàn)港幣，實(shí)際上沒(méi)有多出錢(qián)。
（4）證人朱某（證言證明，2011年國(guó)際租賃公司增資擴(kuò)股，王清江、陶某二拿著公司的報(bào)表找到我，說(shuō)有機(jī)會(huì)投資，讓我看看這家公司有沒(méi)有投資價(jià)值。我看完報(bào)表后感覺(jué)還可以，債權(quán)債務(wù)狀況良好，租賃市場(chǎng)前景也不錯(cuò)，就跟他們說(shuō)可以少投一點(diǎn)。然后國(guó)信那邊的消息是可以投200萬(wàn)美元，我們四個(gè)人在一起談股比分配,我占15%，陶某二占20%，王某占20%還是22%，余下的全是王清江的。談好股比后王某提出他沒(méi)這么多錢(qián)，陶某二對(duì)王清江說(shuō)你借一些給王某，王清江答應(yīng)了。增資擴(kuò)股時(shí)王某的持股比例提高了。2013年公司收購(gòu)?fù)瓿珊?，我到王某辦公室結(jié)算收益，我用電腦做了一張表，上面列明原始出資及溢價(jià)收益。王某告訴我還有兩個(gè)股東一個(gè)占股4%，一個(gè)占股8%或10%，并說(shuō)他和王清江之間還有借款一并結(jié)算，他算清楚后告訴我。陶某二提出這些項(xiàng)目都是王某找來(lái)的，他貢獻(xiàn)最大應(yīng)該多拿一塊。
（5）證人費(fèi)某（證言及《關(guān)于南京國(guó)際租賃公司開(kāi)展增資擴(kuò)股工作的請(qǐng)示》證明，租賃公司擬開(kāi)展增資擴(kuò)股工作，補(bǔ)充資本金到5000萬(wàn)美元。職工持股不超過(guò)250萬(wàn)美元。但國(guó)信集團(tuán)辦公會(huì)意見(jiàn)認(rèn)為職工持股不符合國(guó)資委文件“禁止職工投資于本企業(yè)經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)的企業(yè)”的規(guī)定，未予批準(zhǔn)。請(qǐng)示時(shí)間是2011年7月5日，擬稿人費(fèi)某、舒某，核稿是王某。這份報(bào)告是我按王某的意思擬的，經(jīng)王某修改定稿，主要內(nèi)容是向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，在國(guó)際租賃公司增資擴(kuò)股中，讓公司員工持有公司股份，后被集團(tuán)否決了批示我沒(méi)見(jiàn)過(guò)。王某當(dāng)時(shí)是國(guó)際租賃公司的監(jiān)事長(zhǎng)和實(shí)際控制人，在增資擴(kuò)股前，國(guó)際租賃公司已經(jīng)在談很多盈利項(xiàng)目并達(dá)成了意向。財(cái)務(wù)公司當(dāng)時(shí)是集團(tuán)的錢(qián)袋子，所有的錢(qián)基本都是財(cái)務(wù)公司管理。
（6）國(guó)際租賃公司工商登記資料證明，該公司持有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證，2010年11月股東變更為江蘇省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司和博騰國(guó)際投資貿(mào)易有限公司董事長(zhǎng)是費(fèi)某。2011年10月9日國(guó)際租賃公司五屆三次董事會(huì)決議同意公司增資擴(kuò)股到2000萬(wàn)美元，同意南京恒順達(dá)船務(wù)有限公司、江蘇廣電創(chuàng)業(yè)投資有限公司、香港九龍公司作為新股東，其中香港九龍公司增資200萬(wàn)美元，占股10%。2012年增資擴(kuò)股后占股20.58%。
（7）離任審計(jì)、關(guān)于租賃公司事項(xiàng)的說(shuō)明等書(shū)證證明，國(guó)信集團(tuán)先后批準(zhǔn)向租賃公司按利率年6.15%提供資金9.33億元，財(cái)務(wù)公司先后于2012年12月至2013年8月提供擔(dān)保融資4億元。該資金用途主要是專(zhuān)項(xiàng)支持未獲取路條的靖江電廠(chǎng)和受政策限制的集團(tuán)房地產(chǎn)公司兩家不能獲取金融機(jī)構(gòu)貸款企業(yè)，成本低于租賃公司對(duì)外融資租賃項(xiàng)目。
（8）銀行賬戶(hù)交易明細(xì)等證明，王某通過(guò)熊某于2011年11月轉(zhuǎn)賬人民幣150萬(wàn)元，通過(guò)趙某和陳某二賬戶(hù)轉(zhuǎn)給陶某二，作為入股香港九龍公司的投資款。
（9）分紅清單（即2013年朱大久制作的為王某等人計(jì)算九龍公司收益）證明，“wj”代表王某，占比20%，最終得款2607.1473萬(wàn)元，清算后為2374.147253萬(wàn)元。
（10）江蘇天元會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審計(jì)報(bào)告證明，王某因欠繳香港九龍公司201.15萬(wàn)元港幣股本在2011-2013年獲得孳息566.80萬(wàn)元港幣。
3.關(guān)于第二筆犯罪事實(shí)：
（1）被告人王某的供述證明，其與陳某五是情人關(guān)系，曾介紹陳某五參與房屋買(mǎi)賣(mài)的中介業(yè)務(wù)。2012年夏天一個(gè)肖老板介紹國(guó)際租賃公司購(gòu)買(mǎi)聯(lián)威置業(yè)公司的房產(chǎn)，和我說(shuō)在房產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)成交后會(huì)給一定的好處費(fèi)，我說(shuō)好處費(fèi)我不要，但介紹一個(gè)人和你一起做中介業(yè)務(wù)，我就讓陳某五和肖老板聯(lián)系中介業(yè)務(wù)合作。在前期談買(mǎi)樓的時(shí)候，陳某五沒(méi)有參與進(jìn)來(lái)，實(shí)際上陳某五沒(méi)有起到中介的作用，只是我介紹她進(jìn)來(lái)拿點(diǎn)好處。國(guó)際租賃公司和聯(lián)威置業(yè)公司的房產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)成交后，聽(tīng)陳某五說(shuō)收了110萬(wàn)中介費(fèi)，陳某三還欠40多萬(wàn)沒(méi)給她。正好我要付科巷10號(hào)五樓的購(gòu)房款給陳某三，就和陳某三說(shuō)這沒(méi)付的40多萬(wàn)尾款抵他欠陳某五的中介費(fèi)了。但陳某五不知道互抵的事，還一直找陳某三要這個(gè)錢(qián)。我就和陳某三說(shuō)這個(gè)錢(qián)給陳某五，我們倆結(jié)賬的時(shí)候再?gòu)奈疫@里扣，陳某三同意了。
（2）證人陳某五的證言證明，2012年夏天王家寶跟我說(shuō)老某那有房子要賣(mài)，國(guó)際租賃公司有意向要買(mǎi)，讓我去找老某談，意思是我可以參與這個(gè)事情。賣(mài)房子的具體事情是老某談的，我實(shí)際上沒(méi)有提供過(guò)中介服務(wù)。2012年8、9月份我和陳某三簽了一個(gè)代理合同，意思是幫陳某三賣(mài)科巷10號(hào)4-5層的房子，然后收取委托服務(wù)費(fèi)，樓賣(mài)掉后分三筆收到了聯(lián)威置業(yè)約160萬(wàn)元。
（3）證人陳某三（證言證明，2012年春節(jié)前想把科巷10號(hào)樓處理掉，老某做的中介，國(guó)信集團(tuán)下面的一個(gè)公司買(mǎi)下了房子。大約7月老某和國(guó)際租賃公司談好了，價(jià)格1.5萬(wàn)元一平方。我來(lái)南京后和王家寶、費(fèi)某、老肖四個(gè)人在王家寶辦公室具體談的樓房買(mǎi)賣(mài)的事情，王家寶提出一樓、二樓樓層好一些1.6萬(wàn)元每平方，三樓、四樓1.3萬(wàn)元，五樓1.2萬(wàn)元，還說(shuō)國(guó)際租賃公司的錢(qián)只夠買(mǎi)都市，五樓由他負(fù)責(zé)找他的朋友買(mǎi)，房子的單價(jià)和總價(jià)都不變。我一聽(tīng)就知道買(mǎi)5樓的肯定是王家寶的關(guān)系戶(hù)，但總價(jià)上我不吃虧就同意了。第二天王家寶說(shuō)這筆買(mǎi)賣(mài)老肖功不可沒(méi)，但還有其他人也在忙前忙后，一到三樓的中介費(fèi)由老肖拿，四樓、五樓的中介費(fèi)由另外一個(gè)公司拿，對(duì)此我沒(méi)意見(jiàn)，老肖很無(wú)奈的答應(yīng)了。后面才知道這個(gè)中介費(fèi)給了陳某五。
（4）證人費(fèi)某的證言證明，科巷10號(hào)裙樓買(mǎi)賣(mài)從項(xiàng)目接洽到中期談判到最后簽約付款，都是王家寶一手操辦的，我在項(xiàng)目中具體負(fù)責(zé)的事情都是按照王家寶的要求做的。2012年年中，王家寶說(shuō)要購(gòu)買(mǎi)秦淮區(qū)政府裙樓用來(lái)出租，也可以抵押貸款拓展租賃業(yè)務(wù)，是肖老板做的中介，具體過(guò)程是王家寶把陳某三叫到我辦公室，我和舒某、一個(gè)姓馮的和陳某三談的。王家寶叫我們先壓壓價(jià)，并說(shuō)他們五樓準(zhǔn)備自用，因此我們只談一到四樓。我們把價(jià)格壓下了1萬(wàn)多元每平方，定下了這個(gè)事情。又過(guò)了一段時(shí)間王家寶說(shuō)科巷10號(hào)還有一個(gè)五樓，讓我們也買(mǎi)下來(lái)，但是從一個(gè)叫十字醫(yī)療的企業(yè)買(mǎi)下來(lái)的，成交價(jià)是2萬(wàn)多元每平，算上上面贈(zèng)送的閣樓面積，價(jià)格是1.6萬(wàn)多元每平方，國(guó)際租賃公司沒(méi)有付過(guò)中介費(fèi)。
（5）證人肖某（證言證明，順業(yè)公司曾介紹國(guó)際租賃公司購(gòu)買(mǎi)聯(lián)威置業(yè)公司科巷10號(hào)的房產(chǎn)。我把國(guó)際租賃公司打算整體買(mǎi)下科巷10號(hào)裙樓房產(chǎn)的情況告訴了陳文彪。一段時(shí)間后我?guī)е愇谋氲酵跫覍氜k公室談關(guān)于購(gòu)買(mǎi)的初步意向，之后他們自己進(jìn)行了多次洽談，我參與不多，最終成交的單價(jià)也沒(méi)有過(guò)問(wèn)。王家寶說(shuō)他們是國(guó)有企業(yè)，中介費(fèi)不好給，考慮我在聯(lián)威公司拿了一定的中介費(fèi)，就沒(méi)有再追究了。陳文彪答應(yīng)按照每平方700元的價(jià)格給中介費(fèi)，后來(lái)王家寶提出要介紹一個(gè)小某某來(lái)，我按照1至3樓的面積拿中介費(fèi)，剩下的由小某來(lái)拿。小陳我之前不認(rèn)識(shí)，也不知道是干什么的。在科巷10號(hào)房產(chǎn)的業(yè)務(wù)中沒(méi)有參與，中介業(yè)務(wù)全過(guò)程都是我做的。
（6）國(guó)際租賃公司辦公會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)部請(qǐng)示（報(bào)告）證明，2012年7月5日聽(tīng)取了費(fèi)某董事長(zhǎng)就公司意向購(gòu)買(mǎi)南京市。……在國(guó)信集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)幫助下，財(cái)務(wù)公司王董事長(zhǎng)、費(fèi)總向白下區(qū)委書(shū)記陳某四等領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)……，會(huì)議同意該方案實(shí)施。
（7）商品房現(xiàn)售合同證明，聯(lián)威置業(yè)公司出售科巷10號(hào)房產(chǎn)給國(guó)際租賃有限公司的事實(shí)。發(fā)票記賬聯(lián)證明，國(guó)際租賃公司向聯(lián)威置業(yè)公司支付購(gòu)房款。
（8）房地產(chǎn)銷(xiāo)售代理合同（聯(lián)威置業(yè)公司和南京宏仕達(dá)投資管理有限公司簽訂）證明，聯(lián)威置業(yè)公司作為甲方，委托南京宏仕達(dá)投資管理有限公司代理銷(xiāo)售南京市白下區(qū)都市名園科巷10號(hào)4-5層，甲方按照700元/平方米向乙方支付代理費(fèi)。甲方陳文彪簽字蓋章，乙方陳燁簽字蓋章。
（9）銀行賬戶(hù)明細(xì)證明，宏仕達(dá)投資管理有限公司尾號(hào)0703的賬戶(hù)2012年8月6日入賬115萬(wàn)元、2013年5月20日入賬28萬(wàn)元，摘要為銷(xiāo)售代理費(fèi)，對(duì)方賬戶(hù)為聯(lián)威置業(yè)公司。南京宏仕達(dá)投資管理有限公司工商資料證明，該公司是陳燁一人投資的有限責(zé)任公司。記賬憑證等證明，陳燁分三次拿到銷(xiāo)售代理費(fèi)28萬(wàn)、115萬(wàn)、17萬(wàn)，合計(jì)160萬(wàn)元。
（10）南京宏仕達(dá)投資管理有限公司工商資料證實(shí)：該公司是陳燁一人投資的有限責(zé)任公司。
（11）房地產(chǎn)銷(xiāo)售代理合同（聯(lián)威置業(yè)公司和南京順業(yè)實(shí)業(yè)有限公司簽訂）、南京順業(yè)實(shí)業(yè)有限公司的工商資料證明，南京順業(yè)實(shí)業(yè)有限公司作為乙方代理銷(xiāo)售聯(lián)威置業(yè)公司的南京市白下區(qū)都市名園科巷10號(hào)1-3層項(xiàng)目，甲方按照700元/平方米支付乙方代理費(fèi)用。甲方陳文彪、乙方肖某簽字蓋章。
4.關(guān)于到案經(jīng)過(guò)、檢舉行為、自首等事實(shí)：
（1）歸案經(jīng)過(guò)、情況說(shuō)明證明，2016年10月江蘇省審計(jì)廳向南京市人民檢察院移送線(xiàn)索，材料證明江蘇省審計(jì)廳在對(duì)江蘇省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，在其原下屬?lài)?guó)際租賃公司增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中存在股權(quán)交易異常，國(guó)信集團(tuán)王家寶等人有與民營(yíng)企業(yè)內(nèi)外勾結(jié)，通過(guò)違規(guī)評(píng)估等不正當(dāng)手段進(jìn)行非法利益輸送致巨額國(guó)有資產(chǎn)流失與損失的重大嫌疑。2017年4月20日，南京市鼓樓區(qū)人民檢察院對(duì)王家寶立案并采取指定居所監(jiān)視居住的強(qiáng)制措施。偵查期間，王家寶主動(dòng)交代了本案所涉的二筆受賄犯罪事實(shí)，立案前并未掌握。
（2）情況說(shuō)明及王家寶的供述證明，王家寶在被監(jiān)視居住期間，能夠主動(dòng)檢舉他人受賄（已判刑）的犯罪事實(shí)，此人被指控的受賄事實(shí)中包括了王家寶檢舉揭發(fā)的事實(shí)。
（3）扣押、凍結(jié)債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)告知書(shū)證明，依法凍結(jié)被告人王家寶個(gè)人在匯鑫公司、鑫夢(mèng)公司、股票賬戶(hù)人民幣3670萬(wàn)元、美元42萬(wàn)元市值的股票。
（4）搜查筆錄、扣押物品清單證明，偵查人員對(duì)王家寶住處南京市，扣押股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)、江蘇十字醫(yī)療器械有限公司董事會(huì)決議、江蘇十字醫(yī)療器械有限公司董事會(huì)決議、a某王某三、黑色封皮記錄本等。
本院認(rèn)為，被告人王家寶身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，其中部分受賄系其與陳燁通謀共同實(shí)施，系共同犯罪，依法應(yīng)予懲處。被告人王家寶在被偵查機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施期間，主動(dòng)交代了辦案機(jī)關(guān)立案時(shí)掌握受賄線(xiàn)索之外的，即本案所指控的兩筆受賄犯罪事實(shí)，應(yīng)以自首論，依法可從輕或者減輕處罰。被告人王家寶歸案后其檢舉揭發(fā)他人犯罪，經(jīng)查證屬實(shí)，系立功，依法可從輕或者減輕處罰。綜合本案的具體情況，依法決定減輕處罰。南京市鼓樓區(qū)人民檢察院指控被告人王家寶犯受賄罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名正確，提請(qǐng)其從輕、減輕處罰的意見(jiàn)，予以采納。被告人王家寶辯護(hù)人提出的關(guān)于第一筆受賄201.15萬(wàn)元港幣股權(quán)是借款，且王家寶中途曾歸還陶某二28萬(wàn)元，不應(yīng)認(rèn)定為受賄的意見(jiàn)，經(jīng)查，根據(jù)偵查階段被告人供述和證人證言，結(jié)合庭后公訴機(jī)關(guān)對(duì)證人陶某二的補(bǔ)充詢(xún)問(wèn)能證實(shí)，在香港九龍公司出資時(shí)，僅商定由王清江借款給王家寶，陶如和并未出借此款，前述28萬(wàn)元是和王家寶之間的其他資金往來(lái)，與香港九龍公司的增資無(wú)關(guān)。在國(guó)際租賃公司增資擴(kuò)股過(guò)程中香港九龍公司入股時(shí)，被告人王家寶占股25%，其僅出資150萬(wàn)元人民幣股本金，不足部分則以借款出資為名由王清江墊付了201.15萬(wàn)元，對(duì)此借款雖約定了利率，但期間并未歸還，直至國(guó)際租賃公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，被告人王家寶才讓他人從其應(yīng)獲取的收益中一并扣還，應(yīng)認(rèn)為是其未實(shí)際出資而獲得的香港九龍公司股權(quán)。故對(duì)此辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。關(guān)于辯護(hù)人提出的第二筆受賄事實(shí)中王家寶的受賄數(shù)額應(yīng)為80萬(wàn)元，其受賄的數(shù)額應(yīng)為巨大非特別巨大的意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人王家寶在偵查階段供述稱(chēng)，其與肖某、陳文彪等人商議就購(gòu)買(mǎi)聯(lián)威置業(yè)房產(chǎn)的價(jià)格、中介費(fèi)多次商議，該事實(shí)與陳燁、證人肖玉順、陳文彪、費(fèi)某的證言能相互印證，證實(shí)當(dāng)時(shí)與王家寶商定以整體打包的價(jià)格由國(guó)際租賃公司購(gòu)買(mǎi)科巷10號(hào)房產(chǎn)，科巷10號(hào)房產(chǎn)五樓是經(jīng)轉(zhuǎn)給紅十字醫(yī)藥公司后，再轉(zhuǎn)讓給了國(guó)際租賃公司的；且有兩份房地產(chǎn)銷(xiāo)售代理合同也證實(shí)各自代理銷(xiāo)售房產(chǎn)的樓層數(shù)、面積及每平方米代理費(fèi)用，陳文彪也是依據(jù)該合同分三次支付給陳燁中介費(fèi)人民幣160萬(wàn)元身份以及其職務(wù)便利，收受他人財(cái)物的事實(shí)。故160萬(wàn)元均應(yīng)計(jì)入共同受賄數(shù)額，其受賄數(shù)額應(yīng)為特別巨大，故對(duì)此辯護(hù)意見(jiàn)亦不予采納。關(guān)于王家寶系自首、立功，請(qǐng)求對(duì)其減輕處罰的意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人王家寶于2017年4月20日被采取監(jiān)視居住強(qiáng)制措施，在偵查期間主動(dòng)交代了辦案機(jī)關(guān)立案時(shí)掌握受賄線(xiàn)索之外的，即本案所指控的兩筆受賄犯罪事實(shí)，故應(yīng)以自首論。被告人王家寶同時(shí)檢舉他人犯罪實(shí)施并經(jīng)查證屬實(shí)，系立功。故對(duì)此辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。據(jù)此，為保護(hù)國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性不受侵犯，懲罰犯罪，根據(jù)被告人王家寶犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第九十三條第二款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)、第二款、第二十五條第一款、第六十七條第二款、第六十八條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人王家寶犯受賄罪，判處有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金人民幣一百二十萬(wàn)元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，先期監(jiān)視居住的63日予以折抵32日。即自2017年6月22日起至2025年11月19日止。罰金自本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
二、追繳被告人王家寶受賄款人民幣三百二十二萬(wàn)九千三百元，并追繳其收受香港九龍公司股權(quán)的犯罪所得孳息人民幣四百五十九萬(wàn)一千一百元，一并予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向江蘇省南京市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長(zhǎng) 談雪萍
審 判 員 李麗媛
審 判 員 劉某影
人民陪審員 朱 銳
人民陪審員 張玉萍
人民陪審員 楊來(lái)平
人民陪審員 邵于民
二〇一九年六月十日
書(shū) 記 員 張璇穎
