發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年05月20日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中國證券監(jiān)督管理委員會令第197號
施行日期2022年06月20日
效力級別部門規(guī)章
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《證券登記結(jié)算管理辦法》已經(jīng)2022年5月6日中國證券監(jiān)督管理委員會2022年第4次委務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2022年6月20日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：易會滿
2022年5月20日
附件1：
證券登記結(jié)算管理辦法
（2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令第29號公布 根據(jù)2009年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》第一次修正 根據(jù)2017年12月7日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>等七部規(guī)章的決定》第二次修正根據(jù)2018年8月15日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》第三次修正 2022年5月6日中國證券監(jiān)督管理委員會第4次委務(wù)會議第一次修訂）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險，保障證券市場安全高效運行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 在證券交易所和國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所（以下統(tǒng)稱證券交易場所）交易的股票、債券、存托憑證、證券投資基金份額、資產(chǎn)支持證券等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結(jié)算，適用本辦法。證券可以采用紙面形式、電子簿記形式或者中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他形式。
未在證券交易場所交易的證券，委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)上市外資股、存托憑證、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 證券登記結(jié)算活動必須遵循公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結(jié)算機構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。
證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理，依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人采取自律管理措施。
第五條 證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定證券登記結(jié)算機構(gòu)重大事項，保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策在證券登記結(jié)算機構(gòu)得到全面貫徹落實。
第七條 中國證監(jiān)會依法對證券登記結(jié)算機構(gòu)及證券登記結(jié)算活動進行監(jiān)督管理，負責(zé)對證券登記結(jié)算機構(gòu)評估與檢查。
第二章 證券登記結(jié)算機構(gòu)
第八條 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第九條 證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：
（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
（二）證券的存管和過戶；
（三）證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；
（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；
（五）受證券發(fā)行人的委托辦理派發(fā)證券權(quán)益等業(yè)務(wù)；
（六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；
（七）依法擔(dān)任存托憑證存托人；
（八）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
第十條 證券登記結(jié)算機構(gòu)不得從事下列活動：
（一）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無關(guān)的投資；
（二）購置非自用不動產(chǎn)；
（三）在本辦法第七十條、第七十一條規(guī)定之外買賣證券；
（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準：
（一）章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改；
（二）董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；
（三）依法應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準的其他事項。
前款第（一）項中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理、自律管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十二條 證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項和文件，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告：
（一）業(yè)務(wù)實施細則；
（二）制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計劃、緊急應(yīng)對程序；
（三）辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式；
（四）結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動情況；
（五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟；
（六）有關(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告；
（七）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，財務(wù)預(yù)決算方案和重大開支項目，聘請或更換會計師事務(wù)所；
（八）與證券交易場所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的主要業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；
（九）重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務(wù)；
（十）與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費項目和標準的制定或調(diào)整；
（十一）中國證監(jiān)會要求報告的其他事項和文件。
第十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
第十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)對其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進行專屬管理；未經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)同意，任何組織和個人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)及其工作人員依法對投資者的信息以及與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務(wù)。
對投資者的信息以及與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法辦理：
（一）證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；
（二）證券質(zhì)權(quán)人查詢與其本人有關(guān)質(zhì)押證券；
（三）證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關(guān)資料；
（四）證券交易場所、中國金融期貨交易所、依照法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定設(shè)立的投資者保護機構(gòu)依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；
（五）監(jiān)察委員會、人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進行查詢和取證。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。
第十六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費項目和標準。
證券登記結(jié)算機構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費項目和標準等，應(yīng)當征求相關(guān)市場參與人的意見。
第十七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。
證券登記結(jié)算機構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法予以行政處罰；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。
第三章 證券賬戶的管理
第十八條 投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況。
第十九條 證券應(yīng)當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。
證券登記結(jié)算機構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料，名義持有人應(yīng)當保證其所提供的資料真實、準確、完整。
第二十條 投資者應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)實名開立證券賬戶。
前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)、符合規(guī)定的外國人及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者。
外國人申請開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，報中國證監(jiān)會批準。
投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。
第二十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司等代為辦理。
證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。
第二十二條 證券公司等代理開立證券賬戶，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得開戶代理資格。
證券公司等代理開立證券賬戶，應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，并應(yīng)當妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不得少于20年。
第二十三條 投資者應(yīng)當使用實名開立的賬戶進行交易。任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者
借用他人的證券賬戶從事證券交易。
第二十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的活動進行監(jiān)督。開戶代理機構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開戶代理資格，并提請中國證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款等處罰措施。
第二十五條 證券公司應(yīng)當勤勉盡責(zé)，掌握其客戶的資料及資信狀況，并對其客戶證券賬戶的使用情況進行監(jiān)督。證券公司不得將投資者的證券賬戶提供給他人使用。
證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行為的，應(yīng)當按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時向證券登記結(jié)算機構(gòu)和證券交易場所報告。涉及違法行為的，還應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會依法予以處罰。
第二十六條 投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法對違規(guī)證券賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。
第四章 證券的登記
第二十七條 上市或掛牌證券的發(fā)行人應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù)。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本。
證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)政府債券主管部門的要求辦理上市政府債券的登記業(yè)務(wù)。
第二十八條 證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)證券賬戶的記錄，確認證券持有人持有證券的事實，辦理證券持有人名冊的登記。
證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。
證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄由名義持有人出具。
第二十九條 證券上市或掛牌前，證券發(fā)行人應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊及其他相關(guān)資料。證券登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊的初始登記。
第三十條 按照證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則成交的證券買賣、出借、質(zhì)押式回購等交易，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)證券交易場所的成交結(jié)果等辦理相應(yīng)清算交收和登記過戶。
第三十一條 證券在證券交易場所交易的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈、依法進行的財產(chǎn)分割、強制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓，或因證券增發(fā)、配股、縮股等情形導(dǎo)致證券數(shù)量發(fā)生變化的，證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶的余額，并相應(yīng)辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在證券持有人名冊或投資者證券持有記錄上加以標記。
第三十二條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
證券登記申請人應(yīng)當保證其所提交資料的合法、真實、準確、完整。證券登記結(jié)算機構(gòu)不承擔(dān)由于證券登記申請人原因?qū)е伦C券持有人名冊及其他相關(guān)資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。
前款所稱證券登記申請人包括證券發(fā)行人、證券持有人及證券登記結(jié)算機構(gòu)認可的其他申請辦理證券登記的主體。
第三十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊及有關(guān)資料。
證券發(fā)行人應(yīng)當依法妥善管理、保存和使用證券持有人名冊。因不當使用證券持有人名冊導(dǎo)致的法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)。
第三十四條 證券發(fā)行人申請辦理權(quán)益分派等代理服務(wù)的，應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交有關(guān)資料并支付款項。
證券發(fā)行人未及時履行上述義務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)推遲或不予辦理，證券發(fā)行人應(yīng)當及時發(fā)布公告說明有關(guān)情況。
第三十五條 證券終止上市或終止掛牌且不再由證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的，證券發(fā)行人或者其清算組等應(yīng)當按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理退出登記手續(xù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將持有人名冊移出證券登記簿記系統(tǒng)并依法向其交付證券持有人名冊及其他登記資料。
第五章 證券的托管和存管
第三十六條 投資者應(yīng)當委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機構(gòu)存管，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第三十七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計證券公司交存的客戶證券和自有證券。
證券公司應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)維護其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第三十八條 投資者買賣證券，應(yīng)當與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）證券公司根據(jù)客戶的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任；客戶應(yīng)當同意集中交易結(jié)束后，由證券公司委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付。
（二）證券登記結(jié)算機構(gòu)提供集中履約保障的質(zhì)押式回購交易，投資者和證券公司應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交用于回購的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)。
（三）客戶出現(xiàn)資金交收違約時，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機構(gòu)將客戶凈買入證券或質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補足資金?？蛻舫霈F(xiàn)證券交收違約時，證券公司可以將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
第三十九條 證券公司應(yīng)當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項報送證券登記結(jié)算機構(gòu)。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對上述事項加以記錄。
第四十條 客戶要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，相關(guān)證券公司應(yīng)當依據(jù)證券交易場所及證券登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理，不得拒絕，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第四十一條 證券公司應(yīng)當采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證其存管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。
第四十二條 證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。
第六章 證券和資金的清算交收
第四十三條 證券公司、商業(yè)銀行等參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
沒有取得結(jié)算參與人資格的，應(yīng)當與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本。
第四十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理結(jié)算資金存放、劃付等證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
結(jié)算銀行的條件，由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定。
第四十五條 證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)辦理證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收；結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
第四十六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。
結(jié)算參與人應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當按照規(guī)定分別申請開立證券、資金交收賬戶用以辦理自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的證券、資金交收。
第四十七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，為證券市場提供多邊凈額、逐筆全額、雙邊凈額以及資金代收代付等結(jié)算業(yè)務(wù)。
前述結(jié)算業(yè)務(wù)中本辦法未規(guī)定的，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第四十八條 證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對手，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位進行凈額結(jié)算，并為證券交易提供集中履約保障。
結(jié)算參與人應(yīng)當對證券登記結(jié)算機構(gòu)承擔(dān)交收責(zé)任。
第四十九條 證券登記結(jié)算機構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
（一）對于結(jié)算參與人負責(zé)結(jié)算的證券交易合同，該合同雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利，以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給證券登記結(jié)算機構(gòu)；
（二）受讓前項權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的義務(wù)。
第五十條 證券登記結(jié)算機構(gòu)進行多邊凈額清算時，應(yīng)當計算結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)額和應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時通知結(jié)算參與人。
證券登記結(jié)算機構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行清算。
第五十一條 集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。
第五十二條 集中交收過程中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在最終交收時點，向結(jié)算參與人足額收取其應(yīng)付的資金和證券，并交付其應(yīng)收的證券和資金。
證券登記結(jié)算機構(gòu)可在最終交收時點前設(shè)置多個交收批次，交收完成后不可撤銷。
對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用該結(jié)算參與人自營資金交收賬戶內(nèi)的資金完成交收。
第五十三條 證券集中交收過程中，結(jié)算參與人足額交付資金前，應(yīng)當按照證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則申報標識證券及相應(yīng)證券賬戶，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對相應(yīng)證券進行標識。被標識證券屬于交收過程中的證券，不得被強制執(zhí)行。
結(jié)算參與人足額履行資金交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則取消相應(yīng)證券的標識。
第五十四條 集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。
第五十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的交收時點做出規(guī)定。
結(jié)算參與人完成證券和資金的交收應(yīng)當不晚于規(guī)定的最終交收時點。
采取多邊凈額結(jié)算方式的，結(jié)算參與人未能在最終交收時點足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理交收對價物。
第五十六條 因證券登記結(jié)算機構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責(zé)任后可以要求證券登記結(jié)算機構(gòu)予以糾正，并承擔(dān)結(jié)算參與人遭受的直接損失。
第七章 風(fēng)險防范和交收違約處理
第一節(jié) 風(fēng)險防范和控制措施
第五十七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取下列措施，加強證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范和控制：
（一）制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度；
（二）建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范；
（三）建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準入標準和風(fēng)險評估體系；
（四）對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
第五十八條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與證券交易所相互配合，建立證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險的防范制度。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并約定有關(guān)臨時停市、暫緩交收等業(yè)務(wù)安排。證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)證券交易所通知采取暫緩交收措施。
第五十九條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照結(jié)算風(fēng)險共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算保證金，用于保障交收的連續(xù)進行。
證券結(jié)算保證金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券登記結(jié)算機構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
第六十條 證券登記結(jié)算機構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風(fēng)險狀況，采取要求結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保等風(fēng)險控制措施。
結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保的具體標準，由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與人的風(fēng)險程度確定和調(diào)整。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保物與其自有資產(chǎn)隔離，嚴格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。
結(jié)算參與人根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則，向證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交收擔(dān)保物。結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保物的，不得損害已履行清算交收責(zé)任客戶的合法權(quán)益。
第六十一條 結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi)，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將結(jié)算參與人存放的結(jié)算備付金與其自有資金隔離，嚴格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。
結(jié)算備付金的收取、使用和管理，由證券登記結(jié)算機構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
第六十二條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對提供集中履約保障的質(zhì)押式回購實行質(zhì)押品保管庫制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫。
第六十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行：
（一）證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險基金、證券結(jié)算保證金，以及交收擔(dān)保物、回購質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券；
（二）證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金；
（三）結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金；
（四）根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進入交收程序的證券和資金；
（五）證券登記結(jié)算機構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗資專戶內(nèi)的資金，以及證券發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。
第六十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于申請質(zhì)押貸款，以保障證券登記結(jié)算活動的持續(xù)正常進行。
第二節(jié) 集中交收的違約處理
第六十五條 結(jié)算參與人未能在最終交收時點向證券登記結(jié)算機構(gòu)足額交付證券或資金的，構(gòu)成對證券登記結(jié)算機構(gòu)證券或資金交收違約。
第六十六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立專用清償賬戶，用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時存放暫不交付或扣劃的證券和資金。
第六十七條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時，應(yīng)當按照以下程序辦理：
（一）違約結(jié)算參與人應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，向證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送暫不交付交收對價物或扣劃已交付交收對價物以及申報其他證券用以處分的指令。
（二）證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則將上述交收對價物及其他用以處分的證券轉(zhuǎn)入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補足資金或提交交收擔(dān)保。
證券登記結(jié)算機構(gòu)在規(guī)定時間內(nèi)未收到上述指令的，屬于結(jié)算參與人重大交收違約情形。結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約或相關(guān)交收對價物不足以彌補違約金額的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對該結(jié)算參與人違約資金交收賬戶對應(yīng)的交收對價物實施暫不交付或扣劃，并可對該結(jié)算參與人的自營證券實施扣劃，轉(zhuǎn)入專用清償賬戶，通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補足資金或提交交收擔(dān)保。
第六十八條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照下列順序動用擔(dān)保物和證券結(jié)算保證金，完成與對手方結(jié)算參與人的資金交收：
（一）違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；
（二）證券結(jié)算保證金中違約結(jié)算參與人交納的部分；
（三）證券結(jié)算保證金中其他結(jié)算參與人交納的及證券登記結(jié)算機構(gòu)劃撥的部分。
按前款處理仍不能彌補結(jié)算參與人資金交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)還可以動用下列資金：
（一）證券結(jié)算風(fēng)險基金；
（二）商業(yè)銀行等機構(gòu)的授信支持；
（三）其他資金。
第六十九條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)暫不交付相當于違約金額的應(yīng)收資金。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)補足證券，或者提供證券登記結(jié)算機構(gòu)認可的擔(dān)保。
第七十條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用下列證券，完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收：
（一）違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；
（二）以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；
（三）其他來源的相同證券。
第七十一條 違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補足資金、證券的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則處分違約結(jié)算參與人所提供的擔(dān)保物、質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券，賣出專用清償賬戶內(nèi)的證券、以專用清償賬戶內(nèi)的資金買入證券。
前款處置所得，用于補足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證券和支付相關(guān)費用；有剩余的，應(yīng)當歸還該相關(guān)違約結(jié)算參與人；不足償付的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當向相關(guān)違約結(jié)算參與人追償。
在規(guī)定期限內(nèi)無法追償?shù)淖C券或資金，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以依法動用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險基金予以彌補。
依法動用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險基金彌補損失后，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。
第七十二條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的違約金應(yīng)當計入證券結(jié)算保證金。
第七十三條 結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照以下程序辦理：
（一）暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，以及中止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請證券交易場所采取停止交易措施。
（二）提請中國證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款的處罰措施。
證券登記結(jié)算機構(gòu)提請證券交易場所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機構(gòu)商證券交易場所制訂，報中國證監(jiān)會批準。
第七十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)依法動用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險基金，以及對違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)年度報告中列示。
第三節(jié) 結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理
第七十五條 結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券處置賬戶，用以存放待處置的客戶證券。
第七十六條 結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險狀況，采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險控制措施。
客戶提供交收擔(dān)保的具體標準，由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。
第七十七條 客戶出現(xiàn)資金交收違約時，結(jié)算參與人在向證券登記結(jié)算機構(gòu)履行資金交收義務(wù)后，可以發(fā)出指令，委托證券登記結(jié)算機構(gòu)將客戶凈買入證券或質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補足資金。
證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)結(jié)算參與人委托，協(xié)助結(jié)算參與人劃轉(zhuǎn)違約客戶證券，具體事宜按照證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第七十八條 客戶出現(xiàn)證券交收違約時，結(jié)算參與人可以將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
第七十九條 客戶未能按時履行其對結(jié)算參與人交付證券或資金的義務(wù)的，結(jié)算參與人可以根據(jù)其與客戶的協(xié)議向違約客戶進行追償。
違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補足資金、證券的，結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出，或用暫不交付的資金補購相應(yīng)證券。
前款處置所得，用于補足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關(guān)費用；有剩余的，應(yīng)當歸還該客戶；尚有不足的，結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。
第八十條 結(jié)算參與人未及時將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的，結(jié)算參與人應(yīng)當對客戶承擔(dān)違約責(zé)任，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當依法承擔(dān)對客戶的賠償責(zé)任。
第八十一條 客戶對結(jié)算參與人交收違約的，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對證券登記結(jié)算機構(gòu)的交收義務(wù)，也不得影響已經(jīng)完成和正在進行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理的證券劃付。
第八十二條 沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本辦法執(zhí)行。
第八章 附則
第八十三條 本辦法下列用語的含義是：登記，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券登記申請人的委托，通過設(shè)立和維護證券持有人名冊確認證券持有人持有證券事實的行為。
托管，是指證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。
存管，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，維護證券余額和持有狀態(tài)的變動，并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。
結(jié)算，是指清算和交收。
清算，是指按照確定的規(guī)則計算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過證券和資金的最終交付履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
交收對價物，是指結(jié)算參與人在清算交收過程中與其應(yīng)付證券互為對價的資金，或與其應(yīng)付資金互為對價的證券。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人，是指證券發(fā)行人、結(jié)算參與人、投資者等參與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。
名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有證券的機構(gòu)。
結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)核準，有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機構(gòu)。
中央對手方，是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手，提供履約保障以保證交收順利完成的主體。
貨銀對付，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，證券和資金的交收互為條件，當且僅當結(jié)算參與人履行資金交收義務(wù)的，相應(yīng)證券完成交收；結(jié)算參與人履行證券交收義務(wù)的，相應(yīng)資金完成交收。
凈額結(jié)算，是指對買入和賣出交易的證券或資金進行軋差，以計算出的凈額進行交收。
多邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)將每個結(jié)算參與人達成的所有交易進行軋差清算，計算出相對每個結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)額和應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，再按照清算結(jié)果與每個結(jié)算參與人進行交收。
逐筆全額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)對每筆證券交易進行獨立清算，對同一結(jié)算參與人應(yīng)收和應(yīng)付證券、應(yīng)收和應(yīng)付資金不進行軋差處理，按照清算結(jié)果為結(jié)算參與人辦理交收。
雙邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)對買賣雙方之間的證券交易進行軋差清算，分別形成結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)額、應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，按照清算結(jié)果為結(jié)算參與人辦理交收。
資金代收代付結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算參與人等主體的雙方協(xié)議約定、指令等內(nèi)容，代為進行資金收付劃轉(zhuǎn)處理。
證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)，以自身名義開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的證券集中交收。
資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)，以自身名義開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的資金集中交收。
結(jié)算參與人證券交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的用于證券交收的結(jié)算賬戶。
結(jié)算參與人資金交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。
專用清償賬戶，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時證券登記結(jié)算機構(gòu)暫未交付、扣劃的證券和資金。
證券處置賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的結(jié)算賬戶，用于存放客戶交收違約時待處置的客戶證券。
質(zhì)押品保管庫，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的質(zhì)押品保管專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購的質(zhì)押券等質(zhì)押品。
最終交收時點，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)確定的證券和資金交收的最晚時點。
證券結(jié)算備付金，是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金。
證券結(jié)算保證金，是指全體結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)繳納的以及證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則劃撥的，用以提供流動性保障、彌補交收違約損失的資金。
第八十四條 證券公司以外的機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以接受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶、可以接受投資者委托托管其證券，或者申請成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收，有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行。
第八十五條 本辦法由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋、修訂。
第八十六條 本辦法自2022年6月20日起施行。
附件2：
《證券登記結(jié)算管理辦法》修訂說明
為落實《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）相關(guān)要求，配合貨銀對付改革相關(guān)工作，加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，特修訂《證券登記結(jié)算管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。現(xiàn)將主要修訂情況說明如下：
一、修訂背景
《辦法》是規(guī)范證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及證券登記結(jié)算機構(gòu)、維護證券登記結(jié)算秩序、防范證券登記結(jié)算風(fēng)險、保護投資者及相關(guān)業(yè)務(wù)參與主體合法權(quán)益、保障證券市場秩序的部門規(guī)章。現(xiàn)行《辦法》制定于2006 年，分別于2009年、2017 年和 2018 年進行了修正。為落實《證券法》要求，配合貨銀對付改革，支持證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)展需要，有必要對《辦法》進行修訂。
二、修訂思路及主要修訂內(nèi)容
本次《辦法》修訂的主要思路是：一是落實上位法。深入貫徹落實《證券法》要求，對2020 年《證券法》新增或修訂的涉及證券登記結(jié)算的條款，做好銜接修訂。二是全力支持貨銀對付改革。做好改革的法律保障工作，落實改革的法律保障配套制度規(guī)則要求。三是解決實際需要。根據(jù)近年來資本市場重大改革創(chuàng)新，特別是滬深港通、滬倫通等互聯(lián)互通、存托憑證試點等涉及證券登記結(jié)算機構(gòu)職能及相關(guān)業(yè)務(wù)的實際情況，修改相關(guān)條款，夯實法律基礎(chǔ)。具體修訂內(nèi)容如下：
（一）關(guān)于總則、證券登記結(jié)算機構(gòu)
一是與《證券法》第148 條銜接，將國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所的登記結(jié)算納入《辦法》，增加辦理存托憑證、資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算，增加證券可以采用紙面形式、電子簿記形式或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式，明確未在證券交易場所交易的證券，委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)參照《辦法》執(zhí)行（第2 條）。二是按照《證券法》第145 條，進一步明確證券登記結(jié)算機構(gòu)性質(zhì)，增強行業(yè)自律管理依據(jù)（第4 條），明確自律管理規(guī)則為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則（第11 條）。三是增加強化黨對證券登記結(jié)算機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的規(guī)定（第6 條）。四是增加中國證監(jiān)會負責(zé)對證券登記結(jié)算機構(gòu)評估與檢查（第7 條）。五是根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》增加證券登記結(jié)算機構(gòu)依法擔(dān)任存托憑證存托人的職能（第9條）。六是根據(jù)干部工作有關(guān)規(guī)定，增加監(jiān)事長的任免報中國證監(jiān)會批準（第11 條），刪除任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負責(zé)人向中國證監(jiān)會報告（第12 條）。七是進一步明確對投資者信息的保密義務(wù)，根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況增加證券質(zhì)權(quán)人查詢與其本人有關(guān)質(zhì)押證券，根據(jù)《證券法》第95條增加投資者保護機構(gòu)依法履職查詢，根據(jù)《監(jiān)察法》增加監(jiān)察委員會可進行查詢和取證（第15 條）。
（二）關(guān)于證券賬戶的管理
一是明確名義持有人向證券登記結(jié)算機構(gòu)提供資料真實準確完整的要求（第19 條）。二是落實《證券法》第58、107 條要求，明確投資者應(yīng)當使用實名開立的賬戶進行交易，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己或借用他人證券賬戶從事證券交易（第23 條）。三是刪去撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施表述（第24 條）。四是根據(jù)《證券法》第107 條規(guī)定，明確證券公司不得將投資者的證券賬戶提供給他人使用（第25 條）。
（三）關(guān)于證券登記和托管、存管
一是明確證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄由名義持有人出具（第28 條）。二是規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)按照交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的成交結(jié)果等辦理清算交收和登記過戶（第30條）。三是進一步準確表述變更登記的情形（第31 條）、證券登記申請人的范圍（第32 條），明確證券發(fā)行人管理、保存和使用證券持有人名冊的責(zé)任（第33 條），以及退出登記的要求（第35 條）。四是準確表述證券登記結(jié)算機構(gòu)提供集中履約保障的質(zhì)押式回購交易相應(yīng)操作，明確可將質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券劃付至證券處置賬戶（第38 條）。
（四）關(guān)于證券和資金的清算交收
一是明確商業(yè)銀行可申請取得結(jié)算參與人資格（第43條）。二是明確證券登記結(jié)算機構(gòu)可提供的結(jié)算業(yè)務(wù)種類（第47 條）。三是按照《證券法》第158 條規(guī)定，準確表述證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方的職責(zé)，明確結(jié)算參與人對證券登記結(jié)算機構(gòu)承擔(dān)交收責(zé)任（第48 條）。四是根據(jù)貨銀對付改革需要，確定證券登記結(jié)算機構(gòu)可在最終交收時點前設(shè)置多個交收批次（第52 條）。五是明確證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對相應(yīng)證券標識，被標識證券屬于交收過程中的證券（第53 條）。六是明確結(jié)算參與人完成證券和資金的交收應(yīng)當不晚于規(guī)定的最終交收時點，采取多邊凈額結(jié)算方式的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以在結(jié)算參與人違約時，按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理交收對價物（第55 條）。
（五）關(guān)于風(fēng)險防范和交收違約處理
一是落實《證券法》第111 條，明確證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券交易所約定臨時停市、暫緩交收等安排，根據(jù)證券交易所通知采取暫緩交收措施（第58 條）。二是根據(jù)業(yè)務(wù)實際變更情況將證券結(jié)算互保金的名稱修改為證券結(jié)算保證金（第59、63、68、71、74 條等）。三是規(guī)定結(jié)算參與人按照業(yè)務(wù)規(guī)則提供交收擔(dān)保物，不得損害已履行清算交收責(zé)任客戶的合法權(quán)益（第60 條）。四是增加結(jié)算參與人違約的定義（第65 條）。五是確定結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時的辦理程序（第67 條）。六是細化證券登記結(jié)算機構(gòu)在結(jié)算參與人違約時可動用的資金及順序（第68 條）。七是進一步明確證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)結(jié)算參與人委托，協(xié)助結(jié)算參與人劃轉(zhuǎn)違約客戶證券（第77 條）。八是明確客戶未能按時履約的，結(jié)算參與人可以根據(jù)協(xié)議向違約客戶追償（第79條）。九是明確結(jié)算參與人未及時劃付資金與證券，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當依法承擔(dān)對客戶的賠償責(zé)任（第80條）。
此外，本次還修改和增加了附則中的釋義。
三、征求意見及采納情況
2022 年 1 月 14 日至2 月13 日，中國證監(jiān)會就《辦法》向社會公開征求意見。征求意見期間，共收到10 條意見?？偟目矗鞣綄Α掇k法》的修訂思路、主要修訂內(nèi)容基本認可，相關(guān)意見主要涉及對條文的理解、文字表述及證券登記結(jié)算機構(gòu)的后續(xù)工作。經(jīng)認真梳理，對相關(guān)意見通過修改《辦法》具體條文、指導(dǎo)證券登記結(jié)算機構(gòu)修改業(yè)務(wù)規(guī)則或指南、納入后續(xù)工作計劃的方式均已采納。
附件1：《證券登記結(jié)算管理辦法》.pdf
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附件2：《證券登記結(jié)算管理辦法》修訂說明.pdf
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