案由 受賄
案號(hào) （2019）鄂0323刑初61號(hào)
備注：《刑法》483條罪名的最新的刑法理論和量刑標(biāo)準(zhǔn)，蘇義飛律師均做了注釋講解，需要了解本罪的詳細(xì)講解內(nèi)容請(qǐng)點(diǎn)擊受賄罪。竹山縣人民檢察院以竹檢公訴刑訴（2019）48號(hào)起訴書指控被告人趙某1犯受賄罪向本院提起公訴。根據(jù)湖北省高級(jí)人民法院（2019）鄂刑轄26號(hào)《指定管轄決定書》，本院于2019年3月15日立案受理此案。竹山縣人民檢察院于2019年4月12日申請(qǐng)延期審理補(bǔ)充偵查，2019年5月11日申請(qǐng)恢復(fù)審理。后依法由審判員范斌擔(dān)任審判長(zhǎng)并主審，與審判員熊彩平、侯詩(shī)海組成合議庭，于2019年6月27日、7月12日公開開庭進(jìn)行了審理。竹山縣人民檢察院指派檢察員薛勝洋出庭支持公訴，被告人趙某1及其辯護(hù)人郭永明、李艷到庭參加了訴訟。期間因案情復(fù)雜，經(jīng)十堰市中級(jí)人民法院批準(zhǔn)延長(zhǎng)審理期限三個(gè)月。本案經(jīng)合議庭評(píng)議，審判委員會(huì)討論并作出決定，現(xiàn)已審理終結(jié)。
竹山縣人民檢察院指控：2007年至2018年，被告人趙某1被東風(fēng)汽車模具有限公司推薦到東風(fēng)科爾模具標(biāo)準(zhǔn)件有限公司（以下簡(jiǎn)稱東風(fēng)科爾公司）任總經(jīng)理和在東風(fēng)模具沖壓技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱東風(fēng)模沖公司）任市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)期間，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人所送人民幣27.5萬(wàn)元，并為他人謀取利益。具體事實(shí)如下:
1.2007年11月，被告人趙某1在擔(dān)任東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理期間，利用職務(wù)上的便利，收受青島金諾模具標(biāo)準(zhǔn)件有限公司總經(jīng)理周某為業(yè)務(wù)上的關(guān)照、支持所送人民幣5萬(wàn)元。
2008年3月，周某為繼續(xù)維持與趙某1的關(guān)系，以便長(zhǎng)期為東風(fēng)科爾公司供貨，便與趙某1商量，讓趙某1以入干股的形式與周某等五人成立青島瑞日五金工貿(mào)有限公司，并借助東風(fēng)科爾公司的客戶資源做模具銷售貿(mào)易，2014年1月23日，周某以入股分紅為名通過(guò)妻子孔某的賬戶給趙某1匯款5萬(wàn)元，趙某1予以收受。
2.2012年至2013年，被告人趙某1在任東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)期間，利用職務(wù)上的便利，二次收受武漢信達(dá)時(shí)代機(jī)械有限公司法人代表尤某為業(yè)務(wù)上的關(guān)照、支持所送人民幣1.5萬(wàn)元，其中2012年2月5000元，2013年2月1萬(wàn)元。
3.2013年3月，被告人趙某1在任東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)期間，利用職務(wù)上的便利，收受十堰大章實(shí)業(yè)有限公司法人代表雷某為業(yè)務(wù)上的關(guān)照、支持所送人民幣10萬(wàn)元。
4.2014年至2015年，被告人趙某1在任東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)期間，利用職務(wù)上的便利，二次收受十堰大章實(shí)業(yè)有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理侯某為業(yè)務(wù)上的關(guān)照、支持所送人民幣2萬(wàn)元，其中2014年3月1萬(wàn)元，2015年2月1萬(wàn)元。
5.2017年至2018年，被告人趙某1在任東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)期間，利用職務(wù)上的便利，二次收受武漢艾派克機(jī)電技術(shù)有限公司總經(jīng)理付某為業(yè)務(wù)上的關(guān)照、支持所送人民幣4萬(wàn)元，其中2017年1月2萬(wàn)元，2018年2月2萬(wàn)元。
案發(fā)后，被告人趙某1向竹山縣紀(jì)律檢查委員會(huì)退清了全部涉案款。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人趙某1受國(guó)有公司、企業(yè)推薦，在國(guó)有參股公司工作期間及在國(guó)家出資企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任?，F(xiàn)提起公訴，請(qǐng)依法判處。
被告人趙某1辯解稱：1.對(duì)起訴書指控的部分事實(shí)持有異議，具體為：①周某送的第一筆是3萬(wàn)元，不是5萬(wàn)元；周某送的第2筆5萬(wàn)元是合伙開公司的分紅錢，且沒(méi)有利用職務(wù)之便為周某謀利。②收受尤某所送1.5萬(wàn)元、雷某所送10萬(wàn)元、侯某所送2萬(wàn)元屬實(shí)，但沒(méi)有利用職務(wù)之便為他們謀利。③收受付某的數(shù)額忘了是3萬(wàn)元還是4萬(wàn)元，但沒(méi)有利用職務(wù)之便為他謀利。2.對(duì)行為的具體定性，請(qǐng)求依法判定。
辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是：1.本案存在非法證據(jù)。竹山縣監(jiān)察委于2018年11月12日對(duì)證人周某的詢問(wèn)筆錄，系監(jiān)察機(jī)關(guān)單方制作好筆錄后托人帶給周某簽字后寄回。2019年1月23日周某出具的情況說(shuō)明系辦案人員寫好后通過(guò)微信轉(zhuǎn)發(fā)給周某，讓周某簽字后寄回。該二份證據(jù)取證程序嚴(yán)重違法，屬非法證據(jù)，應(yīng)予排除。同時(shí)，案件中的詢問(wèn)筆錄和訊問(wèn)筆錄多處存在指供誘供的可能。2.被告人趙某1不具備國(guó)家工作人員身份。趙某1在中外合資企業(yè)中任職，不是國(guó)有公司推薦的，也不能證明是經(jīng)國(guó)家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或研究決定的，依照《關(guān)于辦理國(guó)家出資企業(yè)中職務(wù)犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的意見》之規(guī)定，趙某1不屬于國(guó)家工作人員。3.被告人趙某1的行為不構(gòu)成犯罪。理由是：①周某所送第一筆5萬(wàn)元（疑為3萬(wàn)元），性質(zhì)上屬于非國(guó)家工作人員受賄，但不夠入罪金額6萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)。周某所送第2筆5萬(wàn)元，性質(zhì)上屬于違紀(jì)違規(guī)。2008年，周某以趙某1為股東成立青島瑞日公司時(shí)，趙某1不知情，周某的目的是利用趙某1在模具行業(yè)的名號(hào)利于公司開展業(yè)務(wù)。2012年，當(dāng)趙某1已從東風(fēng)科爾公司離職后，周某向趙某1提出合伙成立公司，也沒(méi)有告知公司已實(shí)際成立的實(shí)情，青島瑞日公司與東風(fēng)模沖公司無(wú)任何業(yè)務(wù)關(guān)系，趙某1任職東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理時(shí)不知瑞日公司的存在，更談不上為該公司謀利，周某向趙某1轉(zhuǎn)款5萬(wàn)元是合伙成立公司的分紅，趙某1沒(méi)有職務(wù)上的便利，也沒(méi)有證據(jù)證明為青島瑞日公司謀取了利益，故該筆5萬(wàn)元不構(gòu)成犯罪。②沒(méi)有證據(jù)證明趙某1利用職務(wù)便利為尤某經(jīng)營(yíng)的武漢信達(dá)時(shí)代機(jī)械有限公司提供業(yè)務(wù)上的關(guān)照和支持，尤某的證言前后矛盾。尤某向趙某1送1.5萬(wàn)元是請(qǐng)托趙某1幫忙將其經(jīng)營(yíng)的公司成為上海通用公司（武漢基地）的供應(yīng)商，該請(qǐng)托事項(xiàng)不在趙某1的職權(quán)范圍內(nèi)，趙某1的職權(quán)對(duì)上海通用公司也沒(méi)有制約作用，趙某1僅是利用私人關(guān)系居中推薦，故該筆1.5萬(wàn)元不構(gòu)成犯罪。③趙某1與雷某兩家關(guān)系親密，趙某1應(yīng)雷某的請(qǐng)求，栽培雷某的兒子水某1，水某1在趙某1家吃住長(zhǎng)達(dá)二年時(shí)間。趙某1的兒子趙某2與雷某的女兒水某2談男女朋友，兩家都在撮合他們結(jié)合。2013年3月，雷某得知趙某2欲出國(guó)留學(xué)時(shí)，便借機(jī)送給趙某110萬(wàn)元，并明確表示是送給趙某2的?，F(xiàn)無(wú)證據(jù)證實(shí)趙某1利用職務(wù)便利為雷某經(jīng)營(yíng)的大章公司謀取利益，故該筆不構(gòu)成犯罪。④趙某1與侯某兩家存在很深的私人交往，趙某1對(duì)侯某家給予了諸多關(guān)照，侯某心存感激，借大章公司逢年過(guò)節(jié)給相關(guān)人員送禮之機(jī)送給趙某12萬(wàn)元拜年禮金，只是借機(jī)還個(gè)人人情，與大章公司和東風(fēng)模沖公司的業(yè)務(wù)沒(méi)有關(guān)系，故該筆不構(gòu)成犯罪。⑤付某經(jīng)營(yíng)的武漢艾派克機(jī)電技術(shù)有限公司與東風(fēng)模沖公司沒(méi)有業(yè)務(wù)往來(lái)，付某向趙某1所送4萬(wàn)元（疑為3萬(wàn)元）屬于人情往來(lái)，與公司業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)，現(xiàn)有證據(jù)不能證明趙某1利用了職務(wù)便利，為付某謀取了利益，故該筆不構(gòu)成犯罪。4.如若認(rèn)定被告人趙某1的行為構(gòu)成犯罪，但趙某1具有以下從輕情節(jié)：①視同自首，趙某1雖不是自動(dòng)投案，但到案后主動(dòng)如實(shí)供述了起訴書指控的全部收受財(cái)物的事實(shí)，對(duì)行為性質(zhì)的辯解，不影響自首的認(rèn)定；②積極退清全部贓款；③沒(méi)有典型的權(quán)錢交易行為，均含有人情因素；④沒(méi)有給國(guó)家和單位造成損失；⑤一貫表現(xiàn)良好。
經(jīng)審理查明：2007年至2018年，被告人趙某1任東風(fēng)科爾模具標(biāo)準(zhǔn)件有限公司（以下簡(jiǎn)稱東風(fēng)科爾公司）總經(jīng)理、東風(fēng)模具沖壓技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱東風(fēng)模沖公司）市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)期間，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人所送人民幣12萬(wàn)元。具體事實(shí)如下：
1.被告人趙某1在擔(dān)任東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理期間，利用職務(wù)上的便利，為青島金諾模具標(biāo)準(zhǔn)件有限公司提供業(yè)務(wù)上的關(guān)照和支持，該公司總經(jīng)理周某為表示感謝，于2007年11月送給趙某1人民幣5萬(wàn)元，趙某1予以收受。
2008年3月，周某見趙某1在模具沖壓行業(yè)名氣較大，便利用平時(shí)為趙某1預(yù)訂機(jī)票、酒店時(shí)留存的身份證復(fù)印件，在趙某1不知情時(shí)注冊(cè)成立了以趙某1為股東的青島瑞日五金工貿(mào)有限公司，并借助東風(fēng)科爾公司的客戶資源做模具銷售貿(mào)易。2010年7月，趙某1離開東風(fēng)科爾公司回到東風(fēng)模沖公司任市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)。2012年，周某向趙某1提出合伙成立公司，趙某1便向周某提供了一份其親戚的身份證用于注冊(cè)公司，因公司早已注冊(cè)，不久后周某將身份證還給趙某1。趙某1沒(méi)有參與該公司的經(jīng)營(yíng)，也未投資。2014年初，趙某1提出退出公司，同年1月23日，周某以分紅為名通過(guò)其妻孔某的賬戶給趙某1轉(zhuǎn)款人民幣5萬(wàn)元，趙某1予以收受。
2.2011年，十堰大章實(shí)業(yè)有限公司中標(biāo)東風(fēng)模沖公司廢料回收業(yè)務(wù)。2014年至2015年，被告人趙某1擔(dān)任東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)期間，大章實(shí)業(yè)有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理侯某為感謝趙某1對(duì)其公司廢料回收業(yè)務(wù)的關(guān)照，以拜年為名，二次共送給趙某1人民幣2萬(wàn)元，趙某1予以收受。其中，2014年3月送1萬(wàn)元，2015年2月送1萬(wàn)元。
案發(fā)后，被告人趙某1向竹山縣紀(jì)律檢查委員會(huì)退清了全部涉案贓款。
另查明：1.東風(fēng)汽車集團(tuán)有限公司是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)管理的全民所有制企業(yè)。東風(fēng)汽車有限公司是東風(fēng)汽車集團(tuán)有限公司與日產(chǎn)（中國(guó)）投資有限公司合資的有限公司（中外合資），各占50%的股權(quán)。2003年10月20日，東風(fēng)汽車有限公司將東風(fēng)汽車模具廠與武漢東風(fēng)沖壓件有限公司合資組建為東風(fēng)汽車模具有限公司。東風(fēng)鴻泰控股集團(tuán)有限公司是東風(fēng)汽車集團(tuán)有限公司管理的國(guó)有公司。2007年8月29日，東風(fēng)汽車有限公司以其持有的東風(fēng)汽車模具有限公司與東風(fēng)鴻泰控股集團(tuán)有限公司對(duì)武漢東風(fēng)沖壓件有限公司增資，各占50%股權(quán)，并將公司名稱變更為東風(fēng)模具沖壓技術(shù)有限公司。東風(fēng)模具沖壓技術(shù)有限公司國(guó)有資產(chǎn)占股比例為75%，屬國(guó)有控股公司。
2.2004年4月，科爾亞洲有限公司與東風(fēng)模具有限公司合資成立武漢東風(fēng)科爾模具標(biāo)準(zhǔn)件有限公司，科爾亞洲有限公司持股63%，東風(fēng)汽車模具有限公司持股37%。東風(fēng)科爾模具標(biāo)準(zhǔn)件有限公司屬國(guó)有參股的中外合資企業(yè)。
3.2000年12月20日，被告人趙某1與東風(fēng)模具廠簽訂了勞動(dòng)合同。2004年4月，組建后的東風(fēng)汽車模具有限公司推薦趙某1為武漢東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理。2007年12月17日，趙某1與武漢東風(fēng)科爾公司簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。2010年7月22日，趙某1被東風(fēng)模沖公司黨委任命為公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)；2010年8月1日，趙某1與東風(fēng)模沖公司簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。2018年9月25日，趙某1被東風(fēng)模沖公司黨委免去公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)職務(wù)。
上述事實(shí)，有下列主要證據(jù)予以證實(shí)：
1.書證
①十堰市監(jiān)察委員會(huì)指定管理函、竹山縣監(jiān)察委員會(huì)立案決定書，證明該案系十堰市監(jiān)察委員會(huì)指定竹山縣監(jiān)察委員會(huì)管轄后立案的事實(shí)。
②趙某1戶籍信息，證明被告人趙某1的基本身份。
③東風(fēng)汽車模具有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司變更通知書、武漢東風(fēng)鴻泰控股集團(tuán)有限公司臨時(shí)股東會(huì)決議、東風(fēng)模沖公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及企業(yè)信息咨詢報(bào)告、武漢東風(fēng)科爾模具標(biāo)準(zhǔn)件有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司章程、東風(fēng)模沖公司證明等，證實(shí)東風(fēng)模沖公司國(guó)有資產(chǎn)占股比例為75%，屬國(guó)有控股的中外合資有限責(zé)任公司，東風(fēng)科爾公司屬國(guó)有參股的中外合資有限公司。
④東風(fēng)汽車有限公司關(guān)于推薦董事的函，證明2007年8月30日，東風(fēng)汽車有限公司向東風(fēng)模沖公司委派沈某、袁某、李某為公司董事。
⑤東風(fēng)汽車模具有限公司推薦函及東風(fēng)模沖公司任職文件，證明2004年4月2日，東風(fēng)模具有限公司推薦趙某1任武漢東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理。2010年7月22日，東風(fēng)模沖公司黨委任命趙某1為公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)；2018年9月25日，東風(fēng)模沖公司黨委免去趙某1公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)職務(wù)。
⑥《勞動(dòng)合同》、《解除勞動(dòng)合同協(xié)議》，證明趙某1于2000年12月20日與東風(fēng)汽車模具有限公司簽訂《勞動(dòng)合同》，于2006年2月1日與東風(fēng)汽車模具有限公司簽訂《解除勞動(dòng)合同協(xié)議》；2007年12月17日，趙某1與東風(fēng)科爾公司簽訂無(wú)固定期限的《勞動(dòng)合同》；2010年8月1日，趙某1與東風(fēng)模沖公司簽訂無(wú)固定期限的《勞動(dòng)合同》。
⑦東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部職責(zé)，證明市場(chǎng)開發(fā)部的工作職責(zé)主要為市場(chǎng)開發(fā)、營(yíng)銷管理。
⑧青島金諾汽車模具有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)往來(lái)單據(jù)，證明東風(fēng)科爾公司與青島金諾汽車模具有限公司有業(yè)務(wù)往來(lái)發(fā)生。
⑨青島瑞日五金工貿(mào)有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司章程、查賬說(shuō)明及相關(guān)賬冊(cè)，證明青島瑞日五金工貿(mào)有限公司成立于2008年11月21日，公司章程載明趙某1為股東，出資4萬(wàn)元。公司成立后與東風(fēng)科爾公司的部分客戶有業(yè)務(wù)往來(lái)發(fā)生。
⑩中國(guó)工商銀行匯款單及銀行卡流水查詢結(jié)果單，證明2014年1月23日，孔某工商銀行賬戶向趙某1銀行卡轉(zhuǎn)賬5萬(wàn)元。
?十堰大章實(shí)業(yè)有限公司工商登記資料、東風(fēng)模沖公司與大章實(shí)業(yè)有限公司余廢料銷售往來(lái)賬及查賬說(shuō)明，證明2011年至2018年期間，大章實(shí)業(yè)有限公司為東風(fēng)模沖公司廢料回收經(jīng)銷商。
?中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行現(xiàn)金繳款單、中國(guó)銀行匯款業(yè)務(wù)回單，證明被告人趙某1已向竹山縣紀(jì)律檢查委員會(huì)退繳全部涉案款的事實(shí)。
2.證人證言
①李某（東風(fēng)模沖公司總經(jīng)理）的證言。主要內(nèi)容為：2004年，我任東風(fēng)模具有限公司總經(jīng)理時(shí)，東風(fēng)模具有限公司與美國(guó)科爾亞洲有限公司合資成立武漢東風(fēng)科爾公司，東風(fēng)科爾公司是國(guó)有參股的中外合資企業(yè)，我和東風(fēng)模具有限公司副總經(jīng)理王某為東風(fēng)科爾公司中方董事。經(jīng)東風(fēng)模具有限公司黨委研究決定，委派趙某1為東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理，后經(jīng)美方面試合格后正式任職。2010年，我任東風(fēng)模沖公司總經(jīng)理時(shí)，經(jīng)東風(fēng)模沖公司黨委研究決定，將趙某1從東風(fēng)科爾公司調(diào)回東風(fēng)模沖公司任市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)，享受公司高管待遇。
②周某的證言。主要內(nèi)容為：趙某1任東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理時(shí)，我經(jīng)營(yíng)的青島金諾模具標(biāo)準(zhǔn)件有限公司與東風(fēng)科爾公司有業(yè)務(wù)關(guān)系，為感謝趙某1對(duì)我公司業(yè)務(wù)上的關(guān)照和支持，于2007年11月在趙某1辦公室送其現(xiàn)金5萬(wàn)元。2008年，我見趙某1在模具行業(yè)名氣較大，利用平時(shí)為趙某1預(yù)訂機(jī)票、酒店時(shí)留存的身份證復(fù)印件，在趙某1不知情時(shí)注冊(cè)成立了以趙某1為股東的青島瑞日公司，借助東風(fēng)科爾公司的客戶資源做模具銷售貿(mào)易，公司成立后收益一直還可以。2012年，趙某1從東風(fēng)科爾公司離職，我就想送點(diǎn)錢給他表述我的感激之情，但我怕直接給他，他不愿意拿，于是我就給他說(shuō)合伙成立一個(gè)公司做生意，賺點(diǎn)喝酒錢。趙某1同意后就將他一個(gè)親戚的身份證給我用于注冊(cè)成立公司，因公司早已成立了，他給的身份證沒(méi)有用后來(lái)就還給他了。2013年12月，趙某1提出退出公司，我就于2014年1月23日以我妻子孔某的名義從工商銀行給他銀行卡上轉(zhuǎn)了5萬(wàn)元。提出合伙成立公司是一個(gè)理由借口，他也沒(méi)有投資，以便給他送錢時(shí)他收的心安理得。送錢的目的就是為了感謝趙某1在東風(fēng)科爾公司任總經(jīng)理時(shí)對(duì)我公司經(jīng)營(yíng)上的幫助。
③侯某的證言。主要內(nèi)容為：十堰大章實(shí)業(yè)有限公司是東風(fēng)模沖公司的廢料回收經(jīng)銷商，我是大章實(shí)業(yè)有限公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理。2014年至2015年春節(jié)期間，我按大章實(shí)業(yè)有限公司董事長(zhǎng)雷某的吩咐，給東風(fēng)模沖公司相關(guān)人員拜年。其中每次給趙某1送1萬(wàn)元拜年禮金，共計(jì)2萬(wàn)元。
④雷某的證言。主要內(nèi)容為：從2013年開始至2015年，每到過(guò)年和高溫假前期的時(shí)候，我就會(huì)安排公司業(yè)務(wù)經(jīng)理侯某去東風(fēng)模沖公司“走一圈”，看有需要做工作的話給相關(guān)人員拜個(gè)年或送點(diǎn)錢，都是侯某根據(jù)業(yè)務(wù)需要而決定。我知道的每次拜年都有趙某1。
3.被告人的供述。
被告人趙某1供述。主要內(nèi)容為：我是2004年5月認(rèn)識(shí)周某的，周某當(dāng)時(shí)是青島金諾模具標(biāo)準(zhǔn)件有限公司的經(jīng)理。金諾公司是一個(gè)代加工企業(yè)，東風(fēng)科爾公司從金諾公司購(gòu)買了斜楔產(chǎn)品。2007年11月，周某為感謝我對(duì)金諾公司業(yè)務(wù)的關(guān)照，在我辦公室送給我現(xiàn)金5萬(wàn)元。隨著我與周某業(yè)務(wù)上的交往，我又將東風(fēng)科爾公司的部分客戶介紹給周某做生意。2012年，我離開東風(fēng)科爾公司經(jīng)理崗位后，周某提出與我合伙成立公司賺錢后大家分點(diǎn)，我同意后就將一親戚的身份證給他用于注冊(cè)公司，但我不知道周某是否注冊(cè)成立了公司，也沒(méi)有投資和參與經(jīng)營(yíng)。十八大后，不允許公職人員做生意，我就向周某提出退出公司，周某同意了，后周某于2014年通過(guò)銀行給我轉(zhuǎn)了5萬(wàn)元的分紅。
十堰大章實(shí)業(yè)有限公司于2011年中標(biāo)東風(fēng)模沖公司的廢料回收業(yè)務(wù)。2014年和2015年春節(jié)期間，大章實(shí)業(yè)有限公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理侯某每年以拜年為名送我1萬(wàn)元，共送2萬(wàn)元。侯某是代表大章公司送的。
以上證據(jù)，經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，來(lái)源合法有效，所證客觀、真實(shí)，本院予以確認(rèn)。
針對(duì)被告人趙某1及其辯護(hù)人提出的辯解和辯護(hù)意見，結(jié)合本案的事實(shí)和證據(jù)，評(píng)判如下：
1.關(guān)于辯護(hù)人申請(qǐng)的非法證據(jù)排除問(wèn)題。
經(jīng)查，2018年11月12日，竹山縣監(jiān)察委對(duì)證人周某的詢問(wèn)筆錄，系辦案人員與周某電話溝通后單方制作的詢問(wèn)筆錄，托人帶給周某簽字后再寄回辦案人員，并非當(dāng)面詢問(wèn)。2019年1月23日，周某書寫的情況說(shuō)明，系辦案人員與周某電話和微信溝通后單方制好電子版通過(guò)微信轉(zhuǎn)發(fā)周某，讓周某打印簽字后寄回辦案人員。上述二份證據(jù)取證程序違法，系非法證據(jù)，應(yīng)予以排除。故此，辯護(hù)人所提該辯護(hù)意見成立，予以采納。
辯護(hù)人提出竹山縣監(jiān)察委于2018年10月31日、2019年4月22日二次詢問(wèn)證人周某的筆錄、2018年11月5日詢問(wèn)證人尤某的筆錄、2018年11月3日詢問(wèn)證人付某的筆錄，該四份詢問(wèn)筆錄均存在指供誘供行為，應(yīng)予排除。經(jīng)查，該四份詢問(wèn)筆錄反映出在詢問(wèn)時(shí)均告知了證人如實(shí)作證的義務(wù)及提供虛假證言要承擔(dān)的法律后果，詢問(wèn)筆錄均經(jīng)過(guò)證人閱看后簽字確認(rèn)，現(xiàn)無(wú)證據(jù)證明該詢問(wèn)筆錄存在指供誘供行為。故此，辯護(hù)人所提該辯護(hù)意見不能成立，不予采納。
辯護(hù)人提出竹山縣監(jiān)察委于2018年11月6日、2018年11月29日、2019年4月26日對(duì)被告人趙某1的訊問(wèn)筆錄及2018年11月27日趙某1的自書材料，均存在指供誘供的可能，應(yīng)予排除。經(jīng)查，趙某1自書材料是其自愿書寫的，不存在指供誘供行為。三份訊問(wèn)筆錄反映出在訊問(wèn)時(shí)均告知要如實(shí)供述及其法律后果，訊問(wèn)筆錄均經(jīng)趙某1閱看后簽字確認(rèn)，且經(jīng)本院調(diào)取竹山縣監(jiān)察委對(duì)趙某1訊問(wèn)時(shí)的同步錄音錄像查看，辦案人員在對(duì)趙某1訊問(wèn)時(shí)不存在指供誘供行為。故此，辯護(hù)人所提該辯護(hù)意見不能成立，不予采納。
2.辯護(hù)人提出的被告人趙某1不具備國(guó)家工作人員身份的問(wèn)題。
經(jīng)查，東風(fēng)模沖公司系國(guó)有控股的中外合資企業(yè)，東風(fēng)科爾公司系國(guó)有參股的中外合資企業(yè)。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理國(guó)家出資中職務(wù)犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的意見》第六條的規(guī)定：“經(jīng)國(guó)家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或研究決定，代表其在國(guó)有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)、管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國(guó)家工作人員”。本案中，被告人趙某1在東風(fēng)科爾公司及東風(fēng)模沖公司任職時(shí)雖與公司簽訂了勞動(dòng)合同，但其在東風(fēng)科爾公司任總經(jīng)理是國(guó)家出資企業(yè)東風(fēng)汽車模具有限公司推薦的，代表其在國(guó)有參股公司從事管理工作。其任東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)是國(guó)有控股東風(fēng)模沖公司黨委任命的，代表其在國(guó)有控股公司從事經(jīng)營(yíng)工作，故被告人趙某1在東風(fēng)科爾公司及東風(fēng)模沖公司任職時(shí)均應(yīng)認(rèn)定為國(guó)家工作人員。因此，辯護(hù)人所提該項(xiàng)辯護(hù)意見不能成立，不予采納。
3.被告人趙某1及辯護(hù)人提出，2014年趙某1雖收受了周某以股東分紅名義轉(zhuǎn)賬5萬(wàn)元，但沒(méi)有證據(jù)證明趙某1利用職務(wù)便利為周某成立的公司謀取了利益，不構(gòu)成受賄的問(wèn)題。
經(jīng)查，2008年3月，周某利用平時(shí)為趙某1預(yù)訂機(jī)票、酒店時(shí)留存的身份證復(fù)印件，在趙某1不知情時(shí)注冊(cè)成立了以趙某1為股東的青島瑞日五金工貿(mào)有限公司，借助東風(fēng)科爾公司的客戶資源做模具銷售貿(mào)易，時(shí)任東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理的趙某1也利用其身份為周某經(jīng)營(yíng)的公司介紹過(guò)客戶。2012年，趙某1已離任東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理，擔(dān)任東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)，當(dāng)周某提出合伙成立公司時(shí)，趙某1同意（實(shí)際上公司早已成立）。趙某1未參與公司經(jīng)營(yíng)，也未投資。同時(shí)，周某亦證實(shí)：“雖然趙某1不知道2008年以他為股東成立公司，但在公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，請(qǐng)托趙某1介紹了東風(fēng)科爾公司的客戶，公司賺了一些錢。在趙某1離開東風(fēng)科爾公司總經(jīng)理崗位后就提出合伙開公司，以便送錢他收的心安理得，其目的是為了感謝趙某1對(duì)公司經(jīng)營(yíng)提供的幫助”。綜上，趙某1未投資和參與公司經(jīng)營(yíng)，也明知周某經(jīng)營(yíng)公司的業(yè)務(wù)僅與東風(fēng)科爾公司業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)，與東風(fēng)模沖公司業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)，其收受周某以入股分紅名義轉(zhuǎn)賬5萬(wàn)元時(shí)應(yīng)當(dāng)明知該5萬(wàn)元是周某為感謝其在東風(fēng)科爾公司任總經(jīng)理時(shí)對(duì)周某經(jīng)營(yíng)公司業(yè)務(wù)上的關(guān)照而以入股分紅名義所給予的感謝費(fèi)，故該筆5萬(wàn)元應(yīng)認(rèn)定為受賄行為。因此，被告人及其辯護(hù)人所提該項(xiàng)辯解和辯護(hù)意見不能成立，不予采納。
4.被告人趙某1及辯護(hù)人提出收受雷某10萬(wàn)元系人情往來(lái)，與職務(wù)無(wú)關(guān)聯(lián)，不構(gòu)成受賄的問(wèn)題。
經(jīng)查，2010年12月，十堰大章實(shí)業(yè)有限公司通過(guò)招投標(biāo)程序中標(biāo)東風(fēng)模沖公司的廢料回收業(yè)務(wù)。在中標(biāo)過(guò)程中，現(xiàn)沒(méi)有證據(jù)證實(shí)趙某1利用職務(wù)之便為該公司提供了幫助。2011年上半年，趙某1與大章實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理雷某相識(shí)，后在雷某的要求下，趙某1幫助培養(yǎng)雷某的兒子水某1，水某1在趙某1家吃住近二年時(shí)間，兩家關(guān)系由此走近。同時(shí)，趙某1的兒子趙某2與雷某的女兒水某2曾是高中同班同學(xué)，兩家關(guān)系走近后二人開始談男女朋友，雙方家長(zhǎng)也撮合他們的關(guān)系。2013年3月，雷某得知趙某2欲出國(guó)學(xué)習(xí)，便送趙某110萬(wàn)元，且明確表示系給趙某2出國(guó)留學(xué)資助的學(xué)費(fèi)。后趙某2到日本學(xué)習(xí)，期間與水某2分手。綜上，雷某所經(jīng)營(yíng)的大章實(shí)業(yè)有限公司與東風(fēng)模沖公司有直接的業(yè)務(wù)關(guān)系，同時(shí)鑒于趙某1與雷某兩家的特殊關(guān)系，雷某明確表示送10萬(wàn)元是為趙某2出國(guó)學(xué)習(xí)。雷某一次送10萬(wàn)元現(xiàn)金給趙某1，其目的有為大章實(shí)業(yè)有限公司的業(yè)務(wù)及兩家特殊關(guān)系等多種因素，現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法區(qū)分10萬(wàn)元中有多少系為大章實(shí)業(yè)有限公司的業(yè)務(wù)所送，故指控被告人趙某1利用職務(wù)之便收受雷某10萬(wàn)元的證據(jù)不足，該筆不應(yīng)認(rèn)定為受賄行為。因此，被告人及其辯護(hù)人所提該項(xiàng)辯解和辯護(hù)意見成立，予以采納。
5.被告人趙某1及辯護(hù)人提出侯某所送2萬(wàn)元，是侯某借大章實(shí)業(yè)有限公司給相關(guān)人員拜年之機(jī)還個(gè)人人情，與大章公司和東風(fēng)模沖公司的業(yè)務(wù)沒(méi)有關(guān)系，該筆不構(gòu)成受賄的問(wèn)題。
經(jīng)查，十堰大章實(shí)業(yè)有限公司系東風(fēng)模沖公司廢料回收經(jīng)銷商，廢料回收業(yè)務(wù)需經(jīng)過(guò)東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部。侯某是大章實(shí)業(yè)有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，以拜年為名分二次向趙某1各送1萬(wàn)元，共計(jì)2萬(wàn)元。侯某是代表大章實(shí)業(yè)有限公司的行為，趙某1對(duì)此亦明知，且所送金額已超出正常人情標(biāo)準(zhǔn)，故該筆應(yīng)認(rèn)定為受賄行為。因此，被告人及辯護(hù)人所提該項(xiàng)辯解和辯護(hù)意見不能成立，不予采納。
6.被告人趙某1及辯護(hù)人提出收受尤某1.5萬(wàn)元，趙某1沒(méi)有利用職務(wù)之便為尤某介紹東風(fēng)模沖公司外委加工業(yè)務(wù)，而是應(yīng)尤某之請(qǐng)，利用私人關(guān)系欲將尤某經(jīng)營(yíng)的公司介紹成為上海通用公司的供應(yīng)商，趙某1沒(méi)有利用職務(wù)便利為尤某謀利，該筆不構(gòu)成受賄的問(wèn)題。
經(jīng)查，尤某第一次證言稱：“二次共給趙某1送1.5萬(wàn)元錢，是請(qǐng)趙某1幫忙介紹其經(jīng)營(yíng)的公司成為上海通用公司（武漢基地）的供應(yīng)商”。尤某第二次證言稱：“2012年，我經(jīng)營(yíng)的公司想承包東風(fēng)模沖公司的委托加工業(yè)務(wù)，就請(qǐng)趙某1幫忙，后我公司于2013年2月與東風(fēng)模沖公司采購(gòu)部簽訂了外委加工合同，我記得是趙某1通知我去采購(gòu)部簽訂的，出于感謝分二次送趙某11.5萬(wàn)元”。趙某1前二次供述與尤某第一次證言一致，后面的供述與尤某的第二次證言一致。東風(fēng)模沖公司采購(gòu)部部長(zhǎng)駱某的證言證實(shí)：“外委加工業(yè)務(wù)由采購(gòu)部簽訂合同，不經(jīng)過(guò)市場(chǎng)部，不是市場(chǎng)部的職責(zé)；我任采購(gòu)部部長(zhǎng)（2013年1月任職）時(shí)，尤某就是我公司沖壓產(chǎn)品外委加工的供應(yīng)商，他每年都要與我公司簽訂外委加工業(yè)務(wù)合同；尤某與我公司簽訂外委加工合同，從職責(zé)上來(lái)講趙某1提供不了幫助；我自任采購(gòu)部部長(zhǎng)以來(lái)，趙某1沒(méi)有替任何人在外委加工業(yè)務(wù)方面給我打過(guò)招呼”。尤某證言又證實(shí)：“2006年，其與他人合伙成立了武漢東旭汽車零部件有限公司。2009年，其將該公司業(yè)務(wù)并入武漢信達(dá)時(shí)代機(jī)械有限公司。在東風(fēng)模沖公司合并之前，其經(jīng)營(yíng)的東旭汽車零部件有限公司就與當(dāng)時(shí)的武漢東風(fēng)沖壓件公司有業(yè)務(wù)往來(lái)，武漢東風(fēng)沖壓件公司合并后成立東風(fēng)模沖公司，其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)延續(xù)，一直是東風(fēng)模沖公司的供應(yīng)商”。被告人趙某1的辯護(hù)人提供了一份2008年5月14日尤某代表武漢東旭汽車零部件有限公司與東風(fēng)模沖公司簽訂的外委加工合同，該書證證明在2013年前，尤某經(jīng)營(yíng)的公司就是東風(fēng)模沖公司外委加工業(yè)務(wù)供應(yīng)商。綜上，該筆爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于尤某的請(qǐng)托事項(xiàng)。根據(jù)上述證人證言和書證，可認(rèn)定尤某經(jīng)營(yíng)的公司在2013年前早已是東風(fēng)模沖公司外委加工業(yè)務(wù)的供應(yīng)商，每年均與東風(fēng)模沖公司簽訂外委加工合同。尤某第二次證言稱其經(jīng)營(yíng)的公司于2012年想承包東風(fēng)模沖公司的委托加工業(yè)務(wù)，請(qǐng)趙某1幫忙，后出于感謝給趙某1送錢的事實(shí)與查明的事實(shí)相矛盾。故指控認(rèn)定趙某1利用擔(dān)任東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)開發(fā)部部長(zhǎng)的職務(wù)之便，為尤某經(jīng)營(yíng)的公司提供業(yè)務(wù)上的關(guān)照、支持，收受尤某所送1.5萬(wàn)元事實(shí)的證據(jù)不足。尤某第一次證言及趙某1前二次供述的內(nèi)容一致，請(qǐng)托事項(xiàng)均為請(qǐng)趙某1幫忙介紹尤某經(jīng)營(yíng)的公司成為上海通用公司的供應(yīng)商，且雙方對(duì)如何請(qǐng)托及請(qǐng)托過(guò)程均作了具體的說(shuō)明，應(yīng)認(rèn)定尤某二次共向趙某1送1.5萬(wàn)元的請(qǐng)托事項(xiàng)是請(qǐng)趙某1幫忙介紹其經(jīng)營(yíng)的公司成為上海通用公司供應(yīng)商。因該請(qǐng)托事項(xiàng)不在趙某1的職權(quán)范圍內(nèi)，趙某1的職權(quán)對(duì)上海通用公司沒(méi)有制約作用，不具有職務(wù)上的便利，故該筆不應(yīng)認(rèn)定為受賄行為。因此，被告人及其辯護(hù)人所提該項(xiàng)辯解和辯護(hù)意見成立，予以采納。
7.被告人趙某1辯護(hù)人提出趙某1沒(méi)有利用職務(wù)之便為付某謀取利益，不構(gòu)成受賄的問(wèn)題。
經(jīng)查，付某經(jīng)營(yíng)的武漢艾派克機(jī)電技術(shù)有限公司與東風(fēng)模沖公司之間沒(méi)有任何業(yè)務(wù)聯(lián)系。證人付某在監(jiān)察委調(diào)查期間僅有一次證言，其證實(shí)：“趙某1在東風(fēng)模沖公司市場(chǎng)部部長(zhǎng)崗位上多年，掌握很多市場(chǎng)信息資源，我想通過(guò)他了解一些市場(chǎng)信息和動(dòng)態(tài)，幫我提下經(jīng)營(yíng)方面的建議，便于公司業(yè)務(wù)開展。另外，我想通過(guò)他把公司業(yè)務(wù)做進(jìn)東風(fēng)模沖公司，但一直沒(méi)成功。我與趙某1是老鄉(xiāng)，平時(shí)送錢不太好，便以春節(jié)拜年為名二次共送4萬(wàn)元”。趙某1在監(jiān)察委調(diào)查期間就該筆作過(guò)多次供述，在付某作證前，趙某1供述稱：“付某的武漢艾派克公司是一家中小型接訂單加工焊裝夾具企業(yè)，因訂單式生產(chǎn)，付某沒(méi)有信息就找我介紹哪些公司需要加工焊裝夾具產(chǎn)品，我就將武漢捷眾和武漢愛(ài)機(jī)公司需要焊裝夾具產(chǎn)品的信息告訴付某，要他及時(shí)去招標(biāo)”。在付某作證后，趙某1的供述與付某的證言完全一致。同時(shí)付某還證實(shí)：“在認(rèn)識(shí)趙某1之前，已與武漢捷眾和武漢愛(ài)機(jī)公司建立起了業(yè)務(wù)，與趙某1無(wú)關(guān)”?，F(xiàn)有證據(jù)不能證明付某經(jīng)營(yíng)的武漢艾派克機(jī)電技術(shù)有限公司與武漢捷眾及武漢愛(ài)機(jī)公司之間的業(yè)務(wù)系趙某1介紹，也不能證明趙某1違反東風(fēng)模沖公司《市場(chǎng)信息保密》的相關(guān)規(guī)定而利用職務(wù)之便向付某泄露本應(yīng)保密的市場(chǎng)信息。對(duì)付某請(qǐng)趙某1幫忙將其經(jīng)營(yíng)公司的業(yè)務(wù)做進(jìn)東風(fēng)模沖公司一事，付某證言和趙某1的供述均是籠統(tǒng)的表述，沒(méi)有具體說(shuō)明如何請(qǐng)趙某1幫助及趙某1是如何幫助的。現(xiàn)有證據(jù)不能證明趙某1利用職務(wù)之便或其影響力欲將付某經(jīng)營(yíng)的公司業(yè)務(wù)做進(jìn)東風(fēng)模沖公司提供了幫助。綜上，控方指控趙某1利用職務(wù)便利為武漢艾派克機(jī)電技術(shù)有限公司的業(yè)務(wù)提供關(guān)照和支持的證據(jù)不足，該筆不應(yīng)認(rèn)定為受賄行為。因此，辯護(hù)人所提該項(xiàng)辯護(hù)意見成立，予以采納。
本院認(rèn)為：被告人趙某1身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物12萬(wàn)元，數(shù)額較大，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，應(yīng)予以支持。被告人趙某1歸案后能如實(shí)供述辦案機(jī)關(guān)已掌握和未掌握的主要事實(shí)，系坦白；且已積極退清全部贓款，可依法從輕處罰。辯護(hù)人提出可視為自首的辯護(hù)意見，因被告人趙某1不屬自動(dòng)到案，在調(diào)查前辦案機(jī)關(guān)已掌握部分犯罪線索，不構(gòu)成自首，故其該辯護(hù)意見不能成立，不予采納。但其提出被告人趙某1歸案后能積極退清贓款，可依法從輕處罰的辯護(hù)意見成立，予以采納。故此，根據(jù)被告人的犯罪事實(shí)，犯罪性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及悔罪表現(xiàn)，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（一）項(xiàng)、第二款、第三款，第六十七條第三款，第七十二條第一款、第三款，第七十三條第二款、第三款，第六十四條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第一款，第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人趙某1犯受賄罪，判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期自判決確定之日起計(jì)算）
二、被告人趙某1犯罪所得12萬(wàn)元，依法予以沒(méi)收，由追繳機(jī)關(guān)上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決,可在接到判決書的第二日起十日內(nèi),通過(guò)本院或者直接向湖北省十堰市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的,應(yīng)交上訴狀正本一份,副本二份。
審判長(zhǎng) 范 斌
審判員 熊彩平
審判員 侯詩(shī)海
二〇一九年十月十一日
書記員 王蕾蕾
