案由 玩忽職守 受賄
案號(hào) （2019）豫1623刑再1號(hào)
商水縣人民檢察院以商檢刑訴[2013]265號(hào)起訴書指控被告人孔某某犯玩忽職守、受賄罪，于2013年9月23日向本院提起公訴，商水縣人民法院于2013年12月14日作出（2013）商刑初字第214號(hào)刑事判決，判決被告人孔某某犯玩忽職守罪，判處有期徒刑三年，犯受賄罪判處有期徒刑六個(gè)月。數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑三年，被告孔某某不服向周口市中級(jí)人民法院提出上訴，周口市中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為原判認(rèn)定孔某某犯玩忽職守罪、受賄罪的部分事實(shí)不清。撤銷商水縣人民法院（2013）商刑初字第214號(hào)刑事判決。發(fā)回商水縣人民法院重新審理。商水縣人民法院依法另行組成合議庭對(duì)本案進(jìn)行了審理，并于2014年7月3日作出（2014）商少刑初字第34號(hào)刑事判決，判決被告孔某某犯玩忽職守罪，判處有期徒刑三年。緩刑四年。被告孔某某在法定上訴期間未提起上訴。判決書發(fā)生法律效力后，被告孔某某以“發(fā)放淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)資金過程中，不存在失職行為，不構(gòu)成玩忽職守罪，請(qǐng)求宣告無罪”向河南省高級(jí)人民法院提出申訴。河南省高級(jí)人民法院于2018年6月15日作出（2017）豫刑申27號(hào)再審裁定，一、指令周口市中級(jí)人民法院另行組成合議庭對(duì)本案進(jìn)行再審；二、再審期間，不停止原判決、裁定的執(zhí)行。2018年12月25日，周口市中級(jí)人民法院作出（2018）豫16刑監(jiān)6號(hào)指令再審裁定，一、指令商水縣人民法院對(duì)本案進(jìn)行再審；二、再審期間不停止原判決、裁定的執(zhí)行。商水縣人民法院于2019年2月28日受理本案，本院受理后，依法另行組成合議庭于2019年6月26日開庭進(jìn)行了審理。商水縣人民檢察院指派檢察員曾慶賀出庭支持公訴，被告人孔某某及其辯護(hù)人王冬冬到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
商水縣人民檢察院指控：2008年，許某1（另案處理）、許某2（另案處理）、許某5（另案處理）、許某3（另案處理）以商水縣宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司（原固墻小學(xué)造紙廠）的名義，申報(bào)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)資金，被告人孔某某對(duì)工作嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不正確履職，致使商水縣宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司套取國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)資金675萬元，給國(guó)家造成重大損失。案發(fā)后追回?fù)p失118萬元。再審期間商水縣人民檢察院僅就被告人孔某某犯玩忽職守罪向本院提起公訴。不在就被告人犯受賄罪進(jìn)行公訴。
被告孔某某對(duì)商水縣人民檢察院的指控進(jìn)行的辯解理由：
商水縣人民法院判決認(rèn)定被告孔某某負(fù)有審核職責(zé)既無客觀事實(shí)有無法律依據(jù)。
1、商水縣宏業(yè)公司造紙廠淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)勵(lì)資金項(xiàng)目申報(bào)由縣政府確認(rèn)。落后產(chǎn)能獎(jiǎng)勵(lì)資金項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)由商水縣發(fā)改委按照河南省發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政廳、環(huán)保廳《關(guān)于上報(bào)2008年度淘汰落后產(chǎn)能有關(guān)情況的通知》豫發(fā)改產(chǎn)業(yè)（2008）412號(hào)文件要求完成。商水縣發(fā)改委對(duì)企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地審查，并以商發(fā)改字（2008）35號(hào)《關(guān)于商水縣宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)的請(qǐng)示》向上級(jí)申報(bào)。商水縣政府依據(jù)豫發(fā)改產(chǎn)業(yè)（2008）412號(hào)文件出具了商水縣人民政府《關(guān)于商水縣宏業(yè)公司造紙廠關(guān)停的確認(rèn)函》商政（2008）46號(hào)文件。2、財(cái)政部委派山東省財(cái)政廳投資評(píng)審中心現(xiàn)場(chǎng)審核。山東省財(cái)政廳投資評(píng)審中心受財(cái)政部委托根據(jù)商發(fā)改字（2008）35號(hào)文的要求，來我縣對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)地核查，并出具了《淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目評(píng)審結(jié)論》，經(jīng)核查該企業(yè)基本情況屬實(shí)。3、被告不具備本案法定審核職責(zé)。淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目申報(bào)流程和相關(guān)文件沒有明確規(guī)定縣級(jí)財(cái)政部門的審核職責(zé)邊界和具體審核方式。在整個(gè)過程中沒有任何上報(bào)資料要求縣財(cái)政部門蓋章，沒有經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人簽字的地方，項(xiàng)目資金批不批，什么時(shí)候批，批多少，我無權(quán)干涉也不知道。被告不具備項(xiàng)目審批決定權(quán)的法定審核職責(zé)，和項(xiàng)目資金是否被批準(zhǔn)沒有直接的因果關(guān)系。
2、商水縣人民法院判決認(rèn)定被告玩忽職守給國(guó)家造成重大損失嚴(yán)重失實(shí)。1、宏業(yè)公司造紙廠申報(bào)的項(xiàng)目真實(shí)，合法存在，類型性質(zhì)，科目符合國(guó)家專項(xiàng)資金的基本要求，不存在套取國(guó)家資金的情況。2、財(cái)政局按照國(guó)庫管理制度撥付項(xiàng)目資金并無違規(guī)之處。3、無證據(jù)證明給國(guó)家造成重大損失。在有關(guān)國(guó)家行政機(jī)關(guān)認(rèn)為企業(yè)應(yīng)當(dāng)獲得項(xiàng)目資金，未對(duì)該項(xiàng)目資金是否被套取作出行政定性的情況下，公訴機(jī)關(guān)又無司法鑒定結(jié)論的前提下，審判機(jī)關(guān)就武斷地將獎(jiǎng)勵(lì)資金認(rèn)定為巨額損失是完全錯(cuò)誤的，是缺乏法律依據(jù)的。該獎(jiǎng)勵(lì)資金歸還了群眾集資，為固墻鎮(zhèn)，商水縣解決了日后群眾討要集資款上訪的后顧之憂。
3、本案被告玩忽職守罪名不成立。
玩忽職守罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)，國(guó)家和人民的利益遭受重大損失的行為。不履行職責(zé)和給國(guó)家，人民利益遭受重大損失是玩忽職守罪的構(gòu)成要件，兩則缺一不可。并且兩個(gè)要件之間必須具有刑法上的因果關(guān)系。本案的玩忽職守罪的兩個(gè)要件一個(gè)都不具備，更談不上兩則之間具有刑法上的因果關(guān)系。在沒有合法、足夠且有力的證據(jù)情況下，定罪被告的做法極不負(fù)責(zé)任。請(qǐng)求以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，根據(jù)《刑法》第二百條第三項(xiàng)之規(guī)定，依法宣告被告人無罪。
被告人的辯護(hù)人辯護(hù)意見：被告人孔某某的行為不構(gòu)成犯罪。
被告孔某某為證明自己無罪，提交如下證據(jù)：
1、（1988）商計(jì)16號(hào)文件。證明該企業(yè)是商水縣一家經(jīng)審批合法的民營(yíng)造紙廠。
2、豫法改產(chǎn)業(yè)（2008）412號(hào)文件一份。證明淘汰落后產(chǎn)能工作實(shí)行地方政府負(fù)責(zé)，非財(cái)政局一家上報(bào)電子表格。
3、（2008）35號(hào)一份。商水縣發(fā)改委對(duì)該企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地審查。
4、商證（2008）46號(hào)文件一份。證明淘汰落后產(chǎn)能工作實(shí)行地方政府負(fù)責(zé)。
5、周財(cái)建（2008）7號(hào)文件一份。第十四條，財(cái)政部委派投資評(píng)估機(jī)構(gòu)，行業(yè)協(xié)會(huì)，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)等單位對(duì)地方上報(bào)的淘汰計(jì)劃進(jìn)行審核。
6、商證（2007）50號(hào)文件一份。該文下達(dá)時(shí)間為2007年7月1日，淘汰時(shí)間為7月20日，在時(shí)間點(diǎn)上符合財(cái)政部對(duì)項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間的要求。
7、山東省財(cái)政廳財(cái)政投資評(píng)估中心《淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目評(píng)審結(jié)論》一份。審核結(jié)論：該企業(yè)基本情況屬實(shí)。
8、周財(cái)豫建（2008）98號(hào)一份。說明淘汰時(shí)間與商證（2008）46號(hào)文件確認(rèn)的淘汰時(shí)間一致。
9、商水縣宏業(yè)公司《宏業(yè)公司關(guān)于對(duì)中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金使用報(bào)告》一份。在資金使用過程中沒有因一例因沒有償還集資款而引起上訪事件，取得良好社會(huì)效果。
10、天津市財(cái)政評(píng)估評(píng)審中心報(bào)告一份。審核結(jié)果獎(jiǎng)勵(lì)資金用于職工安置，化解債務(wù)和其他支出。
11、豫檢文（2014）73號(hào)文件一份。符合國(guó)家專項(xiàng)資金政策的基本條件，是指申報(bào)的項(xiàng)目真實(shí)，合法存在、類別、性質(zhì)、科目符合國(guó)家專項(xiàng)資金的基本情況要求。
12、河南省財(cái)政廳《關(guān)于淘汰落后產(chǎn)能中央獎(jiǎng)勵(lì)資金有關(guān)情況說明》一份，豫工信專文（2015）4號(hào)文件一份。從全國(guó)情況看，由于國(guó)家“十一五”時(shí)間，“十二五”初期的獎(jiǎng)勵(lì)政策不夠明確，項(xiàng)目申報(bào)流程沒有嚴(yán)格的操作規(guī)范，審核標(biāo)準(zhǔn)尺度不一。
經(jīng)審理查明：2008年，許某1、許某2、許某5（均另案處理）、許某3（另案處理）以商水縣宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司（原固墻小學(xué)造紙廠）的名義，申報(bào)及發(fā)放淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)資金過程中，被告人孔某某沒有對(duì)申報(bào)企業(yè)的真實(shí)性進(jìn)行嚴(yán)格審核，并在獎(jiǎng)勵(lì)資金發(fā)放后沒有認(rèn)真監(jiān)督資金的使用情況工作嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使商水縣宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司套取國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)資金675萬元，給國(guó)家造成重大損失。該款部分用于返回集資款，下余錢款許啟臣、許某2、許某5、許某3四人私分。案發(fā)后追回?fù)p失128萬元。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
1、被告人孔某某的供述與辯解：2008年許啓臣提交固墻造紙廠的申報(bào)材料時(shí)，我沒有進(jìn)行審查核實(shí)，對(duì)申報(bào)材料后面的電費(fèi)單據(jù)、交稅證明等材料沒有看，就安排馮某根據(jù)許啟臣申報(bào)的數(shù)據(jù)填寫了相關(guān)表格。我們填報(bào)的依據(jù)是企業(yè)人員主動(dòng)找上來的，是許某1主動(dòng)給我打電話聯(lián)系的。依據(jù)材料是他們提供的，是按材料填報(bào)的。這次報(bào)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，一是時(shí)間比較急，二是只是一個(gè)數(shù)字，也就是企業(yè)基本數(shù)據(jù)情況表，有近三年產(chǎn)能數(shù)據(jù)、稅收數(shù)據(jù)、用電數(shù)據(jù)情況，所以也沒有想那么多，就按許某1提供的企業(yè)基本情況填寫了表格，我也沒有想許啓臣提供的企業(yè)基本情況數(shù)據(jù)是真的還是假的。文件確實(shí)沒有明確要求審查原件，不過當(dāng)時(shí)應(yīng)該認(rèn)真審查材料，然后進(jìn)行填報(bào)。在獎(jiǎng)勵(lì)資金交由企業(yè)發(fā)放過程中，財(cái)政局有責(zé)任監(jiān)督企業(yè)按規(guī)定的用途使用，就是上面提到的三個(gè)方面：還企業(yè)債務(wù)、安置職工和轉(zhuǎn)產(chǎn)，這一點(diǎn)在淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)勵(lì)資金使用暫行辦法上有要求。財(cái)政局專項(xiàng)資金支付通知單的簽字程序是：支付通知單先由經(jīng)辦人馮某填寫并簽名，然后由我作為負(fù)責(zé)人簽字，接著許某1拿著找李某1簽字，最后也是由企業(yè)辦事的人員找局長(zhǎng)楊新權(quán)簽字。每次撥多少是我定的。支付單開始楊新權(quán)得簽字才能撥付，后來因?yàn)榫珠L(zhǎng)楊新權(quán)忙不過來，就不再要求非得局長(zhǎng)簽字了，現(xiàn)在也是如此，只要主管領(lǐng)導(dǎo)簽字就可以。企業(yè)實(shí)際是如何發(fā)放歸還集資款的，我不是太清楚。因?yàn)槲液屠钅?只去過一次，我們到了地方后看到許某3（許某1開始不在場(chǎng)）等人正在一張桌子前還集資款。我們問許某3欠群眾的集資款發(fā)沒有？她說正發(fā)著哩，別的還問啥沒有，我記不清了。675萬元獎(jiǎng)勵(lì)款，有多少用于還企業(yè)債務(wù)、安置職工了我不知道。獎(jiǎng)勵(lì)款使用后，企業(yè)沒有通過財(cái)政局上報(bào)歸還集資款名單及數(shù)額。第二次撥款前，許某1送到財(cái)政局歸還集資款收回來的欠條，我讓馮某打打算算，結(jié)果也沒有算出來結(jié)果，因?yàn)楣ぷ髁刻螅行╇y以辨認(rèn)。之后，就再也沒有讓他們拿來收回來的欠條。
2、證人證言：
（1）證人李某1證言：企業(yè)如何申報(bào)的，需要什么樣的條件，什么時(shí)間申報(bào)的，我都不知道，只是上級(jí)的獎(jiǎng)勵(lì)資金撥到商水縣財(cái)政局以后，經(jīng)建股的股長(zhǎng)孔某某給我匯報(bào)說，國(guó)家對(duì)固墻智乙巴的造紙廠撥下來一筆淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)勵(lì)資金，有五六百萬元，國(guó)家下的有文件。我對(duì)孔某某說：“你看看下發(fā)的文件，按照文件的規(guī)定撥付資金?！?/p>
（2）證人許某1證言：因?yàn)樵摴驹?005年就停產(chǎn)了，沒有2005年以后的完稅證，所有繳納電費(fèi)的清單也沒有，因?yàn)閲?guó)家要求申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金需要企業(yè)提供申報(bào)前三年完稅證和電費(fèi)清單。嚴(yán)格來說，商水縣宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司不符合申報(bào)條件，為了能申報(bào)成功，我們偽造了2004年至2006年的電費(fèi)清單和2006年的完稅證。并將公司成立時(shí)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織代碼證、排污許可證、及公司簡(jiǎn)歷2003-2005年的完稅證和偽造的2006年的完稅證、電費(fèi)清單一起復(fù)印，一塊裝訂成冊(cè)。后我把相關(guān)的材料交給縣財(cái)政局三份。我們有原件的都提供了，沒有的沒法提供。因?yàn)樯趟h宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司在2005年后就停產(chǎn)了，部分完稅證和所有的電費(fèi)清單是偽造的，沒有原件只能讓他們看復(fù)印件。我記的當(dāng)時(shí)縣財(cái)政局的材料是孔某某看的，孔某某看完原件后也提出來要完稅證和電費(fèi)清單的原件，我給他解釋說：“我們公司是私人企業(yè)，管理混亂，我們公司在2005年就停產(chǎn)了，相關(guān)的完稅證和電費(fèi)清單都丟失了，沒有2006年至2007年的完稅證，需要提供的電費(fèi)清單也沒有?！彼f：“你們?cè)僬艺遥恍邢葓?bào)上去試試吧。”我上報(bào)的材料存在諸多問題，能成功申報(bào)國(guó)家的獎(jiǎng)勵(lì)資金是因?yàn)槲艺宜麄儠r(shí)給他們說過：幫幫忙，有情后補(bǔ)，意思就是等資金批下后給他們送點(diǎn)錢。
（3）證人許某2證言：在2008年國(guó)家財(cái)政部派來一個(gè)核查組（名稱我說不了），來到周口調(diào)查核實(shí)，看看申報(bào)材料上的情況是否屬實(shí)?？h財(cái)政局的老孔（孔某某）通知許啟臣說財(cái)政部派來了調(diào)查組。接到老孔的通知后，我開著車和許啟臣一起到縣城找老孔，在車上老孔對(duì)我們說，調(diào)查組來調(diào)查核實(shí)，為了在核查時(shí)不出問題，讓我們出一萬元錢給核查組。給核查組送錢，是孔某某提出來的，他說怕有啥地方不合格被查出來了，沒有講明怕哪些地方查出來不合格。造紙廠2005年就停產(chǎn)了。
（4）證人許某3證言：許某1對(duì)我說國(guó)家有個(gè)政策，只要是砍掉的紙廠，國(guó)家給補(bǔ)助，包賠損失。問我能不能跑跑，我聽后說我沒有精力跑，要跑他們?nèi)ヅ?。紙廠是2005年停產(chǎn)的。
（5）證人馮某證言：這項(xiàng)工作如何開展我沒有給局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)過，孔某某是否給領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)過，我不知道。在這項(xiàng)工作中，我上報(bào)過電子表格，在獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付到企業(yè)時(shí)，開過撥款單。上報(bào)電子表格時(shí)，要么是我匯報(bào)給孔某某，他同意后我上報(bào)的，要么是孔某某安排我，我上報(bào)的。開撥款單時(shí)，每次都是孔某某安排我，我才開的。
（6）證人李某2證言：2004年12月份以后，根據(jù)河南省人民政府辦公廳豫政辦【2003】50號(hào)文件的規(guī)定，商水縣宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司屬于關(guān)停企業(yè)，如果再生產(chǎn)就屬于非法企業(yè)，我們按照這個(gè)文件規(guī)定和商水縣政府的相關(guān)文件規(guī)定，對(duì)該企業(yè)進(jìn)行了關(guān)停通知，并函告電業(yè)部門對(duì)其停止供電。
（7）證人許某4證言：根據(jù)省政府辦公廳2003年的文件，和省直部門的要求，固墻鎮(zhèn)小學(xué)造紙廠應(yīng)該在2004年12月前關(guān)閉，縣電業(yè)局傳達(dá)過相關(guān)文件，我知道這個(gè)情況。在關(guān)閉的時(shí)間前，紙廠己經(jīng)停了啦，2008年時(shí)，沒有縣、市有關(guān)部門的人員到變電站向我詢問紙廠以前用電的情況。
（8）證人陳某證言：我在固墻鎮(zhèn)政府工作期間宏業(yè)公司的人員沒有找過我。商政查【2005】3號(hào)文件我以前沒有見過，固政【2008】3號(hào)文件不是經(jīng)我的手出據(jù)的。
（9）證人張某1證言：2008年淘汰落后生產(chǎn)產(chǎn)能工作我所知道的是申報(bào)是發(fā)改委的事，上級(jí)沒有給我局下發(fā)過文件，要求我局參與這項(xiàng)工作，當(dāng)年縣政府也未通知或組織我局參與淘汰落后產(chǎn)能組織申報(bào)等工作，縣發(fā)改委和縣財(cái)政局也沒有到我局咨詢或詢問我局的意見，當(dāng)年也沒有人向我提起過這項(xiàng)工作，我也沒有參與過這項(xiàng)工作。
（10）證人許某5證言：申報(bào)材料主要都是許某1準(zhǔn)備的，許某2不識(shí)字，跑事都是他們兩個(gè)去的，我基本上沒有去過，有一次在我家有許某3、許某2、許某1和我在場(chǎng)，許某3說在申報(bào)過程中有很多人都幫忙了，要向他們表示感謝，最后商量給許某1省環(huán)保廳的戰(zhàn)友40萬元，這錢給許某1后許某1給沒給他戰(zhàn)友我不知道，后來聽許某2說他的那輛別克車被縣財(cái)政局的孔某某開走不給他了，當(dāng)時(shí)說這話時(shí)許某1和許某3都在場(chǎng)，但是沒有當(dāng)我的面商量這車頂多少錢。
（11）證人許某6證言：商政【2008】46號(hào)文件是2008年4月21日，朱西奇給我打電話讓我下樓，我下去后見到朱西奇主任給我一張紙的材料，內(nèi)容是“關(guān)于商水縣宏業(yè)公司造紙廠關(guān)停的確認(rèn)函”。朱西奇對(duì)我說：“己經(jīng)給領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)過了，行成文了”。同時(shí)，辦公室主任也打電話給我安排讓我及時(shí)行文，然后朱忠獻(xiàn)和我一起上樓，我按朱西奇交給我的那紙上的材料擬寫了函件，然后交辦公室主任審核，然后交縣長(zhǎng)簽字，簽字后并于當(dāng)天行了文，這個(gè)文件從擬稿到最終行文都是一天，就是因?yàn)楫?dāng)時(shí)要這個(gè)文件要的非常急，縣發(fā)改委是如何向縣長(zhǎng)匯報(bào)的我不知道，我擬好文稿后，朱忠獻(xiàn)離開了，所以沒讓他簽字。
（12）證人張某2證言：商政【2008】46號(hào)文件的擬稿是許某6，我現(xiàn)在忘記是誰拿著來找我審核的，我審核簽字后交辦公室人員找縣長(zhǎng)簽的字，是誰找縣長(zhǎng)簽的字我現(xiàn)在不記得了。
3、書證：
（1）孔某某戶籍證明、商水縣人事局商人干【1999】50號(hào)文主要內(nèi)容為任命孔某某為縣財(cái)政局基本建設(shè)股副股長(zhǎng)；商水縣財(cái)政局商財(cái)人【2009】6號(hào)文主要內(nèi)容為任命孔某某同志任基本建設(shè)股股長(zhǎng)；
（2）記帳憑證、商水縣財(cái)政局專項(xiàng)資金支付通知單、收款收據(jù)、宏業(yè)公司需用資金申請(qǐng)報(bào)告、宏業(yè)公司資金使用報(bào)告、宏業(yè)公司銀行帳單、支票復(fù)印件、周口城市信用社取款憑證復(fù)印件、許某2周口銀行帳單等（2008年12月30日商水縣財(cái)政局收到國(guó)家淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)勵(lì)資金675萬元。分別于2009年元月4日撥付商水宏業(yè)農(nóng)工商公司200萬元、元月12日撥付275萬元、2月16日撥付100萬元、3月10日撥付100萬元）。
（3）財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《淘汰落后產(chǎn)能中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》的通知財(cái)建【2007】873號(hào)文，其中資金獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表填表說明3明確規(guī)定：不得申報(bào)以前年度已淘汰關(guān)閉或不具備生產(chǎn)能力的企業(yè)。
（4）河南省人民政府辦公廳豫政辦【2003】50號(hào)文件，附件2各省轄市提前關(guān)閉造紙企業(yè)及草類制漿生產(chǎn)線名單，商水縣固墻小學(xué)造紙廠關(guān)閉期限為2004年12月。
（5）河南省發(fā)改委、財(cái)政廳、環(huán)保局豫發(fā)改產(chǎn)業(yè)【2008】412號(hào)文關(guān)于上報(bào)2008年度淘汰落后生產(chǎn)能力有關(guān)情況的通知中第二條規(guī)定：認(rèn)真組織、核實(shí)填報(bào)報(bào)表。第三條規(guī)定淘汰落后產(chǎn)能工作實(shí)行地方政府負(fù)責(zé)制，各地上報(bào)的須經(jīng)當(dāng)?shù)卣_認(rèn)。
（6）周口市發(fā)改委、財(cái)政局、環(huán)保局周發(fā)改產(chǎn)業(yè)【2008】158號(hào)關(guān)于上報(bào)2008年度淘汰落后產(chǎn)能有關(guān)情況的報(bào)告中所報(bào)15家企業(yè)均為我市應(yīng)予淘汰的落后產(chǎn)能企業(yè)，其中有商水縣宏業(yè)農(nóng)工商發(fā)展有限公司。2007年，淘汰落后產(chǎn)能2.5萬噸。
（7）商水縣環(huán)保局2005年9月16日關(guān)于固墻小學(xué)造紙廠關(guān)閉情況的反映、商政查【2005】3號(hào)文件、商水縣環(huán)保局2005年11月1日關(guān)于固墻小學(xué)造紙廠非法生產(chǎn)的情況匯報(bào)等。
（8）商水縣宏業(yè)農(nóng)工商發(fā)展有限公司關(guān)于申請(qǐng)上報(bào)的相關(guān)材料（2.5萬噸）。
（9）商水縣宏業(yè)農(nóng)工商發(fā)展有限公司關(guān)于申請(qǐng)上報(bào)的相關(guān)材料（3.8萬噸）。
（10）商水縣電業(yè)局出具證明：2005年至今，該局使用機(jī)打電費(fèi)結(jié)算清單，經(jīng)查，商水縣電業(yè)局在2005-2008年間，無戶號(hào)為0000001037戶名為商水縣宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司的用電企業(yè)，也無商水縣宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司的用電記錄。2013年3月20日。
（11）商水縣政府非稅收入繳款單（許某2罰沒收入30萬元、許啟臣罰沒收入80萬元）、被告人許某5在審判環(huán)節(jié)退贓10萬元證據(jù)。
（12）商政【2008】46號(hào)文、商政文【2004】49號(hào)文、商政辦【2005】19號(hào)文、商環(huán)字【2005】28號(hào)文、商政【2007】50號(hào)文檔案；商水縣供電公司結(jié)算清單、稅務(wù)登記表、納稅人注銷信息、商水縣工商局證明、無前科證明。
（13）宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司2004年至2006年電費(fèi)繳納清單。證明該企業(yè)一直生產(chǎn)到2006年，且一直在正常繳納電費(fèi)。（辯護(hù)人當(dāng)庭提交）
（14）證人張某3、霍某、李某3證言，證明，宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司（固墻小學(xué)造紙廠）用電變壓器用的是專線，但是是和固墻村的幾個(gè)村民組、固墻鎮(zhèn)糧管所、養(yǎng)殖場(chǎng)等一起用的這個(gè)專線，紙廠徹底不干后，專線沒有停，養(yǎng)殖場(chǎng)和糧管所、大修廠及部分居民還一直用這個(gè)專線，紙廠專線是到2006年時(shí)才徹底停的。
（15）被告人許某5證言。報(bào)材料主要都是許某1準(zhǔn)備的，許某2不識(shí)字，跑事都是他們兩個(gè)去的，我基本上沒有去過，有一次在我家有許某3、許某2、許某1和我在場(chǎng)，許某3說在申報(bào)過程中有很多人都幫忙了，要向他們表示感謝，最后商量給許啟臣省環(huán)保廳的戰(zhàn)友40萬元，這錢給許某1后許啟臣給沒給他戰(zhàn)友我不知道，后來聽許某2說他的那輛別克車被縣財(cái)政局的孔某某開走不給他了，當(dāng)時(shí)說這話時(shí)許某1和許某3都在場(chǎng)，但是沒有當(dāng)我的面商量這車頂多少錢。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭示證、質(zhì)證，查證屬實(shí)，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人孔某某身為商水縣財(cái)政局工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不認(rèn)真履行職責(zé)，致使國(guó)家財(cái)產(chǎn)遭受重大損失，情節(jié)特別嚴(yán)重，公訴機(jī)關(guān)指控其犯玩忽職守罪名成立；被告人孔某某及其辯護(hù)人辯稱被告人孔某某不負(fù)有法定審核職責(zé)，應(yīng)判決無罪的理由，經(jīng)查，財(cái)政局盡管不是淘汰落后產(chǎn)能的牽頭單位，但其依職權(quán)申請(qǐng)、撥付專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金是企業(yè)申報(bào)并取得獎(jiǎng)勵(lì)資金過程中不可或缺的環(huán)節(jié)，被告人孔某某作為財(cái)政局直接負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的人員，應(yīng)對(duì)申報(bào)企業(yè)的真實(shí)情況盡到嚴(yán)格的審查義務(wù)，并認(rèn)真監(jiān)督獎(jiǎng)勵(lì)資金使用情況，被告孔某某雖然沒有收受賄賂，徇私舞弊，但是被告人孔某某在對(duì)宏業(yè)農(nóng)工商開發(fā)有限公司進(jìn)行落后產(chǎn)能淘汰申報(bào)過程中，對(duì)自己的工作沒有盡職盡責(zé)，致使國(guó)家財(cái)產(chǎn)遭受到重大損失。故被告人及其辯護(hù)人的該辯護(hù)理由不能成立，依法不予支持。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十七條第一款、第六十一條、第七十二條、第七十三條之規(guī)定，判決如下：
被告人孔某某犯玩忽職守罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年。
（緩刑考驗(yàn)期從原判決確定之日起計(jì)算）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河南省周口市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判長(zhǎng) 王海水
審判員 殷曉東
審判員 王 勉
二〇一九年十二月二十六日
書記員 計(jì)義靖
