案由 受賄 國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán) 濫用職權(quán)
案號 （2018）黑0602刑初394號
大慶市薩爾圖區(qū)人民檢察院以慶薩檢訴刑訴〔2018〕393號起訴書指控被告人劉某某犯受賄、國有公司人員濫用職權(quán)罪，于2018年10月31日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，于2019年4月11日公開開庭審理了本案。大慶市薩爾圖區(qū)人民檢察院指派檢察員劉月瑩、車曉麗出庭支持公訴，被告人劉某某及其辯護人劉國昌到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
大慶市薩爾圖區(qū)人民檢察院指控：
一、受賄犯罪事實：2005年1月至2016年4月，被告人劉某某在擔任大慶市工商業(yè)擔保有限公司（以下簡稱市工商擔保公司）董事長兼總經(jīng)理期間，主持公司全面工作。劉某某在此期間，先后八次收受肇源縣昱晟井下作業(yè)有限公司（以下簡稱昱晟公司）法定代表人楊某現(xiàn)金34萬元（以下錢款幣種均為）；先后九次收受肇源縣文某冷凍食品有限公司（以下簡稱文某公司）法定代表人曲某現(xiàn)金110萬元；先后七次收受肇源縣隆某1貿(mào)易有限責任公司（以下簡稱隆某1公司）法定代表人王某1現(xiàn)金60萬元；先后七次收受大慶隆某2食品有限公司（以下簡稱隆某2公司）法定代表人于某2現(xiàn)金200萬元，共計404萬元。劉某某收受上述錢款后，以給擔保業(yè)務(wù)部門經(jīng)理打招呼、在評審會上投贊同票等方式為上述公司辦理貸款擔保業(yè)務(wù)提供幫助，上述公司均順利得到銀行貸款。劉某某收受上述錢款后，用于個人投資和生活支出等。
（1）非法收受楊某34萬元
1.2009年9月某日，楊某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金2萬元；
2.2010年9月某日，楊某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金2萬元；
3.2011年11月某日，楊某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金5萬元；
4.2012年7月某日，楊某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金5萬元；
5.2013年12月某日，楊某通過給被告人劉某某妻子于某1建設(shè)銀行卡轉(zhuǎn)賬的方式送給劉某某5萬元；
6.2014年9月某日，楊某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金5萬元；
7.2015年4月某日，楊某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金5萬元；
8.2016年4月某日，楊某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金5萬元；
（二）非法收受曲某110萬元
1.2005年1月某日，曲某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金20萬元；
2.2006年1月某日，曲某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
3.2007年春節(jié)前，曲某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室內(nèi)送給劉某某現(xiàn)金20萬元；
4.2008年春節(jié)前，曲某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
5.2009年1月某日，曲某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
6.2010年春節(jié)前，曲某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
7.2010年8月22日，曲某在肇源縣飯店外，以祝賀劉某某父親80歲生日名義，送給劉某某現(xiàn)金10萬元。
8.2012年8月某日，曲某在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室，以祝賀劉某某女兒高考名義送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
9.2015年9月某日，曲某在肇源縣殯儀館，以劉某某父親去世名義，送給劉某某現(xiàn)金10萬元。
（三）非法收受王某160萬元
1.2010年2月某日，王某1在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
2.2010年8月22日，王某1在肇源縣飯店外，以祝賀劉某某的父親80歲生日名義，送給劉某某現(xiàn)金5萬元；
3.2010年春節(jié)前，王某1在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
4.2010年1月某日，王某1在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
5.2013年春節(jié)前，王某1在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
6.2014年1月某日，王某1在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金10萬元；
7.2015年9月某日，王某1在肇源縣殯儀館，以劉某某父親去世名義，送給劉某某現(xiàn)金5萬元；
（四）非法收受于某2200萬元
1.2009年1月某日，于某2在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金20萬元；
2.2010年春節(jié)前，于某2在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金30萬元；
3.2011年春節(jié)前，于某2在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金30萬元；
4.2012年1月某日，于某2在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金30萬元；
5.2013年1月某日，于某2在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金30萬元；
6.2014年1月某日，于某2在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金30萬元；
7.2015年1月某日，于某2在市工商擔保公司被告人劉某某的辦公室送給劉某某現(xiàn)金30萬元；
二、國有公司人員濫用職權(quán)犯罪事實：2014年11月，肇源縣禾豐米業(yè)有限公司（以下簡稱禾豐公司）實際經(jīng)營人劉某2欲繼續(xù)在市工商擔保公司申請貸款擔保，用以償還禾豐公司即將到期的龍江銀行1500萬元銀行貸款（市工商擔保公司承保）。被告人劉某某作為市工商擔保公司董事長兼總經(jīng)理，明知禾豐公司存在貸款逾期未還“借新還舊”的情況，違反市工商擔保公司規(guī)定，由市工商擔保公司提供貸款擔保為該公司在哈爾濱銀行股份有限公司大慶分行（以下稱哈爾濱銀行）申請1850萬元貸款。因禾豐公司正處于1500萬元貸款逾期狀態(tài)，劉某2使用上述1500萬元貸款擔保的抵押物，重新以肇源縣新安米業(yè)有限公司（以下簡稱新安公司）的名義申請1850萬元貸款擔保。爾后，劉某某明知該1850萬元貸款擔保的抵押物不足，仍安排工作人員為新安公司加快辦理貸款擔保業(yè)務(wù)進度，最終新安公司在哈爾濱銀行獲得貸款1850萬元。截止2018年8月1日，市工商擔保公司已為新安公司代償2994582.41元（其中本金1902891.85元，利息1091690.56元），新安公司在哈爾濱銀行貸款本金余額16498500元。經(jīng)大慶市價格認證中心認定，劉某2申請上述貸款提供的有效擔保物價格為960178.60元。被告人劉某某的行為給國家造成損失18532903.81元。
2018年8月1日，大慶市監(jiān)察委員會工作人員將被告人劉某某從其單位帶至大慶市紀委監(jiān)委電教中心，并于當日對劉某某采取留置措施。
被告人劉某某對公訴機關(guān)的指控提出如下辯解意見：其所收受的錢款均是人情往來，即使認定為犯罪也應(yīng)認定為自首。認為作為擔保公司采取以新還舊提供貸款擔保并不違反規(guī)定。
辯護人對被告人劉某某犯受賄罪發(fā)表如下辯護意見：1．被告人劉某某具有坦白情節(jié)，應(yīng)從輕處罰。監(jiān)察委在調(diào)查被告人劉某某時，絕大多數(shù)的受賄事實都是被告人主動交代，交代的事實對定案證據(jù)的收集有重要作用；2．被告人劉某某所得贓款大部分用于為其父親治病和投資并沒有進行揮霍，主觀惡性較小；3.認罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)；4.同意繳納適當數(shù)額罰金，以表悔罪。
辯護人對被告人劉某某犯國有公司人員濫用職權(quán)罪發(fā)表如下辯護意見：起訴書認定的濫用職權(quán)罪中涉及的這家企業(yè)，已經(jīng)與市擔保公司達成協(xié)議，正逐年分期償還擔保公司的代償款，已經(jīng)先期履行二期每期30萬元。涉案企業(yè)的實際控制人劉某2正在多方籌措資金、貨物和房產(chǎn)與市擔保公司協(xié)商償還貸款事宜，也就是說，以結(jié)果來作為定罪量刑標準的犯罪，在危害結(jié)果沒有確定之前，是不構(gòu)成犯罪的。按照刑事法律所規(guī)定的疑罪從無原則，被告人劉某某不構(gòu)成濫用職權(quán)犯罪。綜上，請合議庭合議時予以采納。
經(jīng)審理查明：
一、受賄事實：2005年1月至2016年4月，被告人劉某某利用擔任市工商擔保公司董事長兼總經(jīng)理，主持公司全面工作的便利，為公司貸款擔保提供幫助收受他人錢款。在此期間，先后八次收受昱晟公司法定代表人楊某現(xiàn)金34萬元；先后九次收受文某公司法定代表人曲某現(xiàn)金110萬元；先后七次收受隆某1公司法定代表人王某1現(xiàn)金60萬元；先后七次收受隆某2公司法定代表人于某2現(xiàn)金200萬元，共計404萬元。劉某某收受上述錢款后，以給擔保業(yè)務(wù)部門經(jīng)理打招呼、在評審會上投贊成票等方式為上述公司辦理貸款擔保業(yè)務(wù)提供幫助，上述公司均順利得到銀行貸款。劉某某收受上述錢款后，用于個人投資和生活支出等，具體事實如下：
（一）非法收受楊某34萬元：被告人劉某某自2009年9月至2016年4月期間，分八次收受昱晟公司法定代表人楊某現(xiàn)金34萬元。其中除2013年12月某日，楊某因找不到劉某某，通過被告人劉某某的妻子于某1建設(shè)銀行卡轉(zhuǎn)賬5萬元，其余錢款均是在被告人劉某某的辦公室收受的現(xiàn)金，共計34萬元。
認定被告人劉某某非法收受楊某34萬元的證據(jù)：
1.證人楊某證言，證人是昱晟公司法人，證實向被告人劉某某行賄34萬元。證實其公司因資產(chǎn)不足，擔保公司也不認可抵押數(shù)額，所以無法從銀行貸款和取得擔保公司的擔保。同學(xué)聚會時知道被告人劉某某是擔保公司的總經(jīng)理，于是找到劉某某。在劉某某的幫助下順利獲得擔保公司擔保并從龍江銀行和肇源縣農(nóng)商銀行獲得貸款，為了感謝劉某某也是為了讓其繼續(xù)幫助自己獲得貸款，先后分八次給劉某某送34萬元，并如實陳述了送錢的時間、地點、數(shù)額。同時還確認了送錢給劉某某從銀行取款的卡號、金額等事實。證實第五次送錢，因找不到劉某某就直接把錢打到劉某某愛人于某1的建設(shè)銀行卡五萬元。承認2009年、2010年送2萬都是隨身的現(xiàn)金；2013年送的5萬元是家里湊的錢；2011年、2012年、2014年、2015年、2016年這五次送的25萬元都是從其名下的龍江銀行卡取的。其表示因為貸款額度的增加其送的錢數(shù)也再增加等事實。
2.證人于某1證言，證人于某1系被告人劉某某的愛人，也是楊某的高中同班同學(xué)。證實2013年12月30日早上，楊某給其打電話稱，多次找劉某某沒找到，其現(xiàn)在肇源的銀行還有別的事，讓于某1將銀行卡號告訴他，于某1知道他和劉某某關(guān)系也不錯，以為是還欠劉某某的錢也就把自己的卡號告訴了楊某，后來查完匯過了5萬元。晚上，于某1將這事告訴了劉某某，劉表示知道了也沒說再說什么。后來這筆錢讓于某1購買保險用了等事實。
3.楊某、于某1龍江銀行卡流水記錄及業(yè)務(wù)憑證，證實調(diào)查人員對楊某在龍江銀行卡的流水進行了調(diào)?。?011年至2016年）。證實楊某在龍江銀行共開戶二個，銀行卡四張（一張2016年開的）卡號尾號分別為28475、99011、15277，自2012年開始，銀行卡內(nèi)所支出金額與楊某證實相符，2013年是轉(zhuǎn)賬到給被告人劉某某的妻子于某1的銀行卡內(nèi)5萬元，被告人劉某某的供述與楊某證實的時間、數(shù)額相符。
4.證人劉某1證言，時任大慶市工商業(yè)擔保有限公司企管部經(jīng)理。證實被告人劉某某在評審會上有一票否決權(quán)，若劉某某不同意任何企業(yè)的擔保申請都通不過。證實2010年、2011年為楊某辦理過借貸擔保業(yè)務(wù)，證實楊某的公司提供的擔保物是特種車輛，因特種車輛不好變現(xiàn)，作為抵押物不是很好，因此之前為楊某的公司就作過擔保業(yè)務(wù)且知道其與劉某某的關(guān)系不錯，作業(yè)務(wù)的時候就讓工作人員給正常作了。上評審會全部通過，劉某某也投了贊成票。2012年以后就沒再辦理過楊某公司的擔保業(yè)務(wù)。
5.證人曹某證言，證人2016年10月，在大慶市工商業(yè)擔保公司肇源分公司工作，一直擔任肇源分公司經(jīng)理一職，證實其認識楊某也知道楊某和劉某某關(guān)系好，楊某可能從2009年開始市擔保公司一直給其提供擔保，大概在2013年昱晟井下作業(yè)公司申請貸款后，劉某某還打電話催過，后來每次楊某貸款都盡量快些，不讓劉某某給其打電話等等。
6.證人孫某1證言，證人自2012年12月開始至今一直任市擔保公司風險部主任。證實劉某某在評審會上有一票否決權(quán)。他不同意任何企業(yè)都不可能給提供擔保。其與楊某是2008年認識的，證實楊某的公司在2008年申請過但沒有通過，2009年劉某某給打招呼后就通過了。因為楊某公司提供的擔保物不符合標準，2009年的時候，具體時間記不住了，劉某某把其叫到辦公室說，讓關(guān)照一下昱晟公司的業(yè)務(wù)，意思就是受理申請并正常上報。沒過幾天昱晟公司遞交了貸款擔保申請。2009年以后，楊某也在我們工商業(yè)擔保公司申請過貸款擔保，但不是在我們擔保一部做的，是在擔保二部和肇源分公司做的等事實。
（二）非法收受曲某110萬元：被告人劉某某自2005年1月至2015年9月期間，分九次收受文某公司法定代表人曲某現(xiàn)金110萬元。其中2010年8月22日在肇源縣飯店外，以祝賀劉某某父親80歲生日名義送給劉某某現(xiàn)金10萬元。2015年9月某日在肇源縣殯儀館，以劉某某父親去世名義送給劉某某現(xiàn)金10萬元。其余七次錢款均是在被告人劉某某的辦公室收受的現(xiàn)金，共計110萬元。
認定被告人劉某某非法收受曲某110萬元的證據(jù)：
1.肇源縣康友孵化有限公司、文某公司、曲某名下農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細、記賬憑證、現(xiàn)金支票、付款券別登記，證實公司的實際控制人曲某于2005年1月26日從肇源縣康友孵化有限公司賬戶（農(nóng)業(yè)銀行：628001040005357）中分七次取款40.6萬元，其稱將其中的20萬元給了劉某某。2005年1月26日，曲某從文某公司的賬戶（農(nóng)業(yè)銀行：628001010003949）中取款16萬元，稱將其中的10萬元送給劉某某。以后的七筆錄款均是從其的個人名下銀行（農(nóng)業(yè)銀行卡：尾號為0772）內(nèi)取款并送給劉某某的具體時間、數(shù)額、地點等與曲某證實、被告人劉某某的供述相符。錢款大多數(shù)都是由公司的現(xiàn)金員幫助取款，曲某的名字也是由取款人代簽。記賬憑證及證人張某1，閆某、張某2等人證言可以證實。
2.證人曹某證言，證人2016年10月，在大慶市工商業(yè)擔保公司肇源分公司工作，一直擔任肇源分公司經(jīng)理一職，在2018年8月28日的筆錄中證實，其與曲某通過辦理貸款時認識。文某公司這些年一直在公司申請擔保，曲某名下及其實際的企業(yè)肇源縣新東方飼料專業(yè)合作社、增重飼料銷售有限公司、金穗玉米種植專業(yè)合作社等都貸過款。因為知道曲某與劉某某關(guān)系好，所以這幾家企業(yè)辦理貸款擔保時，申請材料等方面，也沒有太嚴格的審核，差不多就通過了。
3.證人孫某1證言，證人自2012年12月開始至今一直任市擔保公司風險部主任。證實其與曲某是2004年辦理擔保業(yè)務(wù)過程中認識的，在考察文某公司時，劉某某向其打過招呼，讓關(guān)照文某公司。在考察報告中就多寫些對文某公司有利的內(nèi)容。因為曲某2004年在我公司貸款500萬元三年期，2005年、2006年、2007年又向我公司申請貸款擔保，不符合申請擔保條件，后劉某某又向我打招呼，也知道其與曲某的關(guān)系，所以我們也算正常受理了。2009年以后的申請都是在其他部門。
4.證人曲某證言，證人曲某系肇源縣文某冷凍食品有限公司法人，證實以家人名義還開辦有九家公司，并以肇源縣文某冷凍有限公司、肇源縣新東方飲料專業(yè)合作社、肇源縣增重飼料銷售有限公司、肇源縣金穗玉米種植專業(yè)合作社等企業(yè)名義貸過款。證實為能獲得擔保自2005年至2015年，分九次給被告人劉某某送現(xiàn)金110萬元。2015年和2016年送給劉某某的錢，是從公司（肇源縣康友孵化有限公司、文某冷凍公司）賬戶支取現(xiàn)金。2006年下半年，其辦了一張尾號為0772的農(nóng)業(yè)銀行卡，2007年以后，送的110萬中有80萬是從這張卡中支取的。送錢的目的一是，感謝劉某某的幫助。二是，處好關(guān)系能夠繼續(xù)幫助其公司貸款。其取錢多數(shù)都是由公司的現(xiàn)金員取，有時也代簽自己的名取錢，現(xiàn)金員為閆某、張某1、張某2，能夠證這取錢的時間和數(shù)額。
5.證人鄭某證言，證人系曲某的妻子，證實其知道有擔保公司擔保貸過款，貸多少，找誰不清楚。以家人名義實際控制人是曲某的公司也很多，具體多少，在誰的名下其表示不清楚。用錢的時候都是讓公司的現(xiàn)金員取，然后交給曲某，怎么花不清楚。
6.證人閆某，其于2005年8月至2008年5月，任肇源縣文某冷凍公司現(xiàn)金員。證實2007年1月17日、2008年1月27日，分別從尾號0772中國農(nóng)業(yè)銀行卡內(nèi)取款20萬元、10萬元，簽的曲某的名，回來后交給曲某。曲某如何用不清楚，證實取款的時間和數(shù)額。
7.證人張某2證言，2007年4月開始任文某公司現(xiàn)金員。證實肇源縣新東方飼料專業(yè)合作社的法定代表人是她，但她只是頂個名，實際控制人是曲某。其經(jīng)常幫助曲某到銀行取錢。證實其于2012年7月24日、2015年9月9日從中國農(nóng)業(yè)銀行卡號為0772內(nèi)分別取款10萬元、35萬元后，都交給了曲某，具體怎么用的不清楚，證實取款的時間和數(shù)額。
8.證人張某1證言，其于2008年9月至2011年3月在文某冷凍公司工作，任現(xiàn)金員。證實其于2009年1月16日、2010年1月21日、2010年8月13日從0772卡內(nèi)分別支取14萬元、12.3萬元、32萬元，曲某的名字由其代簽，所取錢款交給曲某，怎么用不清楚，證實取款的時間和數(shù)額。
9.證人張某3、裴某證言，張某3證實其自2006年至今，在曲某的冷凍公司工作，承認曲某曾經(jīng)以她的名義辦過肇源縣增重飼料銷售有限公司，并以該公司的名義申請大慶市擔保公司提供擔保，稱自己只是頂個名實際由曲某負責經(jīng)營。證人裴某稱2011至2016年6月在冷凍公司打工，與證張某3一樣，曲某以其名義開辦了肇源縣金穗玉米種植專業(yè)合作社，曾經(jīng)由市工商業(yè)擔保公司擔保貸過款，曲某找其簽的字，其他情況不清楚。
10.證人劉某1證言，證人系大慶市工商業(yè)擔保有限公司企管部經(jīng)理。證實文某公司從2004年開始，一直在工商業(yè)擔保公司有貸款。擔任評審部經(jīng)理后，因為知道曲某與劉某某關(guān)系不錯，所以一般文某公司的申請報上來之后，都不會挑毛病，基本報完之后，盡快做完業(yè)務(wù)，申請上評審會也順利通過。在擔保二部擔任經(jīng)理期間，劉某某還專門為了文某公司的擔保向其打過招呼。按照慣例一個企業(yè)同一年度內(nèi)只給貸一筆款，像文某冷凍公司一年內(nèi)申請多筆的很少見。劉某某專門為這事和其打過招呼，讓我關(guān)照一下等事實。
（三）非法收受王某160萬元：被告人劉某某自2010年2月至2015年9月期間，分七次收受隆某1公司法定代表人王某1現(xiàn)金60萬元。其中2010年8月22日在肇源縣飯店外，以祝賀劉某某父親80歲生日名義送給劉某某現(xiàn)金5萬元。2015年9月某日在肇源縣殯儀館，以劉某某父親去世名義送給劉某某現(xiàn)金5萬元。其余五次錢款均是在被告人劉某某的辦公室收受的現(xiàn)金，共計60萬元。
認定被告人劉某某非法收受王某160萬元的證據(jù)：
1.王某1名下中國農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細及取款憑條，證實調(diào)查人員向王某1出示了其名下銀行卡（尾號為2435）自2012年2月6日至2014年1月5日分六次提出錢款的事實，與其證實送錢的時間基本吻合，取款憑證上有王某1本人及其妻子李某1的簽名。
2.證人王某1證言，證人系隆某1公司法人，與劉某某系肇源新站老鄉(xiāng)。證實從2007年開始至2017年止，通過工商業(yè)擔保公司的擔保獲得銀行貸款共計1.5億元左右。這些貸款都是通過劉某某幫忙貸出來的。從2005年至2015年每年都給他送禮，2015年以后可能是反腐形式的原因，他不再收錢了。所送的錢除2015年的錢是直接從家里拿的，其余都是從其農(nóng)業(yè)銀行卡（尾號為2435）存折中取的錢，有時是其本人、有時是我妻子李某1幫取。對每次送錢的金額、地點、時間都進行了詳細描述，與劉某某的供述基本一致。
3.證人李某1證言，證人系王某1的妻子，證實調(diào)查人員向其出示了銀行取款憑證（尾號為2435）即2012年1月11日、2013年1月23日、2014年1月5日的取款憑證。證人承認憑證的簽字是其本人所簽，錢是她取的，但取完錢后其將錢全部給王某1，王某1干什么用不清楚。證實了取款時間和數(shù)額。
4.證人宋某證言，2010年2月至2018年7月分別擔任但保三部、二部經(jīng)理，證實其與王某1是通過申請擔保認識的。證實2010年隆某1貿(mào)易公司剛到單位申請擔保時，劉某某就與其說過，讓其關(guān)照這個公司，快點走手續(xù)。后來的幾年在辦理該公司業(yè)務(wù)時都會關(guān)照一下。2014年的時候，隆某1公司想增加額度到3000萬，劉某某特意又跟其打了一次招呼等事實。
（四）非法收受于某2200萬元：被告人劉某某自2009年1月至2015年1月期間，分七次收受隆某2公司法定代表人于某2現(xiàn)金200萬元。錢款均是在被告人劉某某的辦公室收受的現(xiàn)金，共計200萬元。
認定被告人劉某某非法收受于某2200萬元的證據(jù)
1.證人劉某1證言，時任大慶市工商業(yè)擔保有限公司企管部經(jīng)理。證實其在擔任擔保二部經(jīng)理時與于某2認識是在2011年至2012年，于某2以其名下公司和實際控制的公司提交了貸款擔保申請，在交申請前，劉某某都會跟其說讓其抓緊考察趕緊做業(yè)務(wù)。因此于某2名下的隆某2公司和海尚通公司申請?zhí)峤缓?，就趕緊安排工作人員去辦業(yè)務(wù)，在評審會上劉某某也投贊成票。于某2的公司順利獲得貨款擔保等事實。
2.證人孫某1證言，證人自2012年12月開始至今一直任市擔保公司風險部主任。證實其與于某2是通過辦理貸款時認識的，2009年辦理過一筆6000萬元的貸款擔保，因數(shù)額大所以記得很清楚，當時被告人劉某某找到我，并讓我報告應(yīng)該如何寫，并要求我加快進度，后來于某2很快就得到了此筆擔保等事實。
3.證人于某2證言，證人系隆某2公司（以下簡稱隆某2公司）的法定代表人。其叔叔于某3名下的大慶市海尚通塑料科技有限公司也是由其實際控制。證實其分別在2004年、2010年以上述兩家公司的名義向大慶市擔保公司申請貸款擔保，共貸款9億元左右。于某2證實，其與被告人劉某某是2004年在辦理擔保業(yè)務(wù)的過程中認識的。2009年至2015年期間，為了讓劉某某在擔保業(yè)務(wù)上對其提供幫助，每年都給被告人劉某某送200萬左右。這些錢都是其安排隆某2公司財務(wù)人員從銀行提取現(xiàn)金后，由其送給劉某某的。前幾筆是從隆某2公司賬戶（龍江銀行尾號0007）中取錢。因為從公司賬戶取錢不方便，就以親屬和公司財務(wù)名義辦了幾張銀行卡，后幾筆就是從這幾張卡取的錢。有四筆是分別從姜某1（龍江銀行卡尾號為4046）、王某2（龍江銀行卡尾號為2041）、孫某2（龍江銀行卡尾號為3636）卡內(nèi)取的。其結(jié)合送錢的時間、數(shù)額、銀行賬戶取款的時間，分別回憶了每次送錢的時間、數(shù)額和送錢地點與被告人劉某某的供述基本一致。
4.證人于某3證言，證人于某3與于某2系叔侄關(guān)系。證實2009年時，于某2想注冊一個新公司，當時好像有規(guī)定一個人名下不能注冊多家公司，因和于某2關(guān)系比較好，所以于某2找到他，用他的名字注冊了大慶市海尚通塑料科技有限公司，但實際控制人還是于某2。
5.證人榮某、張某4證言，榮某系于某2的妻子。自1999年7月一直擔任兩家公司的現(xiàn)金員。證實2008年12月26日其與單位員工張某4一起到龍江銀行從尾號0007的賬戶內(nèi)取款33.5萬元，取完錢后直接將錢交給于某2，后來怎么用的不清楚。
6.證人孫某2證言，證人自2009年3月至今，擔任太慶隆某2公司出納員。調(diào)查人員向其出示了2010年1月8日支取254800元、2011年1月20日支取92萬元、2012年12月6日支取40萬元、2013年12月2日支取31萬元、2014年12月25日支取45萬元由其簽字領(lǐng)取的憑證，其表示認可，證實都是按老板于某2的要求取的，并將所取的錢款全部交給于某2，于某2怎么用的這些款，其并不清清楚。
7.證人姜某1證言，于某2的妻子榮某是證人姜某1的外甥女。證實2011年8月份的時候，于某2曾帶其到龍江銀行辦過一張存折，存折辦完后，就將存折交給于某2了，后來于某2怎么用其表示不清楚。
8.證人高某證言，證人自2011年7月至2017年4月任大慶市海尚通塑料科技有限公司出納員。證實2012年1月6日在老板安排下，從戶名是姜某1的龍江銀行卡內(nèi)支取31萬元，支取的錢交給了于某2，于某2怎么處理的不清楚。
9.證人王某2證言，于某2系證人王某2的姐夫。證實尾號為2401龍江銀行卡是其辦理之后就給于某2了，發(fā)生的業(yè)務(wù)不是其辦理的事實。
10.隆某2公司、姜某1、王某2、孫某2龍江銀行卡交易明細、業(yè)務(wù)憑證、現(xiàn)金支票等，證實于某2為獲得貸款擔保多次從大慶隆某2食品公司賬戶及姜某1、王某2、孫某2名下銀行卡內(nèi)支取現(xiàn)金并分七次送給被告人劉某某，共計200萬元。相應(yīng)的明細、憑證能夠證實支取現(xiàn)金的時間、金額。時間與證人于某2證實及被告人劉某某供述的基本相同。
上述事實，被告人劉某某對犯罪事實及認定的罪名均無異議，還有如下經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實：
綜合部分證據(jù)：
1.書證戶籍證明，證實被告人劉某某的身份信息及刑事責任年齡的事實。
2.立案決定書、留置決定書、留置執(zhí)行通知書，證實大慶市監(jiān)察委員會于2018年8月1日以劉某某涉嫌受賄決定對被告人劉某某進行立案調(diào)查，對其采取留置措施并通知其家屬。
3.發(fā)破案經(jīng)過及到案后表現(xiàn)情況說明，證實2018年6月28日，市監(jiān)委成立“6.28”專案組后，在執(zhí)紀審查過程中發(fā)現(xiàn)楊某涉嫌向劉某某行賄的線索。經(jīng)初核，同年8月1日，經(jīng)省委主要領(lǐng)導(dǎo)批準，市紀委監(jiān)委對劉某某涉嫌受賄問題進行立案審查調(diào)查，并由專案組辦案人員將其從單位帶至市紀委監(jiān)委電教中心，同日，市監(jiān)委對劉某某采取留置措施。到案后，經(jīng)專案組辦案人員耐心政策教育，劉某某配合專案組工作人員，如實交代了收受楊某賄賂的犯罪事實以及專案組在審查調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的其濫用職權(quán)的犯罪事實，并主動交代了專案組不掌握的其收受曲某、王某1、于某2賄賂的犯罪事實，并做出深刻檢查。
4.審查調(diào)查報告，證實市監(jiān)委成立“6.28”專案組在執(zhí)紀審查過程中發(fā)現(xiàn)大慶市工商業(yè)擔保有限公司總經(jīng)理劉某某的違法違紀線索，經(jīng)初核，又發(fā)現(xiàn)其他受賄及濫用職權(quán)等犯罪行為。并對犯罪問題進行了細致梳理，能夠證實犯罪的基本事實及犯罪過程。
5.犯罪記錄調(diào)查證明，此證明由大慶市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局于2018年8月21日出具，證實被告人劉某某無涉嫌犯罪的行為和犯罪記錄，即無犯罪前科的事實。
6.干部任免審批表、中共大慶市委組織部文件、中共大慶市委員會任職通知、大慶市人民政府任免職通知、大慶市人民政府市長辦公會會議紀要、中共大慶市委常務(wù)委員會會議紀要，證實被告人劉某某1986年4月入黨，當年8月參加工作。2004年5月任大慶市工商業(yè)擔保有限公司董事長、總經(jīng)理；2007年11月，任大慶市工商業(yè)擔保有限公司董事長、總經(jīng)理（比照副處級干部管理）；2011年3月至今，任大慶市工商業(yè)擔保有限公司董事長、總經(jīng)理（正職級）。即參加工作時間、任職的時間、職級變更等事實。
7.大慶市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會情況說明，證實大慶市工商業(yè)擔保有限公司成立于2004年5月，2016年9月改由大慶市國資委持股2.57億元，2017年3月市國資委向其增資1.04億元，目前市國資委出資3.61億元，比例為79.52%。劉某某自2004年5月起擔任大慶市工同業(yè)擔保有限公司董事長兼總經(jīng)理職務(wù)至今未變，并主持公司的全面工作。
8.大慶市工商業(yè)擔保有限公司營執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、太慶市工商業(yè)擔保有限公司與大慶市工商業(yè)投資有限公司關(guān)系的情況說明，證實大慶市工商業(yè)擔保有限公司成立于2004年5月，目前是大慶市政府市屬國有企業(yè)，為有限責任公司，注冊資本4.54億元，公司是全資國有公司。大慶市工商業(yè)擔保有限公司前身為大慶市中小企業(yè)信用擔保中心，成立于2000年9月。大慶市工商業(yè)投資有限公司成立2003年9月，與大慶市中小企業(yè)信用擔保中心合署辦公，是信用擔保中心的主管單位，實行“一套人馬兩套牌子”。2004年5月信用擔保中心改制為大慶市工商業(yè)擔保有限公司。
9.總經(jīng)理職能、崗位職責，證實被告人劉某某在工作中本應(yīng)遵守和履行的職責即主持公司全面工作，具體分工負責指導(dǎo)財務(wù)、審計部的工作。在副總經(jīng)理等有關(guān)人員的協(xié)助下，研究、制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和公司長遠發(fā)展目標規(guī)劃，從而實施對公司的有效管理、確保公司的可持續(xù)發(fā)展等職責。
10.擔保業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定、擔保公司實施細則、管理辦法、大慶市中小企業(yè)信用擔保管理辦法，以上規(guī)定是規(guī)范擔保公司擔保業(yè)務(wù)，意圖規(guī)范相關(guān)工作人員的職權(quán)范圍及行使職權(quán)應(yīng)當依據(jù)的業(yè)務(wù)規(guī)范，防止擔保公司的工作人員濫用職權(quán)，而被告人劉某某一再違反相關(guān)制度規(guī)定為不應(yīng)提供擔保的公司、企業(yè)提供擔，致使國家利益造成嚴重損失。即被告人違反《擔保公司實施細則》第八規(guī)定，與擔保公司逾期擔保關(guān)系尚未解除的企業(yè)，擔保公司不提供擔保。第九條規(guī)定，以借新還舊的方式發(fā)放的貸款，擔保公司不承擔保證責任。第三十九條規(guī)定，擔保公司提供的擔保不超過被擔保企業(yè)凈產(chǎn)總額的50%。被告人劉某某恰恰違反上述規(guī)定為禾豐公司、新安公司進行貸款擔保致使給擔保公司造成重大損失。
11.被告人劉某某的供述與辯解，劉某某與行賄人楊某即昱晟公司法人，是肇源三中的高中同屆同學(xué)，與其妻子于某1是高中同班同學(xué)。證實楊某的公司從2009年開始一直由市擔保公司給其公司做擔保業(yè)務(wù)，從2009年至2010年貸款下來，每年給其2萬元好處。2011年至2016年每年給5萬元好處，總計給了34萬元。證實楊某的公司因不能直接從銀行辦理貸款（銀行不同意以特種車輛作為擔保物），所以找到其幫忙，在其幫助下順利獲得貨款。第五次楊某是通過其妻子于某1建設(shè)銀行卡匯了5萬元，事后于某1和其說了這事。第四次筆錄，被告人劉某某承認收受曲某110萬、于某2200萬、王某160萬的事實。在第五次筆錄即2018年8月5日14時32分所作的筆錄中證實，其與于某2即隆某2公司法人是通過貸款認識的，平時經(jīng)常到其辦公室聊天相處的很好。證實其二人之間不正常經(jīng)濟往來是從2009年開始的，被告人劉某某承認利用自己在單位的權(quán)力給于某2的公司提供擔保，并分七次共收受于某2200萬的過程及大概時間及地點和金額等情況。在第六次筆錄即8月5日16時05分所作的筆錄中證實，其于2005年開始，分九次共收受肇源文某冷凍食品有限公司法人曲某110萬。其與曲某是通過貸款擔保業(yè)務(wù)認識的，承認分九次收受錢款的大概時間、地點及金額等事實。特別說明第七筆是以為其父親祝壽的名義給10萬，第八筆錄是以祝賀其女兒高考錄取給了10萬，第九筆是其父親去世時給了10萬元。在第七次筆錄即8月5日18時所作的筆錄證實，其于2010年至2015年，分七次共收受肇源縣隆某1貿(mào)易有限公司法人王某160萬。承認分七次收受錢款的大概時間、地點及金額等事實。證實其父親大壽及去世時王某1都到場了并給送了現(xiàn)金的事實。在第八次筆錄中，證實其從2005年以后收受的現(xiàn)金，沒往銀行存過，全部放到辦公室內(nèi)。后來因錢越來越多辦公室也被調(diào)整變小了，2013年以后，就把現(xiàn)金全部放在唯美主邑2-2-801室。同時供述了所收受賄賂的去向，即為其父看病、以眾興機械廠的名義投資鴻泰典當、以他人名義在讓胡路區(qū)四牧場購買16棟大棚、買保險等等。其他多份筆錄對收受情況及贓款去向進行確認，被告人劉某某對受賄及受賄的地點、錢款數(shù)額、存放地點等等都進行了如實供述，并在工作人員的教育下，供述了調(diào)查人員不掌握的犯罪事實。
賄賂款項去向證據(jù)：
投資典當行部分
1.證人梁某證言，證人系大慶市工商業(yè)擔保有限公司出納員。證實2011年過完春節(jié)，被告人劉某某讓其一起去就近的銀行網(wǎng)點幫其匯款，對方收款人是大慶市眾興石油機械制造有限公司，收款人賬號：54×××62，金額是100萬元，客戶簽名是梁某本人所寫。匯完款后就回單位了，不清楚是什么錢，確定不是個人的業(yè)務(wù)不是單位業(yè)務(wù)。
2.證人李某2證言，證人系大慶市眾興石油機械有限公司經(jīng)理。證實2011年初，被告人劉某某讓其去單位，就開車到了他單位門口等他，他開車出來后拿了100萬元，并說過幾天再拿100萬。讓其將這200萬元以石油機械廠的名義匯給鴻泰典當行并給了驗資賬戶。2011年2月21日梁某匯的款和先期給的100萬元，按照劉某某的要求全部匯到大慶石油機械廠的賬戶里。以石油機械廠名義投資，證實劉某某用于投資人的事實。
3.證人陳某、魏某、張某5、王某3證言，陳某與被告人劉某某系老同事，魏某的愛人。證實劉某某與魏去霞等人出資成立了大慶鴻泰典當有限公司，當時劉某某出資200萬元，股東五人每股200萬元，張某5擔任法人。因為當時典當公司成立要求很嚴，就由擔保公司的王某3跑各種手續(xù)。當時典當公司成立要求法人股必需占比50%，所以個人股就少寫，法人股多寫，當時都實際出的資。上述證人證實的過程基本相同。
4.銀行記賬憑證、記賬回執(zhí)、結(jié)算業(yè)務(wù)憑證、銀行交易明細，證實2011年1月21日，被告人劉某某讓其單位職員梁某向大慶眾興機械制造有限公司賬戶匯款100萬元，此款系出資成立大慶鴻泰典當有限公司的出資款。證實鴻泰成立時各股東出資情況。
5.大慶鴻泰典當有限公司工商檔案，能夠證實出資股東共五名，二名法人股即大慶從興機械制造有限公司，大慶市中邑建筑安裝工程有限公司，其他是自然人股，注冊資金1000萬元。眾興機械所投入的股份即是被告人劉某某的“投資”款。
6.華某銀行卡交易明細、存款憑證，證實證人華某中國郵政儲蓄銀行卡（卡號尾號為4333）于2013年1月10日、2月4日分別存入10萬元，共計20萬元。其中國建設(shè)銀行卡（止號尾號為7361）于2014年4月15日存入20萬元，前后共計40萬元。證人證實此款是被告人劉某某給其用于放貸款用的，到案發(fā)時也沒有還給劉某某。
7.證人華某證言，系大慶市鴻泰典當有限公司出納員，劉某某系證人四姨夫。證實被告人劉某某在2013年先后給其20萬元，2014年給其20萬元，放到證人處用于放貸款用。調(diào)查人員向其出示了相關(guān)憑證和卡號，其本人表示認可。
投資星火牧場棚室園區(qū)
1.大慶市星火牧場棚室園區(qū)承包建設(shè)合同、轉(zhuǎn)讓協(xié)議，2011年，星火牧場準備開展棚室園區(qū)建設(shè)，動員職工對外招商，并給職工一些優(yōu)惠政策，為了能夠享受到政策，職工通常與牧場定立總的承包合同，然后再與投資開發(fā)人定立轉(zhuǎn)讓協(xié)議，證實三隊隊長與姜某2定立了轉(zhuǎn)讓協(xié)議，姜某2是于某2找來，代替被告人劉某某定立合同的人。
2.證人董某1、耿某、姜某2證言，證人董某1系星火牧場三隊隊長，耿某是董某1的朋友。通過以上證人證實可知，證人董某1負責棚室區(qū)開發(fā)，于是找到朋友耿某，耿某就找到劉某某，問其是否有意向建棚室，劉某某表示同意。被告人劉某某因為自己不方便出面，就讓于某2找到其親屬姜某2，以姜某2的名義與星火牧場管理棚室建設(shè)的董某1簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，共建設(shè)大棚16棟。
3.證人付某證言，付某系擔保公司辦公室主任。證實被告人劉某某在2012年至2015年安排其負責管理大棚建設(shè)、經(jīng)營及后期維護。從建設(shè)到經(jīng)營、維護、工人工資等費用共計66萬元。
劉某某父親治療花費
1.證人王某4證言，證人系擔保公司信息管理部經(jīng)理。因其父親（已故）與劉某某是朋友，所以劉某某會經(jīng)常讓其幫助辦理一些家里的事。證實劉某某父親因生病在2013年至2015年期間經(jīng)常住院，住院的費也都是劉某某給出。
2.劉雨田住院病歷及結(jié)算清單，證實2013年至2015年，被告人劉某某的父親生病，先后六次在大慶市人民醫(yī)院、哈醫(yī)大第二附屬醫(yī)院住院治療及重癥監(jiān)護室搶救，2015年9月，劉某某的父親去世。因為醫(yī)治病人花費大量費用的事實。
（1）國有公司人員濫用職權(quán)事實：
2014年11月，肇源縣禾豐米業(yè)有限公司實際經(jīng)營人劉某2欲繼續(xù)在市工商擔保公司申請貸款擔保，用以償還禾豐公司即將到期的龍江銀行1500萬元銀行貸款（市工商擔保公司在保）。被告人劉某某作為市工商擔保公司董事長兼總經(jīng)理，明知禾豐公司存在貸款逾期未還“借新還舊”的情況，違反市工商擔保公司規(guī)定，由市工商擔保公司提供貸款擔保為該公司在哈爾濱銀行股份有限公司大慶分行（以下稱哈爾濱銀行）申請1850萬元貸款。因禾豐公司正處于1500萬元貸款逾期狀態(tài)，劉某2使用上述1500萬元貸款擔保的抵押物，重新以肇源縣新安米業(yè)有限公司的名義申請1850萬元貸款擔保。爾后，劉某某明知該1850萬元貸款擔保的抵押物不足，仍安排工作人員為新安公司加快辦理貸款擔保業(yè)務(wù)進度，最終新安公司在哈爾濱銀行獲得貸款1850萬元。截止2018年8月1日，市工商擔保公司已為新安公司代償2994582.41元（其中本金1902891.85元，利息1091690.56元），新安公司在哈爾濱銀行貸款本金余額16498500元。經(jīng)大慶市價格認證中心認定，劉某2申請上述貸款提供的有效擔保物價格為960178.60元。被告人劉某某的行為給國家造成損失18532903.81元。
另查，新安公司于2018年11月2日與市擔保公司簽訂還款協(xié)議，證實截止11月12日和擔保公司還款30萬元。
上述事實，被告人劉某某在庭審過程中均無異議，公訴機關(guān)在庭審過程中出示的如下證據(jù)可以證實：
1.貸款檔案，即肇源縣新安米業(yè)公司貸款檔案由二部分組成，哈爾濱銀行股份有限公司的貸款檔案和大慶市擔保公司的擔保檔案。證實肇源縣新安米業(yè)公司和大慶市擔保公司申請貸款擔保，擔保公司經(jīng)“評估”同意為該公司向哈爾濱銀行貸款提供擔保，并出具擔保函后哈爾濱銀行向新安米業(yè)發(fā)放了總額1850萬元的貸款，其中轉(zhuǎn)貸款420萬元用于償還上年度的逾期貸款350萬元及其逾期利息。截至目前上述款項因新安米業(yè)違約而造成銀行和擔保公司重大損失。
2.實物查驗記錄、大慶市價格認證中心價格認定結(jié)論書，證實調(diào)查人員對劉某2申請貸款提供的有效擔保物進行了實際核查并進行價格鑒定，結(jié)果為960178.60元。
3.禾豐公司、新安公司工商檔案、擔保檔案、貸款檔案，證實劉某2申請貸款擔保及申請?zhí)峁r，向擔保公司及銀行提供的相關(guān)檔案資料及貸款所需要相應(yīng)手續(xù)如銀行流水、個人信用、企業(yè)信用評估等文件。重點證實了為劉某2在哈爾濱銀行逾期的五戶聯(lián)保的350萬元貸款提供擔保，及在抵押物不足仍然為1850萬貸款提供擔保等事實。
4.銀行交易明細、新安公司哈爾濱銀行對賬單、會計憑證、借款憑證、禾豐公司龍江銀行對賬單，證實哈爾濱銀行肇源支行向肇源縣新安米業(yè)貸款1850萬元，全部支付給肇源縣新安米業(yè)，新安米業(yè)向龍江銀行賬戶（11×××03）轉(zhuǎn)賬1500萬元償還了逾期貸款的事實。
5.代償申請表、新安米業(yè)公司明細賬、記賬憑證、銀行進賬單、轉(zhuǎn)賬支票存根、貸款本息代償通知書、賬戶證明、結(jié)算業(yè)務(wù)委托書、代償催收函，證實因貸款企業(yè)新安米業(yè)逾期無法償還銀行貸款，新安米業(yè)法定代表人孫某2媛（公司實際控制人劉某2的妻子）分二次向擔保公司申請代償貸款，擔保公司相關(guān)人員均簽字確認同意代償，二次共代償欠款2994582.41元（本金1902891.85元、利息1091690.56元）。
6.市工商擔保公司出具的情況說明，證實市擔保公司向辦案單位證實劉某2實際控制的公司在相關(guān)銀行多年貸款及還款情況，同時證實目前逾期貸款額及貸款額等情況。
7.哈爾濱銀行出具的說明，證實截至2018年8月1日，肇源縣新安米業(yè)有限公司在其分行貸款本金余額16498.50元，出具時間是2018年10月23日。
8.證人劉某2證言，證人與被告人劉某某系肇源老鄉(xiāng)，在屯里論管劉某某叫舅。證實其名下有一家公司即肇源縣龍慶糧食貿(mào)易有限公司，還有二家實際控制的公司即新安米業(yè)和禾豐米業(yè)公司，擔保公司為其實際控制的二家公司提供過擔保貸款，因其在龍江銀行的1500元的貸款已經(jīng)逾期，于是找到劉某某讓其幫忙。后在劉某某的幫助下，其從哈爾濱銀行貸款1850萬元，分別償還了龍江銀行的1500萬元和哈爾濱銀行的350萬元貸款。后因自己無力償還而至今未全部償還貸款等事實。
9.證人孫某3的證言，證人系劉某2岳父。其為劉某2實際控制的公司禾豐米業(yè)的法定代表人，也就是掛名。證實其名下的公司申請過貸款，都是劉某2辦的，其只是在一些文件上簽字，其它就不清楚了。
10.證人孫某2媛的證言，證人系劉某2的妻子。其為劉某2實際控制的公司新安米業(yè)的法定代表人，也就是掛名。證實2014年左右新安米業(yè)為了從銀行貸款，在工商業(yè)擔保公司做過1850萬元的貸款擔保，具體是劉某2的辦的。目前沒有償還能力。
11.證人于某2的證言，證人系肇源鑫發(fā)糧食貿(mào)易有限公司的實際控制人，由其妻子劉某3擔任法定代表人。證實劉某2找到他讓其幫助提供擔保，于是其就讓劉某3簽字了。目前無償還能力，因自己也有1600萬的貸款尚未還清。
12.證人李某3的證言，證人系肇源縣松嫩酒廠法定代表人。證實其單位于2010年6月1日將酒廠的經(jīng)營權(quán)租給劉某2使用，并未轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的事實。
13.證人孫某4的證言，孫某4系哈爾濱銀行黨委委員。證實其與劉某某很早就相識，其與劉某某、鄧某、宋某等在劉某某的辦公室研究如何給劉某2公司貸款和提供擔保。后來同意了貸款1850萬元，但條件是必須為該企業(yè)在銀行的其它逾期貸款進行擔保，并承擔高保證金比例。劉某某同意了后，就給發(fā)放了貸款等事實。
14.證人宋某、鄧某的證言，宋某時任擔保公司擔保部經(jīng)理，鄧某系擔保公司總經(jīng)理助理。證實貸款的過程與劉某某供述基本相符，劉某某在龍江銀行1500萬元貸款已經(jīng)逾期，也就是說擔保關(guān)系未解除、以新還舊、申請擔保公司提供抵押物不足，工作人員也向劉某某進行了匯報，在這種情況下劉某某堅持上評審會且簽字同意。
15.證人紀某、段某的證言，證人紀某、段某系新站辦事處工作人員，負責具體落實貸款擔保的考核、考察，證實接到部門經(jīng)理宋某的通知，劉某某同意為劉某2公司貸款1850萬元，其中1500萬元用于償還龍江銀行的逾期貸款，哈爾濱銀行在發(fā)放貸款時直接扣除其中的350萬元用于償還先期五戶聯(lián)保的貸款。稱劉某某特意囑咐二人直接償還禾豐米業(yè)在龍江銀行的貸款。
16.證人孫某1、李某4的證言，證人孫某1系擔保公司風險部經(jīng)理及評審會委員、李某4系評審委員會委員。證實劉某某事前已經(jīng)和其二人打招呼，要求必須過，雖然知道不符合規(guī)定要求，但還是同意確認了，孫某1因為有事先走了，其同意確認的簽字由李某4代簽。
17.證人李某5、董某2的證言，二人均系擔保公司評審委員會委員，證實該擔保項目上會時，由鄧某主持召開的，項目A角段某匯報抵押物不足，鄧某也在會上介紹這筆貸款的用途就是為了以新還舊和轉(zhuǎn)貸，如果不辦就會出現(xiàn)代償。這個項目是領(lǐng)導(dǎo)同意的也很急，與銀行溝通好了等等。
18.被告人劉某某的供述與辯解，證實大約在2014年11月份左右，新安米業(yè)的實際控制人劉某2找到被告人劉某某稱，由大慶市擔保公司提供擔保，在龍江銀行的1500萬元貸款逾期了，龍江銀行又不同意再給其貸款便找到劉某某。劉某某將主管貸款的鄧某和宋某及哈爾濱銀行的孫某4叫到辦公室，經(jīng)商議，哈爾濱銀行同意在擔保公司擔保下為劉某2的公司（禾豐公司）辦理1500萬元的貸款，但同時要求把劉某2在哈爾濱銀行先期的350萬元聯(lián)保貸款（此筆貸款已經(jīng)逾期）也一并由擔保公司擔保進行轉(zhuǎn)貸。后來，其要求鄧某、宋某落實這個事。落實過程中，工作人員向其說明劉某2公司的抵押物不足，在這種情況下劉某某在評審結(jié)果上簽字通過擔保申請，使新安米業(yè)順利獲得貸款1850萬元，日前，該筆貸款未收回，給銀行和公司造成特別巨大的經(jīng)濟損失。以上可以證明，在有逾期的和以新還舊的方式償還貸款，且在抵押物不足的情況下，被告人劉某某還是同意了提供擔保，嚴重違反規(guī)定，給國家利益造成特別重大損失。
辯護人向法庭提交證據(jù)：
還款協(xié)議，證實新安公司于2018年11月2日與市擔保公司簽訂還款協(xié)議，證實截止11月12日已向擔保公司還款30萬元。
以上證據(jù)均經(jīng)法庭質(zhì)證，本院予以確認。
本院認為，被告人劉某某作為國有公司中從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利，多次非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，且其在擔保關(guān)系未解除、以新還舊、抵押物不足等違規(guī)的情況下為公司提供貸款擔保，濫用職權(quán)，致使國家利益遭受特別重大損失，其行為構(gòu)成受賄罪和國有公司人員濫用職權(quán)罪。公訴機關(guān)指控罪名成立，適用法律意見正確，本院予以支持。多個證人證言證實為了取得市擔公司擔保，從銀行順利獲得貸款，而向被告人劉某某送錢款；根據(jù)法律規(guī)定，如實供述同類罪行的，應(yīng)當認定為坦白；被告人劉某某在擔保物未發(fā)生變化，且明知擔保物不足，而擔保額度增加的情況下仍然提供了擔保，再一次加大了擔保公司的代償風險。因此，被告人劉某某關(guān)于其所收受的錢款均是人情往來，即使認定為犯罪也應(yīng)認定為自首。認為作為擔保公司采取以新還舊提供貸款擔保并不違反規(guī)定等辯護理由不成立，本院不予采納。辯護人關(guān)于被告人劉某某歸案后，如實供述了調(diào)查機關(guān)尚不掌握的大部分受賄事實，且認罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)的辯護意見成立，本院予以采納。關(guān)于用于投資和為其父親治病而沒有進行揮霍，主觀惡性小的辯護理由不成立，本院不予采納。被告人劉某某為幫助劉某2實際控制的公司獲得擔保，指示公司的主管人員進行特別關(guān)照，且在違反公司相關(guān)規(guī)定的情況下，依然同意為該公司擔保，致使發(fā)生代償，給國家利益造成特別重大損失。而劉某2與擔保公司達成的還款協(xié)議，系劉某2本就應(yīng)該履行的義務(wù)，因此其后的還款行為，只能作為量刑情節(jié)予以考量，而不能認定損害結(jié)果不能預(yù)測或者沒有發(fā)生，因此辯護人關(guān)于不構(gòu)成犯罪的辯護理由不成立，本院不予采納。被告人劉某某具有如下量刑情節(jié)：歸案后，如實供述自己的罪行，可從輕處罰；多次收受賄賂，可酌情從重處罰。被告人劉某某犯數(shù)罪，依法綜上，應(yīng)予數(shù)罪并罰。依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第三項、第二款，第一百六十八條第一款，第六十七條第三款，第六十九條第一款、第三款，第五十二條，第五十三條，第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯受賄罪判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一百萬元；犯國有公司人員濫用職權(quán)罪判處有期徒刑三年零八個月，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑十三年，并處罰金人民幣一百萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起執(zhí)行，判決執(zhí)行前先羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即2018年8月1日起至2031年7月31日止。罰金于本判決生效次日起十日內(nèi)一次性繳納。）
二、被告人劉某某受賄所得贓款人民幣四百零四萬元依法予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向大慶市中級人民法院提出上訴。書面上訴的應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本五份。
審 判 長 周立新
審 判 員 柳玉才
人民陪審員 李延波
二〇一九年四月二十八日
書 記 員 李 坤
