【發(fā)布部門】 中國保險監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖保監(jiān)辦發(fā)[2014]44號
【發(fā)布日期】 2014.06.24 【實施日期】 2011.08.24
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 保險監(jiān)管
安徽省保險兼業(yè)代理資格管理工作指引
（根據(jù)中國保險監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局關于修改《安徽省保險兼業(yè)代理機構資格管理工作指引》的通知（皖保監(jiān)辦發(fā)〔2014〕44號）發(fā)布，發(fā)布日期為2014年6月24日）
為加強對保險兼業(yè)代理資格的管理工作，進一步規(guī)范保險兼業(yè)代理資格辦理流程，根據(jù)《保險法》、《保險兼業(yè)代理管理暫行辦法》、《保險許可證管理辦法》及保監(jiān)會有關規(guī)范性文件的規(guī)定，針對保險兼業(yè)代理機構審核過程中所涉及的有關審核范圍、審批條件等內(nèi)容，結合安徽保險中介市場實際，制定本指引。
一、適用范圍與基本原則
?。ㄒ唬┍局敢m用于中國保險監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局（以下簡稱安徽保監(jiān)局）轄區(qū)內(nèi)保險兼業(yè)代理資格的核發(fā)、換發(fā)、變更、補發(fā)、注銷等監(jiān)管工作。未經(jīng)安徽保監(jiān)局核準，任何機構不得在安徽從事或變相從事保險兼業(yè)代理經(jīng)營活動。
?。ǘ┍ｋU兼業(yè)代理機構必須具有固定的營業(yè)場所、與主業(yè)直接相關的代理保險業(yè)務來源、符合法定條件的保險代理人員以及代理保險業(yè)務的便利條件。
?。ㄈ┍ｋU公司代為辦理保險兼業(yè)代理資格申報工作的，應對申請材料的真實性和合法性負責。資格核準后，保險公司應及時領取《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》并轉交申請機構。
?。ㄋ模┥暾埍ｋU兼業(yè)代理資格應當通過中國保監(jiān)會指定的保險兼業(yè)代理管理軟件申報數(shù)據(jù)文件。
?。ㄎ澹┍ｋU公司相互代理業(yè)務的兼業(yè)代理資格申報工作參照《關于規(guī)范保險公司相互代理業(yè)務有關事項的通知》（皖保監(jiān)發(fā)〔2010〕24號）文件相關規(guī)定執(zhí)行。
二、《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》申請
申請《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》應向安徽保監(jiān)局提交下列材料：
1．資格申請的請示文件；
2．《擬申請保險兼業(yè)代理資格機構清單》；
3．《保險代理人資格申報表》；
4．《工商營業(yè)執(zhí)照》副本、《組織機構代碼證》副本的復印件，證件須在有效期內(nèi)；
5．擬開展保險代理業(yè)務情況報告，應包括擬開展保險業(yè)務的條件、保險代理業(yè)務管理制度、保險代理業(yè)務操作流程、保險代理人員情況以及擬開展合作的保險公司等信息；
6．保險代理人員清單，應包括銷售人員姓名、性別、保險代理人資格證件號碼、所屬機構名稱等內(nèi)容；
7．《保險代理從業(yè)人員資格證書》和工作證（或相關崗位證明）的復印件；
8．申請機構照片影印件（網(wǎng)點外部、營業(yè)場所、保險代理區(qū)域）；
9．其他材料，特許經(jīng)營的主營業(yè)務需提供有關主管部門核發(fā)的資格證書或者批復文件，如金融許可證等。
三、《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》換發(fā)、變更和補發(fā)
?。ㄒ唬┰S可證換發(fā)
《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》的有效期為3年，保險兼業(yè)代理機構應當在有效期屆滿前2個月向安徽保監(jiān)局申請換發(fā)。逾期不換證的，許可證自動失效，此類機構如開展保險代理業(yè)務須重新申報資格。申請換發(fā)《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》應向安徽保監(jiān)局提交以下材料：
1．換發(fā)許可證的請示文件；
2．《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證期滿換發(fā)清單》；
3．《保險兼業(yè)代理許可證換發(fā)申請表》；
4．《工商營業(yè)執(zhí)照》副本、《組織機構代碼證》副本的復印件；
5．原《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》；
6．原許可證存續(xù)期間保險代理業(yè)務情況報告，應包括合作保險公司、代理保險費和傭金收入、代理保險業(yè)務管理、遠程出單情況、代理人員培訓、代理業(yè)務發(fā)展規(guī)劃等；
7．申請換發(fā)機構網(wǎng)點的照片影印件（網(wǎng)點外部、營業(yè)場所、保險代理區(qū)域）；
8．現(xiàn)有保險代理人員清單、《保險代理從業(yè)人員資格證書》和工作證件的復印件。
?。ǘ┰S可證變更
保險兼業(yè)代理機構發(fā)生機構名稱、營業(yè)場所變更的，應當自辦理工商變更登記后3個月內(nèi)，向安徽保監(jiān)局申請辦理《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》變更并提交以下材料：
1．變更許可證的請示文件；
2．《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證變更申請表》；
3．《工商營業(yè)執(zhí)照》副本、《組織機構代碼證》副本的復印件；
4．原《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》；
5．申請許可證變更事項的說明及相關證明材料，變更地址的需提供新營業(yè)場所的照片影印件。
（三）許可證遺失補發(fā)
《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》應進行懸掛并妥善保管，遺失后應當自發(fā)現(xiàn)之日起10日內(nèi)向安徽保監(jiān)局報告并在指定的報紙上刊登遺失聲明，符合法定條件的予以補發(fā)新證。申請《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》補發(fā)應向安徽保監(jiān)局提交以下材料：
1．許可證遺失補發(fā)請示文件；
2．《保險兼業(yè)代理許可證補發(fā)申請表》；
3．《工商營業(yè)執(zhí)照》副本、《組織機構代碼證》副本的復印件；
4．《許可證遺失檢討書》，檢討書由兼業(yè)代理機構負責人簽字并加蓋公章；
5．登報聲明材料。
四、《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》注銷
保險兼業(yè)代理機構有下列情形之一的，由安徽保監(jiān)局依法辦理《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》注銷手續(xù)，并在安徽保監(jiān)局網(wǎng)站上予以公告：
?。ㄒ唬侗ｋU兼業(yè)代理業(yè)務許可證》有效期屆滿，沒有申請換發(fā)的；
?。ǘ侗ｋU兼業(yè)代理業(yè)務許可證》有效期屆滿，依法不予換發(fā)的；
（三）營業(yè)執(zhí)照被工商行政管理部門依法吊銷的；
（四）《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》依法被撤銷、撤回或者吊銷的；
?。ㄎ澹┎辉倬邆鋸氖录鏄I(yè)代理保險業(yè)務條件的；
?。┻M入解散破產(chǎn)程序的；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定應當注銷《保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證》的其他情形。
五、附則
本指引由安徽保監(jiān)局負責解釋和修訂，自印發(fā)之日起執(zhí)行。
