審理法院：綿陽(yáng)市中級(jí)人民法院
案 號(hào)：（2014）綿刑終字第260號(hào)
案件類(lèi)型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2015-02-11
審理經(jīng)過(guò)
江油市人民法院審理江油市人民檢察院指控被告人陰某某、鄭某2、王某3、趙某、胡某犯非法經(jīng)營(yíng)罪一案，于2014年10月21日作出（2014）江油刑初字第231號(hào)刑事判決。原審被告人陰某某、鄭某2、王某3、胡某不服，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2015年1月8日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。綿陽(yáng)市人民檢察院指派代理檢察員杜紅陽(yáng)出庭履行職務(wù)。上訴人陰某某及其辯護(hù)人李英明、上訴人鄭某2及其辯護(hù)人李雷、上訴人王某3及其辯護(hù)人劉烈武、上訴人胡某及其辯護(hù)人徐金、原審被告人趙某到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判查明：被告人鄭某2知道硬中華香煙在山西的銷(xiāo)售價(jià)格與四川的銷(xiāo)售價(jià)格有差異，遂產(chǎn)生在山西購(gòu)買(mǎi)硬中華香煙運(yùn)至四川銷(xiāo)售，賺取差價(jià)的想法。
2012年9月至2013年8月期間，被告人鄭某2、陰某某共謀后，由陰某某將自己在山西省臨汾市堯都區(qū)經(jīng)營(yíng)的煙草商店內(nèi)銷(xiāo)售的硬中華香煙及其在山西省收購(gòu)的硬中華香煙出售給鄭某2。陰某某通過(guò)快遞運(yùn)輸和由鄭某2自己或者由他人乘坐火車(chē)帶煙的方式，將硬中華香煙帶至江油火車(chē)站，再由鄭某2或被告人胡某將硬中華香煙接至江油市龍鳳鎮(zhèn)胡某經(jīng)營(yíng)的“七色花”內(nèi)衣店內(nèi)。鄭某2將所購(gòu)的硬中華香煙用其所有的長(zhǎng)安面包車(chē)運(yùn)送銷(xiāo)售至江油市的部分煙酒店非法銷(xiāo)售牟利。期間，鄭某2在陰某某處購(gòu)買(mǎi)硬中華香煙約170萬(wàn)余元，全部予以銷(xiāo)售牟利。
2012年底至2013年1月期間，被告人鄭某2、王某3共謀后，王某3在山西省臨汾市收購(gòu)硬中華香煙轉(zhuǎn)售給鄭某2，從中獲利。王某3通過(guò)快遞運(yùn)輸和由鄭某2或者他人乘坐火車(chē)帶煙的方式，將硬中華香煙帶至江油火車(chē)站，再由鄭某2或胡某將硬中華香煙接至江油市龍鳳鎮(zhèn)胡某經(jīng)營(yíng)的“七色花”內(nèi)衣店內(nèi)。鄭某2將所購(gòu)的硬中華香煙用其所有的長(zhǎng)安面包車(chē)運(yùn)送銷(xiāo)售至江油的部分煙酒店非法銷(xiāo)售牟利。期間，王某3向鄭某2銷(xiāo)售硬中華香煙約11萬(wàn)余元，鄭某2將其所購(gòu)買(mǎi)的硬中華香煙全部予以銷(xiāo)售牟利。
2013年8月27日，被告人鄭某2乘坐火車(chē)將從被告人陰某某處購(gòu)買(mǎi)的160條硬中華香煙帶至江油后，由被告人胡某等人到江油火車(chē)站接貨。在返回江油市龍鳳鎮(zhèn)的途中，鄭某2、胡某被江油市煙草專(zhuān)賣(mài)局、江油市公安局擋獲。當(dāng)場(chǎng)扣押硬中華香煙160條。經(jīng)鑒定，被扣押的160條硬中華香煙價(jià)值人民幣7.2萬(wàn)元?，F(xiàn)場(chǎng)擋獲的運(yùn)輸硬中華香煙的長(zhǎng)安牌SC6371小型普通客車(chē)系被告人鄭某2所有。
2013年3月至2013年5月期間，被告人趙某、王某3共謀后，由王某3在山西省臨汾市購(gòu)進(jìn)硬中華香煙，通過(guò)快遞運(yùn)輸?shù)姆绞?，將硬中華香煙轉(zhuǎn)售給趙某，從中獲利，再由趙某將其所購(gòu)買(mǎi)的硬中華香煙在四川省成都市非法銷(xiāo)售牟利。期間，王某3向趙某銷(xiāo)售硬中華香煙約102萬(wàn)余元，趙某將其所購(gòu)買(mǎi)的硬中華香煙全部予以銷(xiāo)售牟利。
2013年5月至2013年8月期間，被告人趙某與被告人陰某某共謀后，由陰某某將自己在山西省臨汾市堯都區(qū)經(jīng)營(yíng)的煙草商店內(nèi)銷(xiāo)售的硬中華香煙及其在山西省收購(gòu)的硬中華香煙，通過(guò)趙某聯(lián)系的快遞，以每次50余條的數(shù)量，將硬中華香煙銷(xiāo)售給成都的趙某，從中獲利，再由趙某將其所購(gòu)買(mǎi)硬中華香煙在四川省成都市非法銷(xiāo)售牟利。期間，陰某某向趙某銷(xiāo)售硬中華香煙約101萬(wàn)余元，趙某將其所購(gòu)買(mǎi)的硬中華香煙全部予以銷(xiāo)售牟利。
綜上，被告人鄭某2、胡某非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額185.2萬(wàn)余元，被告人陰某某非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額275.2萬(wàn)余元，被告人王某3非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額113萬(wàn)余元，被告人趙某非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額203萬(wàn)余元。
原判另查明，被告人趙某于2013年8月27日通過(guò)投訴電話向江油市煙草專(zhuān)賣(mài)局舉報(bào)他人從外地通過(guò)火車(chē)運(yùn)送卷煙到江油銷(xiāo)售，且查證屬實(shí)。
原判還查明：被告人陰某某系個(gè)體工商戶(hù)，在山西省臨汾市堯都區(qū)經(jīng)營(yíng)興達(dá)煙酒行，持有由山西省臨汾市堯都區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)局頒發(fā)的煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證（個(gè)體），未辦理煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證。被告人鄭某2、胡某、王某3、趙某均無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：報(bào)案材料、案件移送函、受案登記表（以及歸案說(shuō)明、抓獲經(jīng)過(guò)）、立案決定書(shū)，辨認(rèn)筆錄及照片，先行登記保存批準(zhǔn)書(shū)及先行登記保存通知書(shū)、搜查筆錄、扣押筆錄、扣押清單及扣押物品照片、檢查（勘驗(yàn)）筆錄、移送物品清單，帳戶(hù)活期明細(xì)，快運(yùn)信息清單，抽樣取證物品清單、鑒別檢驗(yàn)報(bào)告、價(jià)格鑒定意見(jiàn)書(shū)，煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證（個(gè)體），證人證言，舉報(bào)記錄表、煙草專(zhuān)賣(mài)局出具的8.27案情說(shuō)明，刑警大隊(duì)出具的情況說(shuō)明，機(jī)動(dòng)車(chē)信息查詢(xún)結(jié)果單，五被告人的人口信息，拘留證、逮捕證、取保候?qū)彌Q定書(shū)等相關(guān)材料在案證實(shí)相關(guān)情況。
一審法院認(rèn)為
原判認(rèn)為：被告人陰某某、鄭某2、王某3、趙某、胡某未經(jīng)煙草專(zhuān)賣(mài)主管機(jī)關(guān)許可，非法經(jīng)營(yíng)批發(fā)煙草專(zhuān)賣(mài)品，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。在共同犯罪過(guò)程中，被告人陰某某、鄭某2、王某3、趙某主動(dòng)積極實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品的犯罪行為，是主犯，被告人胡某起次要、輔助作用，是從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。趙某主動(dòng)揭發(fā)他人犯罪行為，經(jīng)查證屬實(shí)，使其他案件得以偵破，有立功表現(xiàn)，可以從輕或者減輕處罰。雖然陰某某辦理了煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證（個(gè)體），但其明知鄭某2、趙某購(gòu)買(mǎi)的煙草專(zhuān)賣(mài)品是運(yùn)往四川銷(xiāo)售，卻多次大批量地將煙草專(zhuān)賣(mài)品銷(xiāo)售給鄭某2、趙某，其行為屬于非法經(jīng)營(yíng)罪的共犯。陰某某歸案后，向公安機(jī)關(guān)交待其與趙某的煙草交易行為，提供趙某的基本情況及電話號(hào)碼，其供述的上述情況是主動(dòng)供述犯罪事實(shí)，并非協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲趙某，不能認(rèn)定其有立功表現(xiàn)。五被告人歸案后，認(rèn)罪態(tài)度較好，可酌定從輕處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十八條、第七十二條第一款及第三款、第七十三條第二款及第三款之規(guī)定，判決：一、被告人陰某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；二、被告人鄭某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年零六個(gè)月，并處罰金人民幣二十五萬(wàn)元；三、被告人王某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；四、被告人趙某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；五、被告人胡某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十六萬(wàn)元；六、非法經(jīng)營(yíng)的硬中華香煙160條，予以沒(méi)收；七、隨案移送犯罪工具：長(zhǎng)安牌SC6371小型普通客車(chē)一輛，黑色三星手機(jī)一部、黑色poulo金邊直板手機(jī)一部、黑色SAMSUNG滑蓋手機(jī)一部，予以沒(méi)收。
二審請(qǐng)求情況
陰某某及其辯護(hù)人上訴稱(chēng)陰某某的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。理由如下：1.陰某某依法取得了煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證，其經(jīng)營(yíng)煙草的行為是經(jīng)核準(zhǔn)許可期間進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)行為。與本案相似的江蘇省李明華非法經(jīng)營(yíng)案，最高人民法院作出（2011）刑他字第21號(hào)批復(fù)，認(rèn)為持有煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證從事超范圍和地域經(jīng)營(yíng)的情形，不宜按照非法經(jīng)營(yíng)罪處理，應(yīng)由相關(guān)主管部門(mén)進(jìn)行處理。2.按照相關(guān)法律法規(guī)，陰某某的行為不構(gòu)成犯罪，屬于行政可罰應(yīng)罰行為。3.陰某某從未與本案其他上訴人和原審被告人商量過(guò)賣(mài)煙的事情，也無(wú)口頭書(shū)面協(xié)議，也未分取鄭某2、王某3、趙某的非法所得。其不知道鄭某2、王某3、趙某買(mǎi)煙的用途，只是猜測(cè)是用于婚喪嫁娶、開(kāi)飯店等，至今仍不認(rèn)識(shí)趙某。4.陰某某由于身體、語(yǔ)言差異等原因，在偵查階段無(wú)法清楚回憶和回答，導(dǎo)致在偵查機(jī)關(guān)的供述不實(shí)。
鄭某2提出如下上訴理由：1.其確實(shí)向陰某某轉(zhuǎn)款170萬(wàn)元，但此款項(xiàng)還包含購(gòu)買(mǎi)酒、保健品及大量土特產(chǎn)的費(fèi)用。2.因缺貨，陰某某從銀行轉(zhuǎn)款中折抵現(xiàn)金退還于鄭某2，鄭某2用退還的現(xiàn)金為其女友胡某經(jīng)營(yíng)的內(nèi)衣店進(jìn)貨或?qū)F(xiàn)金帶回。一審法院將退還的現(xiàn)金和購(gòu)買(mǎi)酒等物品的金額認(rèn)定為10萬(wàn)元予以扣除，與事實(shí)不符。3.從陰某某處購(gòu)買(mǎi)的香煙除銷(xiāo)售外，還用于了親朋好友結(jié)婚、生日等。4.被公安機(jī)關(guān)擋獲的香煙未予以銷(xiāo)售，應(yīng)從犯罪金額中扣除。5.因其與胡某系男女朋友關(guān)系，胡某只是在其男友的安排下到火車(chē)站接貨，故胡某沒(méi)有非法經(jīng)營(yíng)的故意。雙方所生小孩年僅十歲，無(wú)人撫養(yǎng)和教育，請(qǐng)求法院對(duì)胡某判處緩刑。鄭某2的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：1.一審法院認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，涉案卷煙數(shù)量和非法經(jīng)營(yíng)金額的認(rèn)定沒(méi)有確實(shí)充分的證據(jù)印證，缺乏客觀性，有失公正。2.一審量刑過(guò)重，請(qǐng)求二審法院依法改判，從輕處理。
王某3提出如下上訴理由：1.其與鄭某2的非法經(jīng)營(yíng)額為8、9萬(wàn)，并非一審法院認(rèn)定的11萬(wàn)余元。2.一審法院認(rèn)定其與鄭某2之間是賣(mài)家與買(mǎi)家的關(guān)系與事實(shí)不符，其僅僅是幫助鄭某2代購(gòu)。3.一審判決20萬(wàn)元罰金過(guò)高，不符合法律規(guī)定。4.辦案機(jī)關(guān)在其家中扣押的兩張銀行卡，持卡人均是其妻張海紅，由于雙方經(jīng)濟(jì)相互獨(dú)立，卡里款項(xiàng)與本案無(wú)關(guān)，應(yīng)予退還其妻張海紅。王某3的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：1.一審認(rèn)定王某3系主犯與客觀事實(shí)不符。王某3得知其行為可能涉及犯罪時(shí)，在2013年5月底主動(dòng)終止了幫助趙某拿煙托運(yùn)的行為。2.一審認(rèn)定王某3在2013年3月至5月，向趙某銷(xiāo)售硬中華香煙102萬(wàn)余元的事實(shí)證據(jù)不足，未形成證據(jù)鎖鏈。3.王某3系從犯，其歸案后認(rèn)罪態(tài)度好，請(qǐng)求二審法院對(duì)其改判五年以下有期徒刑或適用緩刑。
胡某提出如下上訴理由：1.一審判決量刑過(guò)重。2.一審判決認(rèn)定部分情況不屬實(shí)。胡某的辯護(hù)人請(qǐng)求二審法院對(duì)胡某適用緩刑。
二審經(jīng)審理查明：
1.上訴人鄭某2曾在山西省經(jīng)營(yíng)飯店，知道硬中華香煙在山西的銷(xiāo)售價(jià)格與四川的銷(xiāo)售價(jià)格有差異，遂產(chǎn)生在山西購(gòu)買(mǎi)硬中華香煙運(yùn)至四川銷(xiāo)售，賺取差價(jià)的想法。2012年9月至2013年8月期間，上訴人陰某某將自己在山西省臨汾市堯都區(qū)經(jīng)營(yíng)的煙草商店內(nèi)銷(xiāo)售的硬中華香煙及其在山西省收購(gòu)的硬中華香煙出售給鄭某2。由鄭某2或者他人乘坐火車(chē)帶煙的方式以及上訴人王某3通過(guò)快遞運(yùn)輸?shù)姆绞?，將硬中華香煙帶至江油火車(chē)站，其中少部分香煙由陰某某通過(guò)“雷達(dá)貨運(yùn)”郵寄給鄭某2。鄭某2或上訴人胡某將硬中華香煙接至江油市龍鳳鎮(zhèn)胡某經(jīng)營(yíng)的“七色花”內(nèi)衣店內(nèi)。鄭某2將所購(gòu)的硬中華香煙用其所有的長(zhǎng)安面包車(chē)運(yùn)送銷(xiāo)售至江油市的部分煙酒店非法銷(xiāo)售牟利。鄭某2共計(jì)在陰某某處購(gòu)買(mǎi)硬中華香煙約170萬(wàn)余元，全部予以銷(xiāo)售牟利。
2013年8月27日，鄭某2乘坐火車(chē)將從陰某某處購(gòu)買(mǎi)的160條硬中華香煙帶至江油后，由胡某等人到江油火車(chē)站接貨。在返回江油市龍鳳鎮(zhèn)的途中，鄭某2、胡某被江油市煙草專(zhuān)賣(mài)局、江油市公安局擋獲?？垩河仓腥A香煙160條。經(jīng)鑒定，被扣押的160條硬中華香煙價(jià)值人民幣7.2萬(wàn)元。
2.在2012年底至2013年1月期間，鄭某2與王某3合謀，由王某3為鄭某2在山西省臨汾市代為購(gòu)買(mǎi)硬中華香煙，再由王某3通過(guò)快遞運(yùn)輸和由鄭某2自己或者他人乘坐火車(chē)帶煙的方式，將硬中華香煙帶至江油火車(chē)站。王某3幫鄭某2代為購(gòu)買(mǎi)硬中華香煙約9.77萬(wàn)余元，鄭某2將所購(gòu)買(mǎi)的硬中華香煙全部予以銷(xiāo)售牟利。
3.2013年3月至2013年5月期間，原審被告人趙某與王某3共謀后，由王某3在山西省臨汾市通過(guò)聯(lián)系路邊“回收煙酒”小廣告上的電話，購(gòu)買(mǎi)硬中華香煙。再由王某3通過(guò)快遞運(yùn)輸?shù)姆绞?，將硬中華香煙轉(zhuǎn)售給趙某，從中獲利，王某3向趙某銷(xiāo)售硬中華香煙約98萬(wàn)余元，趙某將其所購(gòu)買(mǎi)的硬中華香煙在四川省成都市全部予以非法銷(xiāo)售牟利。
4.2013年5月至2013年8月期間，陰某某將自己在山西省臨汾市堯都區(qū)經(jīng)營(yíng)的煙草商店內(nèi)銷(xiāo)售的硬中華香煙及其在山西省收購(gòu)的硬中華香煙，以每次50余條的數(shù)量，銷(xiāo)售給趙某，后趙某通過(guò)快遞運(yùn)輸?shù)姆绞綄⑾銦熯\(yùn)回四川省成都市非法銷(xiāo)售牟利。期間，趙某在陰某某處共計(jì)購(gòu)買(mǎi)的硬中華香煙約101萬(wàn)余元，并全部予以銷(xiāo)售牟利。
綜上，鄭某2、胡某非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額179.77萬(wàn)余元，王某3非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額107.77萬(wàn)余元，趙某非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額199萬(wàn)余元。
另查明，趙某于2013年8月27日通過(guò)投訴電話向江油市煙草專(zhuān)賣(mài)局舉報(bào)他人從外地通過(guò)火車(chē)運(yùn)送卷煙到江油銷(xiāo)售，且經(jīng)查證屬實(shí)。
陰某某系個(gè)體工商戶(hù)，在山西省臨汾市堯都區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)局辦理了煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證（個(gè)體），未辦理煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證。鄭某2、胡某、王某3、趙某均無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證。
現(xiàn)場(chǎng)擋獲的運(yùn)輸硬中華香煙的長(zhǎng)安牌SC6371小型普通客車(chē)系鄭某2所有。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：
1.江油市煙草專(zhuān)賣(mài)局報(bào)案材料及案件移送函，受案登記表、立案決定書(shū)，歸案說(shuō)明、抓獲經(jīng)過(guò)，證明案件來(lái)源及各上訴人和原審被告人歸案情況；
2.鄭某2辨認(rèn)陰某某、王某3的辨認(rèn)筆錄及照片，陰某某辨認(rèn)鄭某2、胡某、趙某的辨認(rèn)筆錄及照片，陰某某辨認(rèn)其在臨汾市收購(gòu)硬中華香煙的“宏盛煙酒行”、“鑫泰煙酒店”的辨認(rèn)筆錄及照片，陰某某、王某3分別辨認(rèn)其通過(guò)快遞運(yùn)輸分別向鄭某2、趙某發(fā)運(yùn)硬中華香煙到四川江油和四川成都的臨汾市堯都區(qū)蕾達(dá)貨運(yùn)有限公司或中鐵快運(yùn)臨汾站營(yíng)業(yè)部的辨認(rèn)筆錄及照片，王某3辨認(rèn)鄭某2、陰某某、趙某的辨認(rèn)筆錄及照片，證人吳某、汪某、曾某某、董某某辨認(rèn)鄭某2、胡某的辨認(rèn)筆錄及照片，證人王某某辨認(rèn)鄭某2、陰某某的辨認(rèn)筆錄及照片，證人朱某某、鮑某某辨認(rèn)陰某某的辨認(rèn)筆錄及照片，證人吳某某、朱丹某、李某某辨認(rèn)趙某的辨認(rèn)筆錄及照片，證明鄭某2、王某3、胡某、趙某非法經(jīng)營(yíng)硬中華香煙的事實(shí)；
3.江油市煙草專(zhuān)賣(mài)局先行登記保存批準(zhǔn)書(shū)及先行登記保存通知書(shū)，搜查筆錄、扣押筆錄、扣押清單及扣押物品照片，檢查（勘驗(yàn)）筆錄，移送物品清單；
4.中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司江油市支行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司山西省臨汾市分行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司臨汾平陽(yáng)北街支行出具的帳戶(hù)活期明細(xì)，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司成都市龍舟路營(yíng)業(yè)所出具的賬（卡）查分戶(hù)賬，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司江油市太白路支行出具的帳號(hào)活期明細(xì)，證明陰某某、鄭某2、王某3、胡某及趙某之間買(mǎi)賣(mài)硬中華香煙的支付情況；
5.臨汾市堯都區(qū)優(yōu)速物流有限公司、臨汾蕾達(dá)物流配貨中心臨汾站營(yíng)業(yè)部的快遞單、托運(yùn)單，中鐵快運(yùn)股份有限公司出具的快運(yùn)信息清單，證明陰某某、鄭某2、王某3、胡某及趙某通過(guò)快遞交付硬中華香煙價(jià)款的事實(shí)；
6.江油市煙草專(zhuān)賣(mài)局抽樣取證物品清單，四川省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)站出具的ZW01130932457鑒別檢驗(yàn)報(bào)告，江油市價(jià)格認(rèn)證中心江價(jià)鑒字（2013）179號(hào)價(jià)格鑒定意見(jiàn)書(shū)，證明被擋獲的硬中華香煙系真品卷煙，價(jià)值7.2萬(wàn)元的事實(shí)；
7.山西省臨汾市堯都區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)局頒發(fā)的煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證（個(gè)體），證明陰某某系具有煙草零售許可證的個(gè)體工商戶(hù)；
8.證人李某某、董某某、羅某某、汪某、吳某、曾某某、趙某、羅某、楊某某、王某某、鮑某某、秦某某、魯某某、孫某、吳某某、朱某某等人的證言，陰某某、鄭某2、王某3、胡某及趙某的多次供述；
9.舉報(bào)記錄表、四川省江油市煙草專(zhuān)賣(mài)局出具的8.27案情說(shuō)明，證明趙某主動(dòng)檢舉他人的犯罪事實(shí)，且查證屬實(shí)的情況；
10.江油市公安局刑事警察大隊(duì)出具的《情況說(shuō)明》和《說(shuō)明》；
11.江油市公安局交通警察大隊(duì)出具的機(jī)動(dòng)車(chē)信息查詢(xún)結(jié)果單，證明現(xiàn)場(chǎng)擋獲的小型普通客車(chē)系鄭某2所有；
12.陰某某、鄭某2、王某3、胡某及趙某的人口信息，拘留證、逮捕證、取保候?qū)彌Q定書(shū)，證明其基本情況及被采取強(qiáng)制措施的時(shí)間；
13.江油市龍鳳鎮(zhèn)龍?zhí)┥鐓^(qū)居民委員會(huì)出具的《證明》、江油市司法局出具的針對(duì)胡某的《調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)書(shū)》、《擬適用社區(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)表》、《社會(huì)調(diào)查筆錄》，證明胡某的家庭情況，以及平時(shí)表現(xiàn)較好，其家庭和所居住的村社及龍鳳派出所均愿意配合社區(qū)矯正機(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管教育。
本院查明
上述證據(jù)，經(jīng)查證屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為：上訴人鄭某2、王某3、胡某及原審被告人趙某未經(jīng)煙草專(zhuān)賣(mài)主管機(jī)關(guān)許可，非法經(jīng)營(yíng)批發(fā)煙草專(zhuān)賣(mài)品，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，原判對(duì)此認(rèn)定正確。在共同犯罪過(guò)程中，鄭某2、王某3、趙某主動(dòng)積極實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品的犯罪行為，是主犯；胡某起次要、輔助作用，是從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。趙某主動(dòng)揭發(fā)他人犯罪行為，使其他案件得以偵破，經(jīng)查證屬實(shí)，應(yīng)認(rèn)定為有立功表現(xiàn)，可以從輕或者減輕處罰。鄭某2、王某3、胡某、趙某歸案后，認(rèn)罪態(tài)度較好，可酌定從輕處罰。鄭某2、王某3、胡某、趙某雖違反國(guó)家煙草管理制度，但其購(gòu)買(mǎi)與出售的香煙系真煙，非假冒偽劣產(chǎn)品，社會(huì)危害性相對(duì)較小，可酌情從輕處罰。王某3上訴稱(chēng)其在2013年5月底主動(dòng)終止了幫助趙某拿煙托運(yùn)，但由于王某3多次購(gòu)煙，系連續(xù)犯，其行為已經(jīng)既遂，故其終止幫助趙某拿煙托運(yùn)的行為不影響非法經(jīng)營(yíng)罪既遂的認(rèn)定。王某3上訴還稱(chēng)辦案單位從其家中扣押了其妻的兩張銀行卡。經(jīng)查，公訴機(jī)關(guān)雖將王某3持有的戶(hù)名為張海紅的兩張銀行卡移送至一審法院，但原判并未對(duì)此作出處理。鄭某2上訴稱(chēng)其向陰某某轉(zhuǎn)款的170萬(wàn)元中還包含其他購(gòu)買(mǎi)酒、保健品及大批土特產(chǎn)的費(fèi)用，且從陰某某處購(gòu)買(mǎi)的香煙并未全部予以銷(xiāo)售，還用于了親朋好友結(jié)婚、生日等。鑒于原判將已查明的轉(zhuǎn)款中退還的現(xiàn)金和購(gòu)買(mǎi)酒等物品的10萬(wàn)元予以扣除，上訴人主張的其他事實(shí)并無(wú)相關(guān)證據(jù)證實(shí)，故其上訴理由不成立。鄭某2被公安機(jī)關(guān)擋獲的香煙盡管未予以銷(xiāo)售，但因非法經(jīng)營(yíng)罪系行為犯，其已實(shí)施了以非法銷(xiāo)售為目的的購(gòu)煙行為，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的既遂。故對(duì)鄭某2稱(chēng)未銷(xiāo)售的香煙金額應(yīng)當(dāng)從犯罪金額中扣除的上訴理由，本院不予支持。
現(xiàn)對(duì)本案焦點(diǎn)問(wèn)題闡述如下：
（一）陰某某的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
1.陰某某持有煙草零售許可證從事煙草批發(fā)業(yè)務(wù)的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。與本案相關(guān)的法律法規(guī)、司法解釋?zhuān)骸缎谭ā返?25條第一款、《煙草專(zhuān)賣(mài)法》、《煙草專(zhuān)賣(mài)法實(shí)施條例》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷(xiāo)售煙草專(zhuān)賣(mài)品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《兩高解釋》）以及《最高人民法院關(guān)于被告人李明華非法經(jīng)營(yíng)請(qǐng)示一案的批復(fù)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《批復(fù)》）。
《煙草專(zhuān)賣(mài)法》、《煙草專(zhuān)賣(mài)法實(shí)施條例》均未規(guī)定無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營(yíng)煙草批發(fā)業(yè)務(wù)的行為違反刑法系犯罪行為。同屬司法解釋的《兩高解釋》和《批復(fù)》，前者生效時(shí)間為2010年3月26日，后者生效時(shí)間為2011年5月6日，根據(jù)新法優(yōu)于舊法的原則，本案適用《批復(fù)》更為適宜?！杜鷱?fù)》明確規(guī)定持有煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證，但實(shí)施批發(fā)業(yè)務(wù)，而且從非指定煙草專(zhuān)賣(mài)部門(mén)進(jìn)貨，屬于超范圍和地域經(jīng)營(yíng)的情形，不宜按照非法經(jīng)營(yíng)罪處理。據(jù)此，本院認(rèn)為陰某某持有煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證，從非指定煙草專(zhuān)賣(mài)部門(mén)進(jìn)貨，向他人多次超范圍和地域銷(xiāo)售硬中華香煙的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
2.上訴人陰某某銷(xiāo)售硬中華香煙的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的共犯。
鄭某2、王某3曾經(jīng)在山西省臨汾市經(jīng)營(yíng)飯店和從事廚師行業(yè)，故與陰某某熟識(shí)。鄭某2購(gòu)煙時(shí)稱(chēng)他四川的朋友結(jié)婚辦酒席需要大量硬中華香煙，時(shí)間長(zhǎng)久后陰某某懷疑鄭某2購(gòu)煙是為了異地銷(xiāo)售牟利，鄭某2亦承認(rèn)了其異地銷(xiāo)售香煙予以牟利的目的，但陰某某對(duì)鄭某2、王某3、趙某異地銷(xiāo)售香煙的情況和銷(xiāo)售利潤(rùn)分配均不知曉。陰某某作為香煙的出賣(mài)方與香煙的購(gòu)買(mǎi)方僅僅是互為行為對(duì)象，購(gòu)買(mǎi)行為與銷(xiāo)售行為相對(duì)應(yīng)形成對(duì)合關(guān)系。只有對(duì)合雙方的行為均系刑法規(guī)定的犯罪行為時(shí)，才成立共同犯罪。本案中，陰某某持有煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的異地銷(xiāo)售和批發(fā)香煙的行為非犯罪行為，所以陰某某銷(xiāo)售硬中華香煙的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的共同犯罪。陰某某與鄭某2、王某3、趙某之間相互配合的銷(xiāo)售、購(gòu)買(mǎi)行為在法律評(píng)價(jià)上是相互獨(dú)立的。
3.陰某某有時(shí)幫助鄭某2郵寄香煙行為的定性。
本院認(rèn)為陰某某有時(shí)幫助鄭某2郵寄香煙的行為是銷(xiāo)售行為的延伸，不具有獨(dú)立評(píng)價(jià)的意義。本案中，鄭某2在陰某某處購(gòu)買(mǎi)硬中華香煙大多由鄭某2或者他人乘坐火車(chē)帶煙的方式以及王某3通過(guò)快遞運(yùn)輸?shù)姆绞綆е两?，其中少部分香煙由陰某某通過(guò)“雷達(dá)貨運(yùn)”郵寄給鄭某2。陰某某的郵寄行為是服務(wù)于自己銷(xiāo)售行為，是異地銷(xiāo)售的一種延伸，不同于單純的為非法經(jīng)營(yíng)提供郵寄便利條件的幫助行為，不符合《兩高解釋》（法釋?zhuān)?010）7號(hào)）第六條的規(guī)定“明知他人實(shí)施本解釋第一條所列犯罪，而為其提供貸款、資金、賬號(hào)、發(fā)票、證明、許可證件，或者提供生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、保管、郵寄、代理進(jìn)出口等便利條件，或者提供生產(chǎn)技術(shù)、卷煙配方的，應(yīng)當(dāng)按照共犯追究刑事責(zé)任”，對(duì)陰某某有時(shí)幫助鄭某2郵寄香煙的行為不應(yīng)認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)罪的幫助犯。
（二）王某3提出其與鄭某2的非法經(jīng)營(yíng)額為8、9萬(wàn)，并非原判認(rèn)定的11萬(wàn)余元。二審查明，鄭某2向王某3轉(zhuǎn)款共計(jì)19.77萬(wàn)元，扣除鄭某2拿走3萬(wàn)元辦其他事情，拿走2萬(wàn)元自己買(mǎi)煙，以及歸還王某35萬(wàn)元的借款，剩余9.77萬(wàn)元為購(gòu)煙款。故原判認(rèn)定的11萬(wàn)余元與事實(shí)不符，本院予以糾正。對(duì)于王某3的辯護(hù)人所持原判認(rèn)定王某3在2013年3月至5月，向趙某銷(xiāo)售硬中華香煙102萬(wàn)余元的事實(shí)證據(jù)不足，未形成證據(jù)鎖鏈的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，依據(jù)銀行轉(zhuǎn)賬記錄及王某3、趙某、陰某某的供述證實(shí)趙某于2013年1月1日至2013年9月期間向王某3共計(jì)轉(zhuǎn)款101.9624萬(wàn)元，扣除3萬(wàn)元的還款，剩余98萬(wàn)余元為王某3向趙某銷(xiāo)售硬中華香煙的金額。故原判認(rèn)定王某3向趙某銷(xiāo)售硬中華香煙約為102萬(wàn)余元與事實(shí)不符，本院予以糾正。
（三）非法經(jīng)營(yíng)罪的罰金刑應(yīng)根據(jù)被告人的違法所得確定，罰金刑作為附加刑的一種也應(yīng)遵循罪刑法定原則。經(jīng)查，鄭某2、胡某的違法所得約為2萬(wàn)余元，王某3的違法所得約為2萬(wàn)余元，趙某的違法所得約為2萬(wàn)余元。根據(jù)刑法第二百二十五條規(guī)定，罰金應(yīng)為違法所得的一至五倍。原判分別判處鄭某2罰金30萬(wàn)元，王某320萬(wàn)元、趙某20萬(wàn)元、胡某16萬(wàn)元不當(dāng)。王某3上訴稱(chēng)原判罰金過(guò)高的上訴理由本院予以采納。
（四）王某3上訴稱(chēng)其與鄭某2并非買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，而是幫助鄭某2在山西購(gòu)煙。根據(jù)王某3和鄭某2的供述，王某3與鄭某2合謀，由鄭某2提供煙款，王某3幫助鄭某2在山西收購(gòu)硬中華香煙。故原判認(rèn)定王某3與鄭某2是賣(mài)家與買(mǎi)家的關(guān)系與事實(shí)不符，本院予以糾正。
（五）胡某作為鄭某2的同居女友，其在本案中應(yīng)鄭某2的請(qǐng)求，幫助鄭某2在江油火車(chē)站接運(yùn)香煙，另偶爾幫助鄭某2通過(guò)銀行向賣(mài)家轉(zhuǎn)款，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。鑒于胡某一直從事正當(dāng)職業(yè)，無(wú)違法犯罪前科，積極繳納罰金，確有悔罪表現(xiàn)，其所在社區(qū)亦同意將其納入社區(qū)矯正，對(duì)其適用緩刑不致再危害社會(huì)，故對(duì)其辯護(hù)人請(qǐng)求對(duì)胡某改判緩刑的辯護(hù)意見(jiàn)本院予以采納。
綜上所述，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（三）項(xiàng)和《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十八條、第七十二條第一款及第三款、第七十三條第二款及第三款之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持江油市人民法院（2014）江油刑初字第231號(hào)刑事判決第六項(xiàng)，即“非法經(jīng)營(yíng)的硬中華香煙160條，予以沒(méi)收”；
二、撤銷(xiāo)江油市人民法院（2014）江油刑初字第231號(hào)刑事判決第一、二、三、四、五、七項(xiàng)，即“被告人陰某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；被告人鄭某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年零六個(gè)月，并處罰金人民幣二十五萬(wàn)元；被告人王某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；被告人趙某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；被告人胡某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十六萬(wàn)元；隨案移送犯罪工具：川BGN338號(hào)長(zhǎng)安牌SC6371小型普通客車(chē)一輛，黑色三星手機(jī)一部、黑色poulo金邊直板手機(jī)一部、黑色SAMSUNG滑蓋手機(jī)一部，予以沒(méi)收”；
三、上訴人（原審被告人）陰某某無(wú)罪；
四、上訴人（原審被告人）鄭某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年零六個(gè)月，并處罰金人民幣八萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日，折抵刑期一日。即自2013年8月28日起至2019年2月27日止。罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納）；
五、上訴人（原審被告人）王某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣六萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日，折抵刑期一日。即自2013年9月4日起至2018年9月3日止，罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納）；
六、原審被告人趙某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣六萬(wàn)元（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納）；
七、上訴人（原審被告人）胡某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣二萬(wàn)元（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納）；
八、隨案移送犯罪工具：川BGN338號(hào)長(zhǎng)安牌SC6371小型普通客車(chē)一輛，黑色三星手機(jī)一部，予以沒(méi)收。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)蔣明文
審判員楊春芳
審判員代艷
裁判日期
二〇一五年二月十一日
書(shū)記員
書(shū)記員甘霖
