發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院,中國(guó)人民銀行,國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì),國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
發(fā)文日期1997年05月21日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)國(guó)發(fā)〔1997〕16號(hào)
施行日期1997年05月21日
效力級(jí)別國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件
國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委、中國(guó)人民銀行、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》的通知
國(guó)務(wù)院同意國(guó)務(wù)院證券委、中國(guó)人民銀行、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》，現(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件： 關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定
我國(guó)證券市場(chǎng)尚處于發(fā)展初期，過度投機(jī)和違規(guī)現(xiàn)象比較嚴(yán)重。打擊違規(guī)活動(dòng)，抑制過度投機(jī)，對(duì)于促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定關(guān)系重大，必須予以高度重視。最近一段時(shí)間以來，國(guó)有商業(yè)銀行資金通過各種渠道，不斷流入股市。有的國(guó)有企業(yè)和上市公司用銀行信貸資金炒作股票；有的上市公司把募股用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金投入股市炒作股票；有的國(guó)有企業(yè)把用于自身發(fā)展的自有資金投入股市炒作股票。這種狀況一方面助長(zhǎng)了股市的投機(jī)，另一方面使國(guó)有資產(chǎn)處于高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，嚴(yán)重危及國(guó)有資產(chǎn)的安全。為了發(fā)揮社會(huì)主義股票市場(chǎng)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)籌集資金和促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制的功能，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，必須制止國(guó)有企業(yè)和上市公司在股票市場(chǎng)上的炒作行為。
現(xiàn)作如下規(guī)定：
一、 國(guó)有企業(yè)不得炒作股票，不得提供資金給其他機(jī)構(gòu)炒作股票，也不得動(dòng)用國(guó)家銀行信貸資金買賣股票。
本規(guī)定所稱炒作股票是指在國(guó)務(wù)院主管部門規(guī)定的期限內(nèi)買入股票又賣出，或者賣出股票又買入的行為。
二、 上市公司不得動(dòng)用銀行信貸資金買賣股票，不得用股票發(fā)行募集資金炒作股票，也不得提供資金給其它機(jī)構(gòu)炒作股票。
三、 國(guó)有企業(yè)和上市公司為長(zhǎng)期投資而持有已上市流通股票（在國(guó)務(wù)院主管部門規(guī)定的期限以上），應(yīng)向證券交易所報(bào)告。交易所應(yīng)采取措施，加強(qiáng)管理，監(jiān)督國(guó)有企業(yè)和上市公司遵守本規(guī)定的有關(guān)要求。
四、 國(guó)有企業(yè)和上市公司只能在交易所開設(shè)一個(gè)股票帳戶（A股），必須用本企業(yè)（法人）的名稱。嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司以個(gè)人名義開設(shè)股票帳戶或者為個(gè)人買賣股票提供資金。存在上述問題的單位，必須在本規(guī)定發(fā)布之日起一個(gè)月內(nèi)糾正；拒不糾正的，將從嚴(yán)處罰并追究法定代表人和直接責(zé)任人的責(zé)任。
五、 證券交易所、證券登記清算機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，要對(duì)已開設(shè)的股票帳戶和資金帳戶進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票，或者以個(gè)人名義開設(shè)股票帳戶以及為個(gè)人股票帳戶提供資金的，應(yīng)要求其立即糾正并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
六、 各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部門應(yīng)立即組織對(duì)所屬國(guó)有企業(yè)參與股票炒作的情況進(jìn)行檢查，各地方證券管理部門要組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司參與股票炒作的情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果要向國(guó)務(wù)院證券委報(bào)告。對(duì)本規(guī)定發(fā)布后繼續(xù)炒作股票的國(guó)有企業(yè)和上市公司，一經(jīng)查實(shí)，其收入一律沒收并處以罰款；對(duì)挪用銀行信貸資金買賣股票的企業(yè)，銀行要停止新增貸款，限期收回被挪用的貸款；對(duì)國(guó)有企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人，由其主管部門給予撤職或開除的處分；對(duì)上市公司的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定并宣布為市場(chǎng)禁入者。
以上規(guī)定的實(shí)施細(xì)則，由國(guó)務(wù)院主管部門另行發(fā)布。
