發(fā)文機關最高人民法院,最高人民檢察院,公安部,中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2021年03月01日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號法發(fā)〔2021〕9號
施行日期2021年07月01日
為進一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票相關工作，強化善意文明執(zhí)行理念，依法維護當事人、利害關系人合法權益，依照民事訴訟法，結(jié)合執(zhí)行工作實際，提出以下意見。
第一條 人民法院要求證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司協(xié)助凍結(jié)債務人持有的上市公司股票，該股票已設立質(zhì)押且質(zhì)權人非案件保全申請人或者申請執(zhí)行人的，適用本意見。
人民法院對前款規(guī)定的股票進行輪候凍結(jié)的，不適用本意見。
第二條 人民法院凍結(jié)質(zhì)押股票時，在協(xié)助執(zhí)行通知書中應當明確案件債權額及執(zhí)行費用，證券賬戶持有人名稱（姓名）、賬戶號碼，凍結(jié)股票的名稱、證券代碼，需要凍結(jié)的數(shù)量、凍結(jié)期限等信息。
前款規(guī)定的需要凍結(jié)的股票數(shù)量，以案件債權額及執(zhí)行費用總額除以每股股票的價值計算。每股股票的價值以凍結(jié)前一交易日收盤價為基準，結(jié)合股票市場行情，一般在不超過20%的幅度內(nèi)合理確定。
第三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司受理人民法院的協(xié)助凍結(jié)要求后，應當在系統(tǒng)中對質(zhì)押股票進行標記，標記的期限與凍結(jié)的期限一致。
其他人民法院或者其他國家機關要求對已被標記的質(zhì)押股票進行凍結(jié)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司按輪候凍結(jié)依次辦理。
第四條 需要凍結(jié)的股票存在多筆質(zhì)押的，人民法院可以指定某一筆或者某幾筆質(zhì)押股票進行標記。未指定的，證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司對該只質(zhì)押股票全部進行標記。
第五條 上市公司依照相關規(guī)定披露股票被凍結(jié)的情況時，應當如實披露人民法院案件債權額及執(zhí)行費用、已在系統(tǒng)中被標記股票的數(shù)量，以及人民法院需要凍結(jié)的股票數(shù)量、凍結(jié)期限等信息。
第六條 質(zhì)押股票在系統(tǒng)中被標記后，質(zhì)權人持有證明其質(zhì)押債權存在、實現(xiàn)質(zhì)押債權條件成就等材料，向人民法院申請以證券交易所集中競價、大宗交易方式在質(zhì)押債權范圍內(nèi)變價股票的，應當準許,但是法律、司法解釋等另有規(guī)定的除外。人民法院將債務人在證券公司開立的資金賬戶在質(zhì)押債權、案件債權額及執(zhí)行費用總額范圍內(nèi)進行凍結(jié)后，應當及時書面通知證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司在系統(tǒng)中將相應質(zhì)押股票調(diào)整為可售狀態(tài)。
質(zhì)權人申請通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變價股票的，人民法院經(jīng)審查認為不損害案件當事人利益、國家利益、社會公共利益且在能夠控制相應價款的前提下，可以準許。
質(zhì)權人依照前兩款規(guī)定自行變價股票的，應當遵守證券交易、登記結(jié)算相關業(yè)務規(guī)則。
第七條 質(zhì)權人自行變價股票且變價款進入債務人資金賬戶或者人民法院指定的賬戶后，向人民法院申請發(fā)放變價款實現(xiàn)質(zhì)押債權的，應予準許，但是法律、司法解釋等另有規(guī)定的除外。
第八條 在執(zhí)行程序中，人民法院可以對在系統(tǒng)中被標記的質(zhì)押股票采取強制變價措施。
第九條 在系統(tǒng)中被標記的任意一部分質(zhì)押股票解除質(zhì)押的，協(xié)助凍結(jié)的證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司應當將該部分股票調(diào)整為凍結(jié)狀態(tài)，并及時通知人民法院。
凍結(jié)股票的數(shù)量達到人民法院要求凍結(jié)的數(shù)量后，證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司應當及時通知人民法院。人民法院經(jīng)審查認為凍結(jié)的股票足以實現(xiàn)案件債權及執(zhí)行費用的，應當書面通知證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司解除對其他股票的標記和凍結(jié)。
第十條 輪候凍結(jié)轉(zhuǎn)為正式凍結(jié)的，或者對在本意見實施前已經(jīng)辦理的正式凍結(jié)進行續(xù)凍的，依當事人或者質(zhì)權人申請，人民法院可以通知證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司依照本意見辦理。
第十一條 上市公司股票退市后，依照本意見辦理的凍結(jié)按照相關司法凍結(jié)程序處理，凍結(jié)股票的數(shù)量為證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司在系統(tǒng)中已標記的股票數(shù)量。
第十二條 其他國家機關在辦理刑事案件過程中，就質(zhì)押股票處置變價等事項與負責執(zhí)行的人民法院產(chǎn)生爭議的，可以協(xié)商解決。協(xié)商不成的，報各自的上級機關協(xié)商解決。
第十三條 本意見自2021年7月1日起實施。
最高人民法院 最高人民檢察院
公安部 中國證券監(jiān)督管理委員會
2021年3月1日
協(xié)助凍結(jié)通知書參考樣式
×××人民法院
協(xié)助凍結(jié)通知書
（××××）……執(zhí)……號
中國證券登記結(jié)算有限責任公司×××分公司/×××證券公司×××營業(yè)部：
本院執(zhí)行的×××與×××一案，案件債權額及執(zhí)行費用總額為 。經(jīng)計算，需要對 （證券賬戶號： ）持有的已質(zhì)押的股票（證券名稱： ，證券代碼： ）進行凍結(jié)，凍結(jié)數(shù)量為 ，凍結(jié)期限自 年 月 日起至 年 月 日止。
為滿足本院的上述凍結(jié)要求，請在系統(tǒng)中對該只已質(zhì)押股票（質(zhì)押編號: ）進行標記，標記的期限與上述凍結(jié)期限一致。標記范圍內(nèi)的質(zhì)押股票中任意一部分解除質(zhì)押的，應將該部分股票調(diào)整為凍結(jié)狀態(tài)，你司應將該情況及時通知本院。
對上述標記和凍結(jié)的股票（含/不含孳息），非經(jīng)本院準許，你司不得為被執(zhí)行人、質(zhì)權人辦理轉(zhuǎn)讓、變更登記等手續(xù)。其他人民法院或者其他國家機關要求凍結(jié)的，應按輪候凍結(jié)依次辦理。
×××年×××月×××日
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