發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期1999年12月12日
時效性現行有效
發(fā)文字號證監(jiān)稽查字〔1999〕32號
施行日期2000年01月01日
效力級別部門規(guī)范性文件
第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監(jiān)管機構”）對證據的收集和使用，保證辦案工作質量，根據《中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則》的有關規(guī)定，制定本準則。
第二條 本準則所稱證據，指證券監(jiān)管機構依法收集的用以證明調查事項真相并作為定性和處理處罰依據的材料。
第三條 證據有以下幾種：
（一）書證；
（二）物證；
（三）視聽資料；
（四）證人證言；
（五）當事人的陳述；
（六）鑒定結論；
（七）勘驗筆錄、現場筆錄。
第四條 調查人員收集有關證據，應當遵照《中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則》的有關規(guī)定辦理。
第五條 調查人員應當按照法律法規(guī)規(guī)定的程序收集證據。
第六條 調查人員現場收集的證據及談話筆錄，應取得被調查對象、相關機構及個人的確認，并簽字或簽章。
第七條 被調查對象、相關機構及個人對證據材料拒絕簽字或簽章的，調查人員應當在證據或另附的材料上注明拒絕簽字或簽章的原因和日期。
第八條 調查中如有特殊需要，證券監(jiān)管機構可以委托或者聘請符合規(guī)定的專門機構或人員，對調查事項中的某些專門問題進行鑒定。
第九條 被調查對象或者有關人員對取得的證據有異議的，調查人員應當進行核實。
第十條 調查組應當在編寫調查報告前，對調查證據的客觀性、相關性、充分性和合法性進行審查判斷。
經過審查判斷，發(fā)現調查證據不夠充分、可靠的，調查人員應當進一步收集調查證據。
第十一條 在調查證據可能滅失或以后難以取得的情況下，經證券監(jiān)管部門負責人批準，調查人員可先行登記保存，并應當及時作出處理，采取措施，防止被調查單位或者個人及有關人員銷毀、轉移。
第十二條 調查工作底稿及所附調查證據應當分別編號，隨調查報告、處理處罰決定一并按照檔案管理規(guī)定歸檔保管。
第十三條 本準則由中國證券監(jiān)督管理委員會負責解釋。
第十四條 本準則自2000年1月1日起施行。
