發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期1995年10月27日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號法〔1995〕140號
施行日期1995年10月27日
效力級別司法文件
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院：
現(xiàn)將《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件座談會紀(jì)要》印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。各地在執(zhí)行本紀(jì)要時有什么情況和問題，請及時報告我院。
附：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件座談會紀(jì)要
一九九五年四月十八日至二十一日，最高人民法院在四川省成都市召開了十四個省、市高級人民法院，六個中級人民法院審理期貨糾紛案件有關(guān)審判人員座談會，最高人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭副庭長莫曉明主持了會議，最高人民法院副院長唐德華出席會議并講了話。與會同志通過認(rèn)真討論，對目前審理期貨糾紛案件的一些主要問題取得了基本一致的看法?，F(xiàn)紀(jì)要如下：
一、 關(guān)于審理期貨糾紛案件應(yīng)遵循的原則問題
會議認(rèn)為期貨糾紛案件是新類型案件，如何公正、及時審理好前一階段在期貸市場盲目、無序狀態(tài)下所形成的期貨糾紛案件，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，制裁非法交易行為，維護(hù)正常的期貨市場秩序，是當(dāng)前人民法院的一項(xiàng)重要任務(wù)。審理這類糾紛案件政策性強(qiáng)，缺乏法律依據(jù)；這類糾紛案件與其它經(jīng)濟(jì)糾紛案件相比，有著鮮明的特點(diǎn)。因此，處理這類案件，應(yīng)特別注意堅持以下原則：
(一)堅持正確適用法律的原則，目前我國的期貨交易法尚未頒布，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)以民法通則作為基本依據(jù)，同時依照有關(guān)行政法規(guī)和地方性法規(guī)，參照國務(wù)院有關(guān)部門和地方人民政府制定的有關(guān)期貸交易的規(guī)范性文件規(guī)定的精神，但對這類文件不宜直接引用。還應(yīng)當(dāng)明確處理客戶與經(jīng)紀(jì)公司之間的期貨代理的糾紛不能適用經(jīng)濟(jì)合同法和民法通則中關(guān)于委托代理的規(guī)定。處理涉外、涉港澳期貨糾紛案件，還應(yīng)參照有關(guān)國際慣例。
(二)堅持風(fēng)險和利益相一致的原則。期貨交易的投機(jī)性和風(fēng)險性都很大，期貨交易者必須具備風(fēng)險意識。人民法院在審理期貨糾紛案件處理風(fēng)險與利益的關(guān)系時，要按照期貨交易的特點(diǎn)既要依法保護(hù)期貨交易雙方的合法利益，也要正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，任何一方不能只享受利益而不承擔(dān)風(fēng)險，或只承擔(dān)風(fēng)險而不享受利益。
(三)堅持過錯和責(zé)任相一致的原則。在審理期貨糾紛案件中，要堅持過錯和責(zé)任相一致的原則。認(rèn)真分析各方當(dāng)事人是否有過錯以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，并據(jù)此確定他們各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
(四)堅持尊重當(dāng)事人合法約定的原則。對于當(dāng)事人的約定，只要其不違背法律、行政法規(guī)的規(guī)定和期貨交易的慣例，就可以作為處理當(dāng)事人之間糾紛的依據(jù)。
會議還認(rèn)為，目前人民法院受理的期貨糾紛大多數(shù)是在前一階段期貨市場混亂無序，當(dāng)事人各方在交易過程中的行為很不規(guī)范，有關(guān)期貨交易方面的法律、法規(guī)不健全的情況下發(fā)生的，因此，對這類案件的受理和審理均應(yīng)持慎重態(tài)度。有些糾紛可先通過行政或其他有關(guān)部門解決，確實(shí)解決不了必須通過法院依訴訟程序解決的，要依法受理。在審理過程中，遇到難度大、涉及面廣或其他有關(guān)社會穩(wěn)定的案件，要主動聽取期貨管理機(jī)關(guān)及其他有關(guān)方面的意見，必要時，請示上級法院，以使案件得到及時、妥善公正地處理。
二、 關(guān)于期貨糾紛案件的管轄問題
會議認(rèn)為，這類案件專業(yè)性較強(qiáng)，審理難度大，因此，一般應(yīng)由被告所在地或期貨交易所、經(jīng)紀(jì)公司及領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)所在地的中級人民法院管轄，案件比較集中且審判人員素質(zhì)較高的地方，經(jīng)高級人民法院批準(zhǔn)，基層人民法院也可以管轄。涉外、涉港澳期貨糾紛案件參照民事訴訟法第四編 第二十五章的規(guī)定確定管轄。高級人民法院作一審，須報最高人民法院同意。
三、 關(guān)于從事期貨交易業(yè)務(wù)的資格問題
會議認(rèn)為，在1993年4月28日國家工商行政管理局發(fā)布《期貨經(jīng)紀(jì)公司登記管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)之前，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)登記后，在獲準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)認(rèn)定為具有經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。期貨經(jīng)紀(jì)公司在《暫行辦法》發(fā)布后，經(jīng)國家工商局重新登記注冊或者予以單頃核定的，以及在規(guī)定的期限內(nèi)已申請尚未予以登記或核定，但未對其作出變更登記、注銷登記的，應(yīng)認(rèn)定其具有在核定的業(yè)務(wù)范圍的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的主體資格。在《暫行辦法》發(fā)布后，屆期不提出重新登記申請，或者提出申請后登記主管機(jī)關(guān)對其作出變更或注銷登記決定的，或經(jīng)中國證監(jiān)會審核后不予批準(zhǔn)或取消資格的，自中國證監(jiān)會正式公布的日期之后應(yīng)認(rèn)定為不再具備經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的主體資格。
會議還認(rèn)為，在1994年5月16日國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會《關(guān)于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見的請示》下發(fā)前，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)登記后，在獲準(zhǔn)的范圍內(nèi)，從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，可認(rèn)定其具有經(jīng)營主體資格。在該文件下發(fā)后，所有期貨經(jīng)紀(jì)公司不再具有從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。少數(shù)全國性有進(jìn)出口業(yè)務(wù)的公司已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會受理審核的，在審核結(jié)束前，可以認(rèn)定其具有主體資格。審核結(jié)束后，應(yīng)取得中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》，否則應(yīng)認(rèn)定為無經(jīng)營主體資格。未取得國家外匯管理局核發(fā)的“經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證”和“經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)許可證”，而開展外匯期貨的，應(yīng)認(rèn)定不具備經(jīng)營此項(xiàng)業(yè)務(wù)的主體資格。
四、 關(guān)于經(jīng)紀(jì)人的法律地位及民事責(zé)任的承擔(dān)問題
會議認(rèn)為，期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，不能獨(dú)立地對外承擔(dān)民事責(zé)任，其受委托所從事的行為產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由其所在的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。但因經(jīng)紀(jì)人的非職務(wù)行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任，應(yīng)由經(jīng)紀(jì)人自己承擔(dān)。
五、 關(guān)于違約糾紛的處理問題
會議認(rèn)為：
(一)在期貨交易過程中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)保證期貨合約履行的責(zé)任。任何一方不能如期全面履行期貨合約規(guī)定的義務(wù)時，交易所均應(yīng)代為履行，末代為履行的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。交易所在代為履行后，享有向不履行義務(wù)一方追償?shù)臋?quán)利。
(二)對客戶下達(dá)的違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及交易所交易規(guī)則的指令，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)拒絕執(zhí)行；因客戶下達(dá)指令錯誤而造成損失的，由客戶自己承擔(dān)。就缺少品種的指令，經(jīng)紀(jì)公司擅自進(jìn)行交易，客戶不予認(rèn)可的，由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)交易后果；只是缺少數(shù)量的，以實(shí)際交易量為準(zhǔn)；只是缺少有效期限的，應(yīng)視為當(dāng)日委托有效；只是缺少價格的，應(yīng)視為按市價交易。
(三)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確及時地執(zhí)行客戶的指令，因錯誤執(zhí)行客戶指令而給客戶造成損失的，由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。
(四)客戶委派其工作人員具體操作交易的，應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中確定操作人員的姓名或者向經(jīng)紀(jì)公司留存其法定代表人的授權(quán)委托書。進(jìn)行交易時，經(jīng)紀(jì)公司只能按照客戶操作人員的指令交易，接受非操作人員指令的，由經(jīng)紀(jì)公司和下指令者共同承擔(dān)責(zé)任。
(五)交易成交后，經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)將交易的結(jié)果通知客戶，因未及時通知而造成客戶損失的，由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。但非經(jīng)紀(jì)公司原因未能及時送達(dá)的，應(yīng)分別情況區(qū)別對待。
(六)期貨交易中經(jīng)紀(jì)公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定追加保證金。經(jīng)紀(jì)公司或客戶接到追加保證金的通知后，未能在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，交易所或者經(jīng)紀(jì)公司可以就其未乎倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，因強(qiáng)行平倉而造成的損失由經(jīng)紀(jì)公司或客戶承擔(dān)。交易所或經(jīng)紀(jì)公司未履行通知義務(wù)而強(qiáng)行平倉，給經(jīng)紀(jì)公司或客戶造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
(七)在規(guī)定的交割期限內(nèi)，賣方未交付有效提貨憑證的或者買方未向交易所帳戶解交足額貸款的，交割期過后，賣方未按規(guī)定的時間、質(zhì)量、數(shù)量交貨，或者買方未按規(guī)定時間提貨的均屬違約，違約方應(yīng)當(dāng)按照交易所的規(guī)則承擔(dān)違約責(zé)任。交易所委托的倉庫接受賣方貨物時，應(yīng)當(dāng)履行驗(yàn)收的責(zé)任，未在規(guī)定的期限內(nèi)提出質(zhì)量異議或因其保管不善造成損失的，賣方不承擔(dān)責(zé)任，由交易所對買方承擔(dān)違約責(zé)任，交易所再向倉庫追索。
(八)期貨交易所應(yīng)提供完好的設(shè)備供會員公司使用，如因信息設(shè)備發(fā)生故障而給會員或客戶造成損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但是，設(shè)備故障的原因如超出交易所合理控制范圍的，可以免除交易所的責(zé)任。
六、 關(guān)于期貨交易中侵權(quán)糾紛的處理問題
會議認(rèn)為，人民法院在處理期貨交易中的侵權(quán)糾紛時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查侵權(quán)行為和損失之間是否具有因果關(guān)系，行為人是否有過錯，并應(yīng)當(dāng)按照過錯大小準(zhǔn)確確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)對無過錯方的損失承擔(dān)賠償責(zé)任；雙方均有過錯的，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
會議還認(rèn)為，經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金和自己的自有資金分戶存放，專款專用，挪用客戶的保證金給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償。會員公司或者客戶透支的，應(yīng)當(dāng)返還占用交易所或經(jīng)紀(jì)公司的款項(xiàng)；交易所允許會員透支所造成的損失，應(yīng)由交易所承擔(dān)；經(jīng)紀(jì)公司允許客戶透支，并知其約定分享利益、承擔(dān)風(fēng)險的，對客戶用透支款項(xiàng)交易造成的虧損，應(yīng)當(dāng)按照約定承擔(dān)責(zé)任，未作約定的，由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。
七、 關(guān)于期貨交易中的無效民事行為及其民事責(zé)任問
會議認(rèn)為，期貨交易中的下列行為應(yīng)認(rèn)定為無效：
(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；
(二)以欺詐手段誘騙對方違背真實(shí)意思所為的；
(三)制造、散布虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的；
(四)私下對沖、與客戶對賭等違規(guī)操作的；
(五)其他違反法律或社會公共利益的。
上述無效行為給當(dāng)事人造成保證金或傭金等損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，如果一方的損失確系對方行為所致，則應(yīng)判令對方承擔(dān)賠償損失的責(zé)任；如果一方的損失屬于正常風(fēng)險，而非另一方的行為所致，則不應(yīng)判令另一方承擔(dān)賠償損失的責(zé)任，例如，未經(jīng)批準(zhǔn)而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，如果有證據(jù)證明期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)按照客戶的指令，進(jìn)入期貨交易市場進(jìn)行交易，客戶的損失屬于正常風(fēng)險損失，經(jīng)紀(jì)公司對此不應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
會議還認(rèn)為，對實(shí)施無效民事行為的當(dāng)事人，根據(jù)具體情況，可以按照民法通則等有關(guān)規(guī)定，對其予以民事制裁。構(gòu)成犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
八、 關(guān)于外匯按金交易問題
會議認(rèn)為，外匯按金交易就其實(shí)質(zhì)而言，屬于一種遠(yuǎn)期的外匯現(xiàn)貨交易，而不屬于期貨交易，但其在形式上與期貨交易有相似之處。對這類案件可參照處理期貨糾紛案件的有關(guān)原則處理。凡未經(jīng)證監(jiān)會和國家外匯管理局批準(zhǔn)，擅自開展外匯按金交易業(yè)務(wù)的，客戶委托未經(jīng)批準(zhǔn)登記的機(jī)構(gòu)進(jìn)行外匯按金交易的，均屬違法行為?？蛻魧κＳ啾ＷC金可以請求返還。對客戶請求賠償損失的，也應(yīng)認(rèn)真分析損失與行為之間的因果關(guān)系，根據(jù)過錯責(zé)任原則予以處理。
九、 關(guān)于期貨糾紛案件中的舉證責(zé)任問題
會議認(rèn)為，人民法院審理期貨糾紛案件，一般應(yīng)當(dāng)貫徹民事訴訟法第六十四條規(guī)定的“誰主張、誰舉證”的原則，但是如果客戶主張經(jīng)紀(jì)公司未入市交易，經(jīng)紀(jì)公司否認(rèn)的，應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司負(fù)舉證責(zé)任。如果經(jīng)紀(jì)公司提供不出相應(yīng)的證據(jù)，就應(yīng)當(dāng)推定沒有入市交易。
會議還認(rèn)為，期貨糾紛案件是一種新類型案件，難度大，政策性強(qiáng)，為了及時公正地審理這類案件，各級人民法院應(yīng)當(dāng)抽調(diào)較強(qiáng)的力量，組成專門合議庭，具體負(fù)責(zé)這類案件的審理。上級人民法院要加強(qiáng)對審理期貨糾紛案件的監(jiān)督指導(dǎo)，積極慎重、穩(wěn)妥地完成這批期貨糾紛案件的審判任務(wù)。
