案由 受賄
案號 （2019）黑0624刑初108號
杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院以黑杜檢訴刑訴〔2019〕106號起訴書指控被告人呂某某犯受賄罪，于2019年9月23日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院指派檢察員王興偉、代理檢察員劉慧子出庭支持公訴，被告人呂某某及其辯護(hù)人王麗云到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院指控：
1.2016年年底，時任大慶油田有限責(zé)任公司第十采油廠（以下簡稱第十采油廠）財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任被告人呂某某，接受第十采油廠器材供應(yīng)站站長韓某（另案處理）請托，利用職務(wù)上的便利將2016年年底第十采油廠的預(yù)算費(fèi)用節(jié)余中的100余萬元調(diào)整到材料費(fèi)用計(jì)劃里，韓某據(jù)此制作了物資采購計(jì)劃并指定由張某（另案處理）實(shí)際控制的大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司作為供應(yīng)商。2017年年初，被告人呂某某為此收受韓某代張德奎贈送給其的好處費(fèi)人民幣20萬元，該錢款被呂某某用于個人生活花銷及購買銀行金融理財(cái)產(chǎn)品。
2.2017年年底，時任第十采油廠財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任被告人呂某某，接受第十采油廠器材供應(yīng)站站長韓某請托，利用職務(wù)上的便利將2017年年底第十采油廠的預(yù)算費(fèi)用節(jié)余中的100余萬元調(diào)整到材料費(fèi)用計(jì)劃里，韓某據(jù)此制作了物資采購計(jì)劃并指定由張某實(shí)際控制的大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司作為供應(yīng)商。2018年1月，呂某某為此收受韓某代張某贈送給其的好處費(fèi)人民幣20萬元，該錢款被呂某某用于購買保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。
綜上，被告人呂某某實(shí)施受賄犯罪2起，犯罪數(shù)額合計(jì)人民幣40萬元。
經(jīng)偵查，大慶市龍鳳區(qū)監(jiān)察委員會于2019年7月24日決定對被告人呂某某采取留置措施。
被告人呂某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人呂某某作為國家工作人員，利用職務(wù)便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人呂某某到案后如實(shí)供述受賄犯罪事實(shí)，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定對其處罰。建議對被告人呂某某在有期徒刑三至四年間量刑處罰。
被告人呂某某對公訴機(jī)關(guān)指控的罪名、犯罪事實(shí)及量刑建議均無異議。
辯護(hù)人王麗云提出的辯護(hù)意見為：對公訴機(jī)關(guān)指控呂某某犯受賄罪無異議。被告人經(jīng)監(jiān)察委傳喚后，在監(jiān)察委的一般調(diào)查中主動交待，如實(shí)供述監(jiān)察委未掌握的受賄40萬元的犯罪事實(shí)，應(yīng)當(dāng)以自首論。被告人積極、主動在案發(fā)后退贓，犯罪情節(jié)相對較輕，系初犯、偶犯，無前科、劣跡。建議判處被告人呂某某有期徒刑三年，緩刑三年。
經(jīng)審理查明：被告人呂某某在任第十采油廠財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任期間，分別于2016年年底、2017年年底，接受第十采油廠器材供應(yīng)站站長韓某（另案處理）的請托，利用職務(wù)上的便利將2016年年底和2017年年底第十采油廠的預(yù)算費(fèi)用節(jié)余中的100余萬元調(diào)整到材料費(fèi)用計(jì)劃里，韓某據(jù)此制作了物資采購計(jì)劃并指定由張某（另案處理）實(shí)際控制的大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司作為供應(yīng)商。呂某某于2017年年初，收受韓某代張某贈送給其的好處費(fèi)人民幣20萬元，該錢款用于其個人生活花銷及購買銀行金融理財(cái)產(chǎn)品。于2018年1月收受韓某代張某贈送給其的好處費(fèi)人民幣20萬元，該錢款用于其購買保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。案發(fā)后，呂某某已將涉案受賄贓款40萬元全部退繳至杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院。
綜上，被告人呂某某共實(shí)施受賄犯罪2起，犯罪數(shù)額合計(jì)人民幣40萬元。
另查明，大慶市紀(jì)委監(jiān)委專案組在查辦韓某涉嫌犯罪的過程中，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人呂某某涉嫌受賄犯罪，專案組成員到第十采油廠將呂某某帶回接受審查調(diào)查。在審查調(diào)查期間，呂某某如實(shí)供述其收受他人賄賂的事實(shí)。被告人呂某某于2019年7月24日被大慶市龍鳳區(qū)監(jiān)察委員會采取留置措施。呂某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并在檢察機(jī)關(guān)簽署了認(rèn)罪、認(rèn)罰具結(jié)書。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：
１.被告人的戶籍信息，證實(shí)被告人呂某某的自然狀況，系成年人，符合刑事犯罪主體資格。
2.立案決定書、到案經(jīng)過，證實(shí)案件的受理系大慶市紀(jì)委監(jiān)委在查辦韓某涉嫌犯罪的過程中發(fā)現(xiàn)呂某某涉嫌受賄犯罪，呂某某系被大慶市龍鳳區(qū)監(jiān)察委員會工作人員到第十采油廠將其帶回接受審查調(diào)查。
3.犯罪記錄調(diào)查證明，證實(shí)被告人呂某某無前科、劣跡。
4.大慶油田有限責(zé)任公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)基本注冊信息查詢單，證實(shí)該公司類型為有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）。
5.第十采油廠出具的干部履歷表、個人信息、任免職文件、入黨檔案、中共大慶油田有限責(zé)任公司第十采油廠紀(jì)律檢查委員會文件，證實(shí)被告人呂某某于2011年3月25日至今，任第十采油廠財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任，系中共黨員，2019年8月20日被開除黨籍。
6.大慶油田有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)管理手冊基礎(chǔ)工作分冊，證實(shí)二級單位總會計(jì)師崗位職責(zé)為組織本單位的財(cái)務(wù)管理、成本管理、預(yù)算管理、會計(jì)核算和會計(jì)監(jiān)督等方面的工作，組織編制和審批本單位年度財(cái)務(wù)預(yù)算，并對預(yù)算指標(biāo)的完成情況進(jìn)行有效監(jiān)督等相關(guān)工作。
7.第十采油廠出具的情況說明及物資計(jì)劃表，證實(shí)該廠2016年12月份上報(bào)大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司的物資計(jì)劃兩份，其中110-12-48123-2016的計(jì)劃金額為102.0807萬元，該物資計(jì)劃是2016年儲備料追加資金上報(bào)的；2017年12月上報(bào)大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司的物資計(jì)劃110-12-48122-2017，計(jì)劃金額為85.93486萬元，該計(jì)劃是2017年儲備料追加資金上報(bào)的。
8.大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司出具的說明，證實(shí)該公司的實(shí)際經(jīng)營者是張某，負(fù)責(zé)公司的管理和經(jīng)營。
9.采油設(shè)備買賣合同、中標(biāo)通知書，證實(shí)大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司與大慶石油管理局于2016年12月15日簽訂了石油鉆采設(shè)備配件合同的事實(shí)。
10.大慶油田物資公司采油設(shè)備分公司財(cái)務(wù)核算組出具的情況說明，證實(shí)采油設(shè)備分公司于2017年12月22日與大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司簽訂了采購合同，應(yīng)付材料款92.353633萬元，到2019年7月25日止材料款全部付完。
11.呂某某名下建設(shè)銀行存款憑證，證實(shí)被告人呂某某名下的建設(shè)銀行卡于2018年1月12日共存入人民幣27萬元，同日將該筆款項(xiàng)轉(zhuǎn)存為金融理財(cái)；同年2月13日存入建設(shè)銀行卡4.99萬元，存入農(nóng)商銀行卡4.99萬元，同日辦理了理財(cái)業(yè)務(wù)。
12.龍鳳區(qū)紀(jì)委監(jiān)委調(diào)查組出具的呂某某受賄違法事實(shí)材料、呂某某出具的悔過書，證實(shí)被告人呂某某對公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)認(rèn)罪、悔罪。
13.大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司工商檔案，證實(shí)該公司為自然人獨(dú)資的有限責(zé)任公司，經(jīng)營范圍為石油鉆采技術(shù)研發(fā)及服務(wù)、銷售等，法定代表人為孫某。
14.第十采油廠及財(cái)務(wù)資產(chǎn)部出具的說明、財(cái)務(wù)預(yù)算管理辦法、計(jì)劃辦主任崗位職責(zé)，證實(shí)油田公司允許廠內(nèi)各明細(xì)成本費(fèi)用項(xiàng)目按實(shí)際需求調(diào)整、列支，及預(yù)算工作流程和管理，計(jì)劃辦主任崗位的工作職責(zé)。
15.證人韓某的證言，證實(shí)自己2012年10月至2018年9月，任第十采油廠器材供應(yīng)站站長。2016年年底，大慶鑫慶公司實(shí)際控制人張某和我說第十采油廠的物資采購計(jì)劃能不能讓他做一部分，事成之后不會虧待我。我說得去找蘇某1要資金試試。張某說“給蘇某2和你表示，油田采購中標(biāo)的單位有很多，我只是其中一家，你一定幫忙把我選上”。之后我問當(dāng)時第十采油廠的總會計(jì)師蘇某1能否給點(diǎn)資金，蘇某2說能給100萬元左右的資金，你找財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任呂某某安排。我到呂某某辦公室和他說，蘇某2同意給安排100萬左右的資金計(jì)劃，呂某某說“我同意，你可以安排計(jì)劃了”。我告訴張某說蘇某2答應(yīng)給100萬元的資金，張某說“韓哥你放心，該給你和蘇某2按比例提的好處費(fèi)我肯定不會少的”。之后我讓器材供應(yīng)站計(jì)劃辦主任劉某按照物資需求將這100多萬元資金做成第十采油廠的物資采購計(jì)劃，后來張某和物資公司簽了100多萬元的物資采購合同。2017年2月份左右，我從張某公司出來，張某把一個兜子放到我車?yán)?，說“這是30萬，蘇某2和你幫忙，也不能白忙活”。我知道這是之前我?guī)蛷埬骋奈镔Y采購計(jì)劃給的好處費(fèi)，沒推辭，把錢收下了。這30萬元都是百元面值，成捆的，用紙兜子裝著。張某跟我說給我10萬，給蘇某120萬。我把其中20萬元給蘇某1，蘇某1讓我把錢給呂某某，具體哪天記不清了，在呂某某辦公室，我用兜子裝著20萬給呂某某，他說不用了吧，我說這是領(lǐng)導(dǎo)安排的，你就收下吧。呂某某就收下了。2017年年底，張某找我要物資采購計(jì)劃，我還和上次一樣，通過蘇某1、呂某某為張某要了100萬元左右的物資采購計(jì)劃。2018年1月左右，在張某辦公室，他用一個兜子裝了25萬元，都是百元面值的，告訴有我5萬，有蘇某120萬。我按照蘇某1說的，到呂某某辦公室，用一個兜子裝了20萬元，說“呂主任，那個事不是安排完了嗎，這個給你”，呂某某直接收下了。
16.證人張某的證言，證實(shí)自己是大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司實(shí)際控制人，公司主要向大慶油田各采油廠供應(yīng)采油設(shè)備配件等物資產(chǎn)品。2016年年底，為了能做上第十采油廠年底物資采購計(jì)劃（年底儲備料），我找到器材站站長韓某幫忙，韓某說“年底儲備料得廠里有這方面的資金才能做，找財(cái)務(wù)老總蘇某2問問”。我說“中標(biāo)的公司這么多家，韓哥你多費(fèi)心，事成之后不能虧待你和蘇某2，該給的我肯定少不了”。過了幾天，韓某說蘇某2可以給我200萬左右的物資采購計(jì)劃，具體的事你和計(jì)劃辦的劉某聯(lián)系。之后我和劉某聯(lián)系了，2016年12月份我和物資公司采油設(shè)備分公司簽訂了采油設(shè)備買賣合同，設(shè)備使用單位是第十采油廠。2017年1、2月份韓某來我公司，我把事先準(zhǔn)備好裝有30萬元的兜子放到韓某車?yán)铮退f“這是30萬，20萬是給蘇某2的，10萬是給你的”，韓某沒有推辭，把錢收下就走了。這30萬元都是百元面值，10萬元一捆，共3捆。2017年年底，我又找到韓某，以相同的方式，2017年12月份我和物資公司采油設(shè)備分公司簽訂了采油設(shè)備買賣合同，合同金額是100萬左右。2018年1月份的一天，在我辦公室，我把事先準(zhǔn)備好裝有25萬元的兜子交給韓某，和他說“這是25萬，20萬給蘇某2，5萬給你的”。韓某沒有推辭，把錢收下就走了。這25萬元都是百元面值，2捆10萬元的，還有5萬元是一萬元1捆，散的。我和蘇某2、韓某之間沒有債僅債務(wù)關(guān)系。
17.證人蘇某1的證言，證實(shí)自己在任第十采油廠會計(jì)師期間，2016年底和2017年底的一天，韓某分別到我辦公室說年終要有錢的話，能不能幫我安排100萬左右的資金計(jì)劃，我說你問問呂某某有沒有剩余，你找呂某某就行。因?yàn)槲抑翱陬^給呂某某授權(quán)他可以在100萬元左右自行處理節(jié)余資金的事，韓某的事我就沒再向呂某某打招呼，呂某某也沒有向我匯報(bào)過調(diào)整資金計(jì)劃的事。2017年年初和2018年1月份，韓某到我辦公室說要表示，我拒絕了。
18.證人劉某的證言，證實(shí)自己任第十采油廠器材供應(yīng)站計(jì)劃辦主任期間，2016年12月中旬和2017年12月中旬的一天，韓某告訴我12月中旬的這批物資采購計(jì)劃給鑫慶公司，我就按照韓某的要求，在物資系統(tǒng)上傳計(jì)劃時，將鑫慶公司選中為物資供應(yīng)商了，將當(dāng)年12月中旬的這批物資給了鑫慶公司。鑫慶公司與采油設(shè)備分公司簽訂物資采購合同，并給第十采油廠供應(yīng)物資。兩次都是100萬元左右。
19.證人李某的證言，證實(shí)自己與呂某某是夫妻關(guān)系。呂某某名下的建設(shè)銀行卡號為62×××62、大慶市農(nóng)商銀行卡號為62×××88內(nèi)的存款不是我給呂某某拿的，錢是從哪來的不知道。
20.被告人呂某某的供述與辯解，證實(shí)2011年3月至今任第十采油廠財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任。2016年12月份，器材供應(yīng)站站長韓某找到我，希望我盡量多做點(diǎn)當(dāng)月的材料費(fèi)用計(jì)劃，供應(yīng)商方面也不會讓我白幫忙，我答應(yīng)了。然后我累加年底別的費(fèi)用節(jié)余指標(biāo)，調(diào)整到當(dāng)月材料費(fèi)用計(jì)劃中，通過這種方式我?guī)晚n某多爭取到100萬元左右的材料費(fèi)用計(jì)劃，當(dāng)月他就用這部分多增加的材料費(fèi)用計(jì)劃采購材料了。2017年1、2月份，他到我辦公室拿著一個袋子，說這是供應(yīng)商感謝我在材料費(fèi)用計(jì)劃上提供的幫助，給我拿點(diǎn)東西，我推辭一下，他把袋子放在我辦公桌上走了。袋子里是20萬元現(xiàn)金，我用于個人生活花銷和銀行理財(cái)。2017年12月份，韓某到我辦公室找我，和上次求我的事情一樣，我答應(yīng)了。在當(dāng)月我把部分費(fèi)用節(jié)余數(shù)額調(diào)整到材料費(fèi)用計(jì)劃中，增加了100萬元左右的材料費(fèi)用計(jì)劃，韓某拿到材料費(fèi)用計(jì)劃后就用于當(dāng)月材料采購了。2018年1月份的一天，韓某到我辦公室拿了一個袋子，對我說“這是供應(yīng)商感謝我在材料費(fèi)用計(jì)劃上幫的忙，表達(dá)一點(diǎn)心意”，我推辭一下就收下了。袋子里是20萬元現(xiàn)金，我用于購買保險(xiǎn)理財(cái)了。這40萬元都是百元面值，10萬元1捆，共4捆。這兩筆費(fèi)用計(jì)劃沒有向蘇某1專門匯報(bào)過，我的權(quán)限是年底能支配100萬元左右的費(fèi)用計(jì)劃調(diào)整指標(biāo)，超過了我就需要向他匯報(bào)。
21.黑龍江省扣押財(cái)物清單、銀行業(yè)務(wù)憑證，證實(shí)案發(fā)后，被告人呂某某已將涉案贓款40萬元全部上繳至杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院。
22.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，證實(shí)被告人呂某某在公訴機(jī)關(guān)自愿認(rèn)罪、認(rèn)罰。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證、認(rèn)證，確實(shí)充分，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人呂某某在擔(dān)任國家工作人員期間，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物人民幣40萬元，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立，適用法律意見正確，本院予以采納。關(guān)于辯護(hù)人提出被告人系自首的辯護(hù)意見。經(jīng)查，紀(jì)委監(jiān)委在查辦韓某涉嫌犯罪的過程中發(fā)現(xiàn)呂某某涉嫌受賄犯罪，并將呂某某從其工作單位帶至辦案機(jī)關(guān)接受審查調(diào)查，在審查期間，呂某某如實(shí)供述其收受他人賄賂款的事實(shí)。被告人沒有自動投案行為，且是在辦案機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握其犯罪線索，受到調(diào)查談話措施時，才如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)已掌握的罪行。被告人的行為依法不構(gòu)成自首，但依法構(gòu)成坦白。故該辯護(hù)意見不成立，本院不予采納；關(guān)于提出被告人案發(fā)后積極退贓，犯罪情節(jié)相對較輕，系初犯，無前科、劣跡的辯護(hù)意見。經(jīng)查，該辯護(hù)意見與事實(shí)相符，故本院予以采納。被告人到案后能如實(shí)供述自己的罪行，對其可依法從輕處罰。被告人承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，可以依法從寬處理。案發(fā)后被告人已將涉案贓款全部退繳，有悔罪表現(xiàn)，對其可酌情從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、三百八十六條、第三百八十三條、第六十七條第三款、第六十四條、第五十二條、第五十三條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十八條、第十九條第一款、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條之規(guī)定，經(jīng)本院審判委員會討論、決定，判決如下：
一、被告人呂某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年7月24日起至2022年7月23日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)一次性繳納）
二、違法所得受賄贓款人民幣四十萬元依法沒收，由扣押機(jī)關(guān)依法上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)通過本院或直接向大慶市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本五份。
審 判 長 趙美娜
審 判 員 徐 東
人民陪審員 王嘉維
二〇一九年十二月二十六日
書 記 員 孫圓圓
