發(fā)文機(jī)關(guān)公安部
發(fā)文日期2016年07月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)公通字〔2016〕17號(hào)
施行日期2016年07月04日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局：
行政處罰是公安機(jī)關(guān)行使的重要執(zhí)法權(quán)，處罰裁量是否合理、適當(dāng)，直接影響當(dāng)事人權(quán)益。建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，對(duì)于規(guī)范公安機(jī)關(guān)行政處罰裁量權(quán)的行使，切實(shí)保障法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實(shí)施，提高公安機(jī)關(guān)執(zhí)法質(zhì)量和公信力，促進(jìn)社會(huì)公平正義，具有重要意義，也是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院要求，推進(jìn)公安機(jī)關(guān)執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行機(jī)制改革的重要舉措。為促進(jìn)公安行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的建立、完善和落實(shí)，現(xiàn)提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)：
一、 公安行政處罰裁量基準(zhǔn)的含義和內(nèi)容
（一）本指導(dǎo)意見(jiàn)所指的公安行政處罰裁量權(quán)是指公安機(jī)關(guān)及其所屬具有行政處罰權(quán)的機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在法定權(quán)限內(nèi)，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)后果以及社會(huì)危害程度，決定是否處罰以及對(duì)行政處罰的種類、幅度選擇適用的權(quán)限。公安行政處罰裁量基準(zhǔn)是公安機(jī)關(guān)法定裁量權(quán)的具體化，是公安機(jī)關(guān)結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章中關(guān)于行政處罰的適用條件、情形以及相應(yīng)的處罰種類和幅度予以細(xì)化而形成的裁量細(xì)則。
（二）公安行政處罰裁量基準(zhǔn)以法律、法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)，法律、法規(guī)之間不一致，或者地方性法規(guī)、規(guī)章之間不一致的，按照《立法法》和有關(guān)法律適用規(guī)則處理。
（三）公安行政處罰裁量基準(zhǔn)一般包括法律依據(jù)、違法行為名稱、違法情節(jié)和處罰幅度四個(gè)方面，主要細(xì)化、明確以下內(nèi)容：
1、可以選擇處罰種類的，列出選擇處罰種類的裁量情形；
2、有處罰幅度的，列出2至3個(gè)裁量階次，處罰幅度較大的，可以列出3個(gè)以上的裁量階次；
3、對(duì)“情節(jié)較輕”、“情節(jié)較重”、“情節(jié)嚴(yán)重”等違法情節(jié)僅有原則性規(guī)定的，明確裁量情形；
4、處罰可以單處也可以并處的，明確單處或者并處的裁量情形。
（四）裁量基準(zhǔn)作為公安機(jī)關(guān)行使法定裁量權(quán)的一般性指引，不在行政處罰決定書中援引。
二、 裁量基準(zhǔn)制度的基本原則
（一）合法性原則。堅(jiān)持合法性為前提，符合立法目的和法治精神，法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)處罰種類和幅度，不予處罰，減輕、從輕或者從重處罰的情形有規(guī)定的，不得突破其規(guī)定。
（二）合理性原則。實(shí)施裁量基準(zhǔn)制度是為了合理規(guī)范而非剝奪裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)罰相當(dāng)、公平、公正、教育與處罰相結(jié)合的要求，從違法行為的目的、動(dòng)機(jī)、方式以及違法行為的性質(zhì)、對(duì)象、次數(shù)、后果及社會(huì)危害程度等方面綜合考量，合理確定裁量情節(jié)和階次，避免僵化、機(jī)械執(zhí)法。
（三）科學(xué)性原則。根據(jù)執(zhí)法實(shí)踐中已經(jīng)或者可能遇到的具體情況，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中規(guī)定的適用條件、情形等進(jìn)行細(xì)化、量化，做到符合客觀事實(shí)，具有可操作性。
緊密結(jié)合實(shí)際，重點(diǎn)針對(duì)執(zhí)法實(shí)踐中常見(jiàn)、多發(fā)或者法律規(guī)定較為原則、裁量幅度較大的違法行為制定裁量基準(zhǔn)，對(duì)不具備細(xì)化、量化條件的，可以不作細(xì)化、量化，或者作出原則規(guī)范。
三、 裁量基準(zhǔn)的制定主體、備案和修改完善
（一）制定主體。裁量基準(zhǔn)原則上由設(shè)區(qū)的市（地、州）以上的公安機(jī)關(guān)制定。
上級(jí)公安機(jī)關(guān)已經(jīng)制定裁量基準(zhǔn)的，下級(jí)公安機(jī)關(guān)可以根據(jù)實(shí)際對(duì)相關(guān)內(nèi)容予以補(bǔ)充或者細(xì)化，但不得與之相沖突。對(duì)地方性立法規(guī)定的公安行政處罰事項(xiàng)，由當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)制定裁量基準(zhǔn)。
（二）備案。下級(jí)公安機(jī)關(guān)制定的裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級(jí)公安機(jī)關(guān)備案。
（三）修改完善。各級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立裁量基準(zhǔn)定期評(píng)估、清理制度，及時(shí)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)公安機(jī)關(guān)裁量基準(zhǔn)的變化以及執(zhí)法實(shí)踐需要對(duì)裁量基準(zhǔn)進(jìn)行修改、廢止和補(bǔ)充。
四、 裁量基準(zhǔn)的適用
（一）公安機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法辦案中應(yīng)當(dāng)合法、及時(shí)、客觀、全面收集與裁量情節(jié)相關(guān)的證據(jù)，嚴(yán)格依據(jù)證據(jù)準(zhǔn)確認(rèn)定裁量情節(jié)，合理適用裁量基準(zhǔn)。
（二）公安機(jī)關(guān)適用裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平、公正，同等情況同等對(duì)待，不得因與違法行為不相關(guān)的因素區(qū)別對(duì)待當(dāng)事人。
（三）違法行為人具有從輕、減輕、從重處罰或者不予處罰情節(jié)，但裁量基準(zhǔn)未規(guī)定相關(guān)情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法定處罰幅度從輕、減輕、從重處罰或者不予處罰。
（四）對(duì)具有多個(gè)裁量情節(jié)的，在調(diào)節(jié)處罰幅度時(shí)一般采取同向情節(jié)相疊加、逆向情節(jié)相抵減的方式，也可以將對(duì)整個(gè)案情影響較大的情節(jié)作為主要考慮因素。
對(duì)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，即使同時(shí)具有《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》第一百三十六條第四、五項(xiàng)規(guī)定的從重情節(jié)，也應(yīng)當(dāng)作出不予行政處罰決定。具有《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》第一百三十六條第一至三項(xiàng)規(guī)定情節(jié)的，不應(yīng)認(rèn)定為違法行為輕微。
對(duì)于有從重情節(jié)的違法行為人，同時(shí)有立功、主動(dòng)投案并如實(shí)陳述自己違法行為等情節(jié)，需要在“減輕或者不予處罰”之間選擇認(rèn)定的，原則上認(rèn)定為“減輕處罰”。
違法行為人同時(shí)有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，應(yīng)當(dāng)分別裁量，在具體裁量時(shí)互不作為從重情節(jié)。
（五）對(duì)于法律、法規(guī)和規(guī)章有專門條款將從重處罰情節(jié)規(guī)定為獨(dú)立的違法行為的，如教唆、引誘、欺騙他人吸毒等，對(duì)該有關(guān)行為按照專門條款的規(guī)定處罰，處罰裁量時(shí)不再將教唆、誘騙等情節(jié)作為從重處罰情節(jié)。
（六）公安機(jī)關(guān)在辦案中應(yīng)當(dāng)將實(shí)質(zhì)影響行政處罰裁量的事項(xiàng)作為聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯的重點(diǎn)，并在詢問(wèn)筆錄或者行政處罰告知筆錄中予以體現(xiàn)；在行政處罰內(nèi)部審批報(bào)告或者審批表中說(shuō)明裁量基準(zhǔn)適用情況，并在行政處罰決定書中明確處罰的事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)，包括從重、從輕、減輕、不予處罰等情節(jié)，增強(qiáng)說(shuō)理性。
（七）違法行為適用的裁量基準(zhǔn)與刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)接近的，應(yīng)當(dāng)首先查證該行為是否涉嫌犯罪，防止以罰代刑，放縱犯罪行為。
（八）不得對(duì)裁量基準(zhǔn)作出前后不一致的解釋，事實(shí)認(rèn)定和法律適用不得反復(fù)無(wú)常。個(gè)別案件確實(shí)不宜適用裁量基準(zhǔn)的，可以突破裁量基準(zhǔn)依法作出處罰決定，但應(yīng)當(dāng)有充分的理由，并履行更加嚴(yán)格的審核審批、集體議案等程序。
五、 裁量基準(zhǔn)制度的監(jiān)督指導(dǎo)
（一）裁量基準(zhǔn)的制定主體，特別是省級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期整理、編發(fā)適用裁量基準(zhǔn)的典型案例，通過(guò)具體案例指導(dǎo)行政處罰裁量權(quán)的合理行使。
各地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)逐步將裁量基準(zhǔn)嵌入公安機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)，以信息化手段保障裁量基準(zhǔn)制度的實(shí)施。對(duì)需要社會(huì)公眾普遍知曉的重大行政處罰決定要依法主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)，自覺(jué)接受社會(huì)對(duì)處罰裁量權(quán)的監(jiān)督。
（二）各級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)案件法制審核、行政復(fù)議等途徑加強(qiáng)對(duì)行政處罰裁量權(quán)行使的監(jiān)督，并將行政處罰裁量基準(zhǔn)執(zhí)行情況納入執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)。對(duì)濫用行政處罰裁量權(quán)，構(gòu)成違紀(jì)違法的人員，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)紀(jì)律規(guī)定及法律法規(guī)嚴(yán)肅處理。
各省級(jí)公安機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)建立、落實(shí)公安行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的組織、實(shí)施，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)部。
公 安 部
2016年7月4日
