案由 受賄
案號(hào) （2018）黑8102刑初50號(hào)
黑龍江省建三江農(nóng)墾區(qū)人民檢察院以黑建農(nóng)檢訴刑訴〔2017〕328號(hào)起訴書指控被告人王某犯受賄罪，于2017年12月8日向本院提起公訴。本案由黑龍江省農(nóng)墾中級(jí)法院指定管轄，本院立案；黑龍江省建三江農(nóng)墾區(qū)人民檢察院以〔2018〕39號(hào)起訴書指控被告人唐某某1、李某2、王某犯濫用職權(quán)罪，于2018年2月2日向本院提起公訴。本院于同日立案，依法組成合議庭，因兩案存在關(guān)聯(lián)，于2018年3月31日裁定將兩案并案審理。公訴機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次。于2018年11月12日公開開庭審理了本案，黑龍江省建三江農(nóng)墾區(qū)人民檢察院指派檢察員張憲出庭支持公訴，被告人唐某某1及辯護(hù)人方巖、被告人李某2及辯護(hù)人劉薇、被告人王某及辯護(hù)人劉彤到庭參加訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
黑龍江省建三江農(nóng)墾區(qū)人民檢察院指控：
公訴機(jī)關(guān)指控：
一、受賄罪
2011年10月1日，被告人王某被聘任為黑龍江北大荒綠洲食品有限公司副總經(jīng)理，主管銷售工作。2012年8月份左右，時(shí)為金壇市六林貿(mào)易有限公司及江蘇佳澤糧油有限公司實(shí)際控制人凌某1（另案處理）被聘任為該公司糧貿(mào)二部部長。2013年春節(jié)前，凌某1為獲得王某的關(guān)照，在哈爾濱市將一根包裝好的500克金條（名稱傳世之寶、24K、編號(hào)GE002078、價(jià)值人民幣180350元）放在王某轎車的“手扣”內(nèi)，并對(duì)王某稱過年發(fā)一點(diǎn)“心意”。2016年春節(jié)前，在該公司總經(jīng)理李某2被總局紀(jì)委調(diào)查期間王某將金條返還給凌某1。案發(fā)后贓物已被收繳。被告人王某在涉嫌國有公司人員失職罪被逮捕期間歸案。
針對(duì)上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀和出示了物證金條1根；書證被告人王某戶籍證明、勞動(dòng)合同書、證明、中國農(nóng)業(yè)銀行實(shí)物貴金屬銷售（客戶買入）憑證等；證人凌某1、金某、凌某2、周某的證言；被告人王某的供述與辯解；黑龍江省墾區(qū)紅某物價(jià)分局價(jià)格認(rèn)定結(jié)論書等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人王某非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。
二、國有公司人員濫用職權(quán)罪
北大荒綠洲米業(yè)有限公司（國有，下稱綠洲米業(yè)公司）隸屬于黑龍江北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司，北大荒綠洲食品有限公司（下稱綠洲食品公司）系綠洲米業(yè)公司的全資子公司，經(jīng)營預(yù)包裝食品及散裝食品批發(fā)兼零售、糧食收購、廣告業(yè)等業(yè)務(wù)。2011年1月1日、10月1日，被告人李某2、王某分別被聘任為綠洲食品公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理；2013年4月25日，被告人唐某某1任綠洲食品公司董事長。2012年10月19日，李某2、王某二人決定聘用時(shí)為金壇市六林貿(mào)易有限公司（下稱六林公司）及江蘇佳澤糧油有限公司（下稱佳澤公司）的法定代表人的凌某1（實(shí)際入職時(shí)間為2012年8月1日）為綠洲食品公司貿(mào)易二部部長，聘用周某（另案處理）為貿(mào)易二部副部長，該部經(jīng)營大宗糧食貿(mào)易業(yè)務(wù)。
2012年7月20日、2014年1月4日，綠洲食品公司與六林公司簽訂了各一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書，約定六林公司向綠洲食品公司以提供銀行保函為信用保證，由綠洲食品公司為其提供等額（或差額）資金進(jìn)行糧食貿(mào)易。凌某1先后于2012年12月29日、2014年1月20日、5月4日、12月24日通過金某（另案處理）偽造了五份以中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行名義開具的無條件不可撤銷保函，為六林公司向綠洲食品公司提供了5.2億元人民幣的信用擔(dān)保，在凌某1操縱下，綠洲食品公司與六林公司簽訂了多份水稻、大豆、玉米采購合同，其間，凌某1指使周某編造糧權(quán)確認(rèn)單等相關(guān)單據(jù)并簽字，綠洲食品公司依據(jù)其提供的保函及合同擬出請(qǐng)示報(bào)告向綠洲米業(yè)公司申請(qǐng)資金，綠洲米業(yè)公司再向北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司提出申請(qǐng)，唐某某1、李某2、王某分別在審批單上簽字，綠洲食品公司獲得資金后向六林公司撥付糧食采購款累計(jì)5.862億元人民幣。期間，凌某1又分別與南京潼井糧食購銷有限公司（下稱南京潼井公司）、佳澤公司簽訂水稻、大豆、玉米等多份銷售合同，并以銷售回款方式累計(jì)返還綠洲食品公司糧款4.548854億元人民幣。上述合同均無實(shí)質(zhì)交易內(nèi)容，系凌某1操縱下簽訂的虛假合同。截至案發(fā)前，共造成綠洲食品公司經(jīng)濟(jì)損失1.313146億元人民幣。
在綠洲食品公司與六林公司合作過程中，被告人唐某某1嚴(yán)重違反國有企業(yè)“三重一大”決策制度，未正確履行董事長職責(zé)，對(duì)綠洲食品公司損失負(fù)有重大責(zé)任。被告人李某2嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，違規(guī)聘用凌某1，未能對(duì)六林公司、佳澤公司履約能力等資信情況進(jìn)行全面、認(rèn)真的考察，在履行合同的過程中，未對(duì)六林公司使用資金情況、糧食收儲(chǔ)情況進(jìn)行有效監(jiān)管。被告人王某嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，在負(fù)責(zé)與六林公司具體業(yè)務(wù)中，對(duì)與之簽訂多份虛假合同負(fù)有直接責(zé)任，其本人到中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行取保函時(shí)，未到窗口咨詢?cè)撝杏袩o開具保函的權(quán)限，未能有效核實(shí)凌某1提供的無條件不可撤銷保函的真?zhèn)?，同時(shí)嚴(yán)重違反了公司管理制度手冊(cè)中關(guān)于合同審批流程、庫存管理盤點(diǎn)的規(guī)定，在履行合同過程中，未對(duì)六林公司使用資金情況、糧食收儲(chǔ)情況進(jìn)行有效監(jiān)管。被告人唐某某1于2017年4月24日在哈爾濱市第三監(jiān)獄服刑期間歸案；被告人李某2、王某于2017年4月21日經(jīng)公安機(jī)關(guān)傳喚到案。
針對(duì)上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀和出示了書證被告人唐某某1、李某2、王某戶籍證明、到案經(jīng)過、黑龍江北大荒綠洲食品有限公司管理制度手冊(cè)、黑龍江北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司借款合同、黑龍江北大荒綠洲米業(yè)有限公司借款合同、記賬憑證、付貨單、出庫單、大豆采購及銷售合同、水稻采購及銷售合同、玉米采購及銷售合同、貨權(quán)確認(rèn)單、委托合作經(jīng)營協(xié)議書、合同會(huì)簽審批單、資金申請(qǐng)單、中國農(nóng)業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)記賬憑證、江蘇六林糧油有限公司等相關(guān)公司工商登記檔案、黑龍江省建三江農(nóng)墾法院刑事判決書等；證人凌某1、金某、周某、邊某、胡某、秦某、劉某等人的證言；被告人唐某某1、李某2、王某的供述與辯解；黑龍江省公安廳刑事技術(shù)總隊(duì)鑒定書、哈爾濱前進(jìn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司司法鑒定意見書；黑龍江省建三江農(nóng)墾公安局辨認(rèn)筆錄等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人唐某某1、李某2、王某身為國有公司工作人員，濫用職權(quán)，造成國有公司嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受特別重大損失，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十八條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以國有公司人員濫用職權(quán)罪追究其刑事責(zé)任。被告人唐某某1因犯受賄罪被判處刑罰，服刑期間發(fā)現(xiàn)其在判決宣告以前還有本罪沒有判決，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十條之規(guī)定對(duì)其數(shù)罪并罰。被告人李某2因犯國有公司人員失職罪被判處刑罰，緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)發(fā)現(xiàn)其在判決宣告以前還有本罪沒有判決，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十七條第一款之規(guī)定對(duì)其處罰。被告人王某犯數(shù)罪，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十九條之規(guī)定，對(duì)其數(shù)罪并罰。
被告人唐某某1對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名沒有異議。
辯護(hù)人方巖認(rèn)為，1、公訴機(jī)關(guān)指控被告人唐某某1“嚴(yán)重違反國有企業(yè)”三重一大”制度，未正確履行董事長職責(zé)，進(jìn)而認(rèn)定被告人唐某某1濫用職權(quán)，該指控過于籠統(tǒng)，不符合“罪刑法定”的要求。本案中被告人唐某某1未實(shí)施濫用職權(quán)的行為，也不存在失職。（1）綠洲食品公司與凌某1之間的商業(yè)模式，在被告人唐某某1出任綠洲食品公司董事長之前就已經(jīng)存在，唐某某1對(duì)該商業(yè)模式的設(shè)立，沒有行使職權(quán)。（2）在綠洲食品公司使用資金、審批環(huán)節(jié)，被告人唐某某1僅僅是資金申請(qǐng)的中間環(huán)節(jié)，沒有最終審批權(quán)。（3）在綠洲食品公司與凌某1簽署合同環(huán)節(jié)，被告人唐某某1沒有審批權(quán)。（4）在綠洲食品公司向凌某1公司拔付資金環(huán)節(jié)，被告人唐某某1對(duì)資金的拔付沒有審批權(quán)。（5）2010年7月15日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》，對(duì)“三重一大”的要求，被告人唐某某1沒有違反。本案中沒有事項(xiàng)屬于法定的“三重一大“事項(xiàng)范圍。任何部門無權(quán)擅自對(duì)“三重一大”制度作出擴(kuò)大解釋，更不能將自己解釋的“三重一大”制度，作為定罪的依據(jù)。被告人唐某某1作為綠洲米業(yè)公司的總經(jīng)理對(duì)綠洲食品公司管理層實(shí)行績效考核，不干預(yù)綠洲食品公司具體經(jīng)營行為。企業(yè)經(jīng)營至關(guān)重要的合同會(huì)簽審批單、資金申請(qǐng)單，全部沒有被告人唐某某1簽批欄，沒有唐某某1的簽批。根據(jù)三重一大的原則，大額資金使用，實(shí)行誰使用，誰簽發(fā)，誰負(fù)責(zé)召開集體會(huì)議。被告人唐某某1不負(fù)責(zé)資金使用，也無權(quán)召開總經(jīng)理辦公會(huì)，不應(yīng)對(duì)總經(jīng)理辦公會(huì)沒有召開承擔(dān)責(zé)任。
本案中公司的損失不是決策層造成的，公司的決策層沒有失職，不應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。公司損失是由執(zhí)行人玩忽職守造成的，應(yīng)當(dāng)追究具體執(zhí)行人的法律責(zé)任。（1）委托合作經(jīng)營協(xié)議書合法，不是造成公司損失的原因。虛假的銀行保函、虛假的糧權(quán)確認(rèn)單是造成公司巨額損失的原因。（2）銀行保函虛假、糧權(quán)確認(rèn)單虛假應(yīng)由具體經(jīng)辦人承擔(dān)責(zé)任，被告人唐某某1不應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。被告人唐某某1并不負(fù)責(zé)具體的經(jīng)營活動(dòng)。僅僅是對(duì)綠洲食品公司的宏觀經(jīng)營計(jì)劃、經(jīng)營方針把關(guān)。被告人唐某某1其職責(zé)在于認(rèn)定綠洲食品公司上報(bào)的經(jīng)營方案的合法性、合理性、安全性。從綠洲食品公司上報(bào)的與凌某1的商業(yè)模式看，只要嚴(yán)格執(zhí)行，在有銀行保函的前提下，在監(jiān)管糧權(quán)的前提下，商業(yè)模式是合法的、合理的、安全的。被告人唐某某1同意綠洲食品公司與凌某1的商業(yè)模式，沒有失職、沒有濫用職權(quán)行為。綜上，被告人唐某某1沒有實(shí)施犯罪行為，應(yīng)認(rèn)定無罪。
被告人李某2對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名沒有異議。
辯護(hù)人劉薇認(rèn)為，1、對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)沒有異議，但李某2主觀上沒有濫用職權(quán)的故意，客觀上也未實(shí)施濫用職權(quán)的行為，不構(gòu)成濫用職權(quán)罪。（1）被告人李某2在綠洲食品公司對(duì)外經(jīng)營貿(mào)易合作中不存在濫用職權(quán)的行為。本案中綠洲食品公司是綠洲米業(yè)公司的全資子公司并由其控股，綠洲食品公司對(duì)外的一切經(jīng)營活動(dòng)均需要由綠洲米業(yè)公司批準(zhǔn)和審批拔款，換言之在此過程中綠洲食品公司僅有意項(xiàng)立項(xiàng)申報(bào)的權(quán)利，而無資金審批和拔付的權(quán)利。因此李某2作為綠洲食品公司的總經(jīng)理對(duì)綠洲食品公司的經(jīng)營貿(mào)易活動(dòng)是否能進(jìn)一步履行和獲得資金的審批并沒有決策權(quán)，更不存在濫用職權(quán)的能力。同時(shí)在合作第一周期貿(mào)易指標(biāo)已全部完成的情況下，李某2和王某考慮到市場(chǎng)等因素，主觀上已決定不再繼續(xù)合作，上級(jí)公司仍然下達(dá)貿(mào)易指標(biāo)。并且上級(jí)公司為了防控風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)掌握公司資金狀況，派綠洲米業(yè)公司的財(cái)務(wù)部部長劉某監(jiān)管綠洲食品公司的財(cái)務(wù)及資金的對(duì)外支付。關(guān)于資金拔付更不在李某2的申請(qǐng)和決定的范圍內(nèi)。在綠洲食品公司與凌某1名下的公司進(jìn)行貿(mào)易合作的周期內(nèi)，雙方簽訂的合作意向本身符合法律規(guī)定，順應(yīng)企業(yè)發(fā)展的要求，對(duì)合作風(fēng)險(xiǎn)也進(jìn)行預(yù)估評(píng)測(cè)和防范，李某2作為公司經(jīng)理履行了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，合作前期派人對(duì)凌某1公司的具體情況進(jìn)行實(shí)地考察，并在每份貿(mào)易合同具體履行過程中為嚴(yán)控?fù)?dān)保風(fēng)險(xiǎn)，派人對(duì)凌某1提供的銀行保函進(jìn)行實(shí)地收取，目的是為了最大程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。合同履行過程中，對(duì)交易糧安排專人進(jìn)行確認(rèn)監(jiān)管，履行了其作為公司經(jīng)理的義務(wù)。（2）被告人李某2在公司人員任用上不存在濫用職權(quán)行為。本案中關(guān)于綠洲食品公司聘任凌某1為公司貿(mào)易二部部長一職，是由總經(jīng)理李某2和副經(jīng)理王某討論決定的。根據(jù)公司章程這一行為系李某2作為綠洲食品總經(jīng)理權(quán)利范圍內(nèi)，并不存在濫用職權(quán)的問題，事后也將該事宜向公司法人進(jìn)行了匯報(bào)。
2、關(guān)于本案經(jīng)濟(jì)損失的認(rèn)定，起訴狀中指控截至案發(fā)前，共造成綠洲公司經(jīng)濟(jì)損失1.313146億元不準(zhǔn)確,在案發(fā)前，綠洲食品公司已通過訴訟程序?qū)α枘?及佳澤公司名下的部分房產(chǎn)進(jìn)行查封，并對(duì)凌某1、金某等人所涉犯罪行為通過司法程序進(jìn)行報(bào)案，案件因相關(guān)刑事案未結(jié)中止審理，從而導(dǎo)致評(píng)估拍賣無法實(shí)施，挽回?fù)p失部分無法計(jì)算，因此不能僅以案發(fā)前未收回資金作為損失的數(shù)額，該數(shù)額并不是最終損失數(shù)額。
3、檢察機(jī)關(guān)起訴書中指控三被告人造成國有公司嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受特別重大損失沒有法律依據(jù)。對(duì)于重大損失及特別重大損失的數(shù)額沒有明確規(guī)定，結(jié)合當(dāng)代我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展等相關(guān)數(shù)據(jù)，本案損失數(shù)額為特別重大損失與現(xiàn)階段我國飛速發(fā)展經(jīng)濟(jì)水平不相適應(yīng)。
4、被告人李某2本次所涉犯罪符合國有公司失職罪的犯罪構(gòu)成，也是（2016）黑8102刑初206號(hào)刑事判決書所犯失職罪的行為延續(xù)。李某2到案后積極配合偵察，如實(shí)供述案件的全部事實(shí)，認(rèn)罪態(tài)度較好，案發(fā)后深刻悔罪。
被告人王某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名沒有異議。
辯護(hù)人劉彤認(rèn)為，1、應(yīng)以國有公司人員失職罪對(duì)被告人王某進(jìn)行論處，且應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。（1）王某的行為屬于失職，主觀上并無濫用職權(quán)的意識(shí)，對(duì)其以國有公司人員失職罪論處更為合理。本案中，王某等人在工作中確實(shí)出現(xiàn)了不當(dāng)之處，但其主觀上并沒有濫用職權(quán)的意思表示，也沒有逾越職權(quán)的行為，不曾主動(dòng)追求或者放任損害結(jié)果的發(fā)生，作為公司的副總經(jīng)理，首先其并沒有能力去濫用手中的權(quán)利，在與凌某1及其公司訂立、履行合同的過程中均有層層簽批，請(qǐng)款、放款也是財(cái)務(wù)部門依照程序進(jìn)行，是公司上下共同同意作出的決定；其次在王某的主觀心態(tài)上，追求的僅是完成上級(jí)公司下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)，是為了公司能夠贏利，是完全為了公司的利益，一直到案發(fā)前，他都在盡最大的努力挽回?fù)p失，出現(xiàn)這樣的結(jié)果，是因?yàn)榇嬖诠ぷ魃鲜毣蛘呤д`，但其主觀上并無任何的直接或間接故意，因此，以國有公司人員失職罪對(duì)本案進(jìn)行定性更為合理。（2）王某應(yīng)認(rèn)定為自首，并對(duì)其從輕、減輕處罰。王某可以認(rèn)定為“自動(dòng)投案”在王某受賄案件卷宗材料中，2016年5月29日的詢問筆錄中，王某已向紅興隆農(nóng)墾區(qū)人民檢察院的辦案人明確表示了“沒有真正負(fù)起責(zé)任，我有過錯(cuò)”，“我不想強(qiáng)調(diào)客觀原因，畢競(jìng)我沒有盡到我的工作職責(zé)，給公司造成了損失，希望組織能幫助我?！痹摫硎鲞h(yuǎn)早于國有公司人員失職、濫用職權(quán)一案的立案時(shí)間2017年4月19日，且當(dāng)時(shí)王某并不是作為犯罪嫌疑人，未被采取強(qiáng)制措施，而是作為證人配合檢察院的調(diào)查取證工作，他的上述行為符合自動(dòng)投案的情形，屬于自動(dòng)投案。王某無論是作為證人配合調(diào)查時(shí)，還是在到案后接受審訊時(shí)，都能夠如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí)。（3）損失中并未扣除可抵償資產(chǎn)，現(xiàn)損失數(shù)額不明確，應(yīng)從有利于被告人的角度在量刑時(shí)給予從輕考慮，認(rèn)定造成的損失為重大損失而非特別重大損失。在本案案發(fā)時(shí)，王某已經(jīng)代表綠洲食品公司啟動(dòng)了民事訴訟程序，開始盡全力向凌某1及其公司進(jìn)行追償，并在訴訟中對(duì)凌某1及其公司名下的房產(chǎn)、土地進(jìn)行了查封，且查封財(cái)產(chǎn)的價(jià)值足以清償全部欠款。在本案中，司法鑒定意見書的數(shù)額并未扣除可抵償財(cái)產(chǎn)，該損失數(shù)額并不能全面反映出直接損失。
2、關(guān)于王某在受賄案件中始終如實(shí)供述，且在案發(fā)前就主動(dòng)將贓物退回，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。王某在接受受賄案件調(diào)查過程中始終能做到如實(shí)供述。王某早在2016年初就已經(jīng)主動(dòng)將涉案的金條返還給了凌某1，而且在其保管金條的過程中也多次提出讓凌某1將金條拿回，但均被拒絕，相較于其他受賄犯罪在案發(fā)后才返贓的情節(jié)，其行為更符合從寬處罰的條件。建議對(duì)被告人王某受賄量刑時(shí)予以定罪但免除處罰。
3、王某是初犯、偶犯，認(rèn)罪態(tài)度好，且已沒有了再犯的可能性。
經(jīng)審理查明：
一、受賄罪
綠洲米業(yè)公司系國有控股有限責(zé)任公司，綠洲食品公司系綠洲米業(yè)公司的全資子公司，2011年10月1日，被告人王某被聘任為綠洲食品公司副總經(jīng)理，主管銷售工作。2012年8月份左右，時(shí)為六林公司及佳澤公司的法定代表人凌某1被聘任為該公司糧貿(mào)二部部長，期間，凌某1利用其特殊身份關(guān)系，實(shí)施合同詐騙行為。2013年春節(jié)前，為獲得王某的關(guān)照，凌某1在哈爾濱市將一根包裝好的500克金條（名稱傳世之寶、24K、編號(hào)GE002078）放在王某轎車的“手扣”內(nèi)，并對(duì)王某稱過年發(fā)一點(diǎn)“心意”。經(jīng)鑒定：此金條價(jià)值人民幣180350元。2016年春節(jié)前，在該公司總經(jīng)理李某2被總局紀(jì)委調(diào)查期間，王某將金條返還給凌某1。案發(fā)后贓物已被收繳。被告人王某在涉嫌國有企業(yè)人員失職罪被逮捕期間歸案。
上述事實(shí)，有下列證據(jù)予以證實(shí)：
1、物證金條1根證實(shí)：該金條系被告人王某受賄所得贓物。
2、戶籍證明證實(shí)：王某，男，漢族，1963年11月5日出生，居民身份證號(hào)碼，系負(fù)刑事責(zé)任年齡。
3、證明、勞動(dòng)合同書證實(shí)：2011年10月1日，綠洲食品公司與王某簽定的勞動(dòng)合同，王某被聘任為該公司營銷副總經(jīng)理，糧貿(mào)二部由王某負(fù)責(zé)分管。
4、說明、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照證實(shí)：綠洲米業(yè)公司系國有控股有限責(zé)任公司，綠洲食品有限公司系有限責(zé)任公司。
5、到案經(jīng)過情況說明證實(shí)：被告人王某在涉嫌國有企業(yè)人員失職罪被逮捕期間歸案。
6、中國農(nóng)業(yè)銀行實(shí)物貴重金屬銷售（客戶買入）憑證證實(shí)：2013年1月23日，凌某1委托金某購買一根500克金條，名稱傳世之寶、24K、編號(hào)GE002078、花費(fèi)人民幣178000元，三根300克金條，編號(hào)GE002823、GE002824、GE002825。
7、證人凌某1的證言證實(shí)：2013年春節(jié)前，凌某1在哈爾濱市將一根包裝好的500克金條，名稱傳世之寶、24K、編號(hào)GE002078、花費(fèi)人民幣178000放在王某轎車的“手扣”內(nèi)，并對(duì)王某稱過年發(fā)一點(diǎn)“心意”。2016年春節(jié)前，在該公司總經(jīng)理李某2被總局紀(jì)委調(diào)查期間，王某將金條返還給凌某1。
8、證人金某的證言證實(shí)：2012年，其系鎮(zhèn)江農(nóng)行銀江支行的副行長，2013年1月，其為凌某1購買了名稱為“傳世之寶”的4根金條，500克金條1根，200克金條3根，有購買憑證。
9、證人凌某2的證言證實(shí)：凌某1系其妹妹，2016年春節(jié)，凌某1交給其一根500克金條，用塑料紙袋包裝，中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行，編號(hào)為GE002078，還有一張鑒定證書。
10、證人周某的證言證實(shí)：2014年春節(jié)后，王某讓其捎給凌某1一個(gè)用透明膠帶纏繞的快遞袋，周某到了金壇市后在凌某1的辦公室將此快遞袋交給凌某1，事后聽王某說是20萬元港幣。
11、黑龍江省墾區(qū)紅某物價(jià)分局價(jià)格認(rèn)定結(jié)論書證實(shí)：“傳世之寶”24K金條，編號(hào)GE002078，500克，2013年1月31日農(nóng)行零售總價(jià)格為180350元。
12、被告人王某的供述與辯解證實(shí)：2013年春節(jié)前夕，凌某1將一個(gè)塑料包裝袋放在其轎車的手扣里，凌某1打電話告訴是金條，王某將金條拿到辦公室鎖在辦公桌的抽屜里。2016年春節(jié)前，李某2被總局紀(jì)委調(diào)查之后，王某在轎車?yán)飳⒔饤l還給了凌某1。
上述證據(jù)，在公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示、宣讀后，經(jīng)被告人辨認(rèn)和控辯雙方質(zhì)證等法庭調(diào)查、法庭辯論、被告人陳述程序查證屬實(shí)，證據(jù)確實(shí)、充分，證據(jù)內(nèi)容客觀、真實(shí)，來源合法，本院予以確認(rèn)并采信。
二、國有公司人員濫用職權(quán)罪
綠洲米業(yè)公司系國有控股有限責(zé)任公司，隸屬于黑龍江北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司，綠洲食品公司系綠洲米業(yè)公司的全資子公司，經(jīng)營預(yù)包裝食品及散裝食品批發(fā)兼零售、糧食收購、廣告業(yè)等業(yè)務(wù)。被告人李某2于2011年1月1日被聘任為綠洲食品公司總經(jīng)理，被告人王某于2011年10月1日被聘任為綠洲食品公司副總經(jīng)理；被告人唐某某1于2011年9月14日被中共黑龍江省農(nóng)墾總局委員會(huì)組織部任命為北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司綜合工作部部長，2012年8月23日被黑龍江北大荒集團(tuán)總公司總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議提名兼任為綠洲米業(yè)公司總經(jīng)理，2013年4月25日被綠洲米業(yè)公司股東大會(huì)選舉為綠洲食品公司董事長。
2012年，被告人李某2、王某為了獲取工作業(yè)績，未對(duì)凌某1名下的六林公司、佳澤公司履約能力等資信情況進(jìn)行全面、認(rèn)真的考察，未召開會(huì)議研討表決，便擅自決定與六林公司合作，2012年7月20日，綠洲食品公司與六林公司簽訂了一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書，簽訂并履行了6份采購合同。2012年10月19日，李某2、王某二人明知凌某1系合同相對(duì)方六林公司的法定代表人，未召開總經(jīng)理辦公會(huì)，違反規(guī)定聘用凌某1為綠洲食品公司貿(mào)易二部部長，經(jīng)營大宗糧食貿(mào)易。2014年1月2日，在董事長唐某某1的支持下，綠洲食品公司與六林公司簽訂了第二份委托合作經(jīng)營協(xié)議書，簽訂并履行3份采購合同。上述協(xié)議書約定六林公司向綠洲食品公司提供銀行保函為信用保證，由綠洲食品公司為六林公司提供等額（或差額）資金進(jìn)行糧食貿(mào)易。凌某1為了獲取資金，與時(shí)為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行的副行長金某合謀，偽造了五份無條件不可撤銷保函，向綠洲食品公司提供了5.2億元（人民幣，下同）虛假的信用擔(dān)保。在履行合同過程中，三被告人未對(duì)六林公司使用資金情況、糧食收儲(chǔ)情況進(jìn)行有效監(jiān)管，凌某1遂指使周某編造糧權(quán)確認(rèn)單等相關(guān)單據(jù)并簽字。周某擬出資金申請(qǐng)審批單，李某2、王某在未有效的核實(shí)銀行保函及糧權(quán)確認(rèn)單真?zhèn)蔚那闆r下，分別在審批單上簽字，后綠洲食品公司依據(jù)凌某1提供的虛假材料及審批單擬出申請(qǐng)資金的請(qǐng)示報(bào)告，唐某某1未經(jīng)核實(shí)，未召開會(huì)議，便依據(jù)上述虛假材料向北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司申請(qǐng)資金，六林公司從而得到綠洲食品公司撥付的糧食采購款累計(jì)6.012億元。期間，在凌某1的操縱下，綠洲食品公司分別與南京潼井公司、佳澤公司簽訂水稻、大豆、玉米等多份銷售合同，上述合同均無糧食實(shí)質(zhì)交易內(nèi)容，系凌某1操縱下簽訂的虛假合同。后以銷售回款方式累計(jì)返還綠洲公司糧款4.698854億元，其余款項(xiàng)被凌某1用于期貨交易、個(gè)人消費(fèi)、倒債等。截至案發(fā)前，共造成綠洲食品公司經(jīng)濟(jì)損失1.313146億元。
2017年4月21日，被告人李某2、王某分別被公安機(jī)關(guān)書面?zhèn)鲉镜桨福?017年4月24日，被告人唐某某1在哈爾濱市第三監(jiān)獄服刑期間歸案。
另查明，2014年春節(jié)前后，唐某某1收受凌某1賄賂，使凌某1順利地獲得綠洲食品公司撥付的1.6億元資金。2016年8月29日，唐某某1因犯受賄罪被黑龍江省建三江農(nóng)墾法院判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣30萬元。
再查明，2017年2月16日，李某2因犯國有公司人員失職罪被黑龍江省建三江農(nóng)墾法院判處有期徒刑一年，緩刑二年，2017年1月18日釋放。
上述事實(shí)，有下列證據(jù)予以證實(shí)：
1、被告人唐某某1、李某2、王某的基本情況、戶籍證明各三份證實(shí)：唐某某1，男，漢族，1960年3月6日出生，居民身份證號(hào)碼，系負(fù)刑事責(zé)任年齡。李某2，男，漢族，1959年1月11日出生，居民身份證號(hào)碼，系負(fù)刑事責(zé)任年齡。王某，男，漢族，1963年11月5日出生，居民身份證號(hào)碼，系負(fù)刑事責(zé)任年齡。
2、案件來源證實(shí)：建三江農(nóng)墾公安局在偵辦凌某1、金某合同詐騙案過程中，發(fā)現(xiàn)綠洲食品公司與六林公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來過程中，綠洲食品公司相關(guān)工作人員唐某某1等人涉嫌國有公司人員失職、濫用職權(quán)行為。2017年4月18日，黑龍江省公安廳將唐某某1等人國有公司人員失職、濫用職權(quán)案指定黑龍江省墾區(qū)公安局管轄，2017年4月19日，黑龍江省墾區(qū)公安局將此案指定建三江農(nóng)墾公安局管轄，當(dāng)日建三江農(nóng)墾公安局對(duì)此案立案?jìng)刹椤?/p>
3、到案經(jīng)過證實(shí)：2017年4月19日，黑龍江省建三江農(nóng)墾公安局依法對(duì)唐某某1等人國有公司人員失職，濫用職權(quán)案立案?jìng)刹椋?017年4月21日，黑龍江省墾區(qū)公安局偵查人員依法將犯罪嫌疑人李某2書面?zhèn)鲉镜焦枮I農(nóng)墾公安局接受調(diào)查，經(jīng)訊問，李某2對(duì)犯罪行為供認(rèn)不諱；2017年4月21日，黑龍江省墾區(qū)公安局偵查人員依法將犯罪嫌疑人王某書面?zhèn)鲉镜焦枮I農(nóng)墾公安局接受調(diào)查；2017年4月24日，被告人唐某某1在哈爾濱市第三監(jiān)獄服刑期間歸案。
4、唐某某1的任職文件證實(shí)：2011年9月14日，唐某某1被中共黑龍江省農(nóng)墾總局委員會(huì)組織部任命為北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司綜合工作部部長，2012年8月23日被黑龍江北大荒集團(tuán)總公司總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議提名兼任為綠洲米業(yè)公司總經(jīng)理，2013年4月25日被綠洲米業(yè)公司股東大會(huì)選舉為董事長兼總經(jīng)理。
5、綠洲米業(yè)公司第二屆董事會(huì)二次會(huì)議決議各一份、綠洲米業(yè)公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議議題表決票五份、綠洲米業(yè)公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議材料之一關(guān)于注冊(cè)全資子公司的議案一份、勞動(dòng)合同四份、綠洲食品公司文件2014年機(jī)構(gòu)調(diào)整方案及薪酬方案一份、2012年10份至2015年12月份黑龍江北大荒綠洲食品公司工資表一份證實(shí)：綠洲米業(yè)公司成立全資子公司綠洲食品公司，2012年8月23日，李某2被黑龍江北大荒集團(tuán)總公司總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議提名兼任為北大荒綠洲米業(yè)公司總經(jīng)理,2011年6月15日李某2任綠洲米業(yè)公司副總經(jīng)理兼任銷售公司總經(jīng)理。
6、綠洲食品公司管理制度手冊(cè)證實(shí)：綠洲食品公司的管理制度內(nèi)容。
7、綠洲米業(yè)公司2013、2014、2015年經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任狀證實(shí)：綠洲米業(yè)公司2013-2015年經(jīng)營目標(biāo)。
8、借款合同書證實(shí)：2014年1月15日綠洲食品公司向綠洲米業(yè)公司借款2億元，期限10個(gè)月，用于綠洲食品公司與六林公司的采購資金。
9、黑龍江省北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司借款合同13份證實(shí)：綠洲米業(yè)公司向黑龍江省北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司于2012年9月5日借款2億元，2012年12月13日借款5千萬元，2012年12月26日借款1億元，2013年3月13日借款2千萬元，2013年4月16日借款2億元，2013年5月8日借款2千萬元，2013年10月18日借款1.7億元，2014年1月28日借款4千萬元，2014年4月29日借款7千萬元，2014年5月8日借款1億元，2014年10月11日借款2億元，2014年11月10日借款8佰萬元，2014年11月17日借款2千萬元。
10、綠洲米業(yè)公司借款合同4份證實(shí)：綠洲食品公司向綠洲米業(yè)公司于2012年10月16日借款1.006億元，2013年9月1日借款2億元，9月2日借款3億元，2014年1月1日借款2億元。
11、綠洲米業(yè)公司明細(xì)分類賬及記賬憑證證實(shí)：綠洲米業(yè)公司2012年-2015年賬目數(shù)據(jù)。
12、綠洲米業(yè)公司欠款明細(xì)證實(shí)：北大荒綠洲米業(yè)公司欠款1.77億元。
13、綠洲米業(yè)公司文件、借款合同書、記賬憑證證實(shí)：綠洲米業(yè)公司向北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司于2012年9月5日借款2億元,2012年12月13日借款5千萬元，2012年12月26日借款1億元，2013年3月13日借款2千萬元，2013年4月16日借款2億元，2013年5月8日借款2千萬元，2013年10月18日借款1.7億元，2014年1月28日借款4千萬元，2014年4月29日借款7千萬元，2014年5月8日借款1億元，2014年10月11日借款2億元，2014年11月10日借款8佰萬元，2014年11月17日借款2千萬元，2015年10月15日向北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司借款1.8億元,綠洲食品公司于2013年2月6日向北大荒農(nóng)墾集團(tuán)總公司借款1千萬元。
14、綠洲食品公司出具凌某1涉嫌合同詐騙罪報(bào)案材料、糧食二部貿(mào)易情況表1份、合同會(huì)簽審批單21份（復(fù)印件）、委托合作經(jīng)營協(xié)議書2份（復(fù)印件）、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行無條件不可撤銷保函5份（復(fù)印件）、大豆采購合同1份（復(fù)印件）、大豆銷售合同1份（復(fù)印件）、水稻采購合同6份（復(fù)印件）、水稻銷售合同4份（復(fù)印件）、玉米采購合同3份（復(fù)印件）、玉米銷售合同2份（復(fù)印件）、銷售（玉米）補(bǔ)充合同1份（復(fù)印件）、采購（水稻）補(bǔ)充合同2份（復(fù)印件）、水稻購銷合同1份（復(fù)印件）、補(bǔ)充協(xié)議4份（復(fù)印件）、（水稻）采購合同審批單1份（復(fù)印件）、（水稻）銷售合同審批單1份（復(fù)印件）、綠洲食品公司文件關(guān)于水稻貿(mào)易資金的申請(qǐng)1份（復(fù)印件）、（玉米）采購合同審批表1份（復(fù)印件）、（玉米）銷售合同審批表1份（復(fù)印件）、糧貿(mào)二部經(jīng)營情況說明1份（復(fù)印件）、往來賬目結(jié)算協(xié)議書1份（復(fù)印件）、保證函1份（復(fù)印件）、還款進(jìn)度說明1份（復(fù)印件）、綠洲食品公司與六林公司貿(mào)易結(jié)算及合作相關(guān)事宜的協(xié)議1份、梁某、虞頁、凌某1所屬位于竹簣鎮(zhèn)宏潤商業(yè)廣場(chǎng)5幢169室商業(yè)房地產(chǎn)預(yù)估函1份（復(fù)印件）、產(chǎn)權(quán)約定書1份（復(fù)印件）證實(shí)：凌某1擔(dān)任綠洲食品公司貿(mào)易二部部長期間，于2012年7月20日、2014年1月2日，綠洲食品公司與六林公司簽訂了各一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書，約定六林公司向綠洲食品公司以提供銀行保函為信用保證，由綠洲公司為其提供等額（或差額）資金進(jìn)行糧食貿(mào)易。凌某1先后于2012年11月29日、2014年1月20日、5月14日、12月24日通過金某偽造了五份以中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行名義開具的無條件不可撤銷保函，為六林公司向綠洲公司提供了5.2億元人民幣的信用擔(dān)保，在凌某1操縱下，綠洲食品公司與六林公司簽訂了多份水稻、大豆、玉米采購合同，凌某1又分別與南京潼井限公司、佳澤公司簽訂水稻、大豆、玉米等多份銷售合同。
15、綠洲食品公司明細(xì)分類賬、記賬憑證、資金申請(qǐng)單、客戶付款入賬通知、電子銀行交易回單、增值稅專用發(fā)票證實(shí)：綠洲食品公司與六林公司的經(jīng)濟(jì)往來賬目。
16、綠洲食品公司明細(xì)分類賬、記賬憑證、付貨單、出庫單、產(chǎn)品訂貨單、銷售單、中國人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證、會(huì)議紀(jì)要、黑龍江增值稅專用發(fā)票、電子銀行交易回單、出庫單、水稻銷售合同、玉米銷售合同、江蘇佳澤糧油有限公司欠款確認(rèn)明細(xì)及還款計(jì)劃、六林公司欠款確認(rèn)明細(xì)及還款計(jì)劃、說明、往來帳目結(jié)算協(xié)議書證實(shí)：凌某1在擔(dān)任綠洲食品公司貿(mào)易二部部長期間，綠洲食品公司與佳澤公司、南京潼井公司之間的經(jīng)濟(jì)往來；佳澤公司、六林公司所欠綠洲食品公司款項(xiàng)的明細(xì)；2015年12月31日，佳澤公司自愿承擔(dān)南井潼井公司的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
17、大豆采購合同、大豆銷售合同、水稻采購合同、糧貿(mào)收購（水稻）資金利息計(jì)算表、水稻銷售合同、糧食銷售價(jià)格及各項(xiàng)費(fèi)用測(cè)算表、玉米采購合同、委托采購（玉米）貨權(quán)確認(rèn)書、銷售（玉米）補(bǔ)充合同、采購（水稻）補(bǔ)充合同、委托采購（水稻）貨權(quán)確認(rèn)書、銷售（水稻）補(bǔ)充合同、水稻購銷合同、補(bǔ)充協(xié)議、委托合作經(jīng)營協(xié)議書、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀行支行無條件不可撤銷保函、（水稻）采購合同審批單、請(qǐng)示報(bào)告、資金申請(qǐng)表、貨權(quán)確認(rèn)單、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）、單位經(jīng)辦人委托授權(quán)書、玉米銷售合同、合同會(huì)簽審批單、資金申請(qǐng)單證實(shí)：綠洲食品公司與六林公司、佳木斯市大眾糧油有限公司、虎林市九鼎貢米有限公司之間的采購銷售合同，根據(jù)合同由凌某1策劃，金某以中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行名義出具虛假的無條件不可撤銷函，周某出具虛假的貨權(quán)確認(rèn)單，據(jù)此向北大荒綠洲食品公司申請(qǐng)批付資金。
18、水稻銷售合同、玉米銷售合同、六林公司采購合同、記賬憑證、中國農(nóng)業(yè)銀行憑證、紫金農(nóng)商銀行憑證證實(shí)：綠洲食品公司、六林公司、南京潼井公司、佳澤公司之間的購銷合同及資金的往來。
19、水稻購銷合同、記賬憑證、收據(jù)、交通銀行記賬回執(zhí)、用款申請(qǐng)單、入庫單、黑龍江增值稅專用發(fā)票證實(shí)：綠洲食品公司與哈爾濱銀行實(shí)業(yè)公司簽訂購銷水稻合同，哈爾濱銀行實(shí)業(yè)公司與六林公司簽訂購銷水稻合同，及三公司之間的資金住來。
20、佳木斯市大眾糧油有限公司明細(xì)賬、記賬憑證、中國工商銀行資金匯劃補(bǔ)充憑證、黑龍江增值稅專用發(fā)票證實(shí)：2012年，佳木斯大眾糧油有限公司與綠洲食品公司之間的應(yīng)付帳款。
21、情況說明、關(guān)于綠洲食品公司停產(chǎn)停業(yè)原因的證明、綠洲食品公司會(huì)議紀(jì)要、糧食（農(nóng)副產(chǎn)品）買賣合同、補(bǔ)充合同、核算項(xiàng)目明細(xì)表、記賬憑證、客戶收付款入賬回單、大豆銷售合同、玉米銷售合同、水稻銷售合同、網(wǎng)內(nèi)收付入賬通知書、大豆購銷合同、水稻購銷合同、合同會(huì)簽審批單、資金申請(qǐng)單、增值稅納稅申報(bào)表、明細(xì)賬查詢、單據(jù)粘貼單、銀行收款憑證、糧油公司經(jīng)營業(yè)務(wù)一覽表、銷售單、黑龍江增值稅專用發(fā)票、中國農(nóng)業(yè)銀行個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書、中華人民共和國企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表、一般企業(yè)收入明細(xì)表、期間費(fèi)用明細(xì)表、職工薪酬納稅調(diào)整明細(xì)表、廣告費(fèi)和業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)跨年度納稅調(diào)整明細(xì)表、資產(chǎn)折舊、攤銷情況及納稅調(diào)整明細(xì)表、企業(yè)所得稅彌補(bǔ)虧損明細(xì)表、增值稅納稅申報(bào)表證實(shí)：2016年4月至2017年7月，綠洲食品公司一直處于停產(chǎn)停業(yè)狀態(tài)，這期間收回五筆貨款：預(yù)收趙金才253.5萬元，收回黑龍江省上游水食品有限公司貨款6萬元，收回友誼縣華瑞糧食有限公司貨款230萬元，收回泰來縣金倉糧貿(mào)有限公司貨款150萬元；收回寶清縣米業(yè)公司貨款103萬元。
22、協(xié)議書證實(shí)：凌某1以宏潤商業(yè)廣場(chǎng)商品房作為抵押向梁某貸款8千萬元。
23、黑龍江省建三江農(nóng)墾法院刑事判決書二份證實(shí)：2016年8月29日，唐某某1因犯受賄罪被黑龍江省建三江農(nóng)墾法院判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣30萬元；2017年2月16日，李某2因犯國有公司人員失職罪被黑龍江省建三江農(nóng)墾法院判處有期徒刑一年，緩刑二年。
24、黑龍江省紅興隆農(nóng)墾區(qū)人民檢察院不起訴決定書證實(shí)：黑龍江省紅興隆農(nóng)墾區(qū)人民檢察院對(duì)周某受賄案因情節(jié)輕微作出相對(duì)不起訴。
25、黑龍江省公安廳刑事技術(shù)總隊(duì)鑒定文書證實(shí)：（1）送檢編號(hào)為20151022-1、20150727-1、20150727-2、20150205-2、20141224-01-02、20150209-01的“無條件不可撤銷保函”上蓋印的“中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀行支行”印某是同一印章蓋印的。（2）送檢15張“中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀行支行無條件不可撤銷保函”上蓋印的“中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀行支行”印某與提供的樣本印某均不是同一印章蓋印的。
26、黑龍江省公安廳刑事技術(shù)總隊(duì)鑒定文書一份證實(shí)：送檢二張“無條件不可撤銷保函”上的可疑簽名“金文祥”與提供的金某書寫的字跡樣本是同一人書寫的。
27、鎮(zhèn)江市公安局物證鑒定所物證鑒定書一份證實(shí)：送檢的兩份無條件不可撤銷保函上蓋印的“中國農(nóng)工業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行”印章印某與提供的同名樣本印章印某不是同枚印章所蓋。
28、六林公司工商檔案證實(shí)：六林公司注冊(cè)、登記、出資、股權(quán)變更等公司基本情況。
29、佳澤公司工商檔案證實(shí)：佳澤公司設(shè)立、變更、股權(quán)、資產(chǎn)、公司章程等具體情況。
30、綠洲米業(yè)公司工商檔案證實(shí)：綠洲米業(yè)公司變更登記、股東會(huì)決議、章程修正、股東、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變動(dòng)、資產(chǎn)審計(jì)、及年檢報(bào)告等具體情況。
31、綠洲食品公司工商檔案證實(shí)：綠洲食品公司年檢報(bào)告、公司變更登記、設(shè)立登記、公司章程、股東決議、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等具體情況。
32、證人凌某1證言證實(shí)：（1）凌某1的名下有兩家公司六林公司和佳澤公司，六林公司和北大荒相關(guān)公司簽訂合同，用佳澤公司回款。（2）2012年7月份，凌某1和綠洲食品公司簽訂了一份委托合作經(jīng)營協(xié)議，約定是綠洲食品公司提供給六林公司2億元資金，由六林公司使用資金為綠洲食品公司代收、代儲(chǔ)、代銷糧食，再由購買糧食的公司向綠洲食品公司進(jìn)行回款，從中賺取糧食貿(mào)易的利潤，合同簽后不久，凌某1獲取了綠洲食品公司的1.4億元資金，這些資金要保證綠洲食品公司約12%的利潤，隨后在佳木斯大眾糧油有限公司保證15%利潤的前提之下，凌某1向佳木斯大眾糧油有限公司轉(zhuǎn)款1.26億元并委托該公司收購糧食，將北大荒綠洲食品有限公司委托的代收、代儲(chǔ)、代銷委托給佳木斯大眾糧油有限公司，凌某1將剩余的1400萬元其中一部分用于六林公司自身的糧食貿(mào)易，另一部分對(duì)外放貸，剩余部分用于個(gè)人炒期貨。佳木斯大眾糧油有限公司只給付4000多萬元，還差本金和利潤大約1億元左右，利潤就相當(dāng)于利息。向綠洲食品公司還款1.4億元和12%利潤的時(shí)候，凌某1就開始和北大荒糧油批發(fā)市場(chǎng)有限公司合作，簽訂糧食貿(mào)易合同，取得北大荒糧油批發(fā)市場(chǎng)大約8千多萬資金、佳木斯大眾糧油有限公司還給的一部分資金，加上凌某1的1千多萬元，將近1億元都還給了綠洲食品公司。后凌某1同綠洲食品公司簽訂合同獲取資金償還之前北大荒糧油批發(fā)市場(chǎng)的8千多萬元。（3）綠洲食品公司提供資金的時(shí)候，是以糧食貿(mào)易的形式，凌某1也利用糧食貿(mào)易的形式回款，凌某1通過南京潼井公司與綠洲食品公司簽訂糧食購銷合同，將錢轉(zhuǎn)給南京潼井公司，南京潼井公司再將錢轉(zhuǎn)回綠洲食品公司的賬上，沒有實(shí)際糧食交易，就是一種貿(mào)易方式。（4）每次與綠洲食品公司、北大荒批發(fā)市場(chǎng)及其下屬公司簽訂合同，需要銀行保函進(jìn)行擔(dān)保，銀行保函全稱是中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行無條件不可撤銷保函。六林公司不具備在銀行開具保函的條件，金某說幫著運(yùn)作開具銀行保函，銀行保函是從金某所在銀行開具出來的，他是銀行的行長，2015年11月份時(shí)候，金某說銀行保函是假的，是他自己做的。（5）凌某1與綠洲食品公司、北大荒批發(fā)市場(chǎng)及其子公司合作期間，沒有將全部資金返還，綠洲食品公司通過法院起訴欠款1.8億元，欠北大荒批發(fā)市場(chǎng)8千萬元及子公司為凌某1擔(dān)保的8千萬元。因?yàn)榧涯舅勾蟊娂Z油公司欠本金和利息有6、7千萬元，凌某1放貸給他人的錢沒有收回，凌某1炒期貨賠了一部分錢，還有一部分錢投資購買股權(quán)了，致使沒有資金償還。（6）在合作之前，綠洲食品公司的李某2和王某及相關(guān)公司的人員沒有到六林公司考察過，但在合同簽訂后，王某和唐某某1去過六林公司。在合作過程中，李某2和王某沒有詢問過六林公司有無收購糧食資質(zhì)，也沒索要過糧食收購許可證，凌某1也沒有向綠洲食品公司提供糧食收購許可證。凌某1和周某去過佳木斯大眾糧油公司、紅興隆華盛金壇糧食公司（五九七工業(yè)園區(qū)一號(hào)）、富龍糧油公司看過糧食，周某沒有問過糧食交付地點(diǎn)的糧食是誰的，相關(guān)糧食交付地點(diǎn)的糧食不是六林公司，也不是凌某1個(gè)人的。六林公司提供給綠洲食品公司的貨權(quán)確認(rèn)單是凌某1讓周某制作的，周某制作好貨權(quán)確認(rèn)單后，凌某1在貨權(quán)確認(rèn)單上簽字或者蓋上六林公司的公章。周某沒有到現(xiàn)場(chǎng)看糧食情況，貨權(quán)確認(rèn)單上的數(shù)量都是按照合同的數(shù)量填寫的。（7）2015年5、6月份的時(shí)候，李某2和王某催要資金期間，凌某1陸續(xù)回款2千多萬元。在2015年12月初的時(shí)候，凌某1與綠洲食品公司的王某簽訂了一份六林公司與綠洲食品公司資金往來的確認(rèn)書，王某說拿銀行保函去銀行要求索賠，凌某1擔(dān)心金某做假銀行保函的事會(huì)被人知道，當(dāng)時(shí)凌某1還和北大荒糧油批發(fā)市場(chǎng)有合作，擔(dān)心北大荒糧油批發(fā)市場(chǎng)的人知道銀行保函是假的，決定用竹簀鎮(zhèn)的商鋪及個(gè)人債權(quán)抵押給綠洲食品公司，2015年12月末的時(shí)候，周某等三人到六林公司，凌某1寫了一份承諾書，將其個(gè)人的資產(chǎn)和債權(quán)抵押給綠洲食品公司。
33、證人金某證言證實(shí)：2010年底，凌某1多次到鎮(zhèn)江銀行支行及打電話詢問銀行開具保函的相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)時(shí)金某以農(nóng)業(yè)銀行副行長的身份向凌某1介紹銀行出具銀行保函的條件，并向凌某1說明了其所在的農(nóng)業(yè)銀行鎮(zhèn)江銀江支行沒有辦理銀行保函的這個(gè)權(quán)限，需要到上一級(jí)銀行去申請(qǐng)，凌某1聽了介紹表示很想辦理銀行保函，并說相關(guān)的手續(xù)她回去想辦法，而且還問如果能弄到一億元的保證金，是否能夠擴(kuò)大保函的授信額度，金某答應(yīng)盡量到上級(jí)銀行去申請(qǐng)。2011年底，因?yàn)榻鸷Ｐ∩唐放l(fā)市場(chǎng)的事情，金某和凌某1之間朋友關(guān)系又近了一些。凌某1打電話的時(shí)候多次說她東北做生意很有實(shí)力，現(xiàn)在正在和黑龍江這邊的國有北大荒相關(guān)公司合作，想讓金某幫助她弄一份假的銀行保函來完成合同的擔(dān)保，在合同執(zhí)行中使用，不會(huì)有人去拿著這張銀行保函到銀行要錢，凌某1說完后，金某就明白凌某1想用虛假的銀行保函作為擔(dān)保與北大荒相關(guān)公司合作簽訂合同，當(dāng)時(shí)沒有同意。有一天晚上，凌某1打電話求金某說：“兄弟，我和北大荒這邊的相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)合作很多年了，一直關(guān)系都很好，不會(huì)出現(xiàn)任何問題的，現(xiàn)在只是換一種方式來合作，假的銀行保函只是一個(gè)擔(dān)保，是簽合同的一個(gè)附加條件，不會(huì)有任何人去拿著保函到銀行要錢的，而且我也有實(shí)力合作，你看看明天就和北大荒這邊的領(lǐng)導(dǎo)談?wù)?，幫幫大姐”，金某就同意了。第二天凌?就帶著兩名北大荒相關(guān)公司的領(lǐng)導(dǎo)來到鎮(zhèn)江銀江支行辦公室找金某，金某幫助凌某1吹噓說：凌某1也是他們銀行的大客戶，是非常有實(shí)力的生意人，誠信度非常高。之后金某制作了一個(gè)假保函的模板，模板的名頭是：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限責(zé)任公司鎮(zhèn)江銀江支行無條件不可撤銷保函，將模板保存U盤里，打出來一份空白格式的假保函，由凌某1提供給北大荒審核。2012年10月份開始，金某按照凌某1的要求用這份模板開始為她陸續(xù)開具十多份虛假的銀行保函，每份銀行保函上面都是蓋有私刻的“中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江銀江支行”的公章和金文祥的簽字，期間還幫凌某1作了一份假的批復(fù)文件。2014年9月份，金某辭職離開農(nóng)業(yè)銀行鎮(zhèn)江銀江支行，后還是按照凌某1的要求為她繼續(xù)出具虛假的銀行保函，但地點(diǎn)換成了鎮(zhèn)江市長江路皇冠假日酒店一樓大廳，而且從那時(shí)候起假銀行保函中不是本人簽字，而是加蓋個(gè)人名章，持續(xù)到2015年10月份左右，出完最后一份銀行保函之后，金某將保存銀行保函模板的U盤和使用的公章和個(gè)人名章都扔到長江里面去了。
34、證人楊某的證言證實(shí)：楊某是從2011年8月開始在綠洲米業(yè)公司從事會(huì)計(jì)工作，綠洲食品公司需要資金的時(shí)候，會(huì)與綠洲米業(yè)公司簽訂借款合同，借款額度都比較大，合同簽訂完后，由綠洲米業(yè)公司將資金匯入到綠洲食品公司賬戶內(nèi)，2012年都是時(shí)任財(cái)務(wù)部長劉某打電話讓楊某給綠洲食品公司支付資金；2013年1月份以后，是財(cái)務(wù)總監(jiān)王某2打電話讓給綠洲食品公司支付資金。財(cái)務(wù)部長劉某和財(cái)務(wù)總監(jiān)王某2肯定是依據(jù)唐某某1的指示辦理，因?yàn)樘颇衬?是公司總經(jīng)理，有決定權(quán)，別人沒有這權(quán)利。每一筆資金支付，都是唐某某1同意的。北大荒集團(tuán)借款是唐某某1去集團(tuán)申請(qǐng)的，然后由劉某或者王某2具體經(jīng)辦。
35、證人邊某的證言證實(shí)：2014年5月份，王某派邊某和周某去江蘇取銀行保函，凌某1開車帶著邊某和周某去了鎮(zhèn)江一家中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)的行長辦公室，凌某1陪同金行長出去辦理銀行保函，后金行長拿著已經(jīng)蓋好公章的銀行保函交給周某，邊某和周某拿著銀行保函回到綠洲食品公司，周某將銀行保函交給王某，這份銀行保函價(jià)值8千多萬。
36、證人胡某的證言證實(shí)：2016年6月至今，胡某擔(dān)任綠洲食品公司的法人代表，2016年9月胡某擔(dān)任綠洲食品公司的董事長兼職總經(jīng)理。這期間綠洲食品公司一直沒有發(fā)生新的業(yè)務(wù)，一直是停產(chǎn)停業(yè)狀態(tài)，綠洲食品公司銀行賬戶及公司賬面上發(fā)生的錢款往來都是以前的業(yè)務(wù)尾款。因?yàn)橹暗木G洲食品公司與凌某1的六林公司及佳澤公司的業(yè)務(wù)往來中，被凌某1詐騙，造成綠洲食品公司巨額的經(jīng)濟(jì)損失，形成巨額債務(wù)。
37、證人鄭某的證言證實(shí)：鄭某系2016年5月20日開始到綠洲米業(yè)公司工作的，協(xié)助米業(yè)公司新任總經(jīng)理胡某進(jìn)行清欠工作，通過查看相關(guān)合同及相關(guān)法律起訴手續(xù)發(fā)現(xiàn)綠洲食品公司采購六林公司的糧食后，再銷售給佳澤公司和南京潼井公司，上述兩公司共計(jì)拖欠綠洲食品公司1.8億元糧款。2016年5月底，農(nóng)墾總局紀(jì)委告知，六林公司提供的無條件不可撤銷保函都是假的，意識(shí)到綠洲食品公司被六林公司的企業(yè)法人凌某1騙了，綠洲食品公司開始收集相關(guān)的材料準(zhǔn)備向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
38、證人唐某的證言證實(shí)：綠洲食品公司是國有企業(yè)，它是北大荒綠洲米業(yè)有限公司的全資子公司，李某2和王某負(fù)責(zé)綠洲食品公司的全面工作，綠洲食品公司工作的相關(guān)事項(xiàng)都由李某2和王某決定，然后由王某負(fù)責(zé)具體執(zhí)行，劉某負(fù)責(zé)綠洲食品公司的全部財(cái)務(wù)工作，她同時(shí)也負(fù)責(zé)綠洲米業(yè)公司的財(cái)務(wù)工作。凌某1有兩家公司，分別是江蘇六林公司和江蘇佳澤公司，同時(shí)，綠洲食品公司任命凌某1為綠洲食品公司貿(mào)易經(jīng)營二部的部長，是由李某2和王某決定的。綠洲食品公司與六林公司、佳澤公司之間的業(yè)務(wù)往來是由李某2和王某決定的，他們決定合作之后，綠洲食品公司開過一次會(huì)議，會(huì)議中宣布合作的情況，決定合作之前唐某沒有參加過研討有關(guān)與六林公司進(jìn)行合作的有關(guān)會(huì)議。綠洲食品公司與六林公司、佳澤公司及其他公司簽訂貿(mào)易合同時(shí)，沒有召開會(huì)議進(jìn)行研討，唐某在合同會(huì)簽審批單上簽字只是履行流程，其他部門負(fù)責(zé)人簽字也都是履行流程，決定權(quán)是李某2和王某。
39、證人王某1的證言證實(shí)：王某1在綠洲食品公司任財(cái)務(wù)顧問、執(zhí)行部部長。綠洲食品公司與六林公司簽訂的多份合同，都是由貿(mào)易經(jīng)營二部執(zhí)行的，是分管副總經(jīng)理王某代表公司與六林公司簽訂的合同。每次都是貿(mào)易經(jīng)營二部部長凌某1提出的要與六林公司簽訂合同，她先與王某談簽訂合同的事，他們談好合同的內(nèi)容，再由副部長周某或者其他人起草合同（有統(tǒng)一的模板）并填寫合同審批單，然后周某拿著起草好的合同和合同審批單找各部門簽字，其實(shí)就是履行手續(xù)，最后是找王某和李某2簽字。有很多時(shí)候，合同都與六林公司簽訂完了，再找補(bǔ)簽字，貿(mào)易經(jīng)營二部由公司副總經(jīng)理王某分管。
40、證人謝某的證言證實(shí)：2012年7月至2013年8、9月份，謝某在綠洲食品公司任會(huì)計(jì)，2012年12月至2013年8月綠洲食品公司與六林公司、佳木斯大眾公司等公司的合同會(huì)簽審批單上的簽字是王某讓簽的，是為了履行合同手續(xù)，謝某沒有參與這些合同的簽訂和履行，也不了解合同的任何情況。綠洲食品公司給六林公司支付貨款，就是根據(jù)資金申請(qǐng)單和銀行轉(zhuǎn)款的憑證。綠洲食品公司向六林公司采購的糧食入庫的依據(jù)，是周某提供的六林公司開具的發(fā)票和入庫單。
41、證人秦某的證言證實(shí)：秦某自2009年至今在南京潼井公司任經(jīng)理。2013年凌某1找到秦某，讓南京潼井公司通過簽訂合同的方式向黑龍江北大荒集團(tuán)下屬公司購買糧食，然后再將糧食銷售給凌某1的六林公司或者佳澤公司，在履行這種糧食貿(mào)易的過程中，凌某1說南京潼井公司不用接觸糧食，南京潼井公司在履行合同中只負(fù)責(zé)通過賬號(hào)按照合同約定采購糧食的金額，給黑龍江北大荒集團(tuán)下屬公司支付的貨款，是由凌某1先匯入到南京潼井公司賬戶上，然后南京潼井公司再轉(zhuǎn)付給北大荒相應(yīng)的公司，從中賺取每噸5元錢的提成。自2013年至2016年秦某一直和凌某1做這種業(yè)務(wù)：南京潼井公司與北大荒集團(tuán)下屬公司簽訂糧食采購合同，采購項(xiàng)目有玉米、水稻等糧食作物，每次簽訂合同都是凌某1發(fā)起的，她將北大荒集團(tuán)下屬公司擬定好并蓋有公章的合同拿到南京潼井公司，南京潼井公司將合同審查完畢后加蓋公章，這樣合同就簽訂完畢了。南京潼井公司再按照采購合同的糧食單價(jià)基礎(chǔ)上每噸加五元錢，擬定將采購來的糧食賣給六林公司或者佳澤公司，南京潼井公司和六林公司或者佳澤公司全都簽訂完合同后，凌某1通過銀行轉(zhuǎn)賬將采購貨款匯入南京潼井公司賬號(hào)內(nèi)，南京潼井公司扣除每噸5元錢的利潤后將剩余的錢匯入北大荒集團(tuán)下屬的公司，就等同購買了北大荒集團(tuán)下屬公司的糧食了，在業(yè)務(wù)往來過程中，南京潼井公司不接觸糧食，只是每噸糧食賺取五元錢利潤。南京潼井公司與北大荒集團(tuán)下屬公司簽訂的采購合同履行過程中沒有真實(shí)的糧食交易，與凌某1名下公司簽訂的銷售合同履行過程中也沒有真實(shí)的糧食交易。合作的公司有綠洲食品公司、虎林市北大荒米業(yè)有限公司、黑龍江農(nóng)墾華盛金壇谷物資料有限公司、黑龍江北大荒糧油批發(fā)市場(chǎng)有限責(zé)任公司。南京潼井公司與綠洲食品公司共簽訂四份采購合同：第一份合同約定南京潼井公司采購綠洲食品公司水稻4萬噸，總合同價(jià)款12456萬元；第二份合同約定南京潼公司采購綠洲食品公司水稻2萬噸，合同價(jià)款6380萬元；第三份合同約定南京潼井公司采購綠洲食品公司玉米4萬噸，總合同價(jià)款8880萬元；第四份合同約定南京潼井公司采購綠洲食品公司玉米29762噸，總合同價(jià)款6904.784萬元。南京潼井公司與北大荒集團(tuán)下屬公司之間的合同款項(xiàng)都是由凌某1提供，凌某1不給南京潼井公司匯款，南京潼井公司也不會(huì)給北大荒集團(tuán)下屬公司匯款，所以與北大荒集團(tuán)下屬公司的合同款都由凌某1承擔(dān)，在履行最后一筆編號(hào)為LZSP-CO-09/2-20140301-0004的玉米采購合同時(shí)，因?yàn)榱枘?沒有將合同款支付給南京潼井公司，所以南京潼井公司無法將全部合同款轉(zhuǎn)給綠洲食品公司，當(dāng)時(shí)凌某1說資金比較緊張，就一直沒有給南京潼井公司匯款，所以這筆合同我們和綠洲食品公司沒有履行完畢，剩余的部分凌某1怎么解決的不清楚。北大荒集團(tuán)下屬公司將發(fā)票提供給南京潼井公司，然后南京潼井公司再開具發(fā)票提供給凌某1的公司。凌某1通過六林公司的銀行賬號(hào)、佳澤公司的銀行賬號(hào)以及凌某1個(gè)人名下的銀行賬號(hào)給南京潼井公司共計(jì)匯款60055.5萬元。2013年至2016年期間，南京潼井公司與北大荒集團(tuán)下屬子公司簽訂的糧食購買合同，南京潼井公司用49301萬元支付了北大荒集團(tuán)下屬子公司的購糧款，其中將5000萬元轉(zhuǎn)還給了六林公司，將4200萬元付給虎林市北大荒公司，南京潼井公司使用了1554.50萬元。
42、證人趙某的證言證實(shí)：趙某擔(dān)任銀海公司董事長職務(wù)。2013年4月中旬，佳木斯大眾糧油有限公司的總經(jīng)理郭樹全打電話說給趙某介紹業(yè)務(wù)，不用銀海公司的資金，以簽訂、履行水稻購銷合同的形式給六林公司轉(zhuǎn)款，銀海公司既擴(kuò)大了公司的貿(mào)易額又能得到一些收益。趙某讓廖某辦理了這筆業(yè)務(wù)，按照兩份水稻購銷合同的約定，形式上是銀海公司向綠洲食品公司采購水稻1.5萬噸，再將這1.5萬噸水稻銷售給六林公司，銀海公司按照每噸5元的價(jià)格收取利潤，但是實(shí)際上根本沒有真實(shí)的購銷水稻貿(mào)易，沒有實(shí)際水稻貨物的交割，只是六林公司通過銀海公司賬戶上轉(zhuǎn)款給綠洲食品公司，然后銀海公司得到7.5萬元的收益。另外從公司財(cái)務(wù)賬目上也可以看到，六林公司先給銀海公司轉(zhuǎn)入購買水稻款，銀海公司再將六林公司轉(zhuǎn)給銀海公司的水稻款扣除收益后轉(zhuǎn)給綠洲食品公司。所以銀海公司沒有任何風(fēng)險(xiǎn)，只是從形式上做一下水稻貿(mào)易購銷合同。合同是以郵寄的形式郵到銀海公司的，銀海公司接到合同時(shí)，對(duì)方單位已加蓋好單位公章，銀海公司再加蓋單位公章后留存一份合同，將蓋好公章的合同郵寄給對(duì)方。2013年4月25日、26日，銀海公司收到六林公司共計(jì)4507.5萬元的水稻款，銀海公司扣除7.5萬元收益后，將4500萬元轉(zhuǎn)給了綠洲食品公司，從貿(mào)易形式上及公司的財(cái)務(wù)程序上，必須有這些材料，而且為了體現(xiàn)銷售貿(mào)易額，銀海公司給六林公司開具了增值稅發(fā)票，六林公司是凌某1名下的公司。
43、證人廖某的證言證實(shí)：銀海公司是北大荒豐緣集團(tuán)有限公司的全資子公司，北大荒豐緣集團(tuán)有限公司是北大荒集團(tuán)全資子公司，廖某負(fù)責(zé)銀海公司所有關(guān)于糧食貿(mào)易的業(yè)務(wù)。2013年4月份，銀海公司收到了郵寄過來的合同：一份是銀海公司與綠洲食品公司簽訂的一份水稻購銷合同，合同約定，銀海公司采購綠洲食品公司1.5萬噸水稻，采購價(jià)格合計(jì)4500萬元；另一份是六林公司向銀海公司采購1.5萬噸水稻，采購價(jià)格合計(jì)4507.5萬元。這兩份合同一式二份，廖某在收到的合同上加蓋了公章后，留存了一份，將另兩份又郵寄給了對(duì)方公司。銀海公司賬戶于2013年4月25日、26日共收到了六林公司匯入的共計(jì)4507.5萬元，銀海公司賬戶留存7.5萬元作為利潤，當(dāng)天匯給綠洲食品公司賬戶上共計(jì)4500萬元。后期銀海公司給六林公司出具了增值稅發(fā)票，綠洲食品公司出具了增值稅發(fā)票，這筆糧食貿(mào)易就完成了。沒有實(shí)際的購銷水稻貿(mào)易，沒有實(shí)際水稻貨物的交割，只是六林公司通過銀海公司賬戶上轉(zhuǎn)款給綠洲食品公司，然后銀海公司得到7.5萬元的收益。
44、證人柳某的證言證實(shí)：2013年凌某1讓九鼎貢米業(yè)幫著收水稻，但是一直沒給打款，九鼎貢米業(yè)也沒給她收糧，有一天凌某1說糧款打過來了，并說讓九鼎貢米業(yè)將錢轉(zhuǎn)給綠洲食品公司的賬戶，通過查看公司賬戶銀行流水，2013年3月20日凌某1的六林公司給九鼎貢米業(yè)賬戶轉(zhuǎn)入五筆，每筆都是1千萬元，總共5千萬元，讓九鼎貢米業(yè)當(dāng)天就將這5千萬元，分10筆轉(zhuǎn)給綠洲食品公司，每筆都是500萬元。2013年3月22日六林公司給九鼎貢米業(yè)轉(zhuǎn)入一筆980萬元，讓九鼎貢米業(yè)當(dāng)日分兩筆轉(zhuǎn)給綠洲食品公司，一筆500萬元，一筆460萬元，共計(jì)960萬元。剩下20萬元凌某1讓九鼎貢米業(yè)購買五常大米，凌某1說要給金壇郵局搞福利，九鼎貢米業(yè)購買完大米后用汽運(yùn)給凌某1發(fā)過去了。
45、證人顏某的證言證實(shí)：2015年3月份溧陽市新宏潤置業(yè)有限公司在溧陽市竹簀鎮(zhèn)宏潤商業(yè)廣場(chǎng)開發(fā)完畢一套商業(yè)房。顏某需要一筆資金，但是做房地產(chǎn)是不允許貸款、融資，所以顏某就找到凌某1，跟她談貸款的事宜，當(dāng)時(shí)約定以凌某1的名義進(jìn)行銀行貸款，然后貸款的錢款由顏某使用60%，凌某1使用40%，并約定將顏某開發(fā)的溧陽市竹簀鎮(zhèn)宏潤商業(yè)廣場(chǎng)的一套商業(yè)房過戶給凌某1，讓凌某1使用這套房產(chǎn)作為抵押進(jìn)行貸款，當(dāng)時(shí)準(zhǔn)備貸款8千萬，實(shí)際貸款不低于5千萬。雙方簽訂了一份協(xié)議書，但是后來這件事還沒有落實(shí)，凌某1就被黑龍江的司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施了，這件事就終止了。這套商業(yè)房在溧陽市竹簀鎮(zhèn)宏潤廣場(chǎng)，面積是10725.87平方米，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)在一億元左右，這套商業(yè)房當(dāng)時(shí)過戶給凌某1、梁某、虞頁三個(gè)人共有，凌某1占80%，顏某當(dāng)時(shí)的目的就是控制凌某1，怕她自己利用這套房產(chǎn)。梁某、虞頁都是顏某的親戚朋友。過戶到凌某1名下的商業(yè)房需要辦理房產(chǎn)證，因?yàn)轭伳硾]有資金周轉(zhuǎn)，讓凌某1先出這筆費(fèi)用，凌某1先后給顏某匯款了530萬，都用于辦房產(chǎn)證過戶花費(fèi)，這530萬最后雙方各承擔(dān)一半。實(shí)際這套商業(yè)房沒有交給凌某1管理和使用，在簽協(xié)議之前已經(jīng)將這套商業(yè)房出租給其他人。竹簀鎮(zhèn)宏潤商業(yè)廣場(chǎng)5幢169室的房屋，現(xiàn)在處于法院查封狀態(tài)，查封單位是黑龍江的法院。
46、證人周某的證言證實(shí):2012年8月1日，周某通過凌某1的介紹到綠洲食品公司上班，2012年10月，周某與綠洲食品有限公司正式簽訂了勞動(dòng)合同，綠洲食品公司聘任周某擔(dān)任貿(mào)易經(jīng)營二部副部長職務(wù)，負(fù)責(zé)綠洲食品公司與六林公司開展貿(mào)易相關(guān)工作，其中包括在收購和銷售糧食過程中合同的制作、簽訂審批合同等相關(guān)工作，只要是涉及與六林公司采購及其他公司回款合同的制作周某都負(fù)責(zé)，凌某1讓周某干什么，周某就干什么。除第一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書周某沒有參與，剩下的相關(guān)合同審批、制作、資金申請(qǐng)、貨權(quán)確認(rèn)等方面周某都參與了。周某填寫制作了第二份委托合作經(jīng)營協(xié)議、十份“糧食采購合同”、四份相關(guān)“補(bǔ)充協(xié)議”。凌某1以六林公司的名義與綠洲食品公司簽訂相關(guān)協(xié)議及合同過程中，每次需要制作相關(guān)合同時(shí)，周某都按照凌某1事先的要求，在合同模板上填寫具體數(shù)量、金額、交貨地點(diǎn)等相關(guān)內(nèi)容，周某把相關(guān)合同模板先給綠洲食品公司的副總經(jīng)理王某閱看，王某同意后，周某在合同審批單中部門負(fù)責(zé)人一欄中簽字，有的時(shí)候是凌某1簽字。周某再拿著合同審批單分別找財(cái)務(wù)部門謝某，副總經(jīng)理王某、總經(jīng)理李某2簽字，綠洲食品公司后期財(cái)務(wù)人員是劉某簽字，相關(guān)人員在合同上簽字后，周某把合同當(dāng)面交給凌某1，有的時(shí)候把合同郵寄給凌某1，凌某1在合同上蓋上六林公司的印章后再把合同交給周某，周某拿著合同到辦公室蓋章后將合同復(fù)印一份保管，原件交給辦公室存檔。綠洲食品公司與六林公司簽訂具體合同后，綠洲食品公司都會(huì)派人到江蘇鎮(zhèn)江市農(nóng)業(yè)銀行銀江支行取保函，第一個(gè)委托合作經(jīng)營協(xié)議書中約定的銀行保函是王某去取的，第二個(gè)委托合作經(jīng)營協(xié)議書及項(xiàng)下合同的四份銀行保函是周某去取的，當(dāng)時(shí)是銀行行長金某把銀行保函提供給周某。周某拿著銀行保函后交給綠洲食品公司的財(cái)務(wù)保管，在資金申請(qǐng)單經(jīng)辦人處簽名，周某再拿著相關(guān)合同復(fù)印件及資金申請(qǐng)單，找財(cái)務(wù)人員及王某和李某2簽字，最后將簽完名的資金申請(qǐng)單交給財(cái)務(wù)人員，財(cái)務(wù)人員按照合同上的金額向六林公司支付相應(yīng)的資金。綠洲食品公司每次向六林公司支付資金一段時(shí)間后，李某2和王某會(huì)讓周某向凌某1要貨權(quán)確認(rèn)單，每次需要貨權(quán)確認(rèn)單的時(shí)候，周某都會(huì)告訴凌某1，凌某1讓周某制作貨權(quán)確認(rèn)單，并告訴貨權(quán)確認(rèn)單的數(shù)量及交貨地點(diǎn)，要與六林公司和綠洲食品公司簽訂的相關(guān)合同內(nèi)容相一致。周某按照凌某1要求制作好貨權(quán)確認(rèn)單后，有時(shí)凌某1當(dāng)面在貨權(quán)確認(rèn)單上簽字并蓋上六林公司的印章，有時(shí)周某將制作好的貨權(quán)確認(rèn)單郵寄給凌某1，凌某1在貨權(quán)確認(rèn)單上簽字并蓋上六林公司的印章郵寄回來，周某將貨權(quán)確認(rèn)單交給辦公室保管。綠洲食品公司與六林公司合作過程中，李某2和王某沒有要求周某制作相關(guān)合同的內(nèi)容，都是凌某1告訴周某怎么制作相關(guān)合同的。每次去取保函時(shí)，周某會(huì)跟凌某1聯(lián)系，有的時(shí)候是凌某1領(lǐng)著去銀行，有的時(shí)候是凌某1的外甥王牛平領(lǐng)著去銀行。當(dāng)時(shí)銀行保函都是金某把銀行保函及銀行的證照復(fù)印件提供給周某，周某拿到保函后會(huì)與合同核對(duì)金額及日期，核對(duì)后將保函拿回來交給財(cái)務(wù)保管。李某2和王某沒有要求周某對(duì)銀行保函進(jìn)行過核實(shí)。綠洲食品公司將資金支付給六林公司后，在實(shí)際過程中，六林公司按照具體的合同，只向綠洲食品公司提供了貨權(quán)確認(rèn)單。周某沒有去核查過六林公司的收購糧食情況，凌某1讓周某給她開車去紅某華盛金壇谷物公司辦事，在紅某華盛金壇谷物公司的時(shí)候，正好在收糧食，凌某1說“現(xiàn)在開始收糧食了”。到佳木斯大眾糧油公司和富龍糧油公司的時(shí)候，凌某1問郭樹全糧食收的怎么樣了，周某看見相關(guān)交付地點(diǎn)有糧食，回到公司后，就跟王某說相關(guān)地點(diǎn)有糧食。周某沒有核實(shí)過收購糧食情況，也沒去過江蘇糧食交付地點(diǎn)核查六林公司收糧情況。2014年之后，李某2讓周某向凌某1要貨權(quán)確認(rèn)單來證實(shí)收糧情況，周某給凌某1打電話后，凌某1說她沒有這些東西，讓周某找一份貨權(quán)確認(rèn)單填寫上，周某就按照鑫亞公司的樣式做了一份貨權(quán)確認(rèn)單，供方是六林公司，需方是綠洲食品公司，還標(biāo)明了糧食的品種、數(shù)量、儲(chǔ)存地點(diǎn)等，然后周某在需方駐庫業(yè)務(wù)員處簽字，需方李某2進(jìn)行簽字，供方六林公司蓋章。周某簽字就是代表糧食在儲(chǔ)存，貨權(quán)確認(rèn)單是證明六林公司為綠洲食品有限公司收購了糧食，應(yīng)該由六林公司的相關(guān)人員制作并提供給綠洲食品有限公司。實(shí)際是由周某制作的貨權(quán)確認(rèn)單，是按照簽訂的相關(guān)合同約定收購糧食的數(shù)量制作的貨權(quán)確認(rèn)單，沒有去核實(shí)，不能證實(shí)六林公司是否為綠洲食品有限公司收購了糧食，綠洲食品公司的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不知情。周某離開綠洲公司時(shí)，六林公司只歸還了一部分資金，還有1億多元的資金沒有歸還給綠洲食品公司。
47、辨認(rèn)筆錄三份（復(fù)印件）證實(shí)：金某辨認(rèn)周某、林某是取走為凌某1開的虛假《無條件不可撤銷保函》的男子，王某是凌某1介紹給其的北大荒相關(guān)公司的一位領(lǐng)導(dǎo)。
48、被告人唐某某1的供述與辯解證實(shí)：2013年8月份，唐某某1在擔(dān)任北大荒集團(tuán)總公司綜合部部長的同時(shí)兼職綠洲米業(yè)公司的董事長、總經(jīng)理，綠洲食品公司的董事長，是綠洲米業(yè)公司和綠洲食品公司的法定代表人，工作期間是國企干部身份。擔(dān)任綠洲米業(yè)公司總經(jīng)理期間，主要負(fù)責(zé)綠洲米業(yè)公司在整個(gè)公司運(yùn)營、經(jīng)營管理、水稻加工銷售、公司內(nèi)監(jiān)管等全面工作，也負(fù)責(zé)綠洲食品公司監(jiān)管工作，綠洲食品公司這邊的具體運(yùn)營情況由綠洲食品公司的總經(jīng)理具體去負(fù)責(zé)。貿(mào)易經(jīng)營二部是綠洲食品公司內(nèi)成立的一個(gè)部門，凌某1是貿(mào)易二部的部長，凌某1是以自己公司名義與綠洲食品公司進(jìn)行合作。綠洲食品公司做業(yè)務(wù)時(shí)候的資金都是國有資金，都需要向綠洲米業(yè)公司請(qǐng)示，綠洲米業(yè)公司同意后再將請(qǐng)示報(bào)告上報(bào)北大荒集團(tuán)總公司，經(jīng)過審核北大荒集團(tuán)總公司再將錢轉(zhuǎn)入綠洲米業(yè)公司賬戶，綠洲米業(yè)公司再將錢轉(zhuǎn)給綠洲食品公司做具體業(yè)務(wù)。唐某某1負(fù)責(zé)綠洲食品公司的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)，包括綠洲食品公司的資金申請(qǐng)審批。在綠洲食品公司申請(qǐng)資金時(shí)，唐某某1應(yīng)該及時(shí)掌握綠洲食品公司的資金用途。公司對(duì)外重大投資時(shí)需要召開董事會(huì)，公司的人事任免及銷售經(jīng)營等相關(guān)工作需要召開總經(jīng)理辦公會(huì)。2014年年初的時(shí)候，綠洲食品公司又與六林公司繼續(xù)合作，在綠洲食品公司向綠洲米業(yè)公司申請(qǐng)資金時(shí)，李某2拿著一份報(bào)告給唐某某1，當(dāng)時(shí)報(bào)告的意思是六林公司用2億元銀行保函進(jìn)行擔(dān)保，綠洲食品公司申請(qǐng)2億元資金提供給六林公司進(jìn)行糧食貿(mào)易經(jīng)營。當(dāng)時(shí)，唐某某1問北大荒集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)部有沒有資金，財(cái)務(wù)部說沒有資金。事后，唐某某1一直催問北大荒集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部資金問題，大概過了一個(gè)多月左右，北大荒集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)部說有資金了，但不夠2億元資金，唐某某1把情況就跟李某2說了，同時(shí)交代財(cái)務(wù)主管王某2，讓他配合好綠洲食品公司的請(qǐng)款工作，之后綠洲食品公司的財(cái)務(wù)人員劉某就與王某2聯(lián)系，將資金審批單上報(bào)北大荒集團(tuán)公司，北大荒集團(tuán)公司將資金撥付給綠洲米業(yè)公司之后，再由綠洲米業(yè)公司將資金撥付給綠洲食品公司，當(dāng)時(shí)北大荒集團(tuán)公司撥付了一億元資金。2014年度綠洲食品公司申請(qǐng)用于向六林公司支付糧食采購資金的具體經(jīng)過是這樣的：在李某2每次申請(qǐng)資金前，都向唐某某1匯報(bào)申請(qǐng)資金的用途及申請(qǐng)資金的額度，經(jīng)過唐某某1審批同意后，綠洲食品公司的財(cái)務(wù)人員形成資金申請(qǐng)的報(bào)告及相關(guān)的材料上報(bào)到綠洲米業(yè)公司的財(cái)務(wù)，綠洲米業(yè)公司的財(cái)務(wù)再制作一份資金申請(qǐng)報(bào)告的材料，并將綠洲食品公司的資金申請(qǐng)材料附在其后，交唐某某1審批，唐某某1在資金申請(qǐng)報(bào)告的材料上簽字后，上報(bào)到北大荒集團(tuán)總公司。北大荒集團(tuán)總公司將申請(qǐng)的資金撥付到綠洲米業(yè)公司的賬戶之后，綠洲米業(yè)公司的財(cái)務(wù)通知唐某某1，唐某某1再讓綠洲米業(yè)公司的財(cái)務(wù)將申請(qǐng)的資金撥付到綠洲食品公司的公司賬戶內(nèi)并通知綠洲食品公司的財(cái)務(wù)。綠洲食品公司糧食貿(mào)易二部向綠洲米業(yè)公司審批資金，必須經(jīng)過唐某某1同意審批，唐某某1在了解綠洲食品公司的資金使用用途，保證資金使用無風(fēng)險(xiǎn)的情況下才能同意審批，才能為綠洲食品公司向上級(jí)公司申請(qǐng)資金。綠洲食品公司支付給六林公司的糧食采購資金后，唐某某1沒有監(jiān)管，綠洲食品公司支付給六林公司的糧食采購資金就是讓六林公司進(jìn)行糧食采購使用的，具體的業(yè)務(wù)，李某2和王某負(fù)責(zé)，唐某某1相信了李某2和王某的匯報(bào)。為綠洲食品公司糧食貿(mào)易二部請(qǐng)批用于支付六林公司采購糧食的資金，綠洲食品公司向六林公司支付糧食采購資金的時(shí)候，沒有召集過大會(huì)，沒有經(jīng)集體研究討論。綠洲食品公司和凌某1名下的公司合作期間，唐某某1被檢察院調(diào)查之前，還有大約1.5億元的合作貿(mào)易資金和相關(guān)的利潤沒有收回來。
49、被告人李某2的供述與辯解證實(shí)：2011年5月份，李某2到綠洲米業(yè)公司任副總經(jīng)理，綠洲食品公司成立后，擔(dān)任綠洲食品公司總經(jīng)理，屬于國有公司人員干部身份。2011年綠洲米業(yè)公司與六林公司合作過，對(duì)凌某1的六林公司挺認(rèn)可，感覺六林公司挺有能力和信譽(yù)。2012年7月，綠洲食品公司開始和六林公司合作，簽訂了兩份委托合作經(jīng)營協(xié)議書，約定綠洲食品公司在公司內(nèi)成立“貿(mào)易經(jīng)營二部”，然后將該部門委托六林公司從事大宗糧食貿(mào)易經(jīng)營，六林公司向綠洲食品公司提供銀行保函擔(dān)保，綠洲食品公司向六林公司提供2億元資金采購糧食，合作期限為一年，然后綠洲食品公司在每份委托合作經(jīng)營協(xié)議書項(xiàng)下與六林公司簽訂具體的“糧食采購合同”，綠洲食品公司是按照簽訂的采購合同向六林公司支付資金，六林公司使用資金收購的糧食歸綠洲食品公司所有，然后凌某1再以綠洲食品公司的身份找第三方公司對(duì)糧食進(jìn)行銷售，綠洲食品公司再與第三方公司簽訂糧食銷售合同，第三方公司向綠洲食品公司進(jìn)行回款，從而體現(xiàn)整個(gè)合作經(jīng)營的利潤。在整個(gè)的合作過程中，綠洲食品公司在第一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書及相關(guān)項(xiàng)下合同中，綠洲食品公司將支付給六林公司的資金全部收回，而且獲取了利潤。綠洲食品公司在第二份委托合作經(jīng)營協(xié)議書及相關(guān)項(xiàng)下合同中，綠洲食品公司按照合同約定，將錢款都支付給六林公司，凌某1以綠洲食品公司的身份找到第三方公司對(duì)糧食進(jìn)行銷售，綠洲食品公司與第三方公司簽訂銷售合同，但是按照合同約定的期限到期后，第三方公司一直沒有將錢款支付給綠洲食品公司。然后凌某1以她名下佳澤公司的名義承擔(dān)了其他第三方公司的欠款，并且與綠洲食品公司簽訂協(xié)議，所有欠款由凌某1名下的佳澤公司償還，但是凌某1名下的佳澤公司也遲遲沒有償還欠款，造成了綠洲食品公司的損失。第一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書下一共簽訂了7份糧食采購合同和3份補(bǔ)充協(xié)議，其中有一份糧食采購合同沒有執(zhí)行；第二份委托合作經(jīng)營協(xié)議書下一共簽訂了3份糧食采購合同。按照正常程序，綠洲食品公司在與六林公司進(jìn)行合作之前，應(yīng)該對(duì)六林公司的運(yùn)營情況、資產(chǎn)和負(fù)債情況進(jìn)行考察和調(diào)研，然后再與凌某1商討具體的合作意向，商討完畢后，應(yīng)該在綠洲食品公司內(nèi)部召開總經(jīng)理辦公會(huì)議，要求公司內(nèi)部各部門的部長或者負(fù)責(zé)人到場(chǎng)進(jìn)行研究，最終確定是否能夠和凌某1名下六林公司進(jìn)行合作。因?yàn)槔钅?和凌某1之前在綠洲米業(yè)公司的時(shí)候就合作過，屬于老客戶，李某2沒有考察過凌某1的六林公司，沒有召開總經(jīng)理辦公會(huì)議研究，李某2和王某兩個(gè)人商量之后，就同意與六林公司合作，制作了合同會(huì)簽審批單，制作第一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書進(jìn)行合作，和凌某1的六林公司合作之后，王某提出為了方便工作，讓凌某1以北大荒的名聲去收糧和賣糧，綠洲食品公司就成立了“貿(mào)易經(jīng)營二部”，并且任命凌某1為“貿(mào)易經(jīng)營二部”的部長。按照程序，李某2應(yīng)該在公司內(nèi)部召開總經(jīng)理辦公會(huì)議進(jìn)行研究并提出成立“貿(mào)易經(jīng)營二部”的意見，研究做出決定以后，再具體的去實(shí)施，實(shí)際并沒有開會(huì)研究。綠洲食品公司一共向六林公司支付了5億多元的資金，向六林公司支付資金時(shí)，六林公司都會(huì)提供銀行保函做擔(dān)保。第一次是在2013年向六林公司支付了10060萬元的資金后才取得作為擔(dān)保使用的第一份銀行保函，但是后期綠洲食品公司向六林公司支付資金的時(shí)候，都是在取得銀行保函之后才進(jìn)行付款的。第一份銀行保函是凌某1帶著王某親自到江蘇省的中國農(nóng)業(yè)銀行鎮(zhèn)江銀江支行取的，剩下的銀行保函都是王某安排的，應(yīng)該都是周某去取的。李某2沒有親自驗(yàn)證和監(jiān)管過銀行保函的真?zhèn)?。王某?yīng)該是派“貿(mào)易經(jīng)營二部”副部長周某負(fù)責(zé)對(duì)糧食的收購數(shù)量、質(zhì)量、收糧進(jìn)度進(jìn)行管理，但是李某2沒有和周某說過
50、被告人王某的供述與辯解證實(shí)：2011年5月份，王某調(diào)至北大荒集團(tuán)工作，后任綠洲食品公司的副總經(jīng)理，系國有公司工作人員，主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程監(jiān)督管理，對(duì)公司的業(yè)務(wù)審查和監(jiān)督等工作。2011年5月初，凌某1找李某2和王某，準(zhǔn)備在綠洲米業(yè)公司采購大米，通過幾次合作，李某2和王某感覺凌某1的信譽(yù)比較好，認(rèn)為凌某1很有實(shí)力。2012年下半年，凌某1又到綠洲食品公司找王某和李某2，準(zhǔn)備繼續(xù)與綠洲食品公司開展糧食貿(mào)易業(yè)務(wù)，王某和李某2商量后同意繼續(xù)與凌某1合作，提出讓凌某1出具相應(yīng)的資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)做擔(dān)保，凌某1提出使用銀行保函做擔(dān)保，凌某1以六林公司的名義與綠洲食品公司簽訂了一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書，主要內(nèi)容就是綠洲食品公司負(fù)責(zé)提供資金，由六林公司負(fù)責(zé)采購糧食，采購的糧食所有權(quán)歸綠洲食品公司，采購后再由六林公司以綠洲食品公司的名義對(duì)外銷售，銷售款返還給綠洲食品公司，綠洲食品公司從中賺取采購和銷售的差價(jià)。第一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書的期限是一年，在第一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書的基礎(chǔ)上，簽訂一些項(xiàng)下合同，糧食采購合同與銷售合同是一一對(duì)應(yīng)的，具體收購的單價(jià)、種類和數(shù)量，以這些項(xiàng)下合同為準(zhǔn)，綠洲食品公司按照項(xiàng)下合同的標(biāo)的額支付給六林公司采購資金。在簽訂委托合作經(jīng)營協(xié)議書之前，凌某1為了更好的開展業(yè)務(wù)，想以綠洲食品公司的名義去收購和銷售糧食，因?yàn)楸贝蠡牡拿直容^響亮，知名度比較高，想打著北大荒的旗號(hào)進(jìn)行收購和銷售糧食。王某和李某2商量后，決定在綠洲食品公司為凌某1成立“貿(mào)易經(jīng)營二部”，并聘用凌某1為“貿(mào)易經(jīng)營二部”的部長，聘任周某為副部長。周某是綠洲食品的工作人員，職責(zé)是對(duì)他經(jīng)辦的業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、貨權(quán)確認(rèn)、糧食的交接等。周某將他的工作情況向王某和李某2做過匯報(bào)，綠洲食品公司與六林公司簽訂的第一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書都按照合同履行完畢，但是六林公司沒有在合同約定的期限內(nèi)回款，出現(xiàn)了延期的情況，比合同約定時(shí)間超了4個(gè)月左右。2014年1月份，綠洲食品公司與六林公司簽訂了第二份委托經(jīng)營合作協(xié)議，經(jīng)營模式和第一份一樣，簽訂了多份項(xiàng)下糧食采購合同，同時(shí)也簽訂了很多銷售合同。綠洲食品公司按照項(xiàng)下合同中約定的內(nèi)容，將全部的采購資金支付給六林公司，同時(shí)六林公司使用多份銀行保函向綠洲食品公司擔(dān)保，但是綠洲食品公司與六林公司簽訂了第二份委托經(jīng)營合作協(xié)議項(xiàng)下的最后兩份合同沒有完成，造成綠洲食品公司支付的采購糧食資金本金及資金占用費(fèi)共計(jì)1.8億元人民幣無法償還。在第一份委托合作經(jīng)營協(xié)議書期限內(nèi)，綠洲食品公司與六林公司一共簽訂7份采購合同，6份銷售合同，還有2份補(bǔ)充協(xié)議，其中有1份采購合同被取消了，實(shí)際執(zhí)行了6份采購合同，6份銷售合同。在第二份委托合作經(jīng)營協(xié)議書期限內(nèi)，綠洲食品公司與六林公司一共簽訂3份采購合同，3份銷售合同，還有2份補(bǔ)充協(xié)議。按照公司的相關(guān)規(guī)章制度，綠洲食品公司設(shè)立新部門，應(yīng)當(dāng)召開總經(jīng)理辦公會(huì)或全體會(huì)議，在會(huì)議上研究決定后，將設(shè)立方案或研究決定上報(bào)綠洲米業(yè)公司，綠洲米業(yè)公司決定后才能成立。但是，王某和李某2決定后匯報(bào)給唐某某1，唐某某1同意后就成立“貿(mào)易經(jīng)營二部”了，沒有經(jīng)過集體討論做出決定或者召開總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定，就任命凌某1為“貿(mào)易經(jīng)營二部”部長。綠洲食品公司與六林公司簽訂委托合作經(jīng)營協(xié)議書沒有召開過總經(jīng)理辦公會(huì)或者全員大會(huì)。按照綠洲食品公司的規(guī)章制度，合作之前首先應(yīng)該對(duì)六林公司的基本情況、履約能力、經(jīng)營狀況、經(jīng)營資質(zhì)、資產(chǎn)和負(fù)債情況進(jìn)行考察、調(diào)研、評(píng)估，符合合作要求以后，將考察結(jié)果匯報(bào)給李某2，然后綠洲食品公司內(nèi)部召開總經(jīng)理辦公會(huì)議進(jìn)行研究，最終確定是否能夠和六林公司進(jìn)行合作。合作之前王某沒有去六林公司進(jìn)行實(shí)地考察。按照綠洲食品公司的相關(guān)規(guī)定，需要給客戶建立檔案，檔案內(nèi)容包括五證，沒有對(duì)六林公司的糧食收購許可證進(jìn)行核實(shí)。在支付資金之前，首先要確認(rèn)凌某1已經(jīng)收購糧食，才能在審批單上簽字。綠洲食品公司向六林公司支付資金的時(shí)，沒有嚴(yán)格按照相關(guān)流程辦理，有些時(shí)候一些部門沒有經(jīng)過審核，只有王某和李某2審核后，就審批或支付資金了。2016年4月份，王某得知用于擔(dān)保的銀行保函是偽造的，騙取了綠洲食品公司的資金，造成綠洲食品公司1.8億元的資金無法償還。
上述證據(jù)，在公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示、宣讀后，經(jīng)被告人辨認(rèn)和控辯雙方質(zhì)證等法庭調(diào)查、法庭辯論、被告人陳述程序查證屬實(shí)，證據(jù)內(nèi)容客觀、真實(shí)，來源合法，證據(jù)之間相互印證，能夠形成證據(jù)鏈條，本院予以確認(rèn)，并采信。
本院認(rèn)為，被告人王某受委派為國有控股公司從事公務(wù)期間，利用職務(wù)之便，收受他人賄賂，為他人謀取利益，其行為構(gòu)成受賄罪，公訴機(jī)關(guān)指控被告人王某犯受賄罪的罪名和事實(shí)成立，予以采納。被告人唐某某1、李某2、王某受委派為國有控股公司從事公務(wù)期間，濫用職權(quán)，造成國有公司嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受特別重大損失，其行為已構(gòu)成國有公司人員濫用職權(quán)罪，公訴機(jī)關(guān)指控被告人唐某某1、李某2、王某犯國有公司人員濫用職權(quán)罪的罪名和事實(shí)成立，予以采納。被告人王某受賄,為凌某1提供了便利的條件，導(dǎo)致綠洲食品公司被騙，使國家利益遭受特別重大的損失，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定的“其他嚴(yán)重情節(jié)”。
關(guān)于辯護(hù)人方巖認(rèn)為被告人唐某某1沒有實(shí)施犯罪行為，應(yīng)認(rèn)定無罪的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人唐某某1在擔(dān)任國有公司綠洲食品公司董事長期間，綠洲食品公司與凌某1的六林公司簽訂委托合作經(jīng)營協(xié)議書，凌某1出具虛假銀行保函和糧權(quán)確認(rèn)單，唐某某1違反相關(guān)規(guī)定和工作程序，未經(jīng)認(rèn)真審查，依據(jù)上述虛假材料向上級(jí)公司申請(qǐng)資金，此期間收受凌某1賄賂，使凌某1順利地獲得綠洲食品撥付的資金，未能有效的保證資金安全，使綠洲食品公司在簽訂履行合同中上當(dāng)受騙，造成經(jīng)濟(jì)損失1.313146億元人民幣，致使國家利益遭受特別重大損失，被告人唐某某1濫用職權(quán)的行為與綠洲食品公司的財(cái)產(chǎn)損失之間具有刑法上的直接因果關(guān)系，構(gòu)成國有公司人員濫用職權(quán)罪，辯護(hù)人的上述意見不予采納。
關(guān)于辯護(hù)人劉薇、劉彤認(rèn)為公訴機(jī)關(guān)指控罪名有誤，不構(gòu)成國有公司人員濫用職權(quán)罪，應(yīng)為國有公司人員失職罪的意見，經(jīng)查，被告人李某2、王某違反相關(guān)規(guī)定和工作程序，未經(jīng)辦公會(huì)研究，擅自聘用合同的相對(duì)方六林公司的法定代表人凌某1為綠洲食品公司貿(mào)易二部部長，使凌某1行使其詐騙行為取得了更方便的條件，凌某1出具虛假的保函和糧權(quán)確認(rèn)單申請(qǐng)資金，李某2和王某未履行認(rèn)真審慎審查的職責(zé)，便同意簽字，致使綠洲食品公司在簽訂履行合同中上當(dāng)受騙，造成經(jīng)濟(jì)損失1.313146億元人民幣，致使國家利益遭受特別重大損失，李某2和王某雖然有嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的客觀表現(xiàn)，但二被告人超越職權(quán)，擅自決定、處理沒有權(quán)限的事項(xiàng)，不正確履行職責(zé)的客觀行為，完全符合濫用職權(quán)罪的法律特征，故二辯護(hù)人的意見不予采納。
關(guān)于辯護(hù)人劉薇、劉彤認(rèn)為公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定本案的經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額1.313146億元不準(zhǔn)確，認(rèn)定造成的損失為重大損失而非特別重大損失的意見，經(jīng)查，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定綠洲食品公司經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額1.313146億元，系由公安機(jī)關(guān)依法委托哈爾濱前進(jìn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司依法鑒定得出的結(jié)論，其它案件中查封、扣押、凍結(jié)的凌某1名下的資產(chǎn)，尚未作出判決，且部分資產(chǎn)存在爭(zhēng)議，現(xiàn)不能抵扣綠洲食品公司的損失；二辯護(hù)人認(rèn)為1.313146億元應(yīng)認(rèn)定為重大損失，未提供法律依據(jù)，綜上，二辯護(hù)人的意見不予采納。
關(guān)于辯護(hù)人劉彤認(rèn)為，被告人王某構(gòu)成自首，且在案發(fā)前就主動(dòng)將贓物退回，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰的意見，經(jīng)查，被告人王某在受賄案件中提到“沒有盡到工作職責(zé)”，只是泛泛而談，并沒有主動(dòng)交待其濫用職權(quán)的事實(shí)，不符合自首認(rèn)定的條件，不構(gòu)成自首。
被告人唐某某1、李某2、王某在國有公司人員濫用職權(quán)中當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，可酌情從輕處罰。被告人唐某某1在因受賄罪被判處刑罰后，刑罰執(zhí)行完畢以前，被發(fā)現(xiàn)判決宣告前有本罪沒有判決，應(yīng)當(dāng)依法作出判決，并與原判刑罰數(shù)罪并罰。被告人李某2在因犯國有公司人員失職罪被判處刑罰，在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有本罪沒有判決，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，實(shí)行數(shù)罪并罰。被告人王某在受賄案件中如實(shí)供述犯罪事實(shí)系坦白，可依法從輕處罰，主動(dòng)將贓物退回，可酌情從輕處罰；被告人王某犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。
依照《中華人民共和國刑法》第一百六十八條、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第六十七條第三款、第六十九條、第七十條、第七十七條、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條第三款、第二條第三款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人唐某某1犯國有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑三年，與因犯受賄罪被判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣30萬元數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣30萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日，折抵刑期一日，即自2016年4月9日起至2021年4月8止）。
二、撤銷黑龍江省建三江農(nóng)墾法院（2016）黑8102刑初206號(hào)刑事判決書對(duì)被告人李某2犯國有公司人員失職罪判決有期徒刑一年緩刑二年之宣告緩刑二年的部分。
三、被告人李某2犯國有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑三年，與因犯國有公司人員失職罪所判有期徒刑一年數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日，折抵刑期一日，即自2017年4月21日起至2019年4月19日止。）
四、被告人王某犯國有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑三年；犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣20萬元，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣20萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日，折抵刑期一日，即自2017年4月21日起至2022年4月20日止。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納。）
五、扣押在案的贓物金條一根予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向黑龍江省農(nóng)墾中級(jí)法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 楊嘉萍
審 判 員 呂 強(qiáng)
人民陪審員 郭建合
二〇一九年一月三十日
書 記 員 滿 宇
