案由 貪污受賄國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)
案號(hào) （2021）云0324刑初103號(hào)
云南省羅平縣人民檢察院以羅檢公訴刑訴〔2021〕44號(hào)起訴書(shū)指控被告人李某犯國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪、貪污罪、受賄罪，于2021年3月29日向本院提起公訴。經(jīng)云南省高級(jí)人民法院指定，本院于2021年3月29日立案受理后，依法組成合議庭，于2021年4月21日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。云南省羅平縣人民檢察院指派檢察員趙海蓮出庭支持公訴，被告人李某及其辯護(hù)人李中學(xué)到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
云南省羅平縣人民檢察院指控：1.2013年3月至2013年7月，時(shí)任云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司（2016年4月變更為云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司，以下簡(jiǎn)稱礦投公司）總經(jīng)理李某與永德縣煤炭有限責(zé)任公司法定代表人、云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司法定代表人何某1以開(kāi)展煤炭貿(mào)易的方式由礦投公司借款2500萬(wàn)元人民幣給永德縣煤炭有限責(zé)任公司及云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司。后因何某1無(wú)法償還債務(wù)，2014年，李某在未經(jīng)十四冶集團(tuán)公司同意、未向云南省國(guó)資委備案的情況下，與何某1簽訂債轉(zhuǎn)股協(xié)議，將何某1公司欠礦投公司的2500萬(wàn)元轉(zhuǎn)為礦投公司持有永德縣煤炭有限責(zé)任公司85%的股權(quán)，由礦投公司接管經(jīng)營(yíng)永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦并投入資金技改。2016年12月5日建投集團(tuán)召開(kāi)永德煤炭公司專(zhuān)題會(huì)議決定將永德縣煤炭有限責(zé)任公司股權(quán)合法合規(guī)轉(zhuǎn)出，被告人李某在未報(bào)經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)同意、未報(bào)國(guó)資委備案的情況下于2016年12月15日擅自將永德縣煤炭有限責(zé)任公司75%的股權(quán)以3000萬(wàn)元采用分期付款的方式轉(zhuǎn)讓給趙某（另案處理），2017年1月6日趙某又與沈某2、浦某、王某2簽訂合作協(xié)議，由沈某2等人對(duì)小石城煤礦進(jìn)行技改，后沈某2、浦某、王某2未進(jìn)行技改而是在小石城煤礦采挖煤炭銷(xiāo)售，自2017年2月至2017年6月底，小石城煤礦被采挖煤炭8983.81噸，經(jīng)鑒定價(jià)值為4132553元，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后云南建投礦投公司僅收到王某2支付的第一批50萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓費(fèi)，造成國(guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失3632553元。2.2014年4月10日，時(shí)任礦投公司董事長(zhǎng)被告人李某伙同趙某（另案處理）挪用公款20萬(wàn)元給趙某使用，后趙某一直未還，2015年11月，被告人李某安排時(shí)任永德縣煤炭有限責(zé)任公司出納刀國(guó)富從永德縣煤炭有限責(zé)任公司賬上支取20萬(wàn)元存入礦投公司對(duì)公賬戶，沖抵趙某的20萬(wàn)元借款。2019年為應(yīng)對(duì)審計(jì)，李某安排李某3等人偽造永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦井下維修項(xiàng)目，以虛假的開(kāi)支將永德縣煤炭有限責(zé)任公司沖抵趙某借款的20萬(wàn)元平賬。3.2009年，被告人李某利用擔(dān)任昆明平板玻璃廠廠長(zhǎng)職務(wù)之便，收受五華區(qū)黑林鋪街道辦事處昭宗村委會(huì)主任段某3萬(wàn)元人民幣，為其謀取利益。4.2009年至2011年，被告人李某利用擔(dān)任昆明平板玻璃廠廠長(zhǎng)職務(wù)之便，通過(guò)朋友丁云海（已故）收受云南明泰玻璃股份有限公司股東高某15萬(wàn)元人民幣，其自己收受高某110萬(wàn)元人民幣，兩次共計(jì)非法收受15萬(wàn)元人民幣，為高某1謀取利益。5.2010年下半年，被告人李某利用擔(dān)任昆明平板玻璃廠廠長(zhǎng)的職務(wù)便利，收受昆明平板玻璃廠一生活區(qū)道路建設(shè)工程項(xiàng)目承建人員張某210萬(wàn)元人民幣，為其謀取利益。6.2013年，被告人李某利用擔(dān)任云南十四冶礦投公司總經(jīng)理的職務(wù)之便，收受瀾滄元東礦業(yè)有限責(zé)任公司法人馬某130萬(wàn)元人民幣，為其謀取利益。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人李某在擔(dān)任云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司（原云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司）總經(jīng)理、董事長(zhǎng)期間濫用職權(quán)造成國(guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失3632553元，貪污20萬(wàn)元，在任昆明平板玻璃廠廠長(zhǎng)及云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司總經(jīng)理期間利用職務(wù)便利非法收受他人現(xiàn)金58萬(wàn)元，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條第一款、第三百八十二條第一款、第三百八十五條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪、貪污罪、受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從寬處理；被告人李某在指控第二樁中具有自首情節(jié)，并具有數(shù)罪并罰情節(jié)，建議在有期徒刑四年零六個(gè)月至八年幅度內(nèi)判處刑罰，并處罰金，請(qǐng)依法判處。公訴機(jī)關(guān)為支持指控，向法庭提交了書(shū)證、證人何某1等人的證言、被告人李某的供述及辯解、扣押筆錄、鑒定意見(jiàn)等證據(jù)予以證實(shí)。
被告人李某辯解稱：對(duì)指控我的事實(shí)和罪名沒(méi)有意見(jiàn)，在公訴機(jī)關(guān)審查起訴階段我已簽署了具結(jié)書(shū)，認(rèn)罪認(rèn)罰。另外，我全案都是自首，是我們單位打電話給我，告訴我有監(jiān)委跟我談話，我就主動(dòng)去找羅平監(jiān)委的，我應(yīng)該算是自首情節(jié)，受賄50萬(wàn)元、貪污20萬(wàn)元是我主動(dòng)交代；第二，貪污也是我舉報(bào)的，算立功表現(xiàn)；第三，我2021年2月5日向五華區(qū)紀(jì)委反映了的段某受賄的問(wèn)題，玻璃廠向他受賄的問(wèn)題，我也算是立功；第四，積極配合調(diào)查，態(tài)度好，積極退贓；第五，在貪污犯罪中，我系從犯，請(qǐng)求從寬從輕處理。辯護(hù)人李中學(xué)提出辯護(hù)意見(jiàn)：對(duì)公訴機(jī)關(guān)的指控沒(méi)有意見(jiàn)。被告人就本案整個(gè)案件具有自首情節(jié)，被告人接到公司紀(jì)委書(shū)記的電話到公司接受羅平監(jiān)察委的調(diào)查，到公司找到監(jiān)委的人，主動(dòng)如實(shí)供述；被告人舉報(bào)了趙某貪污6.5萬(wàn)元的事實(shí)，段某貪污70萬(wàn)元的事實(shí)；如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有坦白情節(jié)，認(rèn)罪態(tài)度好，愿意接受處罰，簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)，系初犯，偶犯；被告人家屬主動(dòng)退贓，家屬愿意繳納罰金。
經(jīng)審理查明：
一、2013年3月至2013年7月，時(shí)任云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司（2016年4月變更為云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司，以下簡(jiǎn)稱礦投公司）總經(jīng)理李某與永德縣煤炭有限責(zé)任公司法定代表人、云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司法定代表人何某1商談?dòng)傻V投公司借款2000萬(wàn)元人民幣給永德縣煤炭有限責(zé)任公司及云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司，因礦投公司不能對(duì)外借款，后按照李某要求以開(kāi)展煤炭貿(mào)易的方式借款。后李某以開(kāi)展煤炭貿(mào)易向董事會(huì)做匯報(bào)，獲得董事會(huì)通過(guò)。2000萬(wàn)元轉(zhuǎn)給永德煤炭公司后，何某1又向李某提出融資500萬(wàn)元，李某要求用永德縣煤炭有限責(zé)任公司21%的股權(quán)作為抵押，后召開(kāi)礦投公司總經(jīng)理會(huì)議決定追加投資500萬(wàn)元。后因何某1無(wú)法償還債務(wù)，2014年，李某在未經(jīng)十四冶集團(tuán)公司同意、未向云南省國(guó)資委備案的情況下，與何某1簽訂債轉(zhuǎn)股協(xié)議，將何某1公司欠礦投公司的2500萬(wàn)元轉(zhuǎn)為礦投公司持有永德縣煤炭有限責(zé)任公司85%的股權(quán)，由礦投公司接管經(jīng)營(yíng)永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦并投入資金技改。2016年12月5日建投集團(tuán)召開(kāi)永德煤炭公司專(zhuān)題會(huì)議決定將永德縣煤炭有限責(zé)任公司股權(quán)合法合規(guī)轉(zhuǎn)出，被告人李某在未報(bào)經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)同意、未報(bào)國(guó)資委備案的情況下于2016年12月15日擅自將永德縣煤炭有限責(zé)任公司75%的股權(quán)以3000萬(wàn)元采用分期付款的方式轉(zhuǎn)讓給趙某（另案處理）。2017年1月6日趙某又與沈某2、浦某、王某2簽訂合作協(xié)議，由沈某2等人對(duì)小石城煤礦進(jìn)行技改，后沈某2、浦某、王某2未進(jìn)行技改而是在小石城煤礦采挖煤炭銷(xiāo)售，自2017年2月至2017年6月底，小石城煤礦被采挖煤炭8983.81噸，經(jīng)鑒定價(jià)值為4132553元，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后云南建投礦投公司僅收到王某2支付的第一批50萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓費(fèi)，造成國(guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失3632553元。
上述事實(shí)，有經(jīng)法庭審理中舉證質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1.書(shū)證
（1）任職文件、干部履歷表，證實(shí)李某自2012年6月1日以來(lái)歷任云南十四冶礦投公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、十四冶建設(shè)集團(tuán)云南礦業(yè)工程有限公司黨委書(shū)記、董事、副董事長(zhǎng)、黨委委員、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，云南建投礦投公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，云南建投礦業(yè)工程有限公司黨委委員、黨委書(shū)記、董事、副董事長(zhǎng)，2020年7月17日被免去云南建投礦業(yè)工程有限公司黨委委員、黨委書(shū)記、副董事長(zhǎng)、董事職務(wù)的情況。
（2）《永德煤炭貿(mào)易項(xiàng)目匯報(bào)》、董事會(huì)決議，證實(shí)2013年3月云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司向董事會(huì)匯報(bào)了與永德縣煤炭公司開(kāi)展煤炭貿(mào)易合作的具體事宜，2013年3月7日董事會(huì)決議投入2000萬(wàn)元資金與永德縣煤炭有限責(zé)任公司進(jìn)行合作，開(kāi)展烤煙煤貿(mào)易項(xiàng)目，同時(shí)要求嚴(yán)加監(jiān)控資金的使用。
（3）烤煙煤貿(mào)易合作協(xié)議書(shū)、付款憑證、收條、交易明細(xì)，證實(shí)2013年3月7日、3月18日云南十四冶礦投公司與永德縣煤炭有限責(zé)任公司簽訂烤煙煤貿(mào)易協(xié)議并分兩次將2000萬(wàn)元轉(zhuǎn)給永德縣煤炭有限責(zé)任公司。
（4）會(huì)議材料、煤炭貿(mào)易合作協(xié)議、付款憑證、收據(jù)、交易明細(xì)、支付回單，證實(shí)2013年7月29日云南十四冶礦投公司經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議決議投資500萬(wàn)元與云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司合作煤炭貿(mào)易，并以永德縣煤炭有限責(zé)任公司21%的股權(quán)抵押，2013年8月16日、8月19日礦投公司分兩次向云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司轉(zhuǎn)款共計(jì)500萬(wàn)元。
（5）公證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)云南十四冶礦投公司與永德縣煤炭有限責(zé)任公司、云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司簽訂的煤炭貿(mào)易合作協(xié)議；十四冶礦投公司與何某1簽訂的85%股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并經(jīng)永德縣公證處公證。
（6）收款憑證、交易明細(xì)、情況說(shuō)明，證實(shí)礦投公司自2013年6月至2014年1月共收到何某1、李某2轉(zhuǎn)的400萬(wàn)元分成款，合作本金2500萬(wàn)元，后期利潤(rùn)未收回。
（7）烤煙煤貿(mào)易合作協(xié)議書(shū)，證實(shí)2014年3月9日，2015年1月8日、2016年1月10日云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司李某與永德縣煤炭有限責(zé)任公司趙某簽訂煤炭貿(mào)易合作協(xié)議。
（8）煤炭經(jīng)營(yíng)資格證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公公司登記及經(jīng)營(yíng)許可證情況。
（9）補(bǔ)充協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)賬協(xié)議、公證書(shū)、合作協(xié)議，證實(shí)2014年1月9日因何某1無(wú)力償還2500萬(wàn)元貿(mào)易款，云南十四冶礦投公司與何某1簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定何某1擁有的85%的永德縣煤炭公司的股權(quán)轉(zhuǎn)給云南十四冶礦投公司持有，2014年12月10日何某1將永德縣煤炭有限責(zé)任公司85%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給趙某，2014年12月16日云南十四冶礦投公司與何某1、趙某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議，約定趙某代礦投公司持有永德縣煤炭有限責(zé)任公司85%的股權(quán)，并約定何某1還款后股權(quán)比例，2015年1月8日云南省十四冶礦投公司委托趙某代礦投公司持有永德縣煤炭有限責(zé)任公司75%的股權(quán)，2016年8月16日趙某將代礦投公司持有的75%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給礦投公司，2016年12月15日礦投公司將75%股權(quán)轉(zhuǎn)給趙某并約定轉(zhuǎn)讓價(jià)格3000萬(wàn)元，分期付款，2017年1月之前付款50萬(wàn)元，剩余款項(xiàng)2500萬(wàn)元自2017年12月31日至2020年12月31日前分期支付。
（10）《情況匯報(bào)》及集團(tuán)意見(jiàn)，證實(shí)2016年7月26日，建投集團(tuán)決定不再向永德縣煤炭有限責(zé)任公司合作項(xiàng)目投入資金，通過(guò)其他方式盡快收回已投入資金，盡早退出該項(xiàng)目。
（11）情況說(shuō)明、資金撥付、收回憑證，證實(shí)自2014年2月礦投公司接管小石城煤礦至2017年3月礦投公司共向小石城煤礦撥付經(jīng)營(yíng)款項(xiàng)1632.54萬(wàn)元，收回811.96萬(wàn)元，包含2017年1月9日收到王某2轉(zhuǎn)來(lái)的50萬(wàn)元，尚有820.58萬(wàn)元未收回。
（12）董事會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)要、股權(quán)變更請(qǐng)示、審議議案、審計(jì)報(bào)告、股權(quán)變更協(xié)議書(shū)，證實(shí)2016年12月5日召開(kāi)永德煤炭項(xiàng)目專(zhuān)題會(huì)，會(huì)議提出合法合規(guī)退出，2017年5月26日建投集團(tuán)董事會(huì)同意礦投公司收回永德縣煤炭公司75%股權(quán)，并成立了股權(quán)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)導(dǎo)小組，要求礦投公司負(fù)責(zé)股權(quán)變更手續(xù)，按規(guī)定履行報(bào)批程序，2017年5月26日、2017年6月2日趙某與云南建投礦投公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將永德縣煤炭有限責(zé)任公司75%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給云南建投礦投公司。
（13）產(chǎn)能置換材料，證實(shí)2018年6月15日經(jīng)建投礦業(yè)工程有限公司董事會(huì)決議退出礦山，盡快開(kāi)展指標(biāo)交易，2018年6月19日向集團(tuán)提交產(chǎn)能指標(biāo)交易的請(qǐng)示，因政策要求在6月30日以前完成交易，因此在集團(tuán)未批復(fù)之前為挽回?fù)p失進(jìn)行了指標(biāo)交易，產(chǎn)能置換1100萬(wàn)余元。
（14）燃煤調(diào)運(yùn)統(tǒng)計(jì)表、情況說(shuō)明、烤煙煤供貨合同，證實(shí)2012年至2014年永德縣煤炭有限責(zé)任公司與永德縣烤煙產(chǎn)業(yè)辦公室、煙草永德分公司簽訂烤煙煤供貨合同，截止2018年6月12日永德縣煙辦欠永德縣煤炭有限公司烤煙煤款1191596.76元未支付。
（15）商品調(diào)撥單，證實(shí)自2017年3月7日至2017年6月22日永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦采挖煤炭過(guò)磅情況。
（16）營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司法人由邱某變更為李某、公司名稱于2016年7月4日變更為云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司，公司類(lèi)型為非自然人投資或控股的法人獨(dú)資，以及永德縣煤炭有限責(zé)任公司法定代表人由李某明變更為何某1后、又變更為趙某、其后又變更為李某，以及注冊(cè)資本變更的情況。
（17）公司章程、決策制度、情況說(shuō)明、審計(jì)報(bào)告，證實(shí)云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司系十四冶建設(shè)集團(tuán)有限公司全額出資的子公司，礦投公司章程規(guī)定公司總經(jīng)理僅有組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案及經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，十四冶建設(shè)集團(tuán)有限公司貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的實(shí)施辦法中規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更及投資額在500萬(wàn)元及以上的重大投資等事項(xiàng)需經(jīng)董事會(huì)決策、會(huì)議決定，需向省國(guó)資委報(bào)批的決策事項(xiàng)，應(yīng)履行報(bào)批程序。
（18）工作總結(jié)，證實(shí)云南建投（十四冶）礦投公司2013年至2016年工作總結(jié)中對(duì)永德縣煤炭有限責(zé)任公司的煤炭貿(mào)易工作的總結(jié)情況。
（19）技改審批、煤礦關(guān)閉材料，證實(shí)2018年6月7日永德縣煤炭有限責(zé)任公司向永德縣工信局提交關(guān)閉小石城煤礦的請(qǐng)示，2018年6月17日永德縣人民政府決定關(guān)閉小石城煤礦，2018年6月20日永德縣煤炭有限責(zé)任公司向永德縣工信局提交產(chǎn)能指標(biāo)跨市交易的申請(qǐng)。
（20）省國(guó)資委文件，證實(shí)省國(guó)資委要求省屬企業(yè)對(duì)符合發(fā)展規(guī)劃和主業(yè)范圍內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。
（21）煤炭產(chǎn)業(yè)政策文件，證實(shí)2013年以來(lái)國(guó)家及云南省政府大力推進(jìn)關(guān)閉9萬(wàn)噸年及以下落后小煤礦工作。
（22）賬單、合作協(xié)議、分包協(xié)議、合伙承包協(xié)議，證實(shí)2017年1月6日，趙某與沈某2、王某2、浦某簽訂小石城煤礦合作協(xié)議，由沈某2、王某2、浦某簽訂合作協(xié)議，約定由沈某2、王某2、浦某負(fù)責(zé)煤礦技改，并按時(shí)支付趙某欠云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，沈某2、浦某、王某2三人承包煤礦后自2017年2月至2017年6月共采挖煤炭8983.81噸。
（23）評(píng)估報(bào)告，證實(shí)經(jīng)評(píng)估2016年9月30日永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦采礦權(quán)價(jià)值4836.77萬(wàn)元，2017年4月30日永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦采礦權(quán)價(jià)值4135.03萬(wàn)元，2017年4月30日永德縣煤炭有限責(zé)任公司75%股權(quán)經(jīng)評(píng)估價(jià)值124.08萬(wàn)元（評(píng)估價(jià)值系公司總資產(chǎn)減去公司總負(fù)債，負(fù)債項(xiàng)目中包含欠云南十四冶礦投公司的欠款）。
（24）審計(jì)移送文件，證實(shí)建投集團(tuán)紀(jì)委根據(jù)云南省審計(jì)廳審計(jì)發(fā)現(xiàn)被告人李某涉嫌濫用職權(quán)、挪用資金線索報(bào)告省紀(jì)委監(jiān)委的情況。
2.證人證言
（1）證人邱某的證言，主要內(nèi)容：自己于2012年6月至2016年6月期間兼任云南十四冶礦投公司董事長(zhǎng)，礦投公司是十四冶集團(tuán)全額出資的國(guó)有全資子公司，礦投公司平時(shí)是總經(jīng)理李某負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，重大事項(xiàng)才由董事會(huì)決策，任職期間李某向董事會(huì)匯報(bào)過(guò)與永德煤炭公司的烤煙煤貿(mào)易事項(xiàng)，董事會(huì)同意后要求李某對(duì)接好縣政府和煙草局，并派人監(jiān)管資金，但不知道投入資金的實(shí)際用途，也不知道后來(lái)追加500萬(wàn)投資的事情，李某匯報(bào)貿(mào)易順利收益較好，礦投公司對(duì)永德煤炭公司的債轉(zhuǎn)股的事情李某沒(méi)有匯報(bào)過(guò)，債轉(zhuǎn)股必須要經(jīng)過(guò)集團(tuán)研究同意，礦投公司不能對(duì)外借款，借款是違規(guī)的。
（2）證人劉某的證言，主要內(nèi)容：2012年6月至2014年11月份在十四冶礦投公司任辦公室主任、總經(jīng)理助理，任職期間，礦投公司與永德縣煤炭有限公司開(kāi)展過(guò)貿(mào)易，向永德縣煤炭有限公司投資2000萬(wàn)元是李某向董事會(huì)匯報(bào)后董事會(huì)同意的，后面追加500萬(wàn)投資的事情自己不知道，也沒(méi)有開(kāi)會(huì)討論過(guò)，李某說(shuō)2000萬(wàn)元是給何某1用于煤礦技改的資金。
（3）證人王某1的證言，主要內(nèi)容：2016年6月份聽(tīng)說(shuō)礦投公司下面有個(gè)煤礦就打電話問(wèn)李某，李某說(shuō)確實(shí)有永德縣煤炭有限公司小石城煤礦，因?yàn)槔钅硰膩?lái)沒(méi)報(bào)告過(guò)，出于安全考慮就指示李某立馬停止開(kāi)采，后來(lái)才知道李某私自收購(gòu)永德縣煤炭有限公司的股權(quán)，沒(méi)有向集團(tuán)匯報(bào)。后來(lái)集團(tuán)審計(jì)發(fā)現(xiàn)礦投公司在未取得集團(tuán)同意的情況下擅自將小石城煤礦以3000萬(wàn)的價(jià)格賣(mài)掉，為了防止國(guó)有資產(chǎn)流失，2017年5月我向集團(tuán)建議收回小石城煤礦，2017年7月礦投公司將煤礦收回并技改，2018年省上下文要求煤礦技改到20萬(wàn)噸次才能保留，后來(lái)小石城煤礦沒(méi)有保留成功，面臨關(guān)停，2018年年初礦投集團(tuán)在辦公系統(tǒng)上報(bào)告要將產(chǎn)能置換，我要求口頭匯報(bào)，但李某一直沒(méi)有匯報(bào)，在沒(méi)有得到集團(tuán)批復(fù)的情況下李某擅自將產(chǎn)能置換，李某說(shuō)是省上要求2018年8月底要處理不然產(chǎn)能作廢，他們就擅自置換產(chǎn)能，置換的錢(qián)也沒(méi)有完全收回，李某不向公司匯報(bào)擅自控制永德煤炭公司股權(quán)，未經(jīng)集團(tuán)同意擅自處理永德煤炭公司的股權(quán)，未經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)擅自對(duì)永德煤炭公司小石城煤礦進(jìn)行產(chǎn)能置換。
（4）證人李某1的證言，主要內(nèi)容：2013年初通過(guò)胡某認(rèn)識(shí)李某2，李某2說(shuō)有個(gè)煤礦在永德縣要賣(mài)，自己便介紹哥哥李某在的十四冶礦投公司，后就打電話給李某介紹了這個(gè)事情，李某讓帶人去公司談，自己就帶著胡某、李某2、何某1到李某辦公室談煤礦的事情。2013年7月份李某2電話說(shuō)合作的事情談妥了。
（5）證人胡某的證言，主要內(nèi)容：2012年因?yàn)槔钅?說(shuō)要賣(mài)煤礦，李某1說(shuō)他哥哥李某工作的十四冶正在做礦山并購(gòu)以及煤炭貿(mào)易，便介紹李某2夫婦與李某1認(rèn)識(shí)，后李某1帶著其與李某2夫婦一起到李某公司談事情。
（6）證人何某1的證言，主要內(nèi)容：2011年其與李某2以1400萬(wàn)元及500萬(wàn)貸款本息的價(jià)格向李某明購(gòu)買(mǎi)了永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦，我持有95%的股權(quán)，2012年中通過(guò)煙草公司協(xié)調(diào)向信用社貸款1000萬(wàn)元，其中500萬(wàn)元還貸款本息，500萬(wàn)元投入生產(chǎn)，2013年初由于資金緊張就打算借款，通過(guò)胡某認(rèn)識(shí)李某1，通過(guò)李某1認(rèn)識(shí)十四冶的李某，后來(lái)與李某談成借款的事情，但李某說(shuō)先借2000萬(wàn)元以煤炭貿(mào)易的形式簽訂合作協(xié)議，以煤炭公司30%的股權(quán)作抵押。2013年3月，十四冶將2000萬(wàn)元轉(zhuǎn)到永德煤炭公司賬上，錢(qián)到賬后用于還之前的欠款，只剩下400萬(wàn)元用于煤礦開(kāi)支，2013年6月又向十四冶支付利潤(rùn)100萬(wàn)元，后便又向李某提出借款500萬(wàn)元，李某同意，但要求將永德煤炭有限公司抵押的股權(quán)增加到51%，這500萬(wàn)元借款也是以煤炭貿(mào)易的形式簽訂合作協(xié)議，500萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬到云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司賬戶，500萬(wàn)元到賬后用于還欠款，2013年年底支付十四冶300萬(wàn)元利潤(rùn)，永德縣煤炭公司之前的貸款1000萬(wàn)元到期，還完本息后沒(méi)有貸到款資金鏈斷裂，就無(wú)錢(qián)還十四冶的2500萬(wàn)元本金及146萬(wàn)元利潤(rùn)，2014年1月與李某商談后將永德縣煤炭有限責(zé)任公司85%的股權(quán)轉(zhuǎn)給十四冶指定代為持股的趙某，轉(zhuǎn)讓后煤礦的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理及債權(quán)債務(wù)關(guān)系都由十四冶承擔(dān)。2500萬(wàn)元是向十四冶的借款，因?yàn)槔钅痴f(shuō)不是私人的錢(qián)，要以煤炭貿(mào)易的形式來(lái)做就簽了協(xié)議，錢(qián)到賬后李某沒(méi)有派人監(jiān)管貿(mào)易款，大多數(shù)錢(qián)都用于償還之前的債務(wù)。
（7）證人李某2的證言，主要內(nèi)容：2011年6月份與妻子何某1以2000萬(wàn)元左右的價(jià)格向李某明購(gòu)買(mǎi)永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦，公司法定代表人是何某1，李某明持股5%，實(shí)際上由何某1全部控股和管理。2012年下半年就想將煤礦出售或者融資，2012年年底通過(guò)胡某認(rèn)識(shí)了李某1，通過(guò)李某1介紹找李某在其辦公室見(jiàn)面談，與李某談合作事宜。2013年春節(jié)前李某到煤礦看生產(chǎn)情況，2013年3月份何某1與李某談好簽訂了一個(gè)2000萬(wàn)的合作合同，由十四冶提供2000萬(wàn)的烤煙煤貿(mào)易資金，礦投公司每噸煤分成76元，共計(jì)分成456萬(wàn)元，后來(lái)2000萬(wàn)元打到永德縣煤炭有限責(zé)任公司賬戶，2013年8月份何某1向李某所在的十四冶礦投公司又借款500萬(wàn)元，這2500萬(wàn)元實(shí)際上就是借款，錢(qián)到賬后多數(shù)用于還賬，少部分用在煤礦開(kāi)支，錢(qián)到賬后礦投公司沒(méi)有派人監(jiān)管資金，其后轉(zhuǎn)了16萬(wàn)元給李某1。
（8）證人毛某的證言，主要內(nèi)容：十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司自2012年8月22日成立，一直從事財(cái)務(wù)工作，公司自成立以來(lái)與永德縣煤炭有限責(zé)任公司、云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司開(kāi)展過(guò)合作，永德縣煤炭有限責(zé)任公司與沁路源公司的法定代表人都是何某1。自2013年至2014年礦投公司共向何某1的兩個(gè)公司投資2500萬(wàn)元，其中向永德縣煤炭有限公司投資2000萬(wàn)是經(jīng)過(guò)董事會(huì)討論決定的，后來(lái)的500萬(wàn)是李某讓其打款到沁路源公司的，款項(xiàng)打出后李某沒(méi)有安排人員監(jiān)管資金，2500萬(wàn)元的真實(shí)用途不清楚，2013年底和2014年初共收到何某1和李某2打來(lái)的利潤(rùn)分成400萬(wàn)元，2500萬(wàn)元本金和56萬(wàn)利潤(rùn)分成沒(méi)有收回。后來(lái)聽(tīng)說(shuō)因?yàn)楹文?無(wú)法還款，礦投公司將欠款變?yōu)槌钟杏赖驴h煤炭公司85%的股權(quán)，并于2014年2月份左右安排刀國(guó)富等人去永德縣煤炭公司小石城煤礦管理經(jīng)營(yíng)，投入資金進(jìn)行技改。2017年5月份集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決定收回永德煤炭公司75%的股權(quán)并將股權(quán)變更在礦投公司名下，劃撥進(jìn)行技改，2018年6月份技改還沒(méi)完成，就收到文件要求技改到15萬(wàn)噸才能保留，否則就要關(guān)閉，集團(tuán)考慮后決定不再技改并出讓產(chǎn)能后關(guān)閉，2018年6月產(chǎn)能出讓給兩家公司，2018年12月煤礦關(guān)閉，自2013年3月至2017年6月，礦投公司共向煤炭公司投入資金4132.54萬(wàn)元，收回1211.96萬(wàn)元，還有2920.58萬(wàn)元沒(méi)有收回。
（9）證人李某3的證言，主要內(nèi)容：2014年1月份到礦投公司工作時(shí)公司借給何某1的2500萬(wàn)元收不回來(lái)就將何某1的債務(wù)轉(zhuǎn)為公司持有永德縣煤炭有限責(zé)任公司85%的股權(quán)，李某安排其與章雷等人到永德煤炭公司小石城煤礦開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。2016年礦投公司沒(méi)有收回的資金有4000多萬(wàn)元，2016年12月集團(tuán)副總王慶要求礦投公司合法合規(guī)轉(zhuǎn)出小石城煤礦，2016年12月份李某將煤礦以3000萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)給趙某，趙某支付多少轉(zhuǎn)讓費(fèi)不清楚，2017年1月至2017年7月是趙某和沈某2等人在煤礦生產(chǎn)。2017年5月集團(tuán)公司決議收回永德煤炭公司75%的股權(quán)，后投入2500萬(wàn)元進(jìn)行技改，2018年3月份省政府要求9萬(wàn)噸及以下煤礦退出，2018年6月30日以前必須完成產(chǎn)能置換，否則產(chǎn)能作廢，經(jīng)礦業(yè)公司研究決定將小石城煤礦的9萬(wàn)噸產(chǎn)能指標(biāo)賣(mài)出去，2018年6月底以125元每噸的價(jià)格將產(chǎn)能出售給富源縣的雄達(dá)煤礦和瀘西縣的龍?zhí)稕_煤礦，賣(mài)了1125萬(wàn)元，后小石城煤礦關(guān)閉。
（10）證人刀國(guó)富的證言，主要內(nèi)容：2013年云南十四冶礦投公司與何某1的永德縣煤炭有限責(zé)任公司開(kāi)展烤煙煤貿(mào)易，經(jīng)礦投公司董事會(huì)決議投資2000萬(wàn)元，年底分成，半年后李某召開(kāi)總經(jīng)理會(huì)議決定向永德縣煤炭有限公司追加投資500萬(wàn)元，款項(xiàng)打過(guò)去后李某沒(méi)有派人監(jiān)管資金。2014年初李某就帶著李某3、趙某到永德縣工商局辦理永德煤炭公司的變更手續(xù)。2015年初李某與趙某簽訂了一個(gè)協(xié)議，聘請(qǐng)趙某管理永德縣煤炭公司小石城煤礦，趙某主要負(fù)責(zé)辦理3擴(kuò)9手續(xù)，給趙某10%的煤炭公司股份，煤礦由李某3管理。2014年小石城煤礦正常生產(chǎn)兩個(gè)月左右，后來(lái)就一直進(jìn)行停產(chǎn)整頓和技改手續(xù)審批，2016年4月十四冶集團(tuán)并入建投集團(tuán)，集團(tuán)要求停止生產(chǎn)，2017年三月份左右聽(tīng)說(shuō)小石城煤礦由沈某2他們技改，2017年8月份左右才看到集團(tuán)決議將煤礦75%的股權(quán)從趙某處收回，并由建投集團(tuán)投入資金技改，2018年年中趙某找了兩家煤礦公司將小石城煤礦的產(chǎn)能置換了1000多萬(wàn)，2018年底小石城煤礦被永久關(guān)停。
（11）證人歐某的證言，主要內(nèi)容：我2012年8月至2016年4月在云南十四冶礦投公司綜合辦工作，主要負(fù)責(zé)起草文書(shū)及公司的黨建業(yè)務(wù)，其起草的礦投公司的工作總結(jié)中涉及到永德縣煤炭公司的是2013年至2015年，上面寫(xiě)的都是與永德縣煤炭公司進(jìn)行烤煙煤貿(mào)易，礦投公司決定追加500萬(wàn)元與永德縣煤炭有限責(zé)任公司進(jìn)行烤煙煤合作的總經(jīng)理會(huì)議是2013年7月29日召開(kāi)的，參會(huì)人員有李某、劉某、毛某，會(huì)議決定追加500萬(wàn)元與永德縣煤炭公司進(jìn)行合作，永德煤炭公司用21%的股權(quán)進(jìn)行抵押。
（12）證人趙某的證言，主要內(nèi)容：2013年五六月份李某讓我到十四冶礦投公司做貿(mào)易，對(duì)外是礦投公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理，2014年4月份之后任永德縣煤炭有限責(zé)任公司的副總經(jīng)理、總經(jīng)理、顧問(wèn)、法人等職務(wù)，且代為持礦投公司在永德縣煤炭有限責(zé)任公司的75%股份，李某將10%的股份登記在我名下，但這10%的股份是假的，因?yàn)榕c李某簽訂的協(xié)議是等到3擴(kuò)9的手續(xù)辦完，煤礦建設(shè)完正式開(kāi)始生產(chǎn)的時(shí)候這10%的股權(quán)正式生效。2014年4月份左右開(kāi)始跑技改手續(xù)，到2016年6月份辦理完審批手續(xù)，2016年4月份云南建工與十四冶合并成立建投集團(tuán)，集團(tuán)公司副總經(jīng)理王某1要求停止技改，李某說(shuō)技改不能停，為了技改把煤礦暫時(shí)轉(zhuǎn)給我，接手后李某再找下家來(lái)轉(zhuǎn)給別人，為了幫李某忙就與李某簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，作價(jià)3000萬(wàn)將小石城煤礦轉(zhuǎn)來(lái)，分期付款，第一次是2017年1月份支付50萬(wàn)元，直到2021年12月支付完畢，2017年1月份左右李某讓我與沈某2、王某2、浦某三人簽訂了合作協(xié)議，協(xié)議約定將煤炭公司56.25%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給沈某2等三人，我負(fù)責(zé)辦理技改手續(xù)，沈某2三人負(fù)責(zé)支付煤礦轉(zhuǎn)讓費(fèi)，之后就不在煤礦。2017年7月左右，建投集團(tuán)收回了煤炭公司小石城煤礦，工商登記上我持有75%股權(quán)變更登記為李某持有。
（13）證人李某明的證言，主要內(nèi)容：永德縣煤炭公司小石城煤礦以前是國(guó)營(yíng)企業(yè)，2003年企業(yè)改制為私企其與賀福昌等五人成為煤炭公司的股東，我擔(dān)任法人、董事長(zhǎng)。2012年6月以1708萬(wàn)元的價(jià)格將煤礦賣(mài)給何某1，何某1支付了1608萬(wàn)元，剩余的100萬(wàn)元作為永德縣煤炭有限責(zé)任公司的股份，后來(lái)煤礦就由何某1經(jīng)營(yíng)，煤炭公司的股權(quán)變更過(guò)三次，2015年何某1將股權(quán)和法人轉(zhuǎn)讓給李某，2016年又把股權(quán)轉(zhuǎn)讓給趙某，2018年左右又將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給李某。
（14）證人何某2的證言，主要內(nèi)容：2011年我到妹妹何某1購(gòu)買(mǎi)的小石城煤礦當(dāng)?shù)V長(zhǎng)，煤炭賣(mài)給永德縣煙辦，年底結(jié)賬，2014年2月李某帶著李某3接管小石城煤礦，我繼續(xù)當(dāng)?shù)V長(zhǎng)。2014年4月17日富源的煤礦出事，全省的煤礦就停產(chǎn)整合，2015年5月份李某帶著趙某來(lái)煤礦，說(shuō)趙某任董事長(zhǎng)參與煤礦管理，2017年2月沈某2、浦某、王某2就進(jìn)駐小石城煤礦進(jìn)行技改生產(chǎn)，沈某2任總經(jīng)理管理煤礦，沈某2他們2017年的3月份至6月份采挖一萬(wàn)多噸煤，價(jià)值400萬(wàn)元左右，2017年7月公司派李某3等人接管小石城煤礦進(jìn)行技改，直到2018年10月份煤礦關(guān)閉。
（15）證人冷某的證言，主要內(nèi)容：2012年2月份何某2找我到小石城煤礦挖煤，2013年過(guò)完春節(jié)帶人到小石城煤礦開(kāi)始挖煤直到2015年7月份，因?yàn)椴沙鰜?lái)的煤炭賣(mài)不出去就停止開(kāi)采，2014年10月份煤礦由十四冶公司接管。2015年5月份左右趙某到煤礦上管理，2015年12月份煤礦要進(jìn)行技改就與煤礦解除合同離開(kāi)，十四冶的退回其100萬(wàn)元保證金及120萬(wàn)元開(kāi)采費(fèi)用。
（16）證人鄧某的證言，主要內(nèi)容：我自1993年至今一直擔(dān)任永德縣煤炭有限責(zé)任公司會(huì)計(jì)，2011年以前法人是李某明，2011年六七月份李某明把煤礦轉(zhuǎn)給何某1，2014年李某3他們公司接管小石城煤礦，法人變更為趙某，后來(lái)又變更為李某。2017年初左右沈某2他們來(lái)承包小石城煤礦有6個(gè)月左右的時(shí)間其沒(méi)有做賬，2017年7月份云南建投派李某3接管小石城煤礦，2018年9月份左右煤礦關(guān)停至今。
（17）證人張某1的證言，主要內(nèi)容：我自2000年到永德縣煤炭有限責(zé)任公司上班，剛開(kāi)始煤礦負(fù)責(zé)人是李某明，2011年小石城煤礦賣(mài)給了何某1，是由何某1的親哥何某2負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，2014年2月云南十四冶礦投公司派李某3任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，趙某當(dāng)時(shí)是顧問(wèn)，2016年一年都是趙某任執(zhí)行董事，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，2017年年初到2017年6月份左右，小石城煤礦是由沈某2、浦世和、王某2承包經(jīng)營(yíng)，沈某2任總經(jīng)理，2017年七八月份至2018年9月，云南十四冶礦投公司派李某3管理小石城煤礦，2011年至2013年期間小石城煤礦沒(méi)有十四冶的人參與管理。
（18）證人沈某1的證言，主要內(nèi)容：我自2016年4月至今一直在永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦上班，擔(dān)任過(guò)磅員和鍋爐工，2016年4月至2016年12月煤礦由趙某管理，2017年1月至6月由沈某2管理，2017年7月以后由建投集團(tuán)的李某3管理，2018年8月以后煤礦關(guān)閉。
（19）證人李某4的證言，主要內(nèi)容：2012年3月份其到永德縣煙辦負(fù)責(zé)烤煙生產(chǎn)和燃煤調(diào)運(yùn)，2012年至2014年與永德縣煤炭有限責(zé)任公司簽訂了烤煙煤合同，2015年以后因?yàn)槊旱V停產(chǎn)及煙辦不再統(tǒng)一調(diào)運(yùn)烤煙煤所以沒(méi)有繼續(xù)與永德縣煤炭公司簽訂合同，簽訂合同的是何某2和何某1，2014年以前烤煙煤付款時(shí)十四冶礦投公司沒(méi)有來(lái)對(duì)接過(guò)煤款劃撥問(wèn)題，直到2014年下半年左右李某3才來(lái)煙辦對(duì)接，才知道云南十四冶礦投公司接管了永德縣煤炭有限責(zé)任公司。
（20）證人沈某2的證言，主要內(nèi)容：2016年五六月份楊光濤約其一起承包永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦的技改工程，李某讓趙某與我詳談，2016年12月份左右李某打電話說(shuō)要將小石城煤礦以兩三千萬(wàn)轉(zhuǎn)給我，我與楊光濤、浦某一起到昆明與李某口頭說(shuō)好承包后進(jìn)行技改，每年支付兩三百萬(wàn)給礦投公司直到付清轉(zhuǎn)讓費(fèi)，談好就回宣威籌資，返回途中接到李某電話說(shuō)公司領(lǐng)導(dǎo)讓其將煤礦轉(zhuǎn)給趙某。幾天后李某又讓我找趙某談煤礦技改的事情，我與楊光濤、浦某與趙某談好承包小石城煤礦的技改工作，并在完成技改的同時(shí)交3000萬(wàn)元給趙某，然后占用煤礦56.25%的股份，還要交80萬(wàn)元的保證金。我們商量后決定承包后以采養(yǎng)改，邊采邊改，同意承包，楊光濤沒(méi)錢(qián)就退出，浦某約了王某2一起來(lái)承包，三人于趙某簽訂了合作合同，支付了80萬(wàn)元保證金，2017年2月6日到煤礦開(kāi)工，準(zhǔn)備開(kāi)采工作做了一個(gè)月左右。2017年3月10日開(kāi)始采煤直到2017年6月中旬趙某打電話給我說(shuō)礦投公司要將煤礦收回，后浦某、王某2回到宣威后說(shuō)他們?cè)诿旱V算了賬，除去80萬(wàn)保證金、30萬(wàn)巷道清理費(fèi)及煤場(chǎng)開(kāi)支、工資等還剩下30多萬(wàn)，每人分得11萬(wàn)多元。
（21）證人浦某的證言，主要內(nèi)容：2016年臘月間楊濤約我與沈某2一起承包小石城煤礦挖煤，三人去實(shí)地查看以后決定承包，后來(lái)?xiàng)顫龥](méi)錢(qián)退出，我就約了王某2一起承包，幾天后其與沈某2、王某2一起與趙某簽了承包合同，合同約定三人三年內(nèi)完成技改，同時(shí)交3000萬(wàn)元給礦投公司，三人就擁有小石城煤礦56.25%的股份，簽完合同先交了80萬(wàn)元由王某2打到一個(gè)對(duì)公賬戶上繳納設(shè)計(jì)費(fèi)，趙某說(shuō)可以先挖煤采用以采養(yǎng)改的方式，等采煤賣(mài)了回籠資金后再技改。2017年2月底開(kāi)始采煤，直到2017年6月底，沈某2說(shuō)上面要收回煤礦，后來(lái)建投礦投公司的李某到煤礦與我和王某2談收回煤礦的事情，因?yàn)榍捌谕顿Y已經(jīng)收回且賺了一些錢(qián)，三人就同意他們收回，三人每人分得124481元。
（22）證人王某2的證言，主要內(nèi)容：2017年春節(jié)前，浦某邀約我臨滄承包挖煤，其與浦某、沈某2到小石城煤礦查看后就決定承包，三人在李某的辦公室與趙某簽了合同，合同約定三人投入資金兩年內(nèi)完成技改工作，產(chǎn)生的工程煤自己銷(xiāo)售，技改驗(yàn)收合格三人占有小石城煤礦56.25%的股權(quán)，先期籌資80萬(wàn)元分別轉(zhuǎn)給公司和勘測(cè)費(fèi)，2017年3月初開(kāi)始采煤，直到2017年7月初十四冶公司的人不準(zhǔn)采煤，說(shuō)合同取消，就沒(méi)挖了，離開(kāi)小石城煤礦的時(shí)候進(jìn)行了結(jié)算，共計(jì)產(chǎn)煤數(shù)量是8983.81噸，總收入是3781047元，總的利潤(rùn)是373443元，每人分得124481元。
（23）證人李某5的證言，主要內(nèi)容：2016年清明節(jié)左右李某將趙某的聯(lián)系方式給我，讓我聯(lián)系趙某去小石城煤礦工作，清明節(jié)過(guò)后其與趙某一起到煤礦，負(fù)責(zé)煤礦安全生產(chǎn)。2017年春節(jié)前沈某2、浦某、王某2到煤礦上說(shuō)改擴(kuò)建由他們做，過(guò)了一兩個(gè)月沈某2說(shuō)煤礦被建投集團(tuán)收回，2018年9月我離開(kāi)煤礦后聽(tīng)說(shuō)2018年10月小石城煤礦就永久關(guān)停。
3.被告人李某的供述與辯解，主要內(nèi)容：2013年我擔(dān)任云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司總經(jīng)理時(shí)通過(guò)弟弟李某1認(rèn)識(shí)了何某1和李某2夫婦，何某1稱她有個(gè)煤礦要融資，我說(shuō)直接融資不行，要以煤炭貿(mào)易的形式進(jìn)行。2013年3月初，經(jīng)礦投公司董事會(huì)決議同意投入2000萬(wàn)元資金與永德縣煤炭有限責(zé)任公司合作，后我代表礦投公司與何某1簽訂了合作協(xié)議，約定礦投公司投資2000萬(wàn)元，進(jìn)行煤炭貿(mào)易分成，并用永德縣煤炭有限責(zé)任公司的30%的股權(quán)做抵押。2013年6月，永德縣煤炭有限責(zé)任公司向礦投公司打款100萬(wàn)元利潤(rùn)。2013年8月，何某1說(shuō)她的云南沁潞源經(jīng)貿(mào)有限公司急需用錢(qián)，需要融資500萬(wàn)元，我要求用永德縣煤炭有限責(zé)任公司21%的股權(quán)作為抵押，后召開(kāi)礦投公司總經(jīng)理會(huì)議決定追加投資500萬(wàn)元。2014年1月，李某2轉(zhuǎn)款300萬(wàn)元貿(mào)易利潤(rùn)到礦投公司。2500萬(wàn)元款項(xiàng)打出后未派專(zhuān)人監(jiān)管，導(dǎo)致2013年永德煤炭公司收到的煤款被何某1挪用他用，無(wú)法償還向礦投公司借的2500萬(wàn)元及剩下的利潤(rùn)，2014年1月，我代表礦投公司與何某1簽訂了2500萬(wàn)元的債轉(zhuǎn)股協(xié)議，何某1將其在永德縣煤炭有限責(zé)任公司85%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給礦投公司。2014年12月左右，礦投公司將永德縣煤炭有限責(zé)任公司85%的股權(quán)變更到趙某名下，由趙某代礦投公司持股，并約定給趙某10%的股權(quán)期權(quán)。2016年7月，云南建投集團(tuán)成立以后，向集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)王某1匯報(bào)了永德縣煤炭有限責(zé)任公司的相關(guān)情況，2016年9月，礦投公司將趙某代為持有的永德縣煤炭有限責(zé)任公司85%的股權(quán)，變更為礦投公司正式持有永德縣煤炭有限責(zé)任公司75%的股權(quán)，10%的股權(quán)為礦投公司給予趙某的10%的股權(quán)期權(quán)已開(kāi)始生效。2016年12月初，云南建投集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理王慶主持召開(kāi)永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦工作推進(jìn)會(huì)指示，煤炭行業(yè)不屬于集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略，要求必須在2016年12月底以前轉(zhuǎn)讓出去。2016年12月，礦投公司以3000萬(wàn)元的價(jià)格把所持有的永德縣煤炭有限責(zé)任公司75%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了趙某。2017年5月26日，云南建投集團(tuán)黨委會(huì)、董事會(huì)研究決定，要求礦投公司盡快收回永德縣煤炭有限責(zé)任公司75%的股權(quán)，并同意投資2500萬(wàn)元進(jìn)行3改9的技改工作。2017年6月，礦投公司與趙某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，收回永德縣煤炭有限責(zé)任公司75%的股權(quán)。2017年1月后建投集團(tuán)決定投入2500萬(wàn)元對(duì)煤礦進(jìn)行技改，2018年3月云南省政府出臺(tái)新政策要求年產(chǎn)9萬(wàn)噸及以下煤礦停止建設(shè)，技改為15萬(wàn)噸，否則就要關(guān)閉，2018年6月礦業(yè)公司董事會(huì)決定煤礦不再技改，進(jìn)行產(chǎn)能置換，2018年6月底煤礦將產(chǎn)能以1125萬(wàn)元的價(jià)格賣(mài)給兩家煤礦，收回1100余萬(wàn)元，2018年12月小石城煤礦永久關(guān)停。從2014年春節(jié)后到2016年12月期間，礦投公司共向永德縣煤炭有限責(zé)任公司投入資金1600余萬(wàn)元，收回大概1100多萬(wàn)元，還有500萬(wàn)元左右沒(méi)有收回來(lái)。2013年3月及2013年8月，礦投公司打款2500萬(wàn)元實(shí)際上是何某1向礦投公司的借款，我向董事會(huì)匯報(bào)時(shí)是以煤炭貿(mào)易的形式匯報(bào)，沒(méi)有說(shuō)是借款，將2500萬(wàn)元債轉(zhuǎn)股也是礦投公司決定的，沒(méi)有向集團(tuán)及董事會(huì)匯報(bào)，也沒(méi)有報(bào)國(guó)資委備案，因?yàn)閳?bào)備也不會(huì)通過(guò)。給趙某10%的股權(quán)也是礦投公司總經(jīng)理會(huì)議決定的，2016年12月將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給趙某也是我決定的，沒(méi)有向集團(tuán)及董事會(huì)匯報(bào)，沒(méi)有報(bào)國(guó)資委備案。2016年12月轉(zhuǎn)讓給趙某后只收到50萬(wàn)元的轉(zhuǎn)讓款。
4.鑒定意見(jiàn)，證實(shí)經(jīng)鑒定永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦在轉(zhuǎn)給趙某后被沈某2、浦某、王某2開(kāi)采的原煤8983.81噸價(jià)值4132553元。
二、2014年4月10日，時(shí)任礦投公司董事長(zhǎng)被告人李某伙同趙某（另案處理）挪用公款20萬(wàn)元給趙某使用，后趙某一直未還，2015年11月，被告人李某安排時(shí)任永德縣煤炭有限責(zé)任公司出納刀國(guó)富從永德縣煤炭有限責(zé)任公司賬上支取20萬(wàn)元存入礦投公司對(duì)公賬戶，沖抵趙某的20萬(wàn)元借款。2019年為應(yīng)對(duì)審計(jì)，李某安排李某3等人偽造永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦井下維修項(xiàng)目，以虛假的開(kāi)支將永德縣煤炭有限責(zé)任公司沖抵趙某借款的20萬(wàn)元平賬。
上述事實(shí)，有經(jīng)法庭審理中舉證質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1.書(shū)證
（1）記賬憑證、款項(xiàng)支付審批表、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)回單，證實(shí)經(jīng)李某簽字同意，于2014年4月10日云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司借20萬(wàn)元給趙某，2014年4月10日通過(guò)網(wǎng)銀至趙某個(gè)人賬戶。
（2）代收款項(xiàng)委托書(shū)、情況說(shuō)明，證實(shí)2014年4月10日，云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司向趙某個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)款20萬(wàn)元，財(cái)務(wù)人員記賬時(shí)以云南沁路源經(jīng)貿(mào)有限公司名義出具委托趙某收款的委托書(shū)，后將20萬(wàn)元計(jì)入其他應(yīng)收款沁路源公司。
（3）賬戶明細(xì)、業(yè)務(wù)憑證、記賬憑證、現(xiàn)金交款單，證實(shí)云南十四冶礦投公司于2014年4月10日從公司賬戶五次轉(zhuǎn)款共計(jì)20萬(wàn)元到趙某個(gè)人工商銀行賬戶，2015年11月9日永德縣煤炭有限責(zé)任公司以差旅費(fèi)的名義轉(zhuǎn)款20萬(wàn)元至刀國(guó)富的個(gè)人賬戶，刀國(guó)富于2015年11月24日在昆明中信銀行北辰支行取現(xiàn)20萬(wàn)元后存入云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司賬戶，2015年11月24日，云南十四冶礦投公司記賬憑證記載收到云南沁路源還款20萬(wàn)元的情況。
（4）井下巷道及水溝維修請(qǐng)示，證實(shí)2015年3月6日，永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦向公司提交井下巷道及水溝維修的請(qǐng)示，請(qǐng)示中說(shuō)明上述費(fèi)用需50萬(wàn)元左右，經(jīng)辦人為刀國(guó)富，李某審批同意。
（5）合作協(xié)議，證實(shí)2014年2月17日趙某與云南十四冶礦投公司簽訂合作協(xié)議約定雙方合作從事煤炭、鉛鋅礦產(chǎn)品貿(mào)易，貿(mào)易取得的銷(xiāo)售凈利潤(rùn)甲乙雙方各占50%，年底統(tǒng)一結(jié)算。
2.證人證言
（1）證人毛某的證言，主要內(nèi)容：我系云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司的財(cái)務(wù)人員，趙某受十四冶礦投公司委代表公司洽談貿(mào)易同時(shí)經(jīng)營(yíng)管理礦投公司控股的永德煤炭公司小石城煤礦。2014年4月10日李某讓我從礦投公司的基本賬戶上轉(zhuǎn)款20萬(wàn)元到趙某的個(gè)人賬戶，趙某用一張50萬(wàn)元的承兌匯票抵押，承兌匯票到期前被李某拿去給趙某兌現(xiàn)，后來(lái)趙某一直沒(méi)有歸還這20萬(wàn)元。我在付款單上記載的是趙某借款（貿(mào)易業(yè)務(wù)費(fèi)用），因?yàn)榻杞o個(gè)人不符合財(cái)務(wù)管理規(guī)定其便在記賬憑證上記為與沁路源公司的往來(lái)款。2015年11月份的時(shí)候因?yàn)榍呗吩垂镜馁Q(mào)易已經(jīng)停止，我向李某匯報(bào)這20萬(wàn)元的借款后，李某安排刀國(guó)富從永德縣煤炭有限責(zé)任公司取款20萬(wàn)元給我，我便以沁路源還款的名義匯到礦投公司基本賬戶。2019年審計(jì)廳審計(jì)永德煤炭有限責(zé)任公司，為了平賬，李某安排李某3、刀國(guó)富做了一個(gè)永德煤炭有限公司煤礦上的工程請(qǐng)示，補(bǔ)了資料，將這20萬(wàn)元款項(xiàng)和其他款項(xiàng)平掉。
（2）證人刀國(guó)富的證言，主要內(nèi)容：我自2015年初至2019年6月在永德縣煤炭公司做出納。2015年11月份左右李某3向礦投公司匯款27萬(wàn)元到煤炭公司李某讓我從中支取20萬(wàn)元存入礦投公司賬戶，存錢(qián)時(shí)聽(tīng)毛某講是為了沖平趙某向礦投公司借款的20萬(wàn)元。2019年審計(jì)廳的來(lái)審計(jì)，為了應(yīng)對(duì)審計(jì)，李某安排其與李某3虛列了一個(gè)永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦的巷道維修項(xiàng)目，我負(fù)責(zé)做假的工資表，李某3負(fù)責(zé)假的款項(xiàng)審批表和假的工程項(xiàng)目支出資料，毛某負(fù)責(zé)裝訂假的憑證，三人一起將這20萬(wàn)元的賬務(wù)沖平。
（3）證人李某3的證言，主要內(nèi)容：我2018年8月份左右任永德縣煤炭有限責(zé)任公司總經(jīng)理，李某打電話讓做一個(gè)虛假的永德縣煤炭有限責(zé)任公司小石城煤礦巷道維修項(xiàng)目，工程總造價(jià)50萬(wàn)元左右，李某說(shuō)是用來(lái)應(yīng)付審計(jì)廳的審計(jì)工作，處理20萬(wàn)元、22.5萬(wàn)元和5萬(wàn)元的賬務(wù)，具體處理什么賬務(wù)不清楚，其沒(méi)多問(wèn)就做了一個(gè)虛假的維修工程項(xiàng)目材料，后將電子版的發(fā)給李某、毛某、刀國(guó)富，后面李某他們?cè)趺刺幚淼牟磺宄?/p>
3.被告人及其同案人的供述及辯解
（1）同案人趙某的供述，主要內(nèi)容：2014年其與礦投公司是貿(mào)易合作關(guān)系，4月份左右其找到礦投公司董事長(zhǎng)李某說(shuō)要從礦投公司借款20萬(wàn)元，用一張50萬(wàn)元的承兌匯票抵押，后李某安排毛某打款20萬(wàn)元到其個(gè)人賬戶，錢(qián)被其用于個(gè)人開(kāi)支，借款后一個(gè)月左右我和李某說(shuō)要將承兌匯票拿回兌換，李某同意后我拿回50萬(wàn)元承兌匯票，但沒(méi)有還20萬(wàn)元借款。我打算等分紅給以后再說(shuō)，后面一直沒(méi)有分紅，也沒(méi)有人向其催要20萬(wàn)元，我有能力還款但一直沒(méi)還。2020年7月份左右李某打電話給我讓還20萬(wàn)元借款，我說(shuō)沒(méi)有錢(qián)，李某就說(shuō)他自己想辦法。
（2）被告人李某的供述與辯解，主要內(nèi)容：2014年上半年的一天趙某說(shuō)要從礦投公司借20萬(wàn)元個(gè)人急用，用一張50萬(wàn)元的承兌匯票抵押，我安排毛某從礦投公司賬戶打款20萬(wàn)元到趙某的個(gè)人賬戶，幾個(gè)月后趙某說(shuō)承兌匯票要到期了要拿去兌換后還借的20萬(wàn)元，我便讓財(cái)務(wù)人員將承兌匯票給趙某，趙某拿走后一直未歸還這20萬(wàn)元借款，借款后我一直催趙某還錢(qián)，趙某以20萬(wàn)用于公務(wù)開(kāi)支為由一直不還。2015年因?yàn)橼w某的借款一直掛賬，我便讓刀國(guó)富從永德縣煤炭有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)款20萬(wàn)元到礦投公司賬戶沖平趙某的20萬(wàn)元，2019年審計(jì)廳審計(jì)永德縣煤炭時(shí)，為了沖平永德縣煤炭有限責(zé)任公司的20萬(wàn)元賬務(wù)，讓李某3虛列了一個(gè)小石城煤礦巷道維修項(xiàng)目，以付工程款的名義平了煤炭公司的20萬(wàn)元，平賬的事情其沒(méi)有告訴趙某。趙某的公務(wù)開(kāi)支都是已經(jīng)在礦投公司實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)，平賬后賬務(wù)上趙某已經(jīng)不欠礦投公司的錢(qián)。
三、2009年，被告人李某利用擔(dān)任昆明平板玻璃廠廠長(zhǎng)職務(wù)之便，收受五華區(qū)黑林鋪街道昭宗村委會(huì)主任段某3萬(wàn)元人民幣，為其謀取利益。
上述事實(shí)，有經(jīng)法庭審理中舉證質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1.書(shū)證
（1）進(jìn)賬單、領(lǐng)款單、轉(zhuǎn)賬支票、付款明細(xì)、記賬憑證、付款通知書(shū)，證實(shí)2009年6月30日，昆明平板玻璃廠轉(zhuǎn)款70萬(wàn)元至西山云海建筑公司直屬處，2009年7月8日、2009年7月10日段某分兩次將70萬(wàn)元全部領(lǐng)走。
（2）記賬憑證，證實(shí)2009年昆明平板玻璃廠收到拆遷補(bǔ)償款的情況。
2.證人證言
（1）證人許某的證言，主要內(nèi)容：我以前的公司是昆明云海建筑有限公司，2009年年中昭宗社區(qū)居委會(huì)主任段某找我?guī)兔κ找幌吕ッ髌桨宀ＡS轉(zhuǎn)給他們的一筆款，因?yàn)樗麄儧](méi)有公對(duì)公賬戶，我答應(yīng)后段某拿了一張70萬(wàn)元的轉(zhuǎn)賬支票，2009年7月2日款項(xiàng)到賬后我安排公司財(cái)務(wù)以支取備用金的名義分兩次取款共70萬(wàn)元后拿給段某。
（2）證人李某3的證言，主要內(nèi)容：2009年6月我任昆明平板玻璃廠經(jīng)理，西三環(huán)東路建設(shè)要征用平板玻璃廠的一些土地和房屋，李某安排我負(fù)責(zé)與拆遷指揮部對(duì)接，請(qǐng)指揮部在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)上適當(dāng)傾斜，在政策范圍內(nèi)多給一些補(bǔ)償，后來(lái)玻璃廠分多次收到黑臨浦拆遷指揮部支付的拆遷補(bǔ)償款八九千萬(wàn)元。2009年六七月份，李某說(shuō)拆遷過(guò)程中黑林鋪拆遷指揮部給玻璃廠一些傾斜，玻璃廠以支付木材款的名義返給指揮部一些經(jīng)費(fèi)，安排我在70萬(wàn)元的記賬憑證經(jīng)辦人上簽字，我就按安排簽字，這筆70萬(wàn)元的支出實(shí)際是給五華區(qū)黑林鋪拆遷指揮部的工作經(jīng)費(fèi)。
（3）證人段某的證言，主要內(nèi)容：2009年我負(fù)責(zé)昭宗片區(qū)的征地拆遷工作，昆明平板玻璃廠的拆遷工作在我管轄范圍，拆遷公司負(fù)責(zé)人吳笛讓我與平板玻璃廠的廠長(zhǎng)李某商量下拆遷工作，我與吳笛說(shuō)玻璃廠效益不好，在政策允許范圍內(nèi)多補(bǔ)償一些給平板玻璃廠，吳笛同意后我與李某說(shuō)了多補(bǔ)償及配合拆遷的事情，李某同意配合拆遷，并答應(yīng)多爭(zhēng)取到補(bǔ)償費(fèi)后會(huì)給拆遷辦一些工作經(jīng)費(fèi)，2009年六七月份吳笛說(shuō)已經(jīng)與玻璃廠商量好，讓我去辦之后的事情，玻璃廠給了我70萬(wàn)元的木材款轉(zhuǎn)賬支票，我將支票交給昆明西山云海建筑公司的許某幫忙進(jìn)賬取款，后許某讓公司財(cái)務(wù)人員分兩次取款共70萬(wàn)元給我，我將40萬(wàn)元交給吳笛，為了感謝李某轉(zhuǎn)工作經(jīng)費(fèi)及讓李某配合以后的拆遷工作在李某辦公樓下停車(chē)場(chǎng)送了3萬(wàn)元現(xiàn)金給李某，剩下的27萬(wàn)元現(xiàn)金其沒(méi)有入拆遷辦的賬而是用于拆遷辦的日常開(kāi)支，沒(méi)有人知道這27萬(wàn)元用于拆遷辦日常開(kāi)支的事情。
3.被告人李某的供述與辯解，主要內(nèi)容：2008年左右昆明西三環(huán)道路建設(shè)要征用昆明平板玻璃廠的土地，我擔(dān)任玻璃廠廠長(zhǎng)，2010年左右負(fù)責(zé)拆遷工作的昭宗村委會(huì)主任段老六與我商量在政策允許范圍內(nèi)給玻璃廠增加100余萬(wàn)元的補(bǔ)償款，但要返還70萬(wàn)元給段老六他們作為拆遷工作經(jīng)費(fèi)，我同意后玻璃廠的補(bǔ)償款確實(shí)增加了100多萬(wàn)元，收到補(bǔ)償款后就安排財(cái)務(wù)人員支付70萬(wàn)元給段老六，一段時(shí)間后段老六到玻璃廠說(shuō)有個(gè)文件要放在其車(chē)子的后備箱，我想著應(yīng)該是錢(qián)，我回家后打開(kāi)文件袋發(fā)現(xiàn)是3萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金。玻璃廠記賬憑證上是以木材款的名義支付70萬(wàn)元給安寧福立木業(yè)公司，轉(zhuǎn)賬支票給段老六后段老六又以云海建筑公司直屬處的名義把這70萬(wàn)元提出來(lái)，這70萬(wàn)元是玻璃廠返給段老六的工作經(jīng)費(fèi)，多補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用用于廠里的開(kāi)支，段老六送3萬(wàn)元給其是因?yàn)槲沂遣ＡS廠長(zhǎng)，有權(quán)決定同意段老六他們?cè)黾友a(bǔ)償款，并有權(quán)決定返款給段老六他們作為經(jīng)費(fèi)。
四、2009年至2011年，被告人李某利用擔(dān)任昆明平板破璃廠廠長(zhǎng)職務(wù)之便，兩次收受云南明泰玻璃股份有限公司股東高某1人民幣共計(jì)15萬(wàn)元，為高某1謀取利益。
上述事實(shí)，有經(jīng)法庭審理中舉證質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1.書(shū)證
（1）業(yè)務(wù)憑證、交易明細(xì)、內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表，證實(shí)高某1將云南明泰股份有限公司股權(quán)250萬(wàn)元分兩次轉(zhuǎn)給昆明平板玻璃廠企業(yè)內(nèi)資登記變更的情況。
（2）記賬憑證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、電匯憑證，證實(shí)2009年、2011年高某1兩次將其持有的明泰公司共計(jì)15.625%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給昆明平板玻璃廠服務(wù)公司。
2.證人高某1的證言，主要內(nèi)容：2006年我入股云南明泰玻璃股份有限公司，2009年、2011年因?yàn)樵谫F陽(yáng)建廠資金不足就將股份轉(zhuǎn)讓給昆明平板玻璃廠，當(dāng)時(shí)玻璃廠廠長(zhǎng)是李某，兩次轉(zhuǎn)讓股權(quán)250萬(wàn)股，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不到300萬(wàn)元。為了感謝李某收購(gòu)股份并及時(shí)支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)，同時(shí)為了以后繼續(xù)合作，就分兩次共送了15萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金給李某，第一次是2009年第一次轉(zhuǎn)讓股權(quán)以后李某讓一個(gè)姓丁的朋友來(lái)酒店拿了五萬(wàn)元現(xiàn)金，第二次是2011年邀請(qǐng)李某來(lái)貴陽(yáng)玩，在貴陽(yáng)的公司辦公室里給了李某10萬(wàn)元現(xiàn)金，后來(lái)將李某送到南廠路一個(gè)工商銀行將10萬(wàn)元存起來(lái)。
3.被告人李某的供述與辯解，主要內(nèi)容：2009年我擔(dān)任昆明平板玻璃廠廠長(zhǎng)期間促成了玻璃廠收購(gòu)高某1在明泰玻璃股份有限公司的股份，并安排人員及時(shí)將轉(zhuǎn)讓款劃撥，高某1為了感謝，分兩次給了我共15萬(wàn)元，第一次是2009年第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，高某1打電話給其說(shuō)要感謝一下，我讓高某1與丁云海對(duì)接，后來(lái)丁云海打電話告訴我收到5萬(wàn)元。第二次是2011年第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后高某1讓我到貴陽(yáng)，2011年11與6日早上，高某1用報(bào)紙包著一包現(xiàn)金給我，后送我到附近銀行將現(xiàn)金存到卡上，存款時(shí)發(fā)現(xiàn)是10萬(wàn)元。
五、2010年下半年，被告人李某利用擔(dān)任昆明平板玻璃廠廠長(zhǎng)的職務(wù)便利，收受昆明平板破璃廠一生活區(qū)道路建設(shè)工程項(xiàng)目承建人員張某210萬(wàn)元人民幣，為其謀取利益。
上述事實(shí)，有經(jīng)法庭審理中舉證質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1.書(shū)證
（1）記賬憑證、發(fā)票、申請(qǐng)，證實(shí)云南中環(huán)建筑工程有限公司向昆明平板玻璃廠申請(qǐng)支付工程款及昆明平板玻璃廠向云南中環(huán)建筑工程有限公司支付工程款的情況。
（2）收據(jù)，證實(shí)自2010年3月3日至2011年12月24日，李某、高某2二人購(gòu)買(mǎi)建材科研設(shè)計(jì)院經(jīng)濟(jì)適用房共支付206131.2元，其中2011年1月4日支付購(gòu)房款10萬(wàn)元。
2.證人張某2的證言，主要內(nèi)容：2010年得知昆明平板玻璃廠要對(duì)廠內(nèi)的道路提升改造和綠化，就找到時(shí)任玻璃廠廠長(zhǎng)的高中同學(xué)李某，請(qǐng)李某在競(jìng)標(biāo)中給予關(guān)照，后來(lái)我以云南中環(huán)建筑工程有限公司的資質(zhì)中標(biāo)，為了感謝李某將工程給我做，同時(shí)及時(shí)支付工程款，2010年年底還是2011年下半年在昆明市北市區(qū)月牙塘公園路邊停車(chē)處將10萬(wàn)元現(xiàn)金放到李某的車(chē)后備箱。
3.被告人李某的供述與辯解，主要內(nèi)容：2010年我擔(dān)任昆明平板玻璃廠期間，幫同學(xué)張某2順利中標(biāo)昆明平板玻璃廠職工生活區(qū)的道路建設(shè)及景觀綠化工程，后期又及時(shí)撥付工程款，張某2為了表示感謝在2010年底還是2011年在昆明北市區(qū)月牙潭公園后門(mén)停車(chē)的地方將現(xiàn)金放在車(chē)子后備箱，我回家打開(kāi)發(fā)現(xiàn)是10萬(wàn)元現(xiàn)金人民幣，這10萬(wàn)元我交給妻子高某2保管，后來(lái)用于購(gòu)買(mǎi)云南建材科研設(shè)計(jì)院的經(jīng)濟(jì)適用房及日常開(kāi)支。
六、2013年，被告人李某利用擔(dān)任云南十四冶礦投公司總經(jīng)理的職務(wù)之便，收受瀾滄元東礦業(yè)有限責(zé)任公司法定代表人馬某130萬(wàn)元人民幣，為其謀取利益。2020年4月底被告人李某將該30萬(wàn)元上交了礦投公司財(cái)務(wù)。
上述事實(shí)，有經(jīng)法庭審理中舉證質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1.書(shū)證
（1）項(xiàng)目匯報(bào)、董事會(huì)決議、合作協(xié)議書(shū)、總經(jīng)理辦公會(huì)議決議、資金往來(lái)情況說(shuō)明，證實(shí)云南十四冶礦投公司經(jīng)董事會(huì)決議同意先期投入600萬(wàn)元與瀾滄元東礦業(yè)有限公司合作開(kāi)展鉛鋅礦貿(mào)易，并簽訂合作協(xié)議。
（2）情況說(shuō)明、記賬憑證、欠條、還款明細(xì)，證實(shí)2013年云南十四冶礦投公司與瀾滄元東礦業(yè)有限公司開(kāi)展礦產(chǎn)品貿(mào)易合作，礦投公司投資1000萬(wàn)元。
（3）存款憑條、機(jī)動(dòng)車(chē)銷(xiāo)售發(fā)票、交易明細(xì)、現(xiàn)金交款單，證實(shí)2014年高某2將李某給的18萬(wàn)元存入賬戶后用于購(gòu)買(mǎi)大眾車(chē)一輛并支付配飾、保險(xiǎn)等費(fèi)用，2020年4月25日高某2、高堂春、李欣郁賬戶共取款293000元，2020年4月26日刀國(guó)富向云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司賬戶現(xiàn)金存入30萬(wàn)元。
（4）舉報(bào)材料，證實(shí)馬某2舉報(bào)馬某1等人行賄十四冶李總的情況。
（5）會(huì)議記錄、會(huì)議決議，證實(shí)2013年1月31日李某組織召開(kāi)云南十四冶礦投公司總經(jīng)理辦公會(huì)決議繼續(xù)追加400萬(wàn)元與瀾滄元東礦業(yè)有限公司合作。
2.證人證言
（1）證人馬某1的證言，主要內(nèi)容：我系瀾滄元東礦業(yè)有限公司董事長(zhǎng)、法定代表人。2013年1月，公司與十四冶礦投公司簽訂了礦產(chǎn)品貿(mào)易合作協(xié)議，礦投公司分兩次共打了1000萬(wàn)元貿(mào)易款到公司賬上，由于當(dāng)年鉛鋅礦價(jià)格下跌沒(méi)有賣(mài)出，虧了300萬(wàn)元左右，2013年五六月份李某說(shuō)貿(mào)易虧本不接著合作了，要終止合同，還他們公司打來(lái)的1000萬(wàn)元貿(mào)易款，因虧本的300萬(wàn)元李某說(shuō)他們不承擔(dān)，公司就暫時(shí)不還1000萬(wàn)元，李某也同意。2014年1月23日，女兒結(jié)婚，李某一家到文山州硯山縣我家里，當(dāng)晚喝茶時(shí)李某催要欠款，我便提出給李某30萬(wàn)元，李某默認(rèn)，第二天李某要走時(shí)其用黑色塑料袋裝了30萬(wàn)元現(xiàn)金放在李某后備箱，是送給李某個(gè)人的，是為了讓李某暫緩催要欠款，后來(lái)李某從2014年1月至2014年9月一直沒(méi)有催要欠款，直到2014年10月才要欠款，這30萬(wàn)元如何在公司做賬記不清了，但沒(méi)有計(jì)入還給十四冶礦投公司的本息里面。
（2）證人馬某2的證言，主要內(nèi)容：2012年5月，我與馬某3、馬某1一起收購(gòu)了瀾滄元東礦業(yè)有限公司，公司業(yè)務(wù)主要是購(gòu)買(mǎi)鉛鋅礦加工后出售，2013年左右與云南十四冶礦投公司合作，十四冶礦投公司出資一千萬(wàn)元，合作一段時(shí)間后就停止合作，公司欠十四冶礦投公司一千萬(wàn)元，2019年我與馬某3因公司財(cái)務(wù)問(wèn)題與馬某1發(fā)生矛盾，懷疑馬某1做假賬，于是將賬務(wù)拿走查看，發(fā)現(xiàn)賬面上有一筆30萬(wàn)元送給了十四冶李總，馬某1說(shuō)是2014年2月馬某1女兒結(jié)婚時(shí)送給李總的，為了讓李總暫緩追賬，緩解資金壓力，2020年4月我將此情況通過(guò)普洱市監(jiān)委向云南建投紀(jì)委進(jìn)行了實(shí)名舉報(bào)，李總就是李某。
（3）證人馬某3的證言，主要內(nèi)容：2012年5月，我與馬某2、馬某1一起收購(gòu)了瀾滄元東礦業(yè)有限責(zé)任公司，2013年左右與十四冶集團(tuán)合作，十四冶集團(tuán)出資1000萬(wàn)元，合作了一年左右就停止合作，2018年6月份馬維娟告訴我公司賬上有一筆30萬(wàn)元的賬務(wù)比較可疑，其懷疑是馬某1侵占。2問(wèn)馬某1時(shí)馬某1說(shuō)公司還欠十四冶集團(tuán)600多萬(wàn)，這30萬(wàn)元是馬某1姑娘結(jié)婚時(shí)送給十四冶李總李某的，是為了讓李某不要追著要錢(qián)。
（4）證人高某2的證言，主要內(nèi)容：李某是我丈夫，家里房產(chǎn)有三套，買(mǎi)房、買(mǎi)車(chē)的大額支出都是李某的錢(qián)，主要是李某的工資、獎(jiǎng)金，不知道李某是否有違法收入，建材院的經(jīng)濟(jì)適用房購(gòu)買(mǎi)時(shí)用了20多萬(wàn)元，分四次付清，其中2011年年初支付10萬(wàn)元，2014年初李某說(shuō)可以買(mǎi)一輛20萬(wàn)元左右的新車(chē)，并拿了現(xiàn)金給我，李某給我的現(xiàn)金數(shù)額具體記不清了，2014年其存入的18萬(wàn)元就是李某給的，后我用于購(gòu)買(mǎi)車(chē)輛、支付車(chē)內(nèi)飾、保險(xiǎn)、交稅等費(fèi)用。2020年4月，李某說(shuō)他要用30萬(wàn)元現(xiàn)金，就從家里卡上取了20萬(wàn)元，從父親高某3上取了8萬(wàn)元，從女兒李欣郁卡上取了2萬(wàn)元湊了30萬(wàn)現(xiàn)金給李某，不知道李某拿30萬(wàn)做什么。
（5）證人刀國(guó)富的證言，主要內(nèi)容：云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司2020年4月27日的記賬憑證上的30萬(wàn)元是2020年4月份李某將我與毛某喊到辦公司交給我們的，李某說(shuō)是4月26日收到的瀾滄元東礦業(yè)有限公司歸還的30萬(wàn)元欠款，讓我與毛某把錢(qián)存到礦投公司賬戶上，毛某在李某辦公室清點(diǎn)了一下是30萬(wàn)元現(xiàn)金，后我開(kāi)車(chē)帶著毛某到北市區(qū)的中信銀行將這筆錢(qián)存入賬戶。
（6）證人毛某的證言，主要內(nèi)容：2013年，云南十四冶礦投公司與瀾滄元東礦業(yè)有限公司一起合作購(gòu)買(mǎi)鉛鋅礦然后出售，礦投公司向?yàn)憸嬖獤|公司預(yù)付鉛鋅礦款1000萬(wàn)元，后來(lái)由于當(dāng)年銀價(jià)大跌銷(xiāo)售渠道不暢，貿(mào)易沒(méi)有正常開(kāi)展，截止目前共收回資金693萬(wàn)元，2020年4月27日李某說(shuō)他收到元東礦業(yè)馬某1交來(lái)的30萬(wàn)元，讓我與刀國(guó)富到李某辦公室清點(diǎn)，一同存入礦投公司賬戶。
3.被告人李某的供述與辯解，主要內(nèi)容：2012年底，我擔(dān)任云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司總經(jīng)理，在工作中認(rèn)識(shí)馬某1，后我?guī)婉R某1促成了云南十四冶礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司與瀾滄元東礦業(yè)有限公司之間的合作，十四冶礦投公司向元東礦業(yè)公司投資1000萬(wàn)元貿(mào)易款開(kāi)展合作，后來(lái)貿(mào)易虧損。2013年下半年申請(qǐng)后續(xù)貿(mào)易資金未果，就解除了合作關(guān)系，1000萬(wàn)元貿(mào)易款轉(zhuǎn)為欠款，虧損的300萬(wàn)元瀾滄元東礦業(yè)有限責(zé)任公司獨(dú)自承擔(dān)。2014年1月底，馬某1的女兒結(jié)婚，我與妻子女兒到文山硯山縣馬某1老家參加婚禮，當(dāng)晚在馬某1家茶室聊天說(shuō)了些工作及家事，馬某1就說(shuō)過(guò)節(jié)了要不要取點(diǎn)錢(qián)給我應(yīng)酬，我默認(rèn)，馬某1又問(wèn)30萬(wàn)夠不夠，我說(shuō)夠了。第二天我準(zhǔn)備回昆明時(shí)馬某1將一個(gè)黑色塑料袋放在其車(chē)后備箱，回到昆明后其清點(diǎn)發(fā)現(xiàn)黑色塑料袋里是30萬(wàn)元現(xiàn)金。后我把其中的20萬(wàn)元現(xiàn)金拿給妻子高某2購(gòu)買(mǎi)了一輛高爾夫轎車(chē)，還有10萬(wàn)元借給朋友丁云海，馬某1送錢(qián)給我是為了感謝其幫忙促成合作，同時(shí)希望催款不要太緊。2020年4月底我湊了30萬(wàn)元上交了礦投公司財(cái)務(wù)。
另查明，被告人李某在留職期間，向羅平縣監(jiān)察委員會(huì)舉報(bào)趙某涉嫌貪污公款6.5萬(wàn)元，經(jīng)查證，趙某涉嫌貪污6.3萬(wàn)元，并以由羅平縣人民法院判決確認(rèn)。被告人李某的家屬為其退繳涉案贓款人民幣72.8萬(wàn)元，被告人李某與趙某共同貪污的20萬(wàn)元已由趙某退繳，已由羅平縣人民法院判決。
上述事實(shí)，有在法庭審理中經(jīng)過(guò)舉證質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1.有羅平縣監(jiān)察委員會(huì)復(fù)函在卷證實(shí)。
2.匯款憑證，證實(shí)2020年12月15日中國(guó)共產(chǎn)黨羅平縣紀(jì)律檢查委員會(huì)收到李某退還42.8萬(wàn)元。2020年12月23日，云南建投礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資有限公司將李某退繳到公司的30萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給中國(guó)共產(chǎn)黨羅平縣紀(jì)律檢查委員會(huì)。
公訴機(jī)關(guān)指控上述犯罪事實(shí)的證據(jù)還有：
1.戶口及前科證明，證實(shí)李某為完全刑事責(zé)任能力人，無(wú)前科。
2.指定管轄決定書(shū)、立案決定書(shū)、留置決定書(shū)，證實(shí)案件來(lái)源，以及被告人被采取留置措施的情況。
3.懺悔書(shū)、個(gè)人剖析材料、自述材料，證實(shí)李某向羅平縣監(jiān)察委提交懺悔書(shū)、個(gè)人剖析材料、自述材料，對(duì)自己的違法違紀(jì)行為進(jìn)行剖析并表示懺悔。
本院認(rèn)為，被告人李某在擔(dān)任礦投公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)期間濫用職權(quán)造成國(guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失363.2553萬(wàn)元，觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條第一款“國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑?！钡囊?guī)定，構(gòu)成國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪；其利用職務(wù)便利伙同他人貪污20萬(wàn)元，觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，是貪污罪。”的規(guī)定，構(gòu)成貪污罪；其利用職務(wù)便利非法收受他人現(xiàn)金58萬(wàn)元，觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，是受賄罪。”的規(guī)定，構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控事實(shí)存在，本院予以確認(rèn)，指控罪名成立，本院予以采納。被告人貪污、受賄數(shù)額巨大，應(yīng)依照刑法第三百八十三條第一款第二項(xiàng)、第三百八十六條的規(guī)定處以刑罰。被告人伙同他人實(shí)施貪污犯罪，在共同犯罪中被告人在趙某未歸還挪用資金的情況下，安排辦理平賬手續(xù)，起次要作用，系從犯。被告人李某揭發(fā)他人的犯罪行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，系立功；其主動(dòng)交代監(jiān)察委沒(méi)有掌握的伙同他人貪污犯罪，對(duì)該貪污犯罪行為應(yīng)以自首論；被告人如實(shí)供述其濫用職權(quán)和受賄犯罪，具有坦白情節(jié)，其積極退繳犯罪所得，具有酌定從輕處罰情節(jié)；被告人在審查起訴階段自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)其犯罪情節(jié)及本案實(shí)際，對(duì)其犯國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪可從輕處罰，對(duì)其貪污罪、受賄罪可減輕處罰。被告人犯數(shù)罪，應(yīng)依法對(duì)其數(shù)罪并罰。
被告人及其辯護(hù)人關(guān)于舉報(bào)段某受賄屬立功的辯解辯護(hù)意見(jiàn)，本院認(rèn)為，段某送錢(qián)是被告人李某安排其單位職員實(shí)施的行為，也是其受賄的相關(guān)事實(shí)，依法不能成立立功；被告人及其辯護(hù)人關(guān)于被告人的國(guó)有公司人員濫用職權(quán)犯罪、受賄犯罪具有自首情節(jié)的辯解辯護(hù)意見(jiàn)，本院認(rèn)為，被告人的該犯罪事實(shí)已由監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握，由云南省紀(jì)委監(jiān)委指定羅平縣監(jiān)察委員會(huì)管轄，羅平縣監(jiān)察委員會(huì)委托李某單位將李某通知到指定地點(diǎn)采取留置措施，不屬于李某自動(dòng)投案，依法不能成立自首，但應(yīng)認(rèn)定其坦白。其他辯解辯護(hù)意見(jiàn)本案予以采納。
據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條第一款、第三百八十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十三條第一款第二項(xiàng)、第三百八十六條、第二十五條、第二十七條、第六十七條第二款、第三款、第六十八條、第六十九條、第六十四條，以及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人李某犯國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑一年；犯貪污罪，判處有期徒刑一年零六個(gè)月，并處罰金二十萬(wàn)元；犯受賄罪，判處有期徒刑二年零六個(gè)月，并處罰金二十萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑四年零六個(gè)月，并處罰金四十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年7月22日起至2025年1月21日止；罰金限于判決生效之日起二十日內(nèi)繳納。）
二、被告人李某向羅平縣監(jiān)察委員會(huì)退繳的涉案受賄款人民幣58萬(wàn)元予以沒(méi)收，由羅平縣監(jiān)察委員會(huì)上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向云南省曲靖市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 楊建平
人民陪審員 謝金華
人民陪審員 田紹華
二〇二一年五月二十五日
書(shū) 記 員 張 婷
