案由 受賄
案號 （2019）浙0604刑初128號
紹興市上虞區(qū)人民檢察院以紹虞檢刑訴〔2019〕111號起訴書指控被告人陳某某犯受賄罪，于2019年2月20日向本院提起公訴，并建議適用簡易程序。本院即日立案，依法組成合議庭，因發(fā)現(xiàn)本案有不宜適用簡易程序?qū)徖淼那樾危斖⒈景皋D(zhuǎn)為普通程序進行了公開開庭審理。紹興市上虞區(qū)人民檢察院指派檢察員丁銀萍出庭支持公訴，被告人陳某某及其辯護人金光輝到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
紹興市上虞區(qū)人民檢察院指控，紹興市上虞區(qū)人民檢察院指控，2000年下半年至2015年10月期間，被告人陳某某利用自己先后擔任中國農(nóng)業(yè)銀行上虞支行第二營業(yè)部主任、城區(qū)分理處主任、城南支行行長、百官支行行長及綜合管理部員工等職務(wù)的便利，為樓某1、杜某、張某1等人在貸款、轉(zhuǎn)貸和農(nóng)行房屋維修等過程中提供幫助、謀取利益，多次收受上述人員所送現(xiàn)金、購物卡（券）等財物，合計價值人民幣72.4萬元。為證明上述指控，公訴機關(guān)向法庭提交了相應(yīng)的證據(jù)。公訴機關(guān)認為，被告人陳某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以受賄罪追究其刑事責(zé)任。故提請本院依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條的規(guī)定對被告人陳某某定罪處罰。
被告人陳某某對起訴書指控的事實和罪名均無異議，并表示自愿認罪。
其辯護人的辯護意見是：對起訴書指控的事實和罪名均無異議。就量刑方面提出以下辯護意見：1、被告人陳某某的犯罪情節(jié)一般，盡管受賄次數(shù)較多，但每次都是請托人主動送禮，被告人陳某某未給請托人謀取非法利益，其行為亦未給所在的銀行造成任何損失。2、被告人陳某某有自首情節(jié)。對被告人陳某某如實供述自己罪行這一點，辯護人和公訴人不存在分歧，被告人陳某某在接受調(diào)查期間，不但如實交代了監(jiān)委已掌握的犯罪事實，還如實交代了監(jiān)委未掌握的大部分犯罪事實，坦白、認罪態(tài)度良好。被告人陳某某能否構(gòu)成自首的焦點在于其是否是自動投案。辨認認為，被告人陳某某應(yīng)當是自動投案。理由如下：2018年10月26日，被告人陳某某不在單位外出辦事，其部門領(lǐng)導(dǎo)打電話給其，讓其回單位，并陪同其到馬行長辦公室，由馬行長告知其原委，被告人陳某某沒有逃避，在被監(jiān)委的調(diào)查人員帶走時，亦沒有抗拒。被告人陳某某在進入馬行長辦公室時是沒有被采取強制措施的，人身自由也沒有被限制，在當時的情況下，被告人陳某某完全有機會找理由離開，但陳某某沒有，恰恰體現(xiàn)了陳某某歸案的主動性和自愿性，符合明知他人報案仍在現(xiàn)場等待抓捕，且沒有抗拒的情形。綜上，應(yīng)認定被告人陳某某系自首。3、被告人陳某某系初犯，有退贓意愿，但其本人及家庭確實無經(jīng)濟能力退贓。綜上，辯護人請求對被告人陳某某從輕處罰，建議在有期徒刑三年至三年六個月之間量刑。
經(jīng)審理查明：
2000年下半年至2015年10月期間，被告人陳某某利用自己先后擔任中國農(nóng)業(yè)銀行上虞支行第二營業(yè)部主任、城區(qū)分理處主任、城南支行行長、百官支行行長及綜合管理部員工等職務(wù)的便利，為樓某1、杜某、張某1等人在貸款、轉(zhuǎn)貸和農(nóng)行房屋維修等過程中提供幫助、謀取利益，多次收受上述人員所送現(xiàn)金、購物卡（券）等財物，合計價值人民幣（以下幣種同，略）72.4萬元。具體分述如下：
1、2000年下半年至2008年2月期間，樓某1為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金合計4萬元、購物卡（券）合計價值1.35萬元，被告人陳某某均予以收受。
2、2004年至2006年期間，張某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次由其妻子連某在陳的辦公室送給其現(xiàn)金5000元、購物卡（券）合計價值5000元，被告人陳某某均予以收受。
3、2005年至2008年2月期間，王某5為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金合計7000元、購物卡（券）合計價值2萬元，被告人陳某某均予以收受。
4、2005年至2007年2月期間，葉某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金6000元、購物卡（券）合計價值4000元，被告人陳某某均予以收受。
5、2005年至2008年2月期間，陳某5為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其購物卡（券）合計價值7500元，被告人陳某某均予以收受。
6、2005年底2006年初的一天，王某8為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在上虞賓館送給陳某某現(xiàn)金5000元，被告人陳某某予以收受。
7、2006年春節(jié)前的一天、2007年春節(jié)前的一天，黃某1為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后在陳的辦公室送給其購物卡（券）合計價值4000元，被告人陳某某均予以收受。
8、2006年至2008年2月期間，孫某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室等地送給其現(xiàn)金2萬元、購物卡（券）合計價值8000元，被告人陳某某均予以收受。
9、2006年至2008年2月期間，金某1為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中提供幫助，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金1萬元、購物卡合計價值8000元，被告人陳某某均予以收受。
10、2006年至2010年2月期間，樊某3為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其購物卡（券）合計價值1.3萬元，被告人陳某某均予以收受。
11、2006年至2008年2月期間，沈某1為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其購物卡合計價值6000元，被告人陳某某均予以收受。
12、2006年至2008年2月期間，何某為與被告人陳某某搞好關(guān)系，并感謝其在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，先后多次在陳的辦公室送給其購物卡合計價值6000元，被告人陳某某均予以收受。
13、2006年底至2007年9月期間，樊某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在上虞原老樹咖啡館、被告人陳某某的辦公室等地送給陳現(xiàn)金1萬元、購物卡（券）合計價值5000元，被告人陳某某均予以收受。
14、2006年底至2008年2月期間，金某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金5000元、購物卡（券）合計價值6000元，被告人陳某某均予以收受。
15、2007年至2011年6、7月份期間，金某3為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次送給被告人陳某某購物卡（券）合計價值4000元、現(xiàn)金5000元，被告人陳某某均予以收受。
16、2007年至2009年1月期間，張某1為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金合計3.3萬元，被告人陳某某均予以收受。
17、2007年下半年的一天，李某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金1萬元，被告人陳某某予以收受。
18、2008年至2010年期間，王某1為促成農(nóng)行上虞百官支行租賃其名下的營業(yè)房事宜、感謝陳某某在貸款過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，送給被告人陳某某“金鳥巢”擺件1件，并承擔陳某某投資虧損27.5萬元，被告人陳某某均予以收受。具體如下：
（1）2008年下半年的一天，王某1在原中國銀行上虞支行門口送給被告人陳某某“金鳥巢”擺件1件，被告人陳某某予以收受。經(jīng)認定，上述“金鳥巢”擺件價值4.3萬元；
（2）2010年2月的一天，王某1以替被告人陳某某承擔其投資入股的“振威8”干貨船貶值虧損的方式，送給陳27.5萬元。
19、2008年8、9月份的一天，樓某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金1萬元，被告人陳某某予以收受。
20、2008年底2009年初的一天，顧某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金6000元，被告人陳某某予以收受。
21、2009年5、6月的一天，杜某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在上虞五羊花園小區(qū)附近一茶樓門口，送給陳現(xiàn)金6萬元，被告人陳某某予以收受。
22、2009年上半年的一天，陳某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金1萬元，被告人陳某某予以收受。
23、2009年6、7月的一天，王某6為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金2萬元，被告人陳某某予以收受。
24、2014年至2015年10月期間，龔某為感謝被告人陳某某在農(nóng)行上虞支行及各下屬網(wǎng)點房屋維修、改建等工作過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室、農(nóng)行上虞支行門口等地送給其現(xiàn)金合計1.8萬元、購物卡2000元，被告人陳某某均予以收受。
25、2014年至2015年8、9月期間，裴某為感謝被告人陳某某在農(nóng)行上虞支行及各下屬網(wǎng)點房屋維修、改建等工作過程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室、上虞某2泉茶樓等地送給其現(xiàn)金合計1.4萬元，被告人陳某某均予以收受。
上述事實，由公訴機關(guān)提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證、認證的下列證據(jù)予以證實：
證人樓某1、梁某、王某1、王某2、王某3、樊某1、王某4、李某、杜某、嚴某1、張某1、孫某、王某5、王某6、陳某1、龔某、胡某、金某1、吉某、樊某2、王某7、裴某、樊某3、金某2、連某、張某2、葉某、余某、李某、樓某2、陳某2、陳某3、金某3、陳某4、陳某5、沈某1、顧某、沈某2、何某、王某8、黃某1證言，涉案行賄人的貸款資料，龔某、裴某的工程資料，“振威8”干貨船的相關(guān)資料，價格鑒定意見書，王某1的銀行賬戶交易明細及原始憑證，“振威8”干貨船退股協(xié)議書，中國銀行上虞支行出具的“金鳥巢”情況說明，農(nóng)業(yè)銀行工商登記資料，相關(guān)企業(yè)工商登記資料，搜查筆錄，陳某某基本情況查閱表、任職文件及崗位職責(zé)，農(nóng)業(yè)銀行固定資產(chǎn)管理辦法，農(nóng)業(yè)銀行紹興上虞支行出具的情況說明，農(nóng)業(yè)銀行相關(guān)經(jīng)營機構(gòu)更名文件，查封/扣押通知書及查封/扣押物品清單，解除查封/扣押通知書及返還查封/扣押物品清單，辨認筆錄及照片，到案經(jīng)過，戶籍證明，自述材料，懺悔錄。
被告人陳某某對上述事實供認不諱，其供述與上述證據(jù)相印證。
關(guān)于被告人陳某某的辯護人提出陳某某有自首情節(jié)的辯護意見。經(jīng)查，2018年10月26日，紹興市上虞區(qū)監(jiān)察委員會的調(diào)查人員到陳某某所在的單位中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司紹興上虞支行對陳某某宣布立案決定，當時陳某某不在單位，調(diào)查人員通過陳某某單位領(lǐng)導(dǎo)打電話通知陳某某回單位，陳某某在回到單位之前并不知道監(jiān)察委的調(diào)查人員在找其，其是在單位領(lǐng)導(dǎo)的辦公室內(nèi)，才被單位領(lǐng)導(dǎo)告知監(jiān)察委的人已經(jīng)到了，故被告人陳某某缺乏投案的主動性，不構(gòu)成自首，不采納其辯護人就此提出的辯護意見。
本院認為，被告人陳某某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立，予以支持。被告人陳某某歸案后能如實供述自己的罪行，具有坦白情節(jié)，依法可從輕處罰，采納其辯護人就此提出的辯護意見。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項、第二款、第十二條第一款、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院<關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋>》第二條第一款、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人陳某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年九個月，并處罰金人民幣三十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，留置期間可折抵刑期，即自二〇一八年十月二十六日至二〇二二年七月二十五日止）；
二、被告人陳某某的違法所得人民幣七十二萬四千元，繼續(xù)予以追繳，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向浙江省紹興市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 孔 敏
人民陪審員 阮雙龍
人民陪審員 徐新燦
二〇一九年六月二十一日
書 記 員 施鋼琴
